黃開勝， 江永亨， 楊樹國(guó)， 方 馳， 郭 婷， 黃 樂

(清華大學(xué) 實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備處，北京 100084)

2015年，中央通過(guò)了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》(國(guó)發(fā)〔2015〕64號(hào))[1]，提出要“統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)從高等教育大國(guó)到高等教育強(qiáng)國(guó)的歷史性跨越”“推動(dòng)一批高水平大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入世界一流行列或前列”。最近幾十年來(lái)，科學(xué)研究越來(lái)越成為高校的核心任務(wù)，科研工作也越來(lái)越需要儀器設(shè)備和各類工具的支撐，儀器設(shè)備和相關(guān)工具則朝著復(fù)雜化、先進(jìn)化的方向發(fā)展。為了添置昂貴而先進(jìn)設(shè)備及工具，滿足更多科研團(tuán)隊(duì)的需求，科研條件平臺(tái)(下稱平臺(tái))應(yīng)運(yùn)而生。國(guó)內(nèi)外高校建設(shè)了不同形式、不同規(guī)模的平臺(tái)，對(duì)創(chuàng)新研究和學(xué)科發(fā)展發(fā)揮了重要的支撐保障作用。一流的平臺(tái)已經(jīng)成為一流大學(xué)的必要條件和重要標(biāo)志。

科研條件平臺(tái)建設(shè)是高?？蒲畜w系建設(shè)的組成部分，是一個(gè)歷史的過(guò)程。一流大學(xué)建設(shè)的推進(jìn)和學(xué)科的發(fā)展，對(duì)平臺(tái)提出了更高的、與之前顯著不同的要求。如何規(guī)劃和建設(shè)平臺(tái)成為重要而迫切的研究任務(wù)。近年來(lái)，已經(jīng)出現(xiàn)了一些有意義的研究成果。聞星火等[2]對(duì)儀器設(shè)備共享建設(shè)的歷程進(jìn)行了總結(jié)，分析了不同階段的建設(shè)模式。聞星火等[3]又進(jìn)一步討論了學(xué)校通過(guò)頂層設(shè)計(jì)主導(dǎo)平臺(tái)建設(shè)的理念以及有償服務(wù)機(jī)制、信息技術(shù)應(yīng)用、隊(duì)伍建設(shè)等問(wèn)題。羅占收等[4]討論了基于協(xié)同創(chuàng)新的平臺(tái)開放運(yùn)行機(jī)制問(wèn)題。還有其他一些專家也研究了類似的問(wèn)題，總結(jié)了經(jīng)驗(yàn)，得到了一些重要的結(jié)論?？傮w上經(jīng)驗(yàn)總結(jié)比較多，比較發(fā)展形勢(shì)要求，還需要進(jìn)一步進(jìn)行理論討論，跟上形勢(shì)要求。

本文力圖在分析平臺(tái)建設(shè)的形勢(shì)要求和影響因素以及對(duì)國(guó)外著名大學(xué)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，討論規(guī)劃?rùn)C(jī)制和運(yùn)行模式問(wèn)題，以期對(duì)平臺(tái)建設(shè)提供支持。

1 科研條件平臺(tái)建設(shè)的形勢(shì)要求和影響因素

1.1 科研條件平臺(tái)建設(shè)的形勢(shì)要求

如前所述，科研條件平臺(tái)是一流大學(xué)建設(shè)的重要內(nèi)容，是高?？蒲泄ぷ鞯闹魏捅Ｕ蠗l件。在中央全面推進(jìn)一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的大背景下，率先建設(shè)一流的科研條件平臺(tái)成為重要任務(wù)，有必要進(jìn)行全面規(guī)劃和設(shè)計(jì)?？蒲袟l件平臺(tái)還面臨著下述帶有規(guī)律性的要求和挑戰(zhàn)。

(1) 科研工作規(guī)律的要求。上世紀(jì)中后期以來(lái)，自然科學(xué)研究越來(lái)越呈現(xiàn)復(fù)雜性、實(shí)踐性的特征，對(duì)實(shí)驗(yàn)條件的要求和依賴越來(lái)越高。特別是近十幾年來(lái)，大型貴重儀器設(shè)備支撐了大量重要成果，成為前沿學(xué)科和重大工學(xué)學(xué)科的必要條件。社會(huì)科學(xué)越來(lái)越與自然科學(xué)交叉融合，需要越來(lái)越多的儀器設(shè)備和分析工具。

(2) 新的學(xué)科增長(zhǎng)點(diǎn)不斷涌現(xiàn)。大生命學(xué)科發(fā)展迅猛，理科不斷向縱深發(fā)展，工科聚焦國(guó)家重大需求，人文社會(huì)學(xué)科定量化內(nèi)容增多，學(xué)科交叉和融合發(fā)展迅速。這對(duì)學(xué)科布局和規(guī)劃提出了前所未有的要求。

