吳壽仁

(上海市計(jì)劃生育科學(xué)研究所，上海 200237)

1978年國(guó)家實(shí)行改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域發(fā)生了極大的變化，圍繞科技體制改革，為高校院所和企業(yè)、科技人員松綁，采取財(cái)政、稅收、金融等扶持措施，制修訂法律法規(guī)，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系等多個(gè)方面促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，先后制修訂了《專(zhuān)利法》《技術(shù)合同法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律，建立并發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，支持民營(yíng)科技企業(yè)、科技企業(yè)孵化器、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心的創(chuàng)辦與發(fā)展，實(shí)行高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠政策及其他相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略等。這一系列的重要舉措和重大歷史事件，不斷推進(jìn)中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的深刻變革。為了反映40年來(lái)中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的歷史成就，本文以10年為一個(gè)階段，回顧每一階段的重要舉措和重大歷史事件。

1 全面開(kāi)花(1978—1988年)

1978年3月，全國(guó)科學(xué)大會(huì)在北京召開(kāi)，時(shí)任國(guó)務(wù)院副總理、國(guó)家科委主任方毅向大會(huì)做工作報(bào)告[1]，提出了科技工作的十項(xiàng)具體任務(wù)，其中一項(xiàng)就是加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)成果和新技術(shù)的推廣應(yīng)用。方毅進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：我們必須切實(shí)改變目前不少科學(xué)技術(shù)成果不能推廣應(yīng)用的狀況，研究制定相應(yīng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策，積極鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)成果的推廣應(yīng)用。應(yīng)當(dāng)把采用科學(xué)技術(shù)成果、革新工藝等作為對(duì)生產(chǎn)部門(mén)的考核內(nèi)容。對(duì)采用新技術(shù)、新工藝所需的物資、經(jīng)費(fèi)，要積極給予支持。

1982年9月，中共十二大提出“經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的科技發(fā)展指導(dǎo)方針，政策走向是“放活科研機(jī)構(gòu)，放活科技人員”。

1985年3月3日，中共中央發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，科技體制改革的根本目的是使科學(xué)技術(shù)成果迅速地、廣泛地應(yīng)用于生產(chǎn)。改革任務(wù)中涉及科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)容一是要開(kāi)拓技術(shù)市場(chǎng)；二是要改變過(guò)多的研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)相分離的狀況，促進(jìn)相互之間的協(xié)作與聯(lián)合。改革的舉措包括：①對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)工作和近期可望取得實(shí)用價(jià)值的應(yīng)用研究工作，逐步推行技術(shù)合同制；②對(duì)于變化迅速、風(fēng)險(xiǎn)較大的高技術(shù)開(kāi)發(fā)工作，可以設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資給以支持；③要求銀行積極開(kāi)展科學(xué)技術(shù)信貸業(yè)務(wù)；④實(shí)行稅收優(yōu)惠政策，即轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果的收入，近期一律免稅，新產(chǎn)品可在一定期限內(nèi)享受減免稅收的優(yōu)惠；⑤實(shí)行對(duì)科研人員獎(jiǎng)勵(lì)的政策，即技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果的收入，可提取一部分獎(jiǎng)勵(lì)直接從事開(kāi)發(fā)工作的人員；⑥明確規(guī)定科學(xué)技術(shù)人員可以業(yè)余從事技術(shù)工作和咨詢(xún)服務(wù)，收入歸己。1987年1月20日，國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)科技體制改革的若干規(guī)定》，進(jìn)一步放活科研機(jī)構(gòu)、放寬放活科研人員。

第一個(gè)10年，科技成果轉(zhuǎn)化工作主要落實(shí)中央關(guān)于科技體制改革決定的各項(xiàng)舉措，包括以下方面：

1.1 建立和完善科技成果管理體系

科技成果是我國(guó)科技管理的一個(gè)專(zhuān)有名詞[2]，其內(nèi)涵也隨著科技體制改革的深入發(fā)生一些變化。完善的科技成果管理制度是做好科技成果轉(zhuǎn)化的前提。

1978年11月，國(guó)家科委在《科學(xué)技術(shù)研究成果的管理辦法》中，把科學(xué)技術(shù)研究成果分為自然科學(xué)理論研究成果、技術(shù)成果(新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品和新工藝)、重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的階段成果。該辦法重申，國(guó)家科委負(fù)責(zé)督促檢查各部門(mén)、各地方科技成果交流推廣的工作職責(zé)。

1984年國(guó)家科委發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定(暫行)》(國(guó)科發(fā)管字[1984]141號(hào))，明確科技成果是“對(duì)某科學(xué)技術(shù)研究問(wèn)題，通過(guò)試驗(yàn)研究，調(diào)查考察取得具有一定實(shí)用價(jià)值或?qū)W術(shù)意義的結(jié)果，包括研究課題雖未全部結(jié)束，但已取得可以獨(dú)立應(yīng)用或具有一定學(xué)術(shù)意義的階段性成果?！痹撐倪€明確了所管理的科技成果范圍包括：①解決某一科學(xué)技術(shù)問(wèn)題而取得的具有一定新穎性、先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值的應(yīng)用技術(shù)成果；②在重大科學(xué)技術(shù)研究進(jìn)行進(jìn)程中取得的有一定新穎性、先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值或?qū)W術(shù)意義的階段性科技成果；③消化、吸收引進(jìn)技術(shù)取得的科技成果；④科技成果應(yīng)用推廣過(guò)程中取得的新的科技成果；⑤為闡明自然的現(xiàn)象、特性或規(guī)律取得的具有一定學(xué)術(shù)意義的科學(xué)理論成果。

2000年《科技查新規(guī)范》(國(guó)科發(fā)計(jì)字[2000]544號(hào))將科技成果定義為：在科學(xué)技術(shù)研究、開(kāi)發(fā)、試驗(yàn)和應(yīng)用推廣等方面取得的收獲。將科技成果分為基礎(chǔ)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)成果。

