楊 玲 舒躍育

（1蘭州城市學(xué)院教育學(xué)院，蘭州 730070；2西北師范大學(xué)心理學(xué)院，蘭州 730070）

1 歷史心理學(xué)定義

對一門學(xué)科進(jìn)行定義時，必須明確三點：一是該學(xué)科的研究對象；二是該學(xué)科的研究方法；三是該學(xué)科的研究目的（胡波，1993）。歷史心理學(xué)的研究對象是不同歷史時期不同的歷史個體或群體的心理活動與現(xiàn)象，也就是說包括兩個方面：個體心理和社會心理。對個體心理活動的研究主要是對精英和上層人物的心理過程、心理狀態(tài)和個性心理的分析，如對政治家、軍事家、音樂家、科學(xué)家、帝王宰相、宦官朝臣等。社會心理指家庭心理、民族心理、階層心理、時代心理等（鄭劍虹，陳勁，1996）。歷史心理學(xué)的研究方法是指運用心理學(xué)的相關(guān)理論及其方法對歷史資料進(jìn)行探析，是歷史學(xué)與心理學(xué)的結(jié)合，缺一不可。歷史心理學(xué)的研究目的是研究心理活動在人類創(chuàng)造歷史、認(rèn)知歷史和改造歷史過程中的作用。所以，歷史心理學(xué)是指從心理學(xué)的視角出發(fā)，以心理學(xué)理論與方法為武裝，通過對不同歷史時期個體或群體的生命及歷史資料進(jìn)行研究來了解其心理發(fā)生、發(fā)展及變化規(guī)律，以驗證和建構(gòu)心理學(xué)理論并形成能夠啟發(fā)人們對自身及歷史進(jìn)行思考與反省的有價值的一門古老又年輕的學(xué)科（Szaluta，1999）。

2 國外歷史心理學(xué)思想流變

17～18世紀(jì)，歐洲出現(xiàn)關(guān)注人的本身及人的內(nèi)在精神發(fā)展的人本主義歷史學(xué)，但是這種抽象主義歷史或心理的歷史在當(dāng)時不被學(xué)科界及社會所接納和認(rèn)可，而注重政治史的實用主義歷史在當(dāng)時卻蓬勃發(fā)展。19世紀(jì)末，德國產(chǎn)生了以蘭普雷西特（LanPuLei Sitter）為代表的批判歷史哲學(xué)，他批判正統(tǒng)史學(xué)并且認(rèn)為史學(xué)應(yīng)該從其他學(xué)科汲取概念和綜合多種方法。他宣稱：“歷史學(xué)首先是一門社會學(xué)科。”（Avery，1990）這種嘗試雖遭到了正統(tǒng)史學(xué)家的強(qiáng)烈批判，但即將退出學(xué)科舞臺的正統(tǒng)史學(xué)無法遏制與阻擋學(xué)科新勢力發(fā)展的趨勢與步伐。因為有生命力的思想一旦傳播起來，總是能夠激起更多的有生命力的思想（柯林·威爾森，2001）。與此同時，出現(xiàn)了反對正統(tǒng)史學(xué)并擁有多個學(xué)派的新康德主義。新康德主義派別都肯定心理與精神分析在史學(xué)研究中的重要作用，狄爾泰（Dilthey）和李凱爾特（Rickert Heinrich）是新康德主義最具影響力的代表人物。他們強(qiáng)調(diào)，歷史學(xué)在研究歷史時應(yīng)直接關(guān)注和體驗個體生命和心靈，如觀念﹑思想﹑行為等，通過體驗歷史人物并借助科學(xué)心理學(xué)理解一定時期的個別人或一群人（陳曼娜，2004）。所以，歷史學(xué)家應(yīng)是優(yōu)秀的心理學(xué)家，歷史心理學(xué)家必須精通精神分析引論，同時也必須具備理解和洞悉情感與情緒的能力，這是一種理解歷史人物心理的技巧（Hofling，1976）。他們是德國最早使用心理史學(xué)方法的歷史學(xué)家，代表作有《黑格爾青年時期的歷史》與《歷史學(xué)與心理學(xué)》。