(3) 高校與企業(yè)的分工發(fā)生變化。企業(yè)的研發(fā)投入和力量迅速壯大，導(dǎo)致高校和企業(yè)在研究上的分工發(fā)生了新的變化。這在一個(gè)方面對(duì)高校研究工作發(fā)揮了倒逼作用，既要在一定程度上滿足企業(yè)的需求，又要超越企業(yè)，對(duì)科研條件平臺(tái)的布局勢(shì)必產(chǎn)生影響。

(4) 科研工作對(duì)平臺(tái)服務(wù)的要求越來(lái)越高。隨著實(shí)驗(yàn)復(fù)雜性的提高和科研工作節(jié)奏的加快，對(duì)平臺(tái)服務(wù)質(zhì)量和效率提出了越來(lái)越高的要求。

(5) 提高平臺(tái)效益的要求。近些年來(lái)，國(guó)家投入了大量資源建設(shè)實(shí)驗(yàn)條件，貴重儀器設(shè)備價(jià)值增大，數(shù)量增多，有效提高平臺(tái)效益，避免重復(fù)建設(shè)已經(jīng)上升為國(guó)家政策[5]。

1.2 科研條件平臺(tái)建設(shè)的影響因素

建設(shè)科研條件平臺(tái)是客觀需要，但如何統(tǒng)籌規(guī)劃和有效運(yùn)轉(zhuǎn)受著多方面因素的影響。

1.2.1 規(guī)劃布局問(wèn)題

(1) 學(xué)科發(fā)展與平臺(tái)布局的關(guān)系。學(xué)科發(fā)展是動(dòng)態(tài)的，平臺(tái)則有相對(duì)穩(wěn)定性。相對(duì)穩(wěn)定的平臺(tái)如何適應(yīng)動(dòng)態(tài)發(fā)展的學(xué)科要求是必須考慮的問(wèn)題。學(xué)科的交叉融合發(fā)展也是必須考慮的因素。

(2) 資源統(tǒng)籌機(jī)制。我國(guó)的實(shí)際是國(guó)家和學(xué)校有資源統(tǒng)籌能力，同時(shí)院系二級(jí)單位和教授也有一定的資源自主性，特別是在當(dāng)前科研項(xiàng)目支持機(jī)制下，這種自主性還比較強(qiáng)。平臺(tái)的前期建設(shè)和穩(wěn)定運(yùn)行階段對(duì)資源統(tǒng)籌的要求又有差別?？茖W(xué)設(shè)計(jì)資源統(tǒng)籌機(jī)制是平臺(tái)規(guī)劃建設(shè)的重要保障。

(3) 行政力量和學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系。行政力量是資源統(tǒng)籌的主導(dǎo)力量，學(xué)術(shù)規(guī)律則是基礎(chǔ)依據(jù)，學(xué)術(shù)權(quán)力以學(xué)術(shù)規(guī)律為依托發(fā)揮作用。行政力量科學(xué)有效地利用學(xué)術(shù)規(guī)律、整合學(xué)術(shù)權(quán)力是平臺(tái)規(guī)劃建設(shè)的必要前提。

(4) 歷史因素。學(xué)科和平臺(tái)建設(shè)都是基于歷史條件的，如何處理既定的歷史事實(shí)問(wèn)題很具有挑戰(zhàn)性。

1.2.2 建設(shè)和運(yùn)行問(wèn)題

(1) 文化慣性。文化是軟力量，是慢變量，是以物質(zhì)、機(jī)制條件為基礎(chǔ)的。文化又是強(qiáng)大的力量，與物質(zhì)、機(jī)制條件相互作用，需要塑造。在各級(jí)各類人員中間塑造共享文化是推進(jìn)平臺(tái)建設(shè)的重要內(nèi)容。

(2) 服務(wù)機(jī)制。經(jīng)驗(yàn)表明，有償服務(wù)是平臺(tái)工作的基本機(jī)制，但如何平衡服務(wù)和收入的關(guān)系是關(guān)鍵問(wèn)題。在此基礎(chǔ)上，服務(wù)的流程和實(shí)驗(yàn)的規(guī)范都是重要問(wèn)題。

(3) 實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍。高水平的服務(wù)需要有責(zé)任心、高水平的實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍。責(zé)任心來(lái)自于政治認(rèn)同，高水平對(duì)應(yīng)著高待遇。目前的實(shí)際，這兩個(gè)方面都存在一定的問(wèn)題。

(4) 管理評(píng)價(jià)。外部評(píng)價(jià)是任何組織發(fā)展的必要條件，而平臺(tái)活動(dòng)是個(gè)性化的、具有鮮活內(nèi)容的，包括用戶評(píng)價(jià)的科學(xué)的管理評(píng)價(jià)需要認(rèn)真的設(shè)計(jì)。

(5) 信息技術(shù)的利用。信息技術(shù)已經(jīng)充分發(fā)展，成為有力有效的工具。但信息技術(shù)與運(yùn)行機(jī)制的有機(jī)融合永遠(yuǎn)是具有挑戰(zhàn)性的課題。