科技成果管理是指對(duì)科技成果進(jìn)行鑒定、登記、申報(bào)、獎(jiǎng)勵(lì)以及統(tǒng)計(jì)、分析、歸檔和促進(jìn)科技成果推廣應(yīng)用、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化等活動(dòng)。當(dāng)時(shí)已經(jīng)建立了比較完善的科技成果管理體系，包括科技成果鑒定、科技成果登記、科技成果獎(jiǎng)勵(lì)、科技成果保密、科技成果交流推廣、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和科技評(píng)估(評(píng)價(jià))。其中，科技成果交流推廣就屬于科技成果轉(zhuǎn)化。國(guó)家科委于1979年成立了科技成果管理辦公室，1984年發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定(暫行)》，明確科技成果實(shí)行分級(jí)管理。

1984年國(guó)務(wù)院發(fā)布了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)條例》，對(duì)在開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品和推廣應(yīng)用已有科技成果等工作中做出重大貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，其前提是科技成果得到應(yīng)用推廣，并取得了顯著的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。科技保密就是保護(hù)那些具有戰(zhàn)略意義或具有巨大經(jīng)濟(jì)利益的科技成果。

1.2 大力發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)

發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)的前提是技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓?zhuān)夹g(shù)有償轉(zhuǎn)讓的前提是技術(shù)有價(jià)值，是無(wú)形資產(chǎn)，其前提是要賦予技術(shù)財(cái)產(chǎn)權(quán)，即建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。

(1)建立專(zhuān)利制度。1978年中央決定建立專(zhuān)利制度，1980年1月國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了國(guó)家科委《關(guān)于在我國(guó)建立專(zhuān)利制度的請(qǐng)求報(bào)告》。1984年3月12日，《專(zhuān)利法》經(jīng)六屆全國(guó)人大常委會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)，于1985年4月1日起施行，并于1992年、2000年、2008年先后進(jìn)行了三次修正。

(2)技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓。1980年10月17日，國(guó)務(wù)院頒布的《關(guān)于開(kāi)展和維護(hù)社會(huì)主義競(jìng)爭(zhēng)的暫行規(guī)定》提出，對(duì)創(chuàng)造發(fā)明的重要技術(shù)成果要實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓?zhuān)状慰隙思夹g(shù)的商品屬性。1981年11月全國(guó)人大五屆四次會(huì)議提出科學(xué)技術(shù)要“由實(shí)驗(yàn)室向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，單純軍用向民用轉(zhuǎn)移，沿海向內(nèi)地轉(zhuǎn)移，國(guó)外向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移?！?/p>

1981年國(guó)家科委首次提出對(duì)科技成果實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓?zhuān)曦?cái)政部、國(guó)家科委發(fā)布的《關(guān)于有償轉(zhuǎn)讓技術(shù)財(cái)務(wù)處理問(wèn)題的規(guī)定》(財(cái)企字[81]第300號(hào))提出，出讓方每年收入5萬(wàn)元以下的，可以留給企業(yè)、事業(yè)單位使用；超過(guò)5萬(wàn)元的部分，科研、設(shè)計(jì)與事業(yè)單位留用60%，企業(yè)留用40%。1983年3月兩部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于放寬技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓收入留用問(wèn)題的規(guī)定》進(jìn)一步提出，企業(yè)單位每年所得的技術(shù)轉(zhuǎn)讓凈收入在十萬(wàn)元以下的，全部由企業(yè)留用；超過(guò)十萬(wàn)元的，其超過(guò)部分50%留給企業(yè)，50%上交財(cái)政。

1984年，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議提出“必須認(rèn)識(shí)在社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)也是商品，可以流通，可以買(mǎi)賣(mài)。”

1985年1月10日，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的暫行規(guī)定》規(guī)定，全民所有制企業(yè)單位和集體所有制單位的技術(shù)轉(zhuǎn)讓年凈收入總計(jì)沒(méi)有超過(guò)10萬(wàn)元的，免征所得稅，全部留給單位；超過(guò)10萬(wàn)元的，其超過(guò)部分依法征收所得稅。大專(zhuān)院校、科研單位和其他全民所有制事業(yè)單位的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，三年內(nèi)免征所得稅，全部留給單位，用于發(fā)展科研事業(yè)。個(gè)人的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，依法征收個(gè)人所得稅。單位留用的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入的使用，由單位自行確定。轉(zhuǎn)讓技術(shù)的單位應(yīng)當(dāng)從留用的技術(shù)轉(zhuǎn)讓凈收入中，提取5%～10%作為獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用，由課題負(fù)責(zé)人主持分配，本單位或其他有關(guān)部門(mén)不要干預(yù)。此項(xiàng)費(fèi)用不計(jì)入本單位的獎(jiǎng)金總額。

(3)大力發(fā)展科技中介機(jī)構(gòu)。1980年沈陽(yáng)市科委成立了科技服務(wù)公司，把技術(shù)當(dāng)作商品，尋求向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的多種渠道。1984年12月，國(guó)家科委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和國(guó)防科工委在北京召開(kāi)技術(shù)市場(chǎng)座談會(huì)，研究開(kāi)發(fā)技術(shù)市場(chǎng)問(wèn)題。當(dāng)時(shí)，全國(guó)地、市以上科技開(kāi)發(fā)交流中心有1100多個(gè)，技術(shù)交易協(xié)調(diào)組織3000多個(gè)，舉辦大規(guī)模的技術(shù)交易會(huì)240多次[1]。1986年，國(guó)家科委批準(zhǔn)成立中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)管理促進(jìn)中心，承擔(dān)部分技術(shù)市場(chǎng)管理職能。1988年，國(guó)家科委設(shè)立技術(shù)市場(chǎng)管理辦公室，負(fù)責(zé)全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)管理工作。2006年該中心與科技部火炬中心重組為新的火炬中心。

(4)開(kāi)放技術(shù)市場(chǎng)。1984 年，國(guó)務(wù)院做出了“加大技術(shù)成果商品化，開(kāi)放技術(shù)市場(chǎng)”的決定。1985年3月，《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》把開(kāi)拓技術(shù)市場(chǎng)列為科技體制改革的重點(diǎn)。同年4月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)國(guó)家科委、國(guó)家經(jīng)委、國(guó)防科工委《關(guān)于開(kāi)放技術(shù)市場(chǎng)幾點(diǎn)意見(jiàn)的報(bào)告》，提出了“放開(kāi)、搞活、扶植、引導(dǎo)”的技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展方針。就在那一年，“首屆全國(guó)技術(shù)成果交易會(huì)”在北京隆重舉行，3000多個(gè)單位的2萬(wàn)多項(xiàng)成果參展，參加交易的人員30余萬(wàn)人次，洽談交易15181項(xiàng)，金額80.63億元[1]。