20世紀(jì)，法國出現(xiàn)了以精神狀態(tài)史為研究范式的年鑒學(xué)派。年鑒學(xué)派推崇跨學(xué)科研究方法，主張在認(rèn)識和研究歷史時應(yīng)涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)﹑文化學(xué)﹑人類學(xué)﹑社會學(xué)等學(xué)科的研究方法，這對歷史心理學(xué)研究頗具影響。呂西安·費弗爾（Lucien Faivre）與馬克·布洛赫（Marc Bioch）是年鑒學(xué)派的先驅(qū)，他們最早強(qiáng)調(diào)心態(tài)史和精神史的研究 （陳曼娜，2004）。費弗爾（Faivre）的《馬丁·路德：一個命運》首次開創(chuàng)了法國心理史學(xué)的研究天地，他強(qiáng)調(diào)運用綜合的方法研究人的精神狀態(tài)、情感世界和情感生活。布洛赫將心理史學(xué)方法充分運用在他的經(jīng)典作品 《歷史學(xué)家的技藝》中，將史料與心理機(jī)制﹑心理狀態(tài)及心理分析充分結(jié)合。他們二人在歷史心理學(xué)方面的研究為法國心態(tài)史學(xué)以后的發(fā)展之路做了堅實的鋪墊。20世紀(jì)中期后，法國年鑒學(xué)派史學(xué)思想與結(jié)構(gòu)體系逐步趨于成熟與完善，注重歷史學(xué)與各門社會科學(xué)的聯(lián)系，尤其強(qiáng)調(diào)心態(tài)史在地理結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與文化結(jié)構(gòu)中的構(gòu)建作用，以拉迪里《1294年至1324年奧克族村莊蒙泰尤》為典型代表。

西格蒙德·弗洛伊德（Sigmund Freud）是第一位將心理學(xué)作為主體應(yīng)用于一定時間一定時期的歷史人物與歷史群體心理狀態(tài)研究的實踐者。弗洛伊德《夢的解析》（1899）的出版標(biāo)志著心理學(xué)與其它學(xué)科之間建起了真正的橋梁，這是改變?nèi)祟悮v史﹑拯救人類思想﹑解決人類雜亂現(xiàn)實中紛擾因素的心靈百科全書（謝敏敏，王春濤，2008）。他的著作還有《少女杜拉的故事—一位歇斯底里的少女的精神分析》（1904）﹑《日常生活的心理病理學(xué)分析》（1904）﹑《性學(xué)三論》（1905）﹑《達(dá)·芬奇及其對童年的一個回憶》》（1910）等。弗洛伊德在精神分析領(lǐng)域、歷史學(xué)、心理學(xué)方面的著作及努力為后來心理傳記學(xué)的興起與發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。弗洛伊德精神分析理論的影響力及作用已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了心理學(xué)的范疇，但他的精神分析理論用于歷史人物的研究并沒有引起史學(xué)界的積極關(guān)注和巨大反響。主要有兩方面的原因：一方面精神分析有自身的缺陷，精神分析危機(jī)就是精神分析本身：貶低意識和理性而鼓吹性欲論（王國芳，2013）；生物學(xué)化傾向較嚴(yán)重；研究方法上的局限性，忽略群體﹑社會及文化（于曉波，葉浩生，2013）。另一方面是當(dāng)時的史學(xué)界并沒有發(fā)展成熟，它自身發(fā)展過程中的研究領(lǐng)域的狹窄性使其沒有意識到歷史學(xué)應(yīng)擴(kuò)寬領(lǐng)域借助其它學(xué)科來發(fā)展與完善自身。但是埃里克·埃里克森（Erick Erikson）繼承和超越了弗洛伊德在應(yīng)用心理學(xué)研究歷史方面的主要成果，并進(jìn)行修正，強(qiáng)調(diào)自我心理、文化及社會環(huán)境在個體發(fā)展過程中的影響。他創(chuàng)建的八階段人格發(fā)展理論以同一性危機(jī)為核心，強(qiáng)調(diào)社會心理階段以同一性獲得與同一性混亂為核心（Erikson，1993）。這為歷史心理學(xué)在研究理論和方法上開創(chuàng)了新的道路，他將歷史學(xué)與心理學(xué)真正地結(jié)合在一起。《青年路德》與《甘地的真理》是他在心理史學(xué)傳記領(lǐng)域的經(jīng)典之作，這在歷史學(xué)界取得了一定的成果。在埃里克森的帶動下，心理史學(xué)迅速成長，運用精神分析學(xué)說研究歷史人物的心理史學(xué)逐漸走向繁榮（顧蓓，2002）。

