郭 斌

(中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院，北京市海淀區(qū)，100083)

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，國(guó)有企業(yè)也在時(shí)刻面臨新的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)。為適應(yīng)新的環(huán)境，目前很多國(guó)有企業(yè)內(nèi)部的股權(quán)結(jié)構(gòu)已經(jīng)不單單是國(guó)有資本，而是引進(jìn)了很多民間資本或者外資，并且推行了職工持股，混合所有制形式已經(jīng)廣泛存在于國(guó)有企業(yè)中。在這種大趨勢(shì)下，地勘行業(yè)也面臨著混合所有制改革的情況，這對(duì)地勘單位實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)、可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

1 混合所有制改革對(duì)地勘行業(yè)的意義

黨的十八屆三中全會(huì)審議通過了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》?！稕Q定》指出“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，有利于國(guó)有資本放大功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力，有利于各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。允許更多國(guó)有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)。國(guó)有資本投資項(xiàng)目允許非國(guó)有資本參股。允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行企業(yè)職工持股，形成資本所有者和勞動(dòng)者利益共同體”。

黨的十八屆三中全會(huì)的召開給國(guó)企改革指明了道路。尤其對(duì)于目前國(guó)有資本占據(jù)絕大部分份額的地勘單位而言，推進(jìn)混合所有制改革可以在保證公有經(jīng)濟(jì)不動(dòng)搖的前提下，通過引進(jìn)集體資本、個(gè)人資本和社會(huì)資本增強(qiáng)地勘單位的核心競(jìng)爭(zhēng)力，為地勘單位的發(fā)展注入活力，實(shí)現(xiàn)地勘單位資產(chǎn)的保值增值。

傳統(tǒng)地勘行業(yè)中的國(guó)有企業(yè)大部分為國(guó)有獨(dú)資性質(zhì)。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，地勘單位的單一資本結(jié)構(gòu)很容易造成管理體制僵化，不適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)有地勘單位還普遍存在著“等靠要”思想。因?yàn)榈乜毙袠I(yè)受經(jīng)濟(jì)周期影響較大，一旦外部環(huán)境不利，比如國(guó)際國(guó)內(nèi)能源價(jià)格大幅下降、中央地勘基金項(xiàng)目的數(shù)量和金額逐年減少，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)及供給側(cè)改革的大背景下，國(guó)有地勘單位就會(huì)面臨困境。而這種困境又很容易導(dǎo)致人才和資本的流失，使國(guó)有地勘單位缺乏后勁，無法為未來的復(fù)蘇積蓄應(yīng)有的力量。

在這種情況下，混合所有制改革對(duì)國(guó)有地勘單位來說是一個(gè)前所未有的良好機(jī)遇，可以通過補(bǔ)充資本、改善管理結(jié)構(gòu)、引進(jìn)高水平人才渡過難關(guān)走向新的繁榮。傳統(tǒng)國(guó)有地勘單位的事轉(zhuǎn)企改革任重道遠(yuǎn)。近年來，探采一體化、拓展融資渠道、建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)文化等是國(guó)有地勘單位企業(yè)化需要解決的重要問題，而通過混合所有制改革可以有效解決這類問題。

2 地勘單位混合所有制改革路徑

國(guó)有地勘企業(yè)的混合所有制改革是一項(xiàng)龐大復(fù)雜的工程。混合所有制改革需要在企業(yè)的方方面面有條不紊地實(shí)行多項(xiàng)措施，并且將其有機(jī)結(jié)合起來形成合力。根據(jù)國(guó)有地勘企業(yè)的特點(diǎn)，下面介紹適合該行業(yè)混合所有制改革的四個(gè)路徑。