(5)為技術(shù)市場(chǎng)立法。1985年1月，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的暫行規(guī)定》為技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展提供了法律依據(jù)。為了促進(jìn)和規(guī)范技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展，1986年國(guó)家科委制定并頒布了《技術(shù)市場(chǎng)管理暫行辦法》，明確技術(shù)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍是技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)承包、技術(shù)入股和技術(shù)出口等。

1987年6月23日，第六屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十一次審議通過(guò)了《技術(shù)合同法》，使科技成果的商品性質(zhì)和交換關(guān)系法制化。此后，國(guó)務(wù)院制定了《技術(shù)合同法實(shí)施條例》，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)家科委于1991年1月21日發(fā)布了《技術(shù)合同仲裁機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定》，1990年7月27日國(guó)家科委發(fā)布了《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》，2001年以國(guó)科發(fā)政字[2001]253號(hào)文進(jìn)行了修訂，從而使技術(shù)合同法律制度基本健全。1999年，《技術(shù)合同法》并入《合同法》。

1.3 恢復(fù)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系

農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣是科技成果推廣的重要組成部分。1980年，中共中央決定“要恢復(fù)和健全各級(jí)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)辦好縣一級(jí)推廣機(jī)構(gòu)，逐步把技術(shù)推廣、植保、土肥等農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)結(jié)合起來(lái)，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)?！?987年，農(nóng)牧漁業(yè)部頒布了《關(guān)于建設(shè)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣中心的若干規(guī)定》。為了加強(qiáng)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣工作，使農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣工作規(guī)范化，1993年7月2日《農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》經(jīng)第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)，并于2012年8月31日第十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第28次會(huì)議進(jìn)行修正。

1995年農(nóng)業(yè)部將全國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣總站、全國(guó)植物保護(hù)總站、全國(guó)土壤肥料總站和全國(guó)種子總站合并，組建了全國(guó)農(nóng)技推廣服務(wù)中心，從此形成了由全國(guó)農(nóng)技推廣服務(wù)中心、省級(jí)農(nóng)技推廣總站、縣級(jí)農(nóng)技推廣中心、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))農(nóng)技推廣站組成的多層次的農(nóng)技推廣體系。

1.4 支持科技人員合理流動(dòng)

科技成果的轉(zhuǎn)移往往伴隨著智力的轉(zhuǎn)移、人才的流動(dòng)。而人才的流動(dòng)、智力的轉(zhuǎn)移，又是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的前提和保障。

1982年3月15日，國(guó)務(wù)院科技干部局發(fā)布了《試行科學(xué)技術(shù)人員兼職、交流的暫行辦法》。同年12月23日《光明日?qǐng)?bào)》頭版頭條以“接受報(bào)酬無(wú)罪，救活工廠有功”為題公開(kāi)報(bào)道了韓琨事件，引發(fā)了全國(guó)范圍內(nèi)持續(xù)4個(gè)月的大討論，并引起中央高層的注意。1983年1月21日，時(shí)任中央政法委書(shū)記的陳丕顯同志主持召開(kāi)中央政法委員會(huì)會(huì)議，專(zhuān)門(mén)討論了“韓琨事件”，并做出韓琨的行為不構(gòu)成犯罪的決定。這一決定為科技人員兼職兼薪正名，使一大批星期天工程師免除了牢獄之災(zāi)。韓琨事件被稱(chēng)為“中國(guó)星期天工程師無(wú)罪第一案”，使“星期天工程師”從地下轉(zhuǎn)到地上，由非法變成合法。很多科技人員走出高校院所，利用節(jié)假日，為企業(yè)提供技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)。韓琨事件的妥善處理，為隨后的科技體制改革和鼓勵(lì)科技人員合理流動(dòng)打下了良好基礎(chǔ)。

1985年7月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)家科委、教育部、中科院開(kāi)始試辦博士后流動(dòng)站，其目的是吸引、培養(yǎng)和使用高層次優(yōu)秀人才。博士后研究人員是國(guó)家正式職工，但不占用設(shè)站單位人事編制，完成博士后研究出站后，通過(guò)雙向選擇落實(shí)工作單位。

1986年5月4日，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)出了《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)出國(guó)留學(xué)人員工作若干問(wèn)題的通知》。同年7月9日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)科技人員合理流動(dòng)的通知》，提出在優(yōu)先保證國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程和重大科研項(xiàng)目人才需要的前提下，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)科技人員到工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)第一線(xiàn)，支援中小企業(yè)和集體企業(yè)。

1988年1月18日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《國(guó)家科委關(guān)于科技人員業(yè)余兼職若干問(wèn)題意見(jiàn)》，提出科技人員在完成本職工作的前提下，可以到其他單位兼職。

上述一系列舉措使大量科技人才走出高校院所，進(jìn)入企業(yè)，從而改善了科技人力資源的分布狀況。

1.5 實(shí)施一系列科技計(jì)劃，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化[3]

1982年11月，科技攻關(guān)計(jì)劃經(jīng)五屆全國(guó)人大五次會(huì)議審議通過(guò)，由國(guó)家計(jì)委下達(dá)，于1983年正式實(shí)施。該計(jì)劃著力解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中帶有方向性、關(guān)鍵性和綜合性的問(wèn)題，采取招標(biāo)、有償合同和無(wú)償合同等多種形式。2006年科技部在這一計(jì)劃基礎(chǔ)上設(shè)立了國(guó)家科技支撐計(jì)劃，以重大公益技術(shù)及產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)與應(yīng)用示范為重點(diǎn)，結(jié)合重大工程建設(shè)和重大裝備開(kāi)發(fā)，加強(qiáng)集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，著力攻克一批關(guān)鍵技術(shù)、突破瓶頸制約。

1983年，國(guó)務(wù)院做出了《關(guān)于抓緊研制重大技術(shù)裝備的決定》，實(shí)施重大技術(shù)裝備研制計(jì)劃。同年，國(guó)家重大科學(xué)工程和國(guó)家技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃開(kāi)始實(shí)施。