歷史心理學(xué)是精神分析理論強(qiáng)調(diào)潛意識與無意識在人的精神生活作用的產(chǎn)物。19世紀(jì)和20世紀(jì)，歷史心理學(xué)的發(fā)展以及歷史心理學(xué)家們比以往任何時候都活躍和積極，尤其是20世紀(jì)，這種發(fā)展更為明顯。歷史心理學(xué)的發(fā)展啟蒙于弗洛伊德，早在1913年，美國史學(xué)家普里澤夫德·史密斯 （Ze DE Smith’s）就嘗試將精神分析理論和歷史研究相結(jié)合，代表作是《以精神分析觀點看路德的早期發(fā)展》。一戰(zhàn)爆發(fā)后，納粹主義的暴行使人們不僅從政治、社會的視角來思考這一事件，更重要的是從心理學(xué)的角度出發(fā)來解釋它，尤其是運用精神病理學(xué)來解釋這一國際政治事件（Behrens，2009）。1927 年，查斯特羅（Jastrow）在雜志《二十世紀(jì)》上發(fā)表了分析戰(zhàn)爭和軍國主義的心理學(xué)文章——《枯萎的軍隊：能為德國帶來什么》。在這篇文章中，作者運用了歷史心理學(xué)方法，將心理學(xué)理論（性格特征分析）、生理學(xué)、政治和軍事等話題融為一體（Gawronski，2014）。二戰(zhàn)后，由于各種歷史及政治原因，歷史心理學(xué)陣地開始向美國轉(zhuǎn)移。1957年，新任美國歷史協(xié)會主席威廉·蘭格（William Langer）在《下一個任務(wù)》的報告中呼吁歷史學(xué)家將精神分析理論及其派生的心理動力學(xué)引入研究工作中以加深對歷史的理解（黃夏玉，2008）。所以，從20世紀(jì)50年代開始，歷史心理學(xué)在美國從初步嘗試﹑探索﹑發(fā)展逐步走向繁榮﹑昌盛和高潮，并且被當(dāng)時的學(xué)者稱為新心理歷史學(xué)，它的發(fā)展體系由以下幾個方面構(gòu)成：第一方面是以埃里克森為首的研究個人心理傳記的心理史學(xué)家及其著作的大批涌現(xiàn)，如對甘地﹑希特勒等的研究；第二方面是群體歷史研究也成為心理史學(xué)研究的重要領(lǐng)域之一，由于二戰(zhàn)的爆發(fā)及其破壞性，人們的心靈及生活受到前所未有的影響，這使心理史學(xué)家們將注意力轉(zhuǎn)向群體心理及行為研究領(lǐng)域，如對暴力﹑法西斯﹑種族等群體心理及行為的研究；第三方面是處于個體與集體領(lǐng)域相互交叉的家庭史的興起與發(fā)展；第四方面是關(guān)于社會與歷史重大問題的研究。這幾個方面的發(fā)展使心理史學(xué)在歷史史壇上占據(jù)越來越重要的地位，并對歷史研究產(chǎn)生舉足輕重的影響，與此同時，也促進(jìn)了歷史心理學(xué)自身在美國史壇的發(fā)展。

雖然歷史心理學(xué)是整個西方史學(xué)的一個現(xiàn)象，美、英、德、法等國都有人從事這方面的研究和著述，但歷史心理學(xué)得到最充分發(fā)展的地方是美國，唯有在美國它才在組織人才訓(xùn)練和學(xué)術(shù)陳述等方面得到了全面的發(fā)展（羅鳳禮，1998）。所以，20世紀(jì)70年代，歷史心理學(xué)在美國如火如荼地進(jìn)行，取得了令人驕傲且有價值的成果。發(fā)生在史壇上的三件事情可以體現(xiàn)和見證它在數(shù)量和范圍上的繁榮景象：一是專業(yè)學(xué)術(shù)刊物的創(chuàng)辦，如《美國歷史學(xué)評論》《心理歷史學(xué)雜志》《童年歷史·心理歷史學(xué)》《心理史學(xué)評論》《紐約書評》《人類行為》等，這些期刊為專門刊載心理史學(xué)的文章提供了極佳的平臺，也為學(xué)者們進(jìn)一步提供了良好的交流空間。據(jù)統(tǒng)計，從1975年至1979年期間，發(fā)表的有關(guān)心理史學(xué)博士論文有65篇，增長率為400%，超過其它任何研究方向的論文（顧蓓，2002）；二是諸多高校對歷史心理學(xué)課程的重視，他們不但開設(shè)歷史心理學(xué)及其相關(guān)課程，而且有些院校還開設(shè)了歷史心理學(xué)的碩士及博士點，這為歷史心理學(xué)的傳播、發(fā)展和鉆研提供了優(yōu)越的地域空間；三是專業(yè)心理史學(xué)家的涌現(xiàn)，最具代表的是科胡特 （Kohut），他接受過歷史學(xué)及心理學(xué)的專業(yè)訓(xùn)練，強(qiáng)調(diào)自體結(jié)構(gòu)，他的理論體系被稱為自體心理學(xué)（李武石，2009）。

