劉妍　吳遠(yuǎn)遠(yuǎn)

內(nèi)容摘要：本文運(yùn)用柯布-道格拉斯效用函數(shù)，從資源密集型、勞動(dòng)密集型和資本/技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的角度，利用2005-2014年貿(mào)易數(shù)據(jù)研究中國和東盟雙邊貿(mào)易效用優(yōu)化關(guān)系，并得出相關(guān)結(jié)論和對策建議。

關(guān)鍵詞：中國-東盟 貿(mào)易結(jié)構(gòu) 柯布-道格拉斯效用函數(shù) 貿(mào)易效用 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

目前，中國與東盟在資源和要素條件上具有相似的比較優(yōu)勢，不同行業(yè)的貿(mào)易呈現(xiàn)互補(bǔ)和競爭并存的局面。整體上，中國與東盟的進(jìn)出口貿(mào)易呈現(xiàn)較高的互補(bǔ)性和較低的競爭性。具體來看，中國的出口貿(mào)易與印尼、泰國、新加坡、馬來西亞、菲律賓的進(jìn)口貿(mào)易存在較小的互補(bǔ)性，而中國的進(jìn)口貿(mào)易與印尼、馬來西亞和泰國的出口貿(mào)易存在較明顯的互補(bǔ)性。雖然雙方在大多數(shù)行業(yè)并無明顯競爭關(guān)系，但在某些資本/技術(shù)或勞動(dòng)密集型行業(yè)則存在較為明顯的出口競爭性，如電子機(jī)械、辦公器械、服裝類等行業(yè)。隨著中國與東盟出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的逐步趨同，雙方的競爭關(guān)系會越加顯著，貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整對雙方貿(mào)易關(guān)系的長期發(fā)展舉足輕重。中國-東盟貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整需要建立在優(yōu)化彼此貿(mào)易效用的基礎(chǔ)上，然而目前學(xué)術(shù)界尚缺乏對其貿(mào)易效用水平的評價(jià)。貿(mào)易流量對貿(mào)易效用水平的影響如何，是否利于雙邊貿(mào)易效用的提升，亟需運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的支撐進(jìn)行探討。因此，對中國-東盟貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整的效用水平和失衡的偏差程度進(jìn)行測算，進(jìn)而提出雙方貿(mào)易效用最優(yōu)調(diào)整參數(shù)尤為重要，貿(mào)易效用優(yōu)化方案的提出可以為中國-東盟雙邊貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整指明方向，對優(yōu)化出口市場結(jié)構(gòu)和商品結(jié)構(gòu)、優(yōu)化資源配置意義重大。

中國-東盟貿(mào)易效用優(yōu)化的理論模型

（一）模型構(gòu)建

1.基本假設(shè)。該模型的構(gòu)建遵循以下基本假設(shè)：第一，中國和東盟是雙邊貿(mào)易，不涉及第三方國家；第二，中國和東盟可貿(mào)易產(chǎn)品分為第I類、第II類和第III類三大類，中國相對富裕第III類產(chǎn)品，東盟相對富裕第I類和第II類產(chǎn)品；第三，中國和東盟的三類產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)均未飽和；第四，中國和東盟的生產(chǎn)要素在區(qū)域間可自由流動(dòng)，無任何交易費(fèi)用。