1984年，國(guó)家計(jì)委推出了《國(guó)家重點(diǎn)工業(yè)性試驗(yàn)項(xiàng)目計(jì)劃》，針對(duì)重大的研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目在取得中間試驗(yàn)成果后，進(jìn)一步放大到一定規(guī)模進(jìn)行試驗(yàn)，證明該成果技術(shù)裝備的可行性及經(jīng)濟(jì)的合理性，以促進(jìn)該成果在基本建設(shè)和技術(shù)改造中推廣應(yīng)用。國(guó)家計(jì)委還提出了《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃》，并于1987年頒布了《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)管理辦法》(計(jì)科[1987]825號(hào))，有重點(diǎn)、有步驟地建設(shè)和裝備一批開(kāi)放型的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，使其具備較好的科研環(huán)境和實(shí)驗(yàn)條件。2002年4月,科技部頒布了《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理暫行辦法》。

1985年5月，國(guó)家科委向國(guó)務(wù)院提出了“關(guān)于抓一批短、平、快科技項(xiàng)目，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)振興”的請(qǐng)示，引用了中國(guó)的一句諺語(yǔ)“星星之火，可以燎原”譽(yù)名為“星火計(jì)劃”，經(jīng)黨中央、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)于1986年實(shí)施，是面向農(nóng)村經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)的指導(dǎo)性科技計(jì)劃。星火計(jì)劃堅(jiān)持先進(jìn)適用的技術(shù)選擇標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)先進(jìn)、投資少、見(jiàn)效快的選擇原則，一般由企業(yè)申報(bào)并承擔(dān)，但企業(yè)必須保證有一兩個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)作為其技術(shù)依托單位，采取地方為主、貸款為主、企業(yè)自籌為主、國(guó)家適度引導(dǎo)等多渠道籌集資金，力求引導(dǎo)農(nóng)村的技術(shù)開(kāi)發(fā)走自我發(fā)展的道路。后來(lái)該計(jì)劃逐步擴(kuò)大為包括星火項(xiàng)目、星火技術(shù)密集區(qū)、星火區(qū)域性支柱產(chǎn)業(yè)、星火培訓(xùn)基地等內(nèi)容。

1988年7月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)下發(fā)了國(guó)家科委上報(bào)的《關(guān)于動(dòng)員和組織科技力量為沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的決定》報(bào)告。報(bào)告提出，為促進(jìn)我國(guó)高新技術(shù)、新技術(shù)科技成果的商品化，推動(dòng)我國(guó)高新技術(shù)、新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的建立和發(fā)展，國(guó)家科委將實(shí)施火炬計(jì)劃。同年8月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，由科技部組織實(shí)施?；鹁嬗?jì)劃是一項(xiàng)發(fā)展中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)性計(jì)劃，其宗旨是促進(jìn)高新技術(shù)成果商品化、高新技術(shù)商品產(chǎn)業(yè)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際化。后來(lái)該計(jì)劃還包括創(chuàng)造環(huán)境、建設(shè)高新區(qū)和創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、實(shí)施火炬計(jì)劃項(xiàng)目、國(guó)際化、培訓(xùn)人才和建設(shè)特色產(chǎn)業(yè)基地六項(xiàng)內(nèi)容。凡被列入火炬計(jì)劃的項(xiàng)目可以申請(qǐng)銀行貸款支持，后來(lái)這一政策被取消。

1988年，國(guó)家計(jì)委組織實(shí)施國(guó)家新產(chǎn)品試產(chǎn)計(jì)劃，1989年國(guó)家科委組織實(shí)施國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品試制鑒定計(jì)劃，其目的是幫助國(guó)有大中型企業(yè)解決產(chǎn)品科技含量低、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力弱等問(wèn)題。1991年這兩個(gè)計(jì)劃合并為“國(guó)家新產(chǎn)品試產(chǎn)(試制鑒定)計(jì)劃”。1991年國(guó)務(wù)院生產(chǎn)辦公室成立，國(guó)家計(jì)委的這一職能轉(zhuǎn)到國(guó)務(wù)院生產(chǎn)辦，這一計(jì)劃也更名為“國(guó)家級(jí)重點(diǎn)新產(chǎn)品試產(chǎn)計(jì)劃”，于2003年停止實(shí)施。1997年國(guó)家科委編制的“國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品鑒定計(jì)劃”更名為“國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃”。1994年稅制改革以前，凡被列入國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品試制鑒定(試產(chǎn))計(jì)劃的項(xiàng)目，可以享受減免稅收的優(yōu)惠。

1.6 支持各類(lèi)創(chuàng)新主體實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化

20世紀(jì)80年代進(jìn)行的科技體制改革，就是要放活科研單位，放活科研人員，其直接的結(jié)果就是興起了一股由科技人員領(lǐng)銜創(chuàng)辦民營(yíng)科技企業(yè)和民辦科研機(jī)構(gòu)的熱潮。這些科技企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著科技成果轉(zhuǎn)化的重任。

1980年10月，中科院物理所研究員陳春先出訪(fǎng)美國(guó)考察，受128號(hào)公路和硅谷的啟發(fā)，回國(guó)后在中關(guān)村創(chuàng)辦了我國(guó)第一家民營(yíng)科技企業(yè)——北京等離子體學(xué)會(huì)先進(jìn)技術(shù)發(fā)展服務(wù)部。一石激起千層浪，全國(guó)一大批科技人員陸續(xù)走出高校院所，帶著科技成果試辦企業(yè)，形成一股創(chuàng)辦民營(yíng)科技企業(yè)的潮流。從1980—1984年，北京中關(guān)村出現(xiàn)了40多家由科技人員創(chuàng)辦的民營(yíng)科技企業(yè)，形成了“電子一條街”。這一模式在全國(guó)許多大城市得到推廣，出現(xiàn)了武漢東湖科技一條街、沈陽(yáng)的三好街、成都的電子一條街等。

