蔣祖龍

摘要：基于全球價(jià)值鏈的視角，本文深入探討了ouh制度質(zhì)量對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，利用主成分分析法構(gòu)建制度質(zhì)量綜合指標(biāo)并運(yùn)用2000 ～ 2011年37個(gè)國家面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)果表明：制度質(zhì)量是影響一國出口技術(shù)復(fù)雜度的關(guān)鍵性因素；進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，制度質(zhì)量對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響具有雙重效應(yīng)，即制度質(zhì)量與出口技術(shù)復(fù)雜度呈現(xiàn)“U型”的非線性關(guān)系。

關(guān)鍵詞：制度質(zhì)量；出口技術(shù)復(fù)雜度；“U”型關(guān)系

近年來，面對國際環(huán)境的不穩(wěn)定、不確定因素，我國外貿(mào)發(fā)展面臨了巨大的壓力。雖然我國已深入地融入了全球價(jià)值鏈的國際分工體系，但多為粗放型的產(chǎn)業(yè)，表現(xiàn)為我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍然處于全球價(jià)值鏈的中低端位置。在此背景下，深入探究在GVC視角下制度質(zhì)量對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

目前關(guān)于研究制度質(zhì)量與國際貿(mào)易的關(guān)系問題，部分學(xué)者已得出了較為豐富的結(jié)論。邱斌等（2014）從理論上研究了制度因素與行業(yè)特征的協(xié)同效應(yīng)對出口的影響，通過運(yùn)用我國20個(gè)行業(yè)對148個(gè)國家（地區(qū)）20年的面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析得出當(dāng)一國的制度質(zhì)量越過了“制度門檻”，那么該國制度因素與行業(yè)特征的協(xié)同效應(yīng)有利于促進(jìn)出口水平的提高。戴翔和金碚（2014）的研究從分工演進(jìn)的視角，得出了制度質(zhì)量的完善能夠促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，面對新一輪的開放需要注重釋放制度紅利。從行業(yè)層面的視角來看，制度質(zhì)量對服務(wù)出口技術(shù)復(fù)雜度的升級以及制造業(yè)國際競爭力的提升也有著顯著的促進(jìn)作用（張雨等，2015；于誠等，2015；陳立敏等，2016）。

通過對上述文獻(xiàn)的梳理，可以看出國內(nèi)外學(xué)者既從理論上分析了制度質(zhì)量與國際貿(mào)易的關(guān)系問題，同時(shí)也運(yùn)用了大量的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證的研究，這給本文的進(jìn)一步研究帶來了深刻的啟發(fā)。

一、計(jì)量模型、變量選取及數(shù)據(jù)說明

（一）計(jì)量模型構(gòu)建

本文計(jì)量模型具體設(shè)置如下：

lnEXPYi，t=a+β1Systemi，t+β2System2i，t+β2lnGVCi，t+β3lnFDIi，t+β4lnInfrai，t+β5RDi，t+εi，t（1）

其中，下標(biāo)i表示國家，t表示年份。被解釋變量lnEXPYi，t為出口技術(shù)復(fù)雜度；Sysi，t為制度質(zhì)量；lnGVCi，t為一國在全球價(jià)值鏈中的參與程度；lnFDIi，t表示外資存量額；lnInfrai，t為基礎(chǔ)設(shè)施水平；RDi，t為研發(fā)支出；εi，t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。面板數(shù)據(jù)的樣本期間為2000 ～2011年，截面數(shù)為37個(gè)國家，共得到444個(gè)觀測值。

（二）變量選取

1.被解釋變量及其測度。本文借鑒Hausmann et al.（2007）提出的關(guān)于測算出口技術(shù)復(fù)雜度的方法，這是目前是國內(nèi)學(xué)術(shù)界采用的普遍做法（Gable et al.，2011；程大中，2013）。

2.解釋變量及其測度。在綜合考慮指標(biāo)的代表性和可得性的情況下，本文選取了全球治理指標(biāo)項(xiàng)目提供的數(shù)據(jù)，該項(xiàng)目給出了世界各國關(guān)于話語權(quán)與責(zé)任、政治穩(wěn)定性和不存在恐怖主義、政府效率、規(guī)管質(zhì)量、法治水平以及腐敗控制等6個(gè)方面的測算結(jié)果，在此基礎(chǔ)上，再利用主成分分析法測算出反映制度質(zhì)量的綜合指標(biāo)。若綜合指標(biāo)的指數(shù)值越高，則表明制度質(zhì)量也越高。

3.控制變量的選取。本文的主要控制變量有：全球價(jià)值鏈參與程度（lnGVCi，t）、外資存量額（lnFDIi，t）、基礎(chǔ)設(shè)施水平（lnInfrai，t）和研發(fā)支出（RDi，t）。