2 國(guó)外著名大學(xué)科研條件平臺(tái)的調(diào)研分析

國(guó)發(fā)〔2015〕64號(hào)文[1]指出，“雙一流”建設(shè)要堅(jiān)持以中國(guó)特色、世界一流為核心。為了了解國(guó)外著名大學(xué)科研條件平臺(tái)的情況，我們以文獻(xiàn)調(diào)研[6-7]、官網(wǎng)調(diào)研和歸國(guó)人員訪談的形式對(duì)美國(guó)的麻省理工學(xué)院、哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、密歇根大學(xué)、約翰霍普金斯大學(xué)、紐約大學(xué)、華盛頓大學(xué)、俄亥俄州立大學(xué)、德克薩斯大學(xué)、北卡羅來(lái)納大學(xué)和英國(guó)的劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)以及日本的東京大學(xué)、東京工學(xué)大學(xué)等學(xué)校的科研條件平臺(tái)情況進(jìn)行了調(diào)研。有如下幾方面的結(jié)論。

2.1 關(guān)于平臺(tái)結(jié)構(gòu)

所調(diào)研高校的平臺(tái)有校級(jí)、院系級(jí)和教授聯(lián)合平臺(tái)幾種形式。如美國(guó)斯坦福大學(xué)的微納加工平臺(tái)，是美國(guó)國(guó)家基金會(huì)國(guó)家納米制造基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)(NNIN)的成員，每年接受NNIN 120萬(wàn)美元的支持；美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校的勞倫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室也是由國(guó)家或者學(xué)校撥款，實(shí)行免費(fèi)服務(wù)。但總體上，這些高校的平臺(tái)以設(shè)備機(jī)組為多，規(guī)模不大，數(shù)量比較多，如美國(guó)麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)和日本東京大學(xué)、東京工業(yè)大學(xué)分別有50、58、56、49個(gè)平臺(tái)，美國(guó)哈佛大學(xué)則有300個(gè)平臺(tái)以上(Core Facilities)。

2.2 關(guān)于購(gòu)置經(jīng)費(fèi)

美國(guó)高校總體上經(jīng)費(fèi)比較充足，一般院系有獨(dú)立的資金來(lái)源。如麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、哈佛大學(xué)等的經(jīng)費(fèi)來(lái)源有兩個(gè)途徑：政府的大型儀器基金、國(guó)家自然科學(xué)基金和國(guó)立衛(wèi)生研究院基金中的儀器專項(xiàng)，大學(xué)和學(xué)院的獨(dú)立基金收益。學(xué)校和院系可以使用這些儀器專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)購(gòu)置設(shè)備并補(bǔ)貼一部分平臺(tái)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)。

2.3 關(guān)于管理機(jī)制

多數(shù)高校的平臺(tái)作為科研資源由主管科研的副校長(zhǎng)、副教務(wù)長(zhǎng)、院長(zhǎng)等主管，負(fù)責(zé)設(shè)立和撤銷、論證、成本核算、年度考核等。主管負(fù)責(zé)人具有召集專家和獨(dú)斷決策的權(quán)力。

2.4 關(guān)于服務(wù)收費(fèi)

平臺(tái)要求對(duì)外開放服務(wù)，但對(duì)校外服務(wù)的時(shí)間限制在20%以內(nèi)，以保證校內(nèi)科研的正常進(jìn)行。絕大多數(shù)平臺(tái)采取有償服務(wù)的方式，但以不盈利為原則，通過(guò)年度核算調(diào)整價(jià)格，保持收支平衡。一般收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：院系內(nèi)服務(wù)最低，校內(nèi)次之，校外服務(wù)則要高于成本。間接成本，如折舊等，不能計(jì)入成本。如果平臺(tái)在調(diào)整了收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)之后仍不能自負(fù)盈虧，則有可能裁撤。

2.5 關(guān)于隊(duì)伍

平臺(tái)人員一般隸屬于平臺(tái)，與院系無(wú)關(guān)。由于工作穩(wěn)定、就讀福利、壓力不大等原因，隊(duì)伍比較穩(wěn)定，高水平人員待遇較高，因而有較好的學(xué)歷結(jié)構(gòu)。

2.6 關(guān)于信息化

多數(shù)高校沒有統(tǒng)一的信息平臺(tái)，信息完備情況差異大。

總體上，國(guó)外著名大學(xué)科研條件平臺(tái)的儀器設(shè)備水平是先進(jìn)的，人員結(jié)構(gòu)比較合理，穩(wěn)定性好，教授對(duì)平臺(tái)的接受度高。但其統(tǒng)籌性、規(guī)劃性不強(qiáng)，管理機(jī)制比較簡(jiǎn)單。其特點(diǎn)是由國(guó)家制度和發(fā)展階段決定的，一些好的方面可資借鑒，問(wèn)題則需避免。立足中國(guó)國(guó)情，建設(shè)中國(guó)特色的一流平臺(tái)應(yīng)有所超越。