為了支持民營(yíng)科技企業(yè)的創(chuàng)立和發(fā)展，1984年8月上海市人民政府頒布了《上海市民辦科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定(試行)》，杭州市人民政府也頒布了《關(guān)于杭州市民辦科技機(jī)構(gòu)有關(guān)部門(mén)的規(guī)定》，率先將民辦科研機(jī)構(gòu)取名為“民辦科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)”。1988年6月25日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《中華人民共和國(guó)私營(yíng)企業(yè)暫行條例》，保護(hù)私營(yíng)企業(yè)的合法權(quán)益。1993年6月28日，國(guó)家科委、國(guó)家體改委發(fā)布了《關(guān)于大力發(fā)展民營(yíng)科技型企業(yè)若干問(wèn)題的決定》(國(guó)科發(fā)改字[93]第348號(hào))，提出了六條政策意見(jiàn)。民營(yíng)是相對(duì)于國(guó)營(yíng)而言，私營(yíng)企業(yè)是從個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展而來(lái)，而民營(yíng)企業(yè)中絕大多數(shù)是私營(yíng)企業(yè)。目前民營(yíng)科技企業(yè)這個(gè)術(shù)語(yǔ)已經(jīng)用得不多了，逐步被科技型中小企業(yè)所取代。

1988年5月3日，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于科技體制改革若干問(wèn)題的決定》提出，要鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)和科技人員通過(guò)為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富以及對(duì)科技進(jìn)步做出貢獻(xiàn)，來(lái)改善自身的工作條件和物質(zhì)待遇。要積極支持和促進(jìn)集體、個(gè)體等不同所有制形式的科技機(jī)構(gòu)的發(fā)展。這進(jìn)一步推動(dòng)了民營(yíng)科技企業(yè)的發(fā)展。另外，在人民銀行及有關(guān)部門(mén)的支持下，工商銀行于1984年率先闖入被銀行信貸視為“禁區(qū)”的科技領(lǐng)域，試辦了科技開(kāi)發(fā)貸款業(yè)務(wù)。

在改革開(kāi)放的第一個(gè)十年，通過(guò)科技體制改革解放生產(chǎn)力，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。1985年以前，科技界自發(fā)地進(jìn)行改革，1985年以后則是有組織、有計(jì)劃、系統(tǒng)地推動(dòng)科技體制改革。隨著科技體制改革的有力推進(jìn)，逐步建立起有利于科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制。這一階段，中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)仍處于科技成果應(yīng)用推廣的層面，主要特征是政府推動(dòng)和機(jī)制搞活雙管齊下，一方面，政府通過(guò)實(shí)施一系列科技計(jì)劃推動(dòng)科技成果應(yīng)用推廣；另一方面，通過(guò)科技體制改革，釋放科研機(jī)構(gòu)和科技人員的活力，開(kāi)拓技術(shù)市場(chǎng)。通過(guò)一系列的舉措，各個(gè)方面起步和發(fā)展較快，為第二個(gè)十年的全面深化奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2 全面深化(1988—1998年)

在第二個(gè)10年里，圍繞科技體制改革的深化，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)及相關(guān)領(lǐng)域的改革也得到深化。1993年7月2日，第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，確立“國(guó)家實(shí)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)工作面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展”的基本方針。同一天，《中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》也獲得通過(guò)。1995年5月6日，中共中央、國(guó)務(wù)院做出了《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》，提出“科教興國(guó)”的戰(zhàn)略。同年5月26日至30日，中共中央、國(guó)務(wù)院在北京召開(kāi)全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)。1996年，國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于“九五”期間深化科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，繼續(xù)貫徹1985年以來(lái)的改革思路。在這一階段，無(wú)論是深度還是廣度，科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)更上一個(gè)新的臺(tái)階，主要內(nèi)容包括以下方面：

2.1 建設(shè)一批科技成果轉(zhuǎn)化載體

企業(yè)孵化器、高新區(qū)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心都是科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體，這些載體的建設(shè)與發(fā)展情況，從一個(gè)側(cè)面可以反映出科技成果轉(zhuǎn)化的狀況。

(1)大力發(fā)展科技企業(yè)孵化器。企業(yè)孵化器誕生于1950年代的美國(guó)，興起于20世紀(jì)七八十年代。經(jīng)聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署的推薦，引入我國(guó)，1987年6月武漢東湖新技術(shù)創(chuàng)業(yè)中心成立，標(biāo)志著企業(yè)孵化器作為科技成果轉(zhuǎn)化的有力載體正式進(jìn)入我國(guó)，并得到快速的發(fā)展。1998年8月，創(chuàng)辦高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心(科技企業(yè)孵化器)被列入火炬計(jì)劃的重要內(nèi)容。

1999年9月，科技部、教育部正式啟動(dòng)國(guó)家大學(xué)科技園試點(diǎn)，12月確立了15個(gè)國(guó)家大學(xué)科技園建設(shè)試點(diǎn)，并被納入創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)體系。

2010年4月，上海市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市科委等三部門(mén)制定的《關(guān)于鼓勵(lì)和促進(jìn)科技創(chuàng)業(yè)實(shí)施意見(jiàn)》(滬府辦發(fā)〔2010〕15號(hào))，提出設(shè)立創(chuàng)業(yè)苗圃和創(chuàng)業(yè)加速器。同年底，中國(guó)第一個(gè)創(chuàng)客空間——上海新車(chē)間在上海成立，2015年3月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于發(fā)展眾創(chuàng)空間 推進(jìn)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2015〕9號(hào))，提出加快發(fā)展眾創(chuàng)空間等新型創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺(tái)。從此，眾創(chuàng)空間，包括創(chuàng)客空間，在我國(guó)得到較快的發(fā)展。我國(guó)因此形成了由眾創(chuàng)空間—?jiǎng)?chuàng)業(yè)苗圃—?jiǎng)?chuàng)業(yè)孵化器—加速器構(gòu)成的創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)鏈。

2010年起，我國(guó)對(duì)科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園，包括眾創(chuàng)空間，實(shí)行稅收優(yōu)惠政策。政策的扶持和火炬計(jì)劃的推動(dòng)，使得創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)組織發(fā)展很快。據(jù)科技部火炬中心統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[4]，截至2017年底，全國(guó)有4069家孵化器、5700多家眾創(chuàng)空間、500多家加速器。這些創(chuàng)業(yè)孵化平臺(tái)帶動(dòng)創(chuàng)業(yè)就業(yè)人數(shù)超過(guò)300萬(wàn)人。