2.1 從不同層面發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

(1)企業(yè)分層。國(guó)有地勘企業(yè)的組織架構(gòu)一般是由一個(gè)總公司和多個(gè)分公司構(gòu)成。總公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中國(guó)有資產(chǎn)擁有絕對(duì)地位，在進(jìn)行混合所有制改革時(shí)，應(yīng)該合理評(píng)價(jià)公司市值，慎重設(shè)置股權(quán)比例。一方面防止國(guó)有資產(chǎn)流失，另一方面也能使國(guó)有資產(chǎn)保值增值，其他股東權(quán)益也能得到合理保障。而在分公司層面上應(yīng)該選擇以科研、服務(wù)類等第三產(chǎn)業(yè)為主業(yè)的公司發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，以提高公司的研發(fā)水平和服務(wù)質(zhì)量。

(2)業(yè)務(wù)分層。根據(jù)地勘企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)環(huán)境等，確定各個(gè)板塊混合所有制改革的模式。沒有發(fā)展?jié)摿Φ南﹃?yáng)業(yè)務(wù)板塊可以果斷放棄，具有高成長(zhǎng)發(fā)展前景的業(yè)務(wù)板塊可以重點(diǎn)進(jìn)行混合所有制改革。

(3)地域分層。各個(gè)地區(qū)都有自己獨(dú)特的政策、經(jīng)濟(jì)、人文等情況，各地的地勘企業(yè)混合所有制改革應(yīng)根據(jù)每個(gè)地方的特點(diǎn)因地制宜進(jìn)行。按照各個(gè)地區(qū)的發(fā)展定位、經(jīng)濟(jì)情況以及自然環(huán)境制定合適的改革方案。尤其對(duì)于國(guó)有資本與當(dāng)?shù)丶w資本和民營(yíng)資本的合作應(yīng)多加關(guān)注。

2.2 通過股份制改造發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

在國(guó)家大力提倡混合所有制經(jīng)濟(jì)的背景下，股份制改造成為國(guó)有企業(yè)混改的重要手段。因此，對(duì)于國(guó)有地勘企業(yè)實(shí)行投資主體多元化的股份制改造進(jìn)而實(shí)現(xiàn)上市可以成為其混改的主要模式。

(1)促進(jìn)事企分離。國(guó)有地勘企業(yè)歷史上長(zhǎng)期按照計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式運(yùn)行，即使進(jìn)行企業(yè)化改革多年后大多數(shù)還是保留著事業(yè)單位的牌子，自主性不強(qiáng)，企業(yè)的整體管理水平不高。只有將事業(yè)單位承擔(dān)的公共職能和企業(yè)盈利的職能劃分清楚，才能夠明確自身定位，提高經(jīng)營(yíng)效率。

(2)明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系。國(guó)有地勘企業(yè)在引進(jìn)外部資本之前要明確國(guó)有資本的支配地位，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格合理的估值。引入外部資本后要明確各方的產(chǎn)權(quán)和職能，共同推進(jìn)企業(yè)進(jìn)步。

(3)建立現(xiàn)代化的管理制度。國(guó)有地勘企業(yè)在引入外部資本進(jìn)行混合所有制改革后，就要利用外部資本的優(yōu)勢(shì)和活力，摒棄原來管理中的糟粕，建立行之有效的現(xiàn)代化企業(yè)管理制度，使企業(yè)適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

(4)促進(jìn)企業(yè)上市。國(guó)有地勘企業(yè)通過混合所有制改革進(jìn)行重組后可以積極推進(jìn)上市。國(guó)有地勘企業(yè)上市可以分為以下幾類。第一類是主營(yíng)業(yè)務(wù)上市。這種上市方法也稱為拆分上市，普遍的做法就是將地勘企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)及其相關(guān)板塊通過改制重組上市。這種做法可以充分發(fā)揮主業(yè)優(yōu)勢(shì)，讓社會(huì)資本注入，形成強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。第二類是企業(yè)整體上市。通過對(duì)企業(yè)內(nèi)部不具有上市條件的板塊進(jìn)行重組使整個(gè)地勘企業(yè)都具有上市的條件。整體上市可以是企業(yè)集團(tuán)主要經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)整體上市，也可以是企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部同類業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)整體上市，具體采用哪種方式，要視企業(yè)的業(yè)務(wù)性質(zhì)和公司架構(gòu)而定，具體情況具體對(duì)待，一企一策。第三類是國(guó)有控股公司的多元業(yè)務(wù)上市。目前有很多央企都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了多元化業(yè)務(wù)上市，將企業(yè)內(nèi)部的業(yè)務(wù)分行業(yè)、分類別、分時(shí)間段上市，地勘企業(yè)也可以采取這種模式。

