習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中提出：深化機(jī)構(gòu)和行政體制改革，統(tǒng)籌考慮各類機(jī)構(gòu)設(shè)置，科學(xué)配置黨政部門及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)權(quán)力；實(shí)施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，以城市群為主體構(gòu)建大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展的城鎮(zhèn)格局；深化事業(yè)單位改革，強(qiáng)化公益屬性，推進(jìn)政事分開、事企分開、管辦分離；深化國有企業(yè)改革，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)。如何做好機(jī)構(gòu)改革、行政區(qū)劃調(diào)整，企事業(yè)單位改制過程中的檔案處置管理工作，確保檔案不受損失，合理確定檔案的歸屬與流向，規(guī)范檔案處置行為，成為檔案行政管理部門面臨的一個(gè)重要職責(zé)，也是一項(xiàng)長期而艱巨的任務(wù)。省檔案局對此進(jìn)行了專題調(diào)研，認(rèn)真總結(jié)黨的十八大以來全省各級檔案部門機(jī)構(gòu)改革、區(qū)劃調(diào)整或產(chǎn)權(quán)變動(dòng)時(shí)國有檔案的處置工作情況，分析存在的問題和不足，提出了工作思路和建議。

一、我省開展檔案處置工作情況

黨的十八大以來，在省委、省政府正確領(lǐng)導(dǎo)和國家檔案局指導(dǎo)支持下，全省各級檔案部門堅(jiān)持依法治檔、科學(xué)管檔、有效用檔，高度重視機(jī)構(gòu)改革和國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中的檔案管理和處置工作，將檔案管理和處置工作納入工作計(jì)劃，科學(xué)制定檔案管理和處置工作方案，積極作為，保證了檔案的齊全完整，取得了顯著成果。

（一）黨委、政府重視，將檔案處置列入改革工作議事日程

在各級檔案部門的積極爭取下，有關(guān)黨委、政府都能從對歷史負(fù)責(zé)的高度，重視和加強(qiáng)機(jī)構(gòu)改革和國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中的檔案管理工作，要求機(jī)構(gòu)變動(dòng)部門、單位、改制企業(yè)要將檔案的處置工作納入本單位機(jī)構(gòu)改革工作實(shí)施方案，明確分管領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人，確保檔案管理和移交工作與改革工作同步進(jìn)行。正在進(jìn)行的我省環(huán)保機(jī)構(gòu)監(jiān)測監(jiān)察執(zhí)法垂直管理制度改革，省委、省政府就對檔案處置和管理工作非常重視。9月14日省委辦公廳、省政府辦公廳下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)〈山東省環(huán)保機(jī)構(gòu)監(jiān)測監(jiān)察執(zhí)法垂直管理制度改革實(shí)施方案〉的通知》，要求“在垂直管理改革過程中檔案的處置和管理問題由省檔案局、省環(huán)保廳制定工作方案”。2012年12月，青島市撤銷黃島區(qū)、膠南市、市北區(qū)、四方區(qū)，設(shè)立新黃島區(qū)、市北區(qū)。區(qū)劃調(diào)整工作期間，中共青島市委、市政府高度重視檔案工作，提出檔案部門不僅要做好區(qū)劃調(diào)整期間的檔案安全管理和移交工作，還要建立區(qū)劃調(diào)整工作檔案，記錄區(qū)劃調(diào)整工作歷史，為以后的區(qū)劃調(diào)整工作提供借鑒，并負(fù)責(zé)編制區(qū)劃調(diào)整工作大事記。

（二）各級檔案部門認(rèn)真履責(zé)，積極作為

1.高度重視，提前介入。要取得機(jī)構(gòu)改革或企業(yè)轉(zhuǎn)制檔案處置工作的主動(dòng)權(quán)，檔案行政管理部門就必須在得到企業(yè)改制消息后提前介入，快速行動(dòng)，避免出現(xiàn)機(jī)構(gòu)改革、企業(yè)改制或破產(chǎn)結(jié)束后檔案人員才來處置檔案的被動(dòng)局面。檔案行政管理部門應(yīng)及早介入，組織協(xié)調(diào)有關(guān)方面，對檔案的管理和處置提出意見和要求，確保檔案的安全管理和有效利用。企業(yè)主管部門也應(yīng)提前介入，制定企業(yè)檔案處置的實(shí)施方案，組織管理好檔案處置工作，確保轉(zhuǎn)制企業(yè)的檔案按時(shí)、保質(zhì)、保量地處置完畢，嚴(yán)防檔案丟失和損毀。2016年8月31日，省政府研究通過《濟(jì)鋼產(chǎn)能調(diào)整和山鋼轉(zhuǎn)型發(fā)展工作總體方案》，濟(jì)鋼檔案部門積極爭取集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)重視支持，提前介入，出臺了一系列制度，包括《濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司辦公室關(guān)于調(diào)整檔案鑒定領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》《企業(yè)產(chǎn)能調(diào)整和轉(zhuǎn)型發(fā)展中檔案處置方案》《企業(yè)產(chǎn)能調(diào)整和轉(zhuǎn)型發(fā)展中檔案管理工作流程圖》，檔案管理措施超前，控制手段嚴(yán)謹(jǐn)，從而保證了檔案移交工作有條不紊地進(jìn)行。