3 科研條件平臺(tái)規(guī)劃模式

對(duì)照科研條件平臺(tái)建設(shè)的形勢(shì)要求和影響因素，比照國(guó)外著名大學(xué)的情況，建設(shè)中國(guó)特色的一流平臺(tái)需要綜合考慮國(guó)家和學(xué)校發(fā)展的需要、科研工作的發(fā)展規(guī)律和階段特征，發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)，做好統(tǒng)籌規(guī)劃，建設(shè)具有規(guī)模效應(yīng)的科研條件平臺(tái)[8-9]。

清華大學(xué)自上世紀(jì)70年代就開始了科研條件平臺(tái)建設(shè)，迄今已統(tǒng)籌建設(shè)了12個(gè)校級(jí)平臺(tái)、12個(gè)院系級(jí)平臺(tái)，積累了一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，也面臨著新的要求和挑戰(zhàn)。為了加強(qiáng)規(guī)劃和建設(shè)的科學(xué)性，我們?cè)诳偨Y(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)設(shè)計(jì)規(guī)劃模式和運(yùn)行模式進(jìn)行了研究。規(guī)劃模式如圖1所示。

圖1 科研條件平臺(tái)規(guī)劃模式

平臺(tái)建設(shè)以專業(yè)化集中和開放服務(wù)為原則。專業(yè)化集中就是發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)和專業(yè)化特長(zhǎng)，從而提供高效、高水平、低成本的服務(wù)，避免重復(fù)建設(shè)。開放服務(wù)就是平臺(tái)面向全體用戶平等提供服務(wù)，充分發(fā)揮實(shí)驗(yàn)條件的效益。

科研條件平臺(tái)規(guī)劃采取自底向上和自頂向下相結(jié)合的方式，一方面由院系和現(xiàn)有平臺(tái)提出申請(qǐng)，另一方面由學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)小組或者委員會(huì)根據(jù)學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行統(tǒng)籌布局。院系或者平臺(tái)的申請(qǐng)首先在全校范圍內(nèi)由院系和平臺(tái)代表進(jìn)行預(yù)審，發(fā)揮基層的積極性和群眾作用。學(xué)校的統(tǒng)籌布局和基層的申請(qǐng)都要經(jīng)過(guò)專家組的論證，以尊重學(xué)術(shù)規(guī)律。專家組論證通過(guò)后，由學(xué)校審批方可投入建設(shè)。這樣使得行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力和群眾作用有機(jī)統(tǒng)一起來(lái)，充分反映學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)發(fā)展的規(guī)律和學(xué)科發(fā)展需求，有效發(fā)揮學(xué)校的統(tǒng)籌作用。

平臺(tái)是獨(dú)立運(yùn)行的實(shí)體，但要依托院系進(jìn)行建設(shè)，可以與主要相關(guān)學(xué)科建立密切關(guān)系，避免成為無(wú)源之水、無(wú)本之木。在資源統(tǒng)籌上，既有學(xué)校的投入，又有依托院系的投入，還要設(shè)立機(jī)制通過(guò)“眾籌”、托管等形式將用戶課題組的資源整合進(jìn)來(lái)。對(duì)于校級(jí)平臺(tái)，應(yīng)以學(xué)校投入為主，以保障其公共性。

在規(guī)劃過(guò)程中，實(shí)驗(yàn)室歸口部門負(fù)責(zé)組織，為各項(xiàng)論證、決策提供組織保障和專業(yè)支持，與學(xué)科規(guī)劃歸口部門和科研工作歸口部門一起為學(xué)校提供決策支持，充分體現(xiàn)學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略。在組織過(guò)程中，歸口部門以專業(yè)化集中和開放服務(wù)為原則，提供具體的先進(jìn)性、公共性和與學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的評(píng)審和論證原則和條目，保障流程有序有效進(jìn)行。對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目還要進(jìn)行動(dòng)態(tài)考核評(píng)估，保證不違背規(guī)劃初衷。

4 科研條件平臺(tái)運(yùn)行模式

科研條件平臺(tái)運(yùn)行模式要考慮服務(wù)機(jī)制、隊(duì)伍建設(shè)、管理評(píng)價(jià)、信息技術(shù)等方面，在運(yùn)行過(guò)程中不斷塑造相適應(yīng)的文化[10-12]。設(shè)計(jì)運(yùn)行模式如圖2所示。

圖2 科研條件平臺(tái)運(yùn)行模式

科研條件平臺(tái)運(yùn)行模式的核心是服務(wù)機(jī)制。為了體現(xiàn)開放服務(wù)的原則，平臺(tái)運(yùn)行采取預(yù)約服務(wù)的模式，以信息平臺(tái)為支撐，保障對(duì)所有用戶的平等服務(wù)。同時(shí)，各個(gè)高校是獨(dú)立的實(shí)體，高校建設(shè)該平臺(tái)是針對(duì)自身的需求開展的，內(nèi)外有別是一個(gè)不可回避的做法。如果內(nèi)外完全一致，將損害運(yùn)行的效率和高校建設(shè)的積極性。