2.3 利用資產(chǎn)證券化發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

資產(chǎn)證券化首創(chuàng)于20世紀(jì)60-70年代的美國(guó)，將整體的資產(chǎn)分割為單元化、流動(dòng)性高的證券形態(tài)的有價(jià)證券形式進(jìn)行交易,是金融市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展的必然趨勢(shì)。而將資本證券化與采礦權(quán)探礦權(quán)相結(jié)合，既可以分散國(guó)有地勘企業(yè)礦業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn),優(yōu)化礦業(yè)資本配置,還可以拓展礦業(yè)融資渠道，是發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的有力支撐。

當(dāng)前我國(guó)礦業(yè)體制改革不斷推進(jìn)與礦權(quán)制度不斷完善，帶有商業(yè)性質(zhì)的礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)就要在礦權(quán)的運(yùn)作前提下進(jìn)行。這樣資金問題就成了制約礦業(yè)企業(yè)發(fā)展的瓶頸。目前我國(guó)礦業(yè)投資，無論投資總量還是投資結(jié)構(gòu)都存在著不足。事實(shí)上，礦業(yè)生產(chǎn)的長(zhǎng)周期特性，包括礦產(chǎn)勘查到開采的滯后期、礦業(yè)投資的高風(fēng)險(xiǎn)性、多階段性、高投機(jī)性、長(zhǎng)時(shí)間的投產(chǎn)準(zhǔn)備期以及投資償還期，所有這些特點(diǎn)無不顯示礦業(yè)對(duì)金融有著極高的依賴程度。在信貸市場(chǎng)上，銀行對(duì)于貸款的流動(dòng)性、安全性、收益性是相當(dāng)看重的，銀行對(duì)礦業(yè)企業(yè)的信貸通常具有很多準(zhǔn)入條件，這對(duì)于礦企從銀行獲取資金是相當(dāng)不利的。通過礦權(quán)證券化，使礦權(quán)資產(chǎn)由整體形態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)樽C券形態(tài)，使一般投資者也能進(jìn)入高價(jià)值的礦業(yè)投資領(lǐng)域。也為礦業(yè)企業(yè)拓展了融資渠道，極大方便了礦業(yè)資本的積聚，對(duì)整個(gè)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到相當(dāng)?shù)拇龠M(jìn)作用。

2.4 推行職工持股制度發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

推行職工持股制度可以使職工以出資者的身份參與國(guó)有地勘企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)。這樣職工與企業(yè)的生死存亡息息相關(guān)，增強(qiáng)職工的主人翁意識(shí)，可以充分調(diào)動(dòng)職工的工作積極性和能動(dòng)性。

(1)制定健全的職工持股制度，保障職工權(quán)益。國(guó)有企業(yè)只有制定嚴(yán)格健全切實(shí)可行的職工持股制度，對(duì)職工持股的比例、持股的方式、持股權(quán)利以及股票轉(zhuǎn)換條件等方面進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)定，并且具有可操作性，才能使保障職工權(quán)益落到實(shí)處。