2.制訂方案，明確要求。通過與改革單位或部門聯(lián)合制定做好改革中檔案處置工作的措施，出臺檔案處置和管理工作方案，督促改革單位出臺檔案處置與流向意見，針對機(jī)構(gòu)變動(dòng)的不同情況，提出檔案處置與流向相應(yīng)辦法，并對涉改部門單位檔案工作提出具體要求，確保檔案工作與改革工作同步進(jìn)行。2012年12月，在青島市行政區(qū)劃調(diào)整中，青島市檔案局起草了《關(guān)于做好區(qū)劃調(diào)整工作檔案收集和管理的通知》《關(guān)于做好區(qū)劃調(diào)整中檔案管理與移交工作的通知》等文件，由區(qū)劃領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)實(shí)行，在加強(qiáng)了撤并區(qū)市檔案移交工作的同時(shí)，指導(dǎo)區(qū)劃領(lǐng)導(dǎo)小組八個(gè)工作組建立檔案工作，有效保證了檔案的齊全完整。

3.主動(dòng)服務(wù)，強(qiáng)化指導(dǎo)。根據(jù)調(diào)查摸底情況，督促有關(guān)涉改部門單位盡快建立健全工作制度，配備檔案管理人員及設(shè)施設(shè)備，主動(dòng)對檔案的整理、移交、處置流向?qū)嵭腥谈欀笇?dǎo)，確保涉改部門單位檔案工作平穩(wěn)有序開展。2015年2月，德州市檔案局對撤并單位、改制企業(yè)、破產(chǎn)企業(yè)檔案情況進(jìn)行摸底調(diào)查，并要求市直各單位填報(bào)《德州市市直已撤并單位、改制企業(yè)、破產(chǎn)企業(yè)檔案信息調(diào)查表》，根據(jù)調(diào)查情況，檔案局多次協(xié)調(diào)相關(guān)部門，并上門指導(dǎo)，幫助困難單位建立整理小組，開展集中培訓(xùn)與整理，多渠道調(diào)查聯(lián)系破產(chǎn)企業(yè)負(fù)責(zé)人，督促無人管理的破產(chǎn)企業(yè)檔案及時(shí)上繳。截止2017年7月底，市直撤并、改制、破產(chǎn)單位檔案進(jìn)館工作基本完成，共有近30家撤并單位，改制企業(yè)、破產(chǎn)企業(yè)檔案接收進(jìn)館。

（三）改革單位能夠履職盡責(zé)做好檔案處置工作

由于黨委、政府重視，檔案行政管理部門和企業(yè)主管部門認(rèn)真履責(zé)，積極作為，機(jī)構(gòu)變動(dòng)、職能調(diào)整部門（單位）和改轉(zhuǎn)制企業(yè)重視機(jī)構(gòu)改革中的檔案工作，依法加強(qiáng)管理，確保檔案的完整與安全，切實(shí)做到檔案工作與機(jī)構(gòu)改革工作同步進(jìn)行，認(rèn)真組織，明確責(zé)任，落實(shí)所需經(jīng)費(fèi)及人員，對檔案移交前的管理明確專人負(fù)責(zé)，積極做好移交前檔案的安全保管保護(hù)工作，對撤并前形成的所有檔案進(jìn)行清理、整理，編制好移交清冊及目錄，從而能夠保證檔案的收集、整理、鑒定和移交等工作順利進(jìn)行。