(2)大力發(fā)展高新區(qū)。第一家民營(yíng)科技企業(yè)在中關(guān)村設(shè)立以后，產(chǎn)生了連鎖反應(yīng)，形成中關(guān)村電子一條街。在此基礎(chǔ)上，1988年5月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)在北京海淀區(qū)建立中國(guó)第一個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)——中關(guān)村科技園區(qū)。從此，國(guó)家高新區(qū)作為科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體在我國(guó)得到較快發(fā)展。為了進(jìn)一步扶植我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)的建設(shè)，1991年國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于批準(zhǔn)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)和有關(guān)政策規(guī)定的通知》(國(guó)發(fā)[1991]12號(hào))，選定了一批開(kāi)發(fā)區(qū)作為國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)，并給予相應(yīng)的優(yōu)惠政策。同時(shí)，印發(fā)了國(guó)家科委制定的《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件和辦法》和《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)若干政策的暫行規(guī)定》，以及國(guó)家稅務(wù)局制定的《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)稅收政策的規(guī)定》，對(duì)高新區(qū)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)實(shí)行稅收優(yōu)惠政策和進(jìn)出口貨物的關(guān)稅優(yōu)惠政策，以及銀行信貸、商務(wù)出口等政策。1991年9月，國(guó)家科委、國(guó)家體改委發(fā)布了《關(guān)于深化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)改革，推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的決定》，明確高新區(qū)改革的基本方向、原則和思路。1992年11月，國(guó)家科委、國(guó)家體改委發(fā)布了《關(guān)于在國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)創(chuàng)辦高新技術(shù)股份有限公司若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》，為高技術(shù)企業(yè)的股份制改造打下了基礎(chǔ)。1998年8月，創(chuàng)辦高新區(qū)被列入火炬計(jì)劃的重要內(nèi)容，在火炬計(jì)劃的推動(dòng)下，各地積極創(chuàng)辦高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)。到目前為止，已有國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)168家。

(3)大力發(fā)展生產(chǎn)力促進(jìn)中心。生產(chǎn)力促進(jìn)中心的使命是致力于為政府、企事業(yè)單位和個(gè)人提供全方位的科技創(chuàng)新服務(wù)，搭建政府與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)之間的橋梁和紐帶，進(jìn)而促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。1993年4月，國(guó)家科委在南京召開(kāi)第一次生產(chǎn)力促進(jìn)中心工作會(huì)議，從那以后，各級(jí)政府、科技主管部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)在政策、人才和資金等方面大力支持生產(chǎn)力促進(jìn)中心建設(shè)。1997年科技部發(fā)布了《生產(chǎn)力促進(jìn)中心管理辦法》，2003年根據(jù)《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》的規(guī)定對(duì)該辦法進(jìn)行修訂。2004年9月科技部制定了《關(guān)于進(jìn)一步加快生產(chǎn)力促進(jìn)中心發(fā)展的意見(jiàn)》，強(qiáng)化生產(chǎn)力促進(jìn)中心承擔(dān)面向中小企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)推廣、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合等職能，并提出加強(qiáng)國(guó)家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心的建設(shè)。2006年將生產(chǎn)力促進(jìn)中心工作納入國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程。2007年5月科技部發(fā)布了《國(guó)家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心認(rèn)定和管理辦法》(國(guó)科發(fā)高字[2007]403號(hào))，2011年以國(guó)科發(fā)高〔2011〕173號(hào)文對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂，2013年7月以國(guó)科發(fā)高〔2013〕540號(hào)文對(duì)該辦法進(jìn)行廢止，但該文件的廢止不會(huì)影響生產(chǎn)力促進(jìn)中心的發(fā)展。

2.2 繼續(xù)實(shí)施科技計(jì)劃，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

實(shí)施科技計(jì)劃是政府組織推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的重要抓手，目的性強(qiáng)，資源整合力度大，效果比較突出。

(1)實(shí)施國(guó)家科技成果重點(diǎn)推廣計(jì)劃。該計(jì)劃是由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)實(shí)施的一項(xiàng)國(guó)家重點(diǎn)科技計(jì)劃，于1989年開(kāi)始試行，1990年正式實(shí)施，1991年被列為國(guó)家科委六大計(jì)劃之一，1997年國(guó)家科委頒布了《國(guó)家科技成果重點(diǎn)推廣計(jì)劃管理辦法》。其目的是通過(guò)推廣先進(jìn)、成熟、適用的科技成果，重點(diǎn)解決工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合。該計(jì)劃實(shí)行國(guó)家、省(自治區(qū)、直轄市)、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)分級(jí)管理，科技部歸口管理全國(guó)的科技成果推廣工作，省(自治區(qū)、直轄市)科委歸口管理本地區(qū)科技成果推廣工作，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)歸口管理本部門(mén)科技成果推廣工作。 該計(jì)劃實(shí)施成效顯著，“八五”期間，共有1440項(xiàng)技術(shù)列入推廣計(jì)劃指南項(xiàng)目,通過(guò)計(jì)劃引導(dǎo)和市場(chǎng)運(yùn)行，85%以上的項(xiàng)目得到不同程度的實(shí)施；“九五”期間，篩選發(fā)布推廣國(guó)家科技成果重點(diǎn)推廣計(jì)劃指南項(xiàng)目新增1500項(xiàng)，到“九五”末期，累計(jì)滾動(dòng)到2000項(xiàng)重大技術(shù)成果，并帶動(dòng)20000項(xiàng)科技成果進(jìn)入地方、部門(mén)和各層次的推廣計(jì)劃。為推動(dòng)先進(jìn)技術(shù)跨地區(qū)、跨行業(yè)推廣應(yīng)用，探索和培育科技成果推廣的新機(jī)制，將建設(shè)科技成果推廣示范基地和技術(shù)研究推廣中心納入科技成果推廣計(jì)劃范疇。

(2)實(shí)施工程(技術(shù))研究中心建設(shè)計(jì)劃。1991年6月，國(guó)家科委組織實(shí)施國(guó)家工程技術(shù)研究中心計(jì)劃。工程技術(shù)研究中心的主要任務(wù)是對(duì)科研成果進(jìn)行系統(tǒng)化、配套化和工程化研究開(kāi)發(fā)，開(kāi)展國(guó)外引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收與創(chuàng)新。1993年2月，國(guó)家科委頒布了《國(guó)家工程技術(shù)研究中心暫行管理辦法》。