隊(duì)伍建設(shè)是平臺(tái)運(yùn)行的最重要保障。目前，多數(shù)科研條件平臺(tái)的隊(duì)伍不同程度上存在崗責(zé)不清、結(jié)構(gòu)單一、主人翁責(zé)任感下降、人員流動(dòng)性大等問(wèn)題。為了有效加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，首先要合理定位，對(duì)平臺(tái)隊(duì)伍給予足夠的重視和尊重，以激發(fā)主人翁責(zé)任感。定位又是由崗位責(zé)任和待遇具體體現(xiàn)的。通過(guò)分類設(shè)崗，針對(duì)平臺(tái)工作的具體任務(wù)設(shè)置相應(yīng)的崗位，并使得崗位要求與崗位職責(zé)相適應(yīng)，薪酬待遇與崗位職責(zé)相適應(yīng)，從而形成合理的隊(duì)伍結(jié)構(gòu)。進(jìn)而打開職務(wù)、職級(jí)晉升和待遇提高通道，使得各類人員各得其所，各司其職。對(duì)隊(duì)伍的考核評(píng)價(jià)應(yīng)以平臺(tái)為基礎(chǔ)，綜合平臺(tái)和機(jī)組的考核，學(xué)校層面也要有適當(dāng)?shù)慕槿搿?/p>

收費(fèi)管理則是平臺(tái)生存的一個(gè)基本條件?？蒲袟l件平臺(tái)以服務(wù)為宗旨，以不盈利為原則。但是，收費(fèi)是平臺(tái)生存的條件，收費(fèi)分配是激勵(lì)手段。因而，服務(wù)收費(fèi)至少應(yīng)考慮日常運(yùn)行和常規(guī)維修維護(hù)費(fèi)用、人員激勵(lì)費(fèi)用、儀器設(shè)備改造費(fèi)用等，自購(gòu)儀器設(shè)備還要考慮折舊費(fèi)用。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定要堅(jiān)持合理性、權(quán)威性和程序規(guī)范性[3]。因而，平臺(tái)收費(fèi)應(yīng)以成本核算為原則?？紤]實(shí)驗(yàn)內(nèi)容的個(gè)性化，應(yīng)由平臺(tái)負(fù)主責(zé)，但要成立用戶委員會(huì)等組織對(duì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行討論和認(rèn)可。為了保障收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的合理性和權(quán)威性，學(xué)校層面還要對(duì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核和備案。對(duì)于平臺(tái)的收費(fèi)收益，應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范的分配和使用辦法，考慮平臺(tái)、隊(duì)伍和學(xué)校3方面的利益。

管理評(píng)價(jià)是平臺(tái)健康發(fā)展的外部保障。由代表學(xué)校的組織進(jìn)行考核是基礎(chǔ)，用戶評(píng)價(jià)是重要內(nèi)容。組織考核應(yīng)綜合考慮儀器設(shè)備的運(yùn)行情況、服務(wù)效益、收費(fèi)規(guī)范和用戶滿意度等內(nèi)容，把日?？己撕湍甓瓤己私Y(jié)合起來(lái)。以考核為基礎(chǔ)，通過(guò)榮譽(yù)、收益使用、建設(shè)支持等手段予以獎(jiǎng)懲，進(jìn)一步的，還要考慮平臺(tái)內(nèi)容的動(dòng)態(tài)調(diào)整，根據(jù)運(yùn)行情況予以發(fā)展或者控制。這就與發(fā)展機(jī)制發(fā)生了關(guān)系，對(duì)于需要發(fā)展的平臺(tái)，在學(xué)?？傮w規(guī)劃的框架下，根據(jù)平臺(tái)實(shí)際予以統(tǒng)籌支持。同時(shí)平臺(tái)也可根據(jù)運(yùn)行收益和吸收客戶資源進(jìn)行內(nèi)生式發(fā)展。

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范則是保障實(shí)驗(yàn)質(zhì)量的手段。平臺(tái)實(shí)驗(yàn)既有一般實(shí)驗(yàn)又有復(fù)雜實(shí)驗(yàn)。對(duì)于一般實(shí)驗(yàn)，應(yīng)逐步制定操作標(biāo)準(zhǔn)，保障數(shù)據(jù)的可靠性。對(duì)于復(fù)雜實(shí)驗(yàn)，則要從流程的角度進(jìn)行規(guī)范，提高實(shí)驗(yàn)的可信度。

現(xiàn)在是信息時(shí)代，因而平臺(tái)除了支撐預(yù)約服務(wù)外，還要與工作流程充分融合，為實(shí)驗(yàn)管理和操作以及平臺(tái)和隊(duì)伍的管理評(píng)價(jià)提供支持，提高工作效率，方便用戶，支持決策，至少要在費(fèi)用結(jié)算、用戶管理、信息查詢、統(tǒng)計(jì)分析和管理評(píng)價(jià)等方面實(shí)現(xiàn)信息化。