二、檔案處置工作存在的問題及原因分析

（一）機(jī)構(gòu)改革和改革改制企業(yè)的信息不能及時(shí)掌握

（二）檔案處置工作沒有與機(jī)構(gòu)改革或企業(yè)改轉(zhuǎn)制工作同步進(jìn)行

有些單位領(lǐng)導(dǎo)檔案意識薄弱，在布置改革工作時(shí)沒有把檔案處置考慮進(jìn)去，從而導(dǎo)致檔案處置無法正常進(jìn)行，不能及時(shí)將檔案進(jìn)行鑒定、處置，造成了檔案無法及時(shí)移交甚至丟失。如我省某省直機(jī)關(guān)2015年在調(diào)整11個(gè)駐外辦事處等單位機(jī)構(gòu)編制有關(guān)事項(xiàng)的安排中，要求有關(guān)部門認(rèn)真做好資產(chǎn)清查、財(cái)務(wù)審計(jì)、人員劃轉(zhuǎn)安置等工作，卻沒提檔案一個(gè)字，根本沒有針對檔案處置做出安排。

（三）檔案處置沒有明確依據(jù)

關(guān)于機(jī)構(gòu)改革、行政區(qū)劃調(diào)整工作中檔案如何處置，國家沒有一以貫之的辦法，導(dǎo)致檔案行政管理部門出臺有關(guān)方案時(shí)沒有明確的依據(jù)。

（四）《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》亟需修改

該辦法自1998年3月5日頒發(fā)實(shí)施以來，對指導(dǎo)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)進(jìn)行檔案處置起到了重要作用，總體上看是好的，但是也存在一些問題，需要重新修訂頒布以適應(yīng)新形勢下企業(yè)檔案工作的需要。

一是國有資產(chǎn)管理部門發(fā)生了變化?！秶衅髽I(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》1998年出臺時(shí)，是國家檔案局與原國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)、國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、國家國有資產(chǎn)管理局共同頒發(fā)的，至今已近20年了。這些機(jī)構(gòu)有的已不復(fù)存在，有的即使存在職能也發(fā)生了變化。

二是一些規(guī)定不易操作。1.《處置暫行辦法》中有兩處關(guān)于檔案的歸屬與流向的規(guī)定要求“雙方商定”，“產(chǎn)品、科研檔案（其中含專利、商標(biāo)、專有技術(shù)等檔案）按有關(guān)政策法規(guī)辦理，沒有規(guī)定的由雙方商定處理”?！吧a(chǎn)技術(shù)管理、經(jīng)營管理檔案由雙方商定，可移交接收方，亦可隨黨群工作、行政管理檔案移交企業(yè)主管部門或寄存所在地國家檔案館”?！半p方商定處理”，很容易使雙方達(dá)不成一致，爭執(zhí)不休。2.多數(shù)企業(yè)由國有控股變?yōu)閲袇⒐桑瑓⒐傻姆蓊~也不盡相同，如為最大股東、一般股東等，對參股多大份額，檔案處置到什么程度，《處置暫行辦法》中沒有涉及，也給檔案處置工作帶來了困難。3.檔案移交企業(yè)主管部門難以落實(shí)。《處置暫行辦法》中有多處規(guī)定“可移交企業(yè)主管部門”。可現(xiàn)在實(shí)際情況是，企業(yè)多沒有主管部門，即使有，主管部門檔案室?guī)旆科毡檩^小，難以容納這么多企業(yè)檔案，而且由于檔案人員少，且多為兼職，沒有精力和能力保管和提供利用檔案。因此企業(yè)主管部門不宜長期保管檔案，最好將移交企業(yè)主管部門的檔案改由所在地國家檔案館保管。

三是檔案價(jià)值的評估問題。檔案是企業(yè)的寶貴資產(chǎn)，是資產(chǎn)就要有價(jià)值。不少企業(yè)在改制過程中忽視了對產(chǎn)品檔案、科研檔案、經(jīng)營類檔案、生產(chǎn)技術(shù)類檔案等檔案資產(chǎn)的評估。

三、進(jìn)一步做好我省檔案處置工作的思考

遇有機(jī)構(gòu)改革、區(qū)劃調(diào)整、企事業(yè)單位重組、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)等涉及檔案處置事項(xiàng)時(shí)，檔案行政管理部必須積極主動(dòng)介入，根據(jù)檔案集中統(tǒng)一管理的原則，綜合考慮單位性質(zhì)、改革變動(dòng)方式、國家對檔案館室職能的定位、《檔案法》規(guī)定的檔案進(jìn)館時(shí)限、不影響現(xiàn)單位職能運(yùn)行等因素，在研究國家現(xiàn)有政策規(guī)定的基礎(chǔ)上，結(jié)合單位檔案門類，靈活區(qū)別對待，以確保國有檔案不受損失，合理處置機(jī)構(gòu)變動(dòng)部門和單位檔案的歸屬與流向。