1991年，國(guó)家計(jì)委組織實(shí)施國(guó)家工程研究中心計(jì)劃。工程研究中心的主要任務(wù)是研究開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)調(diào)整急需的關(guān)鍵共性技術(shù)；開(kāi)展具有重要市場(chǎng)價(jià)值的重大科技成果的工程化和系統(tǒng)集成；提供成熟的先進(jìn)技術(shù)、工藝及其技術(shù)產(chǎn)品和裝備；對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新，開(kāi)展國(guó)際合作交流等。1992年國(guó)家計(jì)委發(fā)布了《國(guó)家工程研究中心管理辦法(試行)》(計(jì)科技〔1992〕2239號(hào))，2002年又發(fā)布了《國(guó)家計(jì)委關(guān)于建設(shè)國(guó)家工程研究中心的指導(dǎo)性意見(jiàn)》(計(jì)辦高技〔2002〕767號(hào))，2007年4月國(guó)家發(fā)改委以部長(zhǎng)令發(fā)布了《國(guó)家工程研究中心管理辦法》。

無(wú)論是工程技術(shù)研究中心還是工程研究中心，均實(shí)行國(guó)家和地方兩級(jí)管理，是依托高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)建立的實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的研究機(jī)構(gòu)。

(3)實(shí)行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合計(jì)劃。1992年5月，國(guó)務(wù)院生產(chǎn)辦、國(guó)家教委和中國(guó)科學(xué)院在全國(guó)共同組織實(shí)施“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開(kāi)發(fā)工程”，組織編制并實(shí)施“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合工程項(xiàng)目計(jì)劃”和“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開(kāi)發(fā)工程高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃”。自1992年推出的10年內(nèi)，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開(kāi)發(fā)工程共實(shí)施了 520多項(xiàng)國(guó)家級(jí)重點(diǎn)產(chǎn)學(xué)研高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)新增銷(xiāo)售收入1020多億元，全國(guó)共建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)實(shí)體8200多個(gè)[5]。另外，1995年，國(guó)家計(jì)委組織實(shí)施“國(guó)家重大科技成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目計(jì)劃和示范工程”。

上述計(jì)劃的實(shí)施是對(duì)上一個(gè)10年形成的科技計(jì)劃體系的補(bǔ)充和調(diào)整，形成了計(jì)劃管理和市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合的科技計(jì)劃體系，各個(gè)計(jì)劃從不同的側(cè)面推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

2.3 完善科技成果轉(zhuǎn)化軟環(huán)境

科技成果轉(zhuǎn)化需要政策法規(guī)和市場(chǎng)環(huán)境的支撐，而在這10年里，國(guó)家頒布了一系列政策法規(guī)，初步形成了有利于科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)體系，并通過(guò)設(shè)立機(jī)構(gòu)和基金等舉措，不斷完善成果轉(zhuǎn)化軟環(huán)境。

(1)大力發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)。1993年12月，國(guó)家科技部和上海市人民政府在上海共同組建了全國(guó)首家國(guó)家級(jí)常設(shè)技術(shù)市場(chǎng)——上海技術(shù)交易所。1994年4月21日，國(guó)家科委和國(guó)家體改委發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步培育和發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)的若干意見(jiàn)》(國(guó)科發(fā)政字(94)59號(hào))。該意見(jiàn)明確，在按照“穩(wěn)住一頭、放開(kāi)一片”的方針推進(jìn)科技系統(tǒng)人才分流、機(jī)制轉(zhuǎn)換和結(jié)構(gòu)調(diào)整的改革進(jìn)程中，把培育和優(yōu)先發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)放在重要位置，并提出加強(qiáng)技術(shù)交易所建設(shè)，大力發(fā)展生產(chǎn)力促進(jìn)中心等多種新型技術(shù)創(chuàng)新組織、技術(shù)交易中介組織，促進(jìn)科技計(jì)劃管理與技術(shù)市場(chǎng)接軌等。2006年3月15日，科技部發(fā)布的《關(guān)于加快發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)的意見(jiàn)》(國(guó)科發(fā)市字[2006]75號(hào))提出，加快發(fā)展和完善技術(shù)市場(chǎng)，是推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要內(nèi)容，發(fā)揮技術(shù)市場(chǎng)的主渠道作用，加速技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化。2007年12月6日，國(guó)家發(fā)展改革委、科 技 部、財(cái) 政 部、國(guó)家 工 商總局、國(guó) 家 版 權(quán) 局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(發(fā)改企業(yè)[2007]3371號(hào))，提出了推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系建設(shè)、規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易行為、改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易配套服務(wù)等舉措。這一系列政策文件的陸續(xù)出臺(tái)，促進(jìn)了技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境不斷完善。

(2)《科技進(jìn)步法》施行。1993年7月2日，第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，并于同年10月1日起施行。作為我國(guó)科學(xué)技術(shù)基本法，它規(guī)定了以下四項(xiàng)與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的制度：一是開(kāi)放技術(shù)市場(chǎng)的制度；二是加速科技成果推廣應(yīng)用的制度；三是促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步的制度；四是推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度。2007年12月29日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十一次會(huì)議對(duì)該法進(jìn)行了修訂，并于2008年7月1日起施行。新修訂的《科技進(jìn)步法》鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，加強(qiáng)軍民計(jì)劃的銜接與協(xié)調(diào)，強(qiáng)化科技應(yīng)用。

(3)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布施行。1996年5月5日，《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》經(jīng)八屆全國(guó)人大常委會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)，于1996年10月1日起施行。為了貫徹落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，1999年3月，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部、教育部、人事部、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商行政管理總局七部委制定的《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》，國(guó)家有關(guān)部門(mén)先后出臺(tái)了《關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股問(wèn)題的規(guī)定》《關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股若干問(wèn)題的規(guī)定的實(shí)施辦法》《關(guān)于以高新技術(shù)成果作價(jià)入股有關(guān)問(wèn)題的通知》等。這一系列文件對(duì)我國(guó)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和推廣起到推動(dòng)作用，但由于條文規(guī)定比較原則，落實(shí)困難。