5 清華大學(xué)科研條件平臺(tái)實(shí)踐

1972年，清華大學(xué)原工程化學(xué)系4個(gè)教研組組建了儀器分析實(shí)驗(yàn)室，開啟了科研條件平臺(tái)的歷程。2007年，學(xué)校在學(xué)科規(guī)劃中明確提出建設(shè)公共測(cè)試分析儀器平臺(tái)，之后學(xué)校持續(xù)投入，至今已建成了12個(gè)校級(jí)平臺(tái)，涵蓋化學(xué)、材料、生命、計(jì)算、微納米技術(shù)、暗物質(zhì)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)等學(xué)科方向。下面結(jié)合規(guī)劃模式和運(yùn)行模式，從平臺(tái)定位、規(guī)劃和建設(shè)機(jī)制、管理和運(yùn)行機(jī)制、實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)、信息平臺(tái)等幾個(gè)方面進(jìn)行總結(jié)。

5.1 平臺(tái)定位

平臺(tái)是學(xué)?？蒲泄ぷ鞯闹螚l件，以集中化和開放服務(wù)為基本原則。清華大學(xué)在1972年建設(shè)的第一個(gè)雛形平臺(tái)——儀器分析實(shí)驗(yàn)室就是集中了已有儀器設(shè)備和人員，集中化就是專業(yè)化。前校長(zhǎng)蔣南翔曾經(jīng)指出，“沒有實(shí)驗(yàn)室水平，就沒有學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)水平”。因而，平臺(tái)的先進(jìn)性也是基本要求。歷年來(lái)，清華大學(xué)在平臺(tái)建設(shè)論證過(guò)程中始終堅(jiān)持對(duì)公共性和先進(jìn)性進(jìn)行綜合考核。資源節(jié)約是另一項(xiàng)重要要求，大型儀器設(shè)備盡量集中到平臺(tái)，因而以重復(fù)購(gòu)置為主要內(nèi)容的必要性論證也不斷強(qiáng)化。目前，清華大學(xué)已經(jīng)正常運(yùn)行的所有校級(jí)平臺(tái)都實(shí)現(xiàn)了預(yù)約制的開放服務(wù)管理機(jī)制，形成了一定的規(guī)模，在建設(shè)過(guò)程中不斷跟蹤前沿更新設(shè)備和技術(shù)。

5.2 規(guī)劃和建設(shè)機(jī)制

在平臺(tái)規(guī)劃和建設(shè)方面，清華大學(xué)堅(jiān)持頂層設(shè)計(jì)和基層申請(qǐng)相結(jié)合的原則。如前所述，清華大學(xué)第一個(gè)雛形平臺(tái)就是基層主動(dòng)推動(dòng)的結(jié)果。接著，1986年學(xué)校就通過(guò)開放基金的方式推動(dòng)平臺(tái)建設(shè)和發(fā)展，2007年以后又開始了大規(guī)模的集中建設(shè)工作。在學(xué)校頂層設(shè)計(jì)的同時(shí)，又充分調(diào)動(dòng)院系和平臺(tái)的積極性。一方面，校級(jí)平臺(tái)雖然獨(dú)立運(yùn)行，但必須掛靠院系；另一方面，建設(shè)論證以平臺(tái)申請(qǐng)為基礎(chǔ)。圖3描述的是近年來(lái)學(xué)校規(guī)劃建設(shè)流程。平臺(tái)在總規(guī)劃的框架下提出申請(qǐng)，通過(guò)充分地調(diào)研后由學(xué)校組織論證，報(bào)學(xué)校實(shí)驗(yàn)室工作委員會(huì)審議、主管副校長(zhǎng)審批?？紤]平臺(tái)建設(shè)的最新趨勢(shì)要求，按照?qǐng)D1所示規(guī)劃模型的思路，清華大學(xué)進(jìn)一步調(diào)整了流程：引入院系申請(qǐng)和大范圍預(yù)審機(jī)制，擴(kuò)大了規(guī)劃立項(xiàng)的來(lái)源和院系的決策參與；加強(qiáng)規(guī)劃設(shè)計(jì)，以實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備處為主責(zé)部門加強(qiáng)了調(diào)研和決策論證工作，同時(shí)調(diào)整了實(shí)驗(yàn)室工作委員會(huì)的組成，主管實(shí)驗(yàn)室、科研、教學(xué)、資產(chǎn)、后勤、紀(jì)檢的校領(lǐng)導(dǎo)都是委員會(huì)的主任、副主任。這樣，進(jìn)一步加強(qiáng)了全面統(tǒng)籌和頂層設(shè)計(jì)與基層申請(qǐng)相結(jié)合的力度。

圖3 清華大學(xué)校級(jí)科研條件平臺(tái)建設(shè)流程

5.3 管理和運(yùn)行機(jī)制

清華大學(xué)科研條件平臺(tái)實(shí)行兩級(jí)管理體制，平臺(tái)依托院系建設(shè)，獨(dú)立運(yùn)行，學(xué)校進(jìn)行統(tǒng)籌管理。學(xué)校統(tǒng)籌管理包括建設(shè)論證、政策和資源支持、管理考核、實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍管理、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)審核、信息化建設(shè)等各個(gè)方面。