(2)建立職工參與管理的制度，讓職工發(fā)揮主觀能動(dòng)性。職工持股后應(yīng)該積極參與到企業(yè)管理中來，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率，才能最大限度發(fā)揮職工持股的優(yōu)勢(shì)。因此在企業(yè)內(nèi)部管理制度上就應(yīng)該賦予職工一定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)，發(fā)揮職工的主觀能動(dòng)性和主人翁精神，提高企業(yè)的發(fā)展活力。尤其在績(jī)效考核等制度的設(shè)計(jì)中要讓職工的權(quán)力和職工的利益與企業(yè)的利益相一致，只有這三方面一致，才能形成職工使用管理權(quán)力為企業(yè)和自己謀利益良性互動(dòng)。否則，在實(shí)際操作中，企業(yè)可能會(huì)因?yàn)樽约旱睦鎿p害職工的利益，進(jìn)而打擊職工的管理積極性，侵犯了職工持股的權(quán)利；反之，職工也可能因?yàn)樽约旱乃嚼麚p害企業(yè)的整體利益，使得職工持股的優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)榱觿?shì)，與混合所有制改革的目的背道而馳，產(chǎn)生不良后果。

(3)建立信托基金管理內(nèi)部職工的持股計(jì)劃。國(guó)有地勘企業(yè)如果在上市后推行職工持股計(jì)劃會(huì)面臨復(fù)雜的情況，一旦處理不慎，不僅會(huì)浪費(fèi)巨大的人力物力，還會(huì)造成很嚴(yán)重的后果。因此聘請(qǐng)專業(yè)的信托機(jī)構(gòu)，建立信托基金，對(duì)職工持有股份進(jìn)行科學(xué)的管理是一條可行的道路。信托機(jī)構(gòu)專門負(fù)責(zé)職工股份的保存、使用、轉(zhuǎn)讓、繼承等，而且負(fù)責(zé)對(duì)職工行使相關(guān)權(quán)利進(jìn)行咨詢和監(jiān)督。

(4)根據(jù)實(shí)際情況科學(xué)量化職工持股。國(guó)有地勘企業(yè)在推行職工持股時(shí)，應(yīng)該根據(jù)單位情況制定切實(shí)可行的制度，切忌生搬硬套。地勘企業(yè)不同的地理位置、業(yè)務(wù)規(guī)模、人員構(gòu)成、股份結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化等都是職工持股需要考慮的因素，應(yīng)按照職工對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)程度合理分配股份。另外還可以根據(jù)職工的崗位職級(jí)確定職工持股比例，不同級(jí)別不同崗位的職工按照不同的比例享有企業(yè)的股份，當(dāng)職工的級(jí)別和崗位發(fā)生變化時(shí)，持股比例也隨之變化，可以最大限度地發(fā)揮不同個(gè)體的主觀能動(dòng)性，激勵(lì)廣大職工為企業(yè)多做貢獻(xiàn)。

(5)制定合理的管理層持股制度。國(guó)有地勘企業(yè)進(jìn)行混合所有制改革，可以通過讓管理層持股對(duì)管理層進(jìn)行適當(dāng)激勵(lì)，為企業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展注入活力，讓管理層的利益與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)一致，通過持股讓管理層更正當(dāng)?shù)貫樽约褐\求利益。但是，讓國(guó)有地勘企業(yè)管理層持股要遵從謹(jǐn)慎原則。第一，要堅(jiān)持公平性原則。管理層增持股票時(shí)要遵守《證券法》等相關(guān)法律，遵從市場(chǎng)定價(jià)，公平交易，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。第二，要堅(jiān)持合理性原則。針對(duì)管理層持股制度要有配套的股份支付制度，使股權(quán)激勵(lì)能夠行之有效。 第三，要堅(jiān)持透明性原則。根據(jù)《證券法》，管理層持股涉及到需要公開的信息一定要做到公開透明。 第四，地勘行業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重點(diǎn)行業(yè)，對(duì)國(guó)家的戰(zhàn)略發(fā)展起到重要的作用，在實(shí)施管理層持股需要慎重考慮。

3 結(jié)語(yǔ)

目前，國(guó)有地勘企業(yè)改革已經(jīng)進(jìn)入深水區(qū)，在國(guó)有地勘企業(yè)進(jìn)行混合所有制改革具有劃時(shí)代的意義，可以解決其多年積累的固有問題，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值有巨大作用，國(guó)有地勘企業(yè)借此可實(shí)現(xiàn)可持續(xù)跨越式發(fā)展。

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