（三）數(shù)據(jù)說明

本文計(jì)算了2000 ～2011年175個(gè)國家（地區(qū)）的出口技術(shù)復(fù)雜度，采用的數(shù)據(jù)來源于CEPII-BACI和WDI數(shù)據(jù)庫，人均GDP數(shù)據(jù)則來自于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫；制度質(zhì)量綜合指標(biāo)測算所運(yùn)用的初始數(shù)據(jù)來源于全球治理指標(biāo)項(xiàng)目（Worldwide Governance Indicators Project，WGI）數(shù)據(jù)庫；全球價(jià)值鏈參與程度指標(biāo)的測算所采用的數(shù)據(jù)則來源于全球投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD）；研發(fā)支出（研發(fā)支出占GDP比重）來自于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫；外資存量額和人口規(guī)模來源于聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫（UNCTAD Statistics）；基礎(chǔ)設(shè)施（該指數(shù)是由每千人擁有的互聯(lián)網(wǎng)、每千人擁有的電視以及報(bào)紙交易與GDP的比三個(gè)指標(biāo)綜合構(gòu)成的合成指標(biāo)）來源于KOF全球化指數(shù)數(shù)據(jù)庫。

二、實(shí)證結(jié)果分析

（一）制度質(zhì)量對出口技術(shù)水平有顯著影響

表1報(bào)告了制度質(zhì)量對出口技術(shù)復(fù)雜度的回歸結(jié)果，從表1的回歸結(jié)果方程（1）—（4）可以看出，制度質(zhì)量的系數(shù)為負(fù)，且均通過顯著性檢驗(yàn)，表明制度質(zhì)量對出口技術(shù)復(fù)雜度有顯著影響。由此可見，制度質(zhì)量是影響出口技術(shù)復(fù)雜度的關(guān)鍵性因素。一方面，制度質(zhì)量會通過發(fā)揮和對資源稟賦的利用來影響出口技術(shù)水平，并且還會影響到該國的投資環(huán)境等外在因素，進(jìn)而影響到出口技術(shù)復(fù)雜度。另一方面，當(dāng)一國嵌入到全球價(jià)值鏈的分工體系中，通過與跨國公司開展的一系列經(jīng)營活動也會促進(jìn)出口產(chǎn)品技術(shù)水平的提升。同時(shí)從回歸的結(jié)果中，我們還可以看出，該國的外資存量額以及基礎(chǔ)設(shè)施對出口技術(shù)水平均有顯著的促進(jìn)作用。

（二）全球價(jià)值鏈視角下制度質(zhì)量對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響具有雙重效應(yīng)

表2考察了在全球價(jià)值鏈視角下制度質(zhì)量對出口技術(shù)復(fù)雜度的非線性影響。從方程（5）—（11）的回歸結(jié)果來看，制度質(zhì)量對出口技術(shù)水平的影響依然顯著為負(fù)，這與前面的回歸結(jié)果相同。在各國融入到全球要素分工的體系下，我們進(jìn)一步分析，當(dāng)加入制度質(zhì)量的平方項(xiàng)后，制度質(zhì)量的平方項(xiàng)前面的系數(shù)均顯著為正，這說明了方程（1）—（4）忽略了制度質(zhì)量對出口技術(shù)水平影響的非線性關(guān)系，且制度質(zhì)量與出口技術(shù)復(fù)雜度之間呈現(xiàn)先抑后揚(yáng)的“U型”特征。即在GVC的視角下制度質(zhì)量對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響具有雙重效應(yīng)，它不僅能夠促進(jìn)出口技術(shù)水平的提升，而且能夠產(chǎn)生反向的阻礙作用。只有當(dāng)制度的改革與生產(chǎn)發(fā)展階段相適應(yīng)的情況下，好的制度才能起到積極地正向作用。亦即隨著制度質(zhì)量的改善，出口技術(shù)水平首先是呈現(xiàn)下降趨勢，等到越過拐點(diǎn)后，開始不斷上升，表明其內(nèi)在的“正向促進(jìn)”和“反向抑制”共同作用。

三、政策啟示

當(dāng)前，我國的經(jīng)濟(jì)體制改革已經(jīng)步入到了攻堅(jiān)期和深水區(qū)。在此背景下，本文的研究結(jié)論提供了重要的政策啟示：隨著全球分工體系的進(jìn)一步深入，通過制度質(zhì)量的改善來促進(jìn)出口技術(shù)水平的提升，進(jìn)而育更高技術(shù)含量的商品，以此來提高全球分工中的地位，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，需要進(jìn)一步加大改革的力度。一方面，從釋放市場主體的活力出發(fā)，為新興的生產(chǎn)力提供制度保障。即要求不斷加大對科技與研發(fā)的投入，努力提高人力資本水平，進(jìn)而激發(fā)市場主體的創(chuàng)新潛能；另一方面，從政府職能的視角出發(fā)，著力提高自身的治理水平和行政效率。即提供優(yōu)良的公共服務(wù)，建設(shè)健全的基礎(chǔ)設(shè)施，營造和諧的社會環(huán)境，從而塑造新的經(jīng)濟(jì)增長源泉：制度紅利。

參考文獻(xiàn)：

[1]邱斌，唐保慶，孫少勤，劉修巖.要素稟賦、制度紅利與新型出口比較優(yōu)勢[J].經(jīng)濟(jì)研究，2014（8）：107-119.

[2]戴翔，金碚.產(chǎn)品內(nèi)分工、制度質(zhì)量與出口技術(shù)復(fù)雜度[J].經(jīng)濟(jì)研究，2014（07）：4-17.

[3]Hausmann，R.，J.Hwang and D.Rodrik，2007，“What You Export Matters”，Journal of Economic Growth，12 （1）：1-25.

（作者單位：南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院）endprint