在學(xué)科發(fā)展的過程中，錯誤、質(zhì)疑與批判總是難免的，尤其是新興學(xué)科的發(fā)展，甚是不易。所以，雖然一百多年來，以精神分析理論為基礎(chǔ)的心理史學(xué)一直是西方的主流，已經(jīng)成為西方文化中引人注目的一部分（王國芳，2013），但是它的理論自身的邏輯性和有效性等遭到了學(xué)者們的各種質(zhì)疑，大衛(wèi)·斯坦納德（David Stannard）《退縮的歷史——論弗洛伊德及心理史學(xué)的破產(chǎn)》是批判之聲的代表。該著作指出，由于邏輯上的殘缺不全、理論的可用性及因果關(guān)系不強(qiáng)、局限于病態(tài)文化之下，精神分析理論——心理史學(xué)理論支柱無力提供可接受的證據(jù)表明它作為一種治療手段比其它公認(rèn)治療更有效（馮剛，1989）。理論總是遵循否定之否定規(guī)律，并且在批判與自省的過程中逐漸接近真理，所以，心理史學(xué)在自身發(fā)展的過程中逐步擴(kuò)大范圍及外延。

3 現(xiàn)狀及展望

21世紀(jì)的西方歷史心理學(xué)處于繼續(xù)成長的階段，同時朝著好的方向發(fā)展：擴(kuò)大了理論范圍，各派理論互相融合與借鑒，除了經(jīng)典的精神分析理論外，還包括認(rèn)知心理學(xué)理論、發(fā)展心理學(xué)理論、人本主義理論等不同學(xué)派理論，這彌補了心理史學(xué)理論基礎(chǔ)的不足，促使心理史學(xué)向著更寬泛的方向發(fā)展。此外，當(dāng)今西方心理史學(xué)在方法、內(nèi)容和范圍上也取得了巨大進(jìn)展，向著多學(xué)科綜合研究的趨勢發(fā)展：心理史學(xué)家們運用心理學(xué)理論從經(jīng)濟(jì)史、政治史、文化史等多個角度探討人類歷史；來自不同學(xué)科領(lǐng)域的研究者們加入心理史學(xué)研究陣地，這種趨勢彌補了心理史學(xué)單一發(fā)展的缺陷，當(dāng)然，這也是它自身發(fā)展的需要，因為它本身就是跨學(xué)科領(lǐng)域?qū)W科；在人物研究方面，不僅繼續(xù)對歷史人物進(jìn)行心理分析，而且還涉及到對當(dāng)今政治首腦人物的心理分析，如對布什（Bush）、 克林頓 （Clinton） 等 的 研究（DeMause，1995）。

人類事件的發(fā)生是由多種因素決定的：物理、經(jīng)濟(jì)和政治等因素。很大程度上限定的領(lǐng)域事件特別需要歷史心理學(xué)的解釋。歷史心理學(xué)是對歷史學(xué)家、政治家、宗教學(xué)家以及歷史心理學(xué)家具有獨特價值的資源學(xué)科，為歷史心理學(xué)學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)部提供了交流平臺，包括對特殊案例和普遍性問題的歷史心理學(xué)的解釋（Morrock，2010）。歷史心理學(xué)分析結(jié)果可以影響人類的情緒和反應(yīng)（Cullenward，2010）。歷史心理學(xué)是自然與人類歷史起源及發(fā)展的聚焦點，而且人類歷史發(fā)展呈現(xiàn)出更多的挑戰(zhàn)、機(jī)遇及遠(yuǎn)景（Cullenward，2010），因此，歷史心理學(xué)具有廣闊的前景和艱巨的任務(wù)，應(yīng)研究整個人類社會歷史及宇宙中所發(fā)生的普遍和特殊的心理現(xiàn)象。

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