（二）數(shù)據(jù)來源

為保證樣本數(shù)據(jù)的完整性，本文選取新加坡、泰國、馬來西亞和印度尼西亞四個(gè)國家作為研究對象。2005-2014年間，四個(gè)國家商品進(jìn)出口貿(mào)易占東盟總額的平均比重約83%，也是東盟國家中貨物進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)入世界前30名的國家，因此選取這四個(gè)國家的數(shù)據(jù)研究東盟貿(mào)易具有較強(qiáng)的代表性。本文從中國商務(wù)部網(wǎng)站搜集整理了2005年-2014年中國-東盟四國的雙邊貿(mào)易HS編碼數(shù)據(jù)，參照林桂軍（2012）的產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)，將第1類活動(dòng)物、動(dòng)物產(chǎn)品，第2類植物產(chǎn)品，第4類食品、飲料和煙草及第5類礦產(chǎn)品，劃分為第I類-資源密集型產(chǎn)品；將第7類塑料、橡膠，第8類皮革制品、箱包，第9類木及制品，第10類纖維素漿、紙張，第11類紡織品及原料，第12類鞋靴、傘等輕工產(chǎn)品，第13類陶瓷、玻璃，第14類貴金屬及制品，第15類賤金屬及制品，第18類光學(xué)、鐘表、醫(yī)療設(shè)備，第20類家具、玩具、雜項(xiàng)制品及第22類文物制品，劃分為第II類-勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；將第6類化工產(chǎn)品、第16類機(jī)電產(chǎn)品和第17類運(yùn)輸設(shè)備，劃分為第III類-資本/技術(shù)密集型產(chǎn)品。為了剔除價(jià)格因素的影響，本文將中國-東盟雙邊貿(mào)易額以2005年為基期，分別按照不同商品的價(jià)格指數(shù)進(jìn)行折算，雙方貿(mào)易額的變化即可反映貿(mào)易數(shù)量的變化程度。具體變化趨勢如圖1所示。

（三）實(shí)證結(jié)果

本文運(yùn)用Eviews7.2軟件，將2005-2014年的中國和東盟雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)對貿(mào)易效用模型進(jìn)行OLS回歸，結(jié)果如下：

從回歸估計(jì)的結(jié)果看， R2=0.9582，模型擬合較好；t檢驗(yàn)值大于5%顯著性水平，表明X和Y存在顯著的相關(guān)關(guān)系。由此可以估算出（9）式中的參數(shù)關(guān)系 k/k′=1.1847，當(dāng)k=1時(shí)，k=1.1847。將k和k值以及處理過的中國-東盟雙邊進(jìn)口貿(mào)易額代入公式（6），即可求得效用彈性參數(shù) α1=0.20、 α2=0.32、 α3=0.66、 β1=0.04、 β2=0.29、 β3=0.67，則中國和東盟雙邊貿(mào)易的Cobb-Douglas效用函數(shù)為：

可見，中國和東盟雙邊貿(mào)易效用的最大貢獻(xiàn)值均來自第III類產(chǎn)品貿(mào)易，其次是第II類產(chǎn)品。中國自東盟進(jìn)口第I類產(chǎn)品的比重遠(yuǎn)大于東盟自中國進(jìn)口的規(guī)模，中國進(jìn)口第II類產(chǎn)品的規(guī)模也相對較大，東盟自中國進(jìn)口第III類產(chǎn)品的規(guī)模相對較大，但是與出口至中國的差距很小，說明中國和東盟在第III類產(chǎn)品領(lǐng)域存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，且東盟向中國出口該類產(chǎn)品的規(guī)模日漸擴(kuò)大。

將2005-2014年中國和東盟雙邊進(jìn)口貿(mào)易額數(shù)據(jù)帶入效用函數(shù)，可得中國東盟的貿(mào)易效用函數(shù)變化情況，如圖2所示。

將效用彈性參數(shù)代入中國和東盟雙邊貿(mào)易效用最優(yōu)方程組，可得：

公式（11）即為中國和東盟雙邊貿(mào)易的效用最優(yōu)點(diǎn)。將2005-2014年中國與東盟雙邊貿(mào)易的實(shí)際數(shù)據(jù)分別代入方程組（11）中的x1y2/x2y1、x1y3/x3y1和x2y3/x3y2，然后將算出的數(shù)據(jù)分別與4.53、5.08和1.12比較，得出中國與東盟雙邊貿(mào)易效用與最優(yōu)點(diǎn)的差距變動(dòng)率，越接近0則說明貿(mào)易效用越接近最優(yōu)化。具體效用差距變動(dòng)率的演變見圖3所示?？梢姡袊蜄|盟三類產(chǎn)品的貿(mào)易效用呈波動(dòng)變化?？傮w上，2005-2008年雙邊貿(mào)易效用與最優(yōu)目標(biāo)值的差距較大，2009年之后向最優(yōu)效用集中較為明顯，2011年、2013年和2014年的貿(mào)易效用相對更接近最優(yōu)化目標(biāo)。