憑借100多年來在微粒技術(shù)和表面改性技術(shù)方面的深厚積淀，卡博特公司始終在炭黑、特種炭黑、氣相二氧化硅、噴墨色漿、特種流體、活性炭等領(lǐng)域的細(xì)分市場中，占據(jù)著絕對領(lǐng)導(dǎo)優(yōu)勢。于2017年投入運(yùn)營的亞太技術(shù)中心更貼近客戶合作，更貼近應(yīng)用，加快創(chuàng)新的步伐，從而提升市場響應(yīng)速度。2018年，卡博特在新能源，特別是鋰電池的開發(fā)上碩果累累，必將配合上海成為電動(dòng)汽車領(lǐng)先的制造基地。

（一）充分認(rèn)識做好檔案處置工作的重要意義

檔案作為各個(gè)單位歷史活動(dòng)和過程的真實(shí)記錄，是備以查考的依據(jù)和憑證，是不可再生的寶貴資源。做好檔案管理工作，確保檔案完整安全是各部門各單位的重要職責(zé)。各級各單位要高度重視改革中檔案管理和處置工作，將檔案管理和處置工作納入改革工作的總體部署，科學(xué)制定檔案管理和處置工作方案。要明確專門的機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)檔案的處置，要按照相關(guān)規(guī)定做好檔案的整理與移交工作，嚴(yán)格辦理交接手續(xù)，任何單位和個(gè)人都不得私自帶走、留存、涂改、轉(zhuǎn)移、丟失和銷毀檔案，檔案處置不到位，機(jī)構(gòu)和人員不能散。

（二）齊抓共管，形成合力

在機(jī)構(gòu)改革、區(qū)劃調(diào)整、企業(yè)改制過程中的檔案處置工作涉及面廣、工作量大。檔案部門要積極爭取黨委、政府，企業(yè)主管部門、國有資產(chǎn)管理部門的支持，共同抓好這項(xiàng)工作。要督促各部門單位、企業(yè)按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，負(fù)責(zé)所屬檔案的處置和移交工作；要會(huì)同綜合經(jīng)濟(jì)部門、國有資產(chǎn)管理部門加強(qiáng)對檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。只有這些單位協(xié)調(diào)好了，才能形成合力，才能形成一個(gè)良好的檔案處置工作機(jī)制。

（三）依法依規(guī)，規(guī)范處置行為

《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》《機(jī)關(guān)檔案工作條例》《機(jī)關(guān)檔案工作業(yè)務(wù)建設(shè)規(guī)范》《山東省檔案條例》等已出臺的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)中，都有關(guān)于檔案處置的規(guī)定條款，另外如國家檔案局、中央檔案館《關(guān)于在國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革中加強(qiáng)檔案管理的意見》、國家檔案局中央檔案館《關(guān)于在地方政府機(jī)構(gòu)改革中加強(qiáng)檔案管理的通知》《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》都是關(guān)于如何進(jìn)行檔案處置的政策依據(jù)，各級檔案部門都應(yīng)認(rèn)真運(yùn)用這些法律法規(guī)和政策，結(jié)合工作實(shí)際，規(guī)范有序地開展檔案處置工作。