為了推動(dòng)平臺(tái)開放運(yùn)行，學(xué)校設(shè)立了實(shí)驗(yàn)室開放基金，于1986年起每年投入20萬(wàn)元資助平臺(tái)測(cè)試和維修，與平臺(tái)按照70%、30%的比例投入；1999年，學(xué)校資助比例下調(diào)為50%，但年投入總額度上升為600萬(wàn)元；2012年，進(jìn)一步將學(xué)校資助比例下調(diào)為30%；至2012年，資助停止。開放基金有力推動(dòng)了平臺(tái)開放服務(wù)工作，完成了歷史使命。目前，學(xué)校設(shè)立了“雙一流”建設(shè)專項(xiàng)對(duì)平臺(tái)進(jìn)行支持。

在收費(fèi)管理方面，學(xué)校堅(jiān)持以成本核算、不以盈利為目的的原則。為了保障收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的合理性，學(xué)校成立了收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)專家委員會(huì)，對(duì)平臺(tái)提出的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，要求平臺(tái)成立用戶委員會(huì)或者用戶代表小組參與制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。隨著開放服務(wù)規(guī)模和專業(yè)分布面的擴(kuò)大，由調(diào)整為平臺(tái)在征求用戶委員會(huì)或者用戶代表小組意見和市場(chǎng)調(diào)研的基礎(chǔ)上制定標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)校嚴(yán)格按照成本核算的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核備案。學(xué)校對(duì)平臺(tái)收費(fèi)收取少量管理費(fèi)，其余部分用于維修維護(hù)、技術(shù)改造、日常運(yùn)行等，由平臺(tái)自由支配，在人員費(fèi)用上做了上限要求。

依托院系發(fā)揮學(xué)科優(yōu)勢(shì)，負(fù)起主體責(zé)任，做好平臺(tái)的規(guī)劃建議和各項(xiàng)管理工作。平臺(tái)實(shí)行獨(dú)立建制、獨(dú)立核算、主任負(fù)責(zé)的制度，按照專業(yè)要求制定內(nèi)部管理流程和制度，按照預(yù)約服務(wù)的方式開展具體工作。平臺(tái)運(yùn)行方式一般有兩種：一是按照機(jī)組和專業(yè)設(shè)置分平臺(tái)，二是按照服務(wù)流程設(shè)置需求轉(zhuǎn)化和實(shí)驗(yàn)操作、數(shù)據(jù)分析崗位。服務(wù)方式一般也有兩種情況：一是直接承接用戶任務(wù)，二是通過(guò)培訓(xùn)由用戶完成實(shí)驗(yàn)任務(wù)。

5.4 實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)

實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍是平臺(tái)的骨干力量，清華大學(xué)一向重視實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)。長(zhǎng)期以來(lái)，實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍是清華大學(xué)的一個(gè)專門人才系列，設(shè)置專門的編制和標(biāo)準(zhǔn)，由平臺(tái)申請(qǐng)，實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備處考核，最終由人事處審核報(bào)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。為了激發(fā)實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍的研究積極性，學(xué)校設(shè)立了實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新基金，按照類似自然科學(xué)基金的評(píng)審和支持方式支持實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員的設(shè)備、技術(shù)、實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目的研究工作。為了促進(jìn)實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍發(fā)展，學(xué)校還設(shè)立了優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員獎(jiǎng)和實(shí)驗(yàn)技術(shù)成果獎(jiǎng)，兩獎(jiǎng)隔年評(píng)審，交替進(jìn)行，已經(jīng)成為公認(rèn)的評(píng)價(jià)制度，在職務(wù)職級(jí)晉升發(fā)揮著重要作用。同時(shí)，對(duì)于優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員，學(xué)校結(jié)合青年骨干派出計(jì)劃支持到國(guó)外進(jìn)修訪問(wèn)。配合綜合體制改革，清華大學(xué)正在推進(jìn)以目標(biāo)和問(wèn)題為導(dǎo)向、以崗位分類為主線的實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)與改革。

5.5 信息平臺(tái)

信息平臺(tái)是現(xiàn)代化管理的必要手段，為了提高平臺(tái)服務(wù)和管理水平，清華大學(xué)于2015年建立了清華大學(xué)儀器共享服務(wù)平臺(tái)(http://yqgx.tsinghua.edu.cn)，簡(jiǎn)稱共享平臺(tái)。40萬(wàn)元以上儀器設(shè)備全部加入到共享平臺(tái)中，以方便快捷的用戶服務(wù)、集中高效的設(shè)備管理、統(tǒng)一規(guī)范的財(cái)務(wù)管理、準(zhǔn)確方便的決策支持為目標(biāo)，其功能、結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)互聯(lián)分別如圖4—6所示。