基本結(jié)論與政策含義

基本結(jié)論。第一，中國和東盟雙邊貿(mào)易效用總體呈提升趨勢。2005-2008年雙邊貿(mào)易效用與最優(yōu)目標(biāo)值的差距較大，2009年之后有所提升，2011年、2013年和2014年的貿(mào)易效用最接近優(yōu)化目標(biāo)。究其原因，主要是2010年CAFTA全面創(chuàng)建，帶來了區(qū)域間貿(mào)易的便利化，為雙邊貿(mào)易提供了良好的政策環(huán)境，尤其是區(qū)域內(nèi)零關(guān)稅覆蓋范圍的擴(kuò)大，降低了貿(mào)易成本，促使了區(qū)域外貿(mào)易向區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的轉(zhuǎn)移，為雙邊貿(mào)易效用的提升起到積極的推動(dòng)作用。另外，2013年中國提出與東南亞國家共建“海上絲綢之路”的重大倡議，進(jìn)一步改善了雙邊貿(mào)易的整體環(huán)境，對提高雙邊貿(mào)易效率、降低成本、擴(kuò)大規(guī)模，進(jìn)而提升貿(mào)易效用起到了積極作用。第二，第III類產(chǎn)品貿(mào)易對中國和東盟雙邊貿(mào)易效用的貢獻(xiàn)程度最大。尤其是東盟效用的提升，相對于中國更加依賴第III類產(chǎn)品自中國的進(jìn)口。中國經(jīng)濟(jì)的快速增長，使得制造業(yè)日漸興盛，面向東盟的出口結(jié)構(gòu)變化很大，第I類產(chǎn)品的出口大幅下降，第II類產(chǎn)品出口有所上升，第III類產(chǎn)品的出口已經(jīng)占據(jù)主導(dǎo)地位。第三，中國與東盟在第III類產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。通過比較中國與東盟各自的貿(mào)易效用發(fā)現(xiàn)，中國自東盟進(jìn)口資產(chǎn)/技術(shù)密集型產(chǎn)品的效用彈性為0.66，出口該類產(chǎn)品至東盟的效用彈性為0.67，資產(chǎn)/技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易對兩地的效用彈性相當(dāng)。可見，該類產(chǎn)品領(lǐng)域存在很大的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。隨著東盟經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升，勢必在技術(shù)生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)χ袊斐珊艽蟮母偁帀毫Α?/p>

政策含義。第一，增強(qiáng)競爭意識，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。資本/技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是國際市場的發(fā)展方向，在中國和東盟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)類似、競爭性日漸凸顯的局勢下，中國應(yīng)提高競爭意識，加大科技投入力度，提升技術(shù)創(chuàng)新能力，在高附加值、差異化產(chǎn)品上推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，從加工大國積極向制造大國、技術(shù)創(chuàng)新大國轉(zhuǎn)型。第二，加深產(chǎn)業(yè)合作，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易效用雙贏。中國和東盟在國際分工上雖然具有一定的競爭性，但也存在很大的互補(bǔ)性，合作潛力巨大。在CAFTA和“一帶一路”的良好發(fā)展環(huán)境下，雙方應(yīng)加深在農(nóng)業(yè)、能源、運(yùn)輸和金融等領(lǐng)域的合作，逐步提升合作水平，促進(jìn)雙方貿(mào)易效用的共同優(yōu)化。

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