1.總體要求

各級人民政府及其檔案行政管理部門與機(jī)構(gòu)變動(dòng)、職能調(diào)整部門（單位）要高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保機(jī)構(gòu)改革中檔案的齊全完整。機(jī)構(gòu)變動(dòng)、職能調(diào)整部門（單位）要重視機(jī)構(gòu)改革中的檔案工作，在同級檔案行政管理部門的監(jiān)督指導(dǎo)下，依法加強(qiáng)管理，確保檔案的完整與安全，切實(shí)做到檔案工作與機(jī)構(gòu)改革工作同步進(jìn)行；要認(rèn)真組織，明確責(zé)任，落實(shí)所需經(jīng)費(fèi)及人員，做好檔案的收集、整理、鑒定和移交等工作。新組建、設(shè)置的部門要按照檔案法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)建立機(jī)關(guān)檔案工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確職能職責(zé)，建立健全檔案管理制度，有效地保護(hù)和利用檔案。機(jī)構(gòu)改革中職能發(fā)生變化的部門（單位）要及時(shí)修訂本單位《文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》，報(bào)同級檔案行政管理部門審查，確保檔案工作有序進(jìn)行。涉及機(jī)構(gòu)變動(dòng)和職能調(diào)整的部門（單位）和個(gè)人不得私自帶走、留存、轉(zhuǎn)移和銷毀檔案，不得拒絕移交檔案或?qū)n案據(jù)為己有。機(jī)構(gòu)變動(dòng)部門（單位）凡未完成文件歸檔和整理工作的人員、未完成檔案處置工作的檔案部門負(fù)責(zé)人或檔案人員，不得提前撤離或調(diào)離。凡在機(jī)構(gòu)改革中未按照相關(guān)規(guī)定和要求處置移交檔案，造成檔案丟失、損毀的，要依照相關(guān)法律法規(guī)追究責(zé)任。各級檔案行政管理部門應(yīng)做好組織協(xié)調(diào)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作，及時(shí)掌握檔案的歸屬與流向，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)改革中檔案行政執(zhí)法工作，切實(shí)糾正違反檔案法律法規(guī)的行為。各級國家綜合檔案館應(yīng)認(rèn)真做好接收檔案的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，督促有關(guān)單位及時(shí)移交檔案，確保國家檔案資源齊全完整，為機(jī)構(gòu)改革提供有效服務(wù)。

2.機(jī)構(gòu)改革檔案歸屬和流向處置

兩個(gè)以上部門合并組成新部門的，新組建的部門所形成的檔案按新名稱建立新的全宗進(jìn)行管理。撤并部門（單位）的檔案全宗自撤并之日起自行終止，其檔案須由新組建的部門（單位）按原單位名稱進(jìn)行規(guī)范整理并暫時(shí)保管，不得分散。符合進(jìn)館檔案要求后，向同級國家綜合檔案館移交。

撤銷的部門（單位）或撤銷后職責(zé)劃入到兩個(gè)以上部門（單位）的，其檔案不得分散與割裂，原則上全部向同級國家綜合檔案館移交。

部門（單位）的部分職責(zé)劃入到另一部門的，其原有檔案不得帶走分散，仍由原部門（單位）管理，并同劃入其職責(zé)的部門（單位）商定檔案的利用。

機(jī)構(gòu)職能不變但名稱更改的部門（單位），其原來形成的檔案仍由該部門（單位）繼續(xù)管理。

在機(jī)構(gòu)改革中，凡發(fā)生檔案歸屬爭議等問題，或有其他未盡事宜，有關(guān)部門（單位）要及時(shí)與檔案行政管理部門共同協(xié)商，妥善處理。

3.企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置

要依據(jù)《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》和企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)實(shí)際情況，妥善開展企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作：

一是各單位要成立檔案處置工作專門組織，工作中堅(jiān)持檔案處置的四項(xiàng)基本原則。即，維護(hù)國家安全和國家利益，保守國家機(jī)密和企業(yè)商業(yè)秘密，防止檔案散失；區(qū)別情況，依法、合理處置；維護(hù)檔案的安全，便于有關(guān)方面對檔案的利用；有利于企業(yè)保持經(jīng)營管理的連續(xù)性。

二是企業(yè)所屬各單位，要認(rèn)真清點(diǎn)、核對本部門、本單位的檔案，做到賬物相符，嚴(yán)防流失。

三是按有關(guān)規(guī)定做好檔案留存和銷毀的鑒定工作。各單位對檔案進(jìn)行初步鑒定，按檔案種類劃分出需留存的、需移交的、需銷毀的，并按照檔案的去留分別登記造冊、簽字，并報(bào)主管部門批準(zhǔn)，檔案部門備案。

四是檔案處置原則上要分類進(jìn)行。建設(shè)項(xiàng)目檔案、設(shè)備儀器檔案隨其實(shí)體歸屬；產(chǎn)品、科研檔案（其中含專利、商標(biāo)、專有技術(shù)等檔案）按有關(guān)政策法規(guī)辦理，沒有規(guī)定的由雙方商定處理；會(huì)計(jì)檔案按《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》（財(cái)政部、國家檔案局79號令）執(zhí)行，法律、行政法規(guī)有特殊規(guī)定的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理；生產(chǎn)技術(shù)管理、經(jīng)營管理檔案由雙方商定，可移交接收方，亦可隨黨群工作、行政管理檔案移交企業(yè)主管部門或寄存所在地國家檔案館；干部職工檔案按中央組織部、人社部有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。