圖4 共享平臺(tái)功能示意圖

圖5 共享平臺(tái)結(jié)構(gòu)示意圖

圖6 共享平臺(tái)數(shù)據(jù)互聯(lián)示意圖

共享平臺(tái)包括一個(gè)門戶平臺(tái)、一套軟件控制系統(tǒng)和一套硬件控制系統(tǒng)。其中，軟件控制系統(tǒng)和硬件控制系統(tǒng)根據(jù)設(shè)備特征安裝在設(shè)備端，對(duì)設(shè)備使用進(jìn)行控制和記錄，門戶平臺(tái)則以預(yù)約服務(wù)為中心進(jìn)行開放服務(wù)和管理。值得一提的是，門戶平臺(tái)通過(guò)關(guān)聯(lián)用戶賬號(hào)約束了付費(fèi)行為，實(shí)現(xiàn)了服務(wù)費(fèi)用的自動(dòng)結(jié)算。

結(jié)構(gòu)上，共享平臺(tái)按照平臺(tái)、機(jī)組(分平臺(tái))、儀器設(shè)備實(shí)現(xiàn)了層次管理，對(duì)不同角色賦予了相應(yīng)的權(quán)限。

為了保障數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)有效性，共享平臺(tái)與學(xué)校財(cái)務(wù)、人事、資產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行了對(duì)接。同時(shí)，共享平臺(tái)實(shí)現(xiàn)了與國(guó)家共享平臺(tái)和高等學(xué)校儀器設(shè)備和優(yōu)質(zhì)資源共享系統(tǒng)(CERS)的對(duì)接。

通過(guò)上述幾個(gè)方面的工作，清華大學(xué)初步實(shí)現(xiàn)了專業(yè)基本覆蓋，取得了顯著的科研支持效果。但是，在專業(yè)集中度、隊(duì)伍建設(shè)等方面還存在一些挑戰(zhàn)，新的學(xué)科布局還需要不斷推進(jìn)。

6 結(jié)語(yǔ)

科研條件平臺(tái)是高?？蒲泄ぷ骷匈Y源、提高效率和水平的必要條件。高校已經(jīng)普遍建立了各種平臺(tái)。但由于歷史發(fā)展及其不平衡的原因，目前平臺(tái)規(guī)劃和建設(shè)還存在多方面的困難和挑戰(zhàn)。本文在對(duì)科研條件平臺(tái)的趨勢(shì)要求、影響因素進(jìn)行分析，對(duì)國(guó)外著名高校平臺(tái)進(jìn)行調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)規(guī)劃模式和運(yùn)行模式進(jìn)行了討論，分別綜合考慮多方面的內(nèi)容，進(jìn)行了邏輯梳理和整合，希望對(duì)實(shí)際工作有所啟發(fā)。條件是發(fā)展變化的，實(shí)踐是不斷深化的，現(xiàn)在的模式還是一個(gè)初步的形態(tài)，還需要進(jìn)一步完善并不斷發(fā)展。在實(shí)踐中也需要因地制宜，因時(shí)制宜，特別是由于平臺(tái)的個(gè)性化特征，內(nèi)部機(jī)制還將有更加豐富的內(nèi)容，不斷總結(jié)規(guī)律是重要的。

References)

[1] 國(guó)務(wù)院. 統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案：國(guó)發(fā)〔2015〕64號(hào)[Z].2006-11-05.

[2] 聞星火，楊樹國(guó)，黃樂. 高校儀器設(shè)備共享平臺(tái)建設(shè)的實(shí)踐與展望[J].實(shí)驗(yàn)技術(shù)與管理，2010，27(10)：8-11.

[3] 聞星火，武曉峰，楊樹國(guó).創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)公共科研條件平臺(tái)[J].實(shí)驗(yàn)技術(shù)與管理，2015，32(10)：1-4.

[4] 羅占收，邵瑩，吳勉華. 基于協(xié)同創(chuàng)新的高校科研平臺(tái)開放運(yùn)行機(jī)制[J].中國(guó)高?？萍?，2017(4)：36-41.

[5] 國(guó)務(wù)院. 國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見:國(guó)發(fā)〔2014〕70號(hào)[Z].2014-12-31.

[6] 程如煙. 美國(guó)科研設(shè)施管理簡(jiǎn)介(上)[J].中國(guó)設(shè)備工程，2004(1)：61-63.

[7] 程如煙. 美國(guó)科研設(shè)施管理簡(jiǎn)介(下)[J].中國(guó)設(shè)備工程，2004(2)：60-61.

[8] 金升菊.以一流實(shí)驗(yàn)室建設(shè)推動(dòng)“雙一流”發(fā)展[J].科技文匯，2016(8)：51-52.

[9] 華勁松，蔡光澤，楊智，等.如何發(fā)揮高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在學(xué)科建設(shè)中的作用[J].西昌學(xué)院學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)，2008，22(4):133-135.

[10] 單立志，施漢昌，王銳.創(chuàng)建世界一流大學(xué)必須要?jiǎng)?chuàng)建世界一流實(shí)驗(yàn)室[J].清華大學(xué)教育研究，2006(增刊):49-52.

[11] 史玉環(huán).高等學(xué)校創(chuàng)新人才培養(yǎng)與路徑選擇[D].濟(jì)南:山東師范大學(xué)，2008.

[12] 熊丙奇.高校創(chuàng)新人才培養(yǎng)的兩大誤區(qū)和調(diào)整策略[J].中國(guó)高等教育，2008(5):28-30.