2.4 促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

1998年7月，國(guó)家設(shè)立“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金”，通過(guò)吸引地方、企業(yè)、科技創(chuàng)新投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資,增強(qiáng)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力。1999年5月21日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了《科技部、財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》，同年6月18日科技部和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目實(shí)施方案(試行)》，6月25日創(chuàng)新基金正式啟動(dòng)。該基金扶持各種所有制類(lèi)型的科技型中小企業(yè)，并有效地吸引地方政府、企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)對(duì)科技型中小企業(yè)進(jìn)行投資，逐步推動(dòng)建立起符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投資機(jī)制，優(yōu)化科技投資資源。2004年10月，科技部推出了“科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)路線(xiàn)圖計(jì)劃”，主要包括創(chuàng)新基金、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)撫育網(wǎng)絡(luò)、股權(quán)融資機(jī)制等七個(gè)方面，力爭(zhēng)在五年內(nèi)，使中國(guó)科技型中小企業(yè)在數(shù)量和質(zhì)量上再上一個(gè)新臺(tái)階。2014年4月11日，財(cái)政部、工業(yè)和信息化部、科技部、商務(wù)部發(fā)布了《中小企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理暫行辦法》(財(cái)企〔2014〕38號(hào))，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金并入中小企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金，停止執(zhí)行。

1992年8月，國(guó)家科委、國(guó)家體改委發(fā)布了《關(guān)于分流人才、調(diào)整機(jī)構(gòu)、進(jìn)一步深化科技體制改革的若干意見(jiàn)》，提出按照“穩(wěn)定一頭，放開(kāi)一片” 的基本思路，分流和調(diào)整的重點(diǎn)是縣以上獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)，力爭(zhēng)通過(guò)3～5年的不懈努力，基本完成科技系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)調(diào)整。

第二個(gè)10年是第一個(gè)10年的各項(xiàng)舉措的深入推進(jìn)和不斷延伸，引入了三類(lèi)重要的科技成果轉(zhuǎn)化載體，即高新區(qū)、企業(yè)孵化器和生產(chǎn)力促進(jìn)中心，強(qiáng)化了政策法規(guī)與市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)，其中科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金扶持了一大批科技型中小企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，取得了積極成效。這一階段，在認(rèn)識(shí)上從科技成果推廣應(yīng)用上升到科技成果轉(zhuǎn)化，從通過(guò)實(shí)施科技計(jì)劃推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)向制定法律法規(guī)和相關(guān)配套文件來(lái)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。當(dāng)然，這一階段的《科技進(jìn)步法》《農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律規(guī)范還比較原則，政策的受益面較小，落實(shí)力度不大，因此推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效果比較有限。

同時(shí)，地方也在積極探索，1992年初，珠海市乘著鄧小平南巡東風(fēng)，重獎(jiǎng)有突出貢獻(xiàn)的科技人員，當(dāng)時(shí)在全國(guó)激起強(qiáng)烈的反響，但這一模式難以復(fù)制和推廣，最后逐步淡化并停止實(shí)施。

3 加速發(fā)展(1998—2008年)

中共中央、國(guó)務(wù)院于1999年8月20日發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高技術(shù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，并于同年8月23—26日在北京召開(kāi)了全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新大會(huì)，部署貫徹落實(shí)該決定。決定提出，進(jìn)一步實(shí)施“科教興國(guó)”戰(zhàn)略，建設(shè)國(guó)家知識(shí)創(chuàng)新體系，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。為了加速科技成果轉(zhuǎn)化，對(duì)科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目實(shí)行財(cái)政、金融扶持政策，對(duì)科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè)給予專(zhuān)項(xiàng)政策支持，建立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品實(shí)行稅收扶持政策，包括：對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開(kāi)發(fā)和與之相關(guān)的技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)的收入，免征營(yíng)業(yè)稅；對(duì)開(kāi)發(fā)生產(chǎn)軟件產(chǎn)品的企業(yè)，其軟件產(chǎn)品可按6%的征收率計(jì)算繳納增值稅。該決定還提出，允許和鼓勵(lì)技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素參與收益分配；在部分高新技術(shù)企業(yè)中進(jìn)行試點(diǎn)，從近年國(guó)有凈資產(chǎn)增值部分中拿出一定比例作為股份，獎(jiǎng)勵(lì)有貢獻(xiàn)的職工特別是科技人員和經(jīng)營(yíng)管理人員。

2006年1月,全國(guó)科技大會(huì)在京隆重舉行。中共中央原總書(shū)記胡錦濤發(fā)表了題為《堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路,為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家而努力奮斗》的重要講話(huà)。同年2月9日，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》和《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》正式發(fā)布。同年2月26日,國(guó)務(wù)院全文發(fā)布了《實(shí)施國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)若干配套政策》，我國(guó)第一次非常系統(tǒng)地形成了促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策體系。之后，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)出臺(tái)了76項(xiàng)實(shí)施細(xì)則。

在第三個(gè)10年里，主要貫徹落實(shí)兩個(gè)決定和兩次大會(huì)精神，以及科技規(guī)劃綱要。涉及科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)容主要包括以下內(nèi)容：

3.1 助推各類(lèi)主體實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化需要高校院所、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等主體各司其職，各盡其力，密切結(jié)合，攜手而為。在助推各類(lèi)主體實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化方面主要有：

(1)應(yīng)用型研究所轉(zhuǎn)制為企業(yè)。1999年2月22日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委等六部門(mén)制定的《關(guān)于國(guó)家經(jīng)貿(mào)委管理的10個(gè)國(guó)家局所屬科研機(jī)構(gòu)管理體制改革的意見(jiàn)》，提出以科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化為核心，對(duì)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委管理的10個(gè)國(guó)家局所屬242個(gè)科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)化轉(zhuǎn)制。2000年4月，科技部等12部門(mén)發(fā)布《關(guān)于深化科研機(jī)構(gòu)管理體制改革的實(shí)施意見(jiàn)》，對(duì)不同類(lèi)型、分屬不同部門(mén)的科研機(jī)構(gòu)實(shí)行分類(lèi)改革。2000年7月，發(fā)布建設(shè)部等11個(gè)部門(mén)134個(gè)科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制方案。就在同一個(gè)月，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等四部門(mén)制定的《關(guān)于非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)管理的若干意見(jiàn)(試行)》，要求非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)以推進(jìn)科技進(jìn)步為宗旨，不以營(yíng)利為目的，主要從事社會(huì)公益為主的科學(xué)研究、技術(shù)咨詢(xún)與服務(wù)活動(dòng)。2014年上海市科學(xué)技術(shù)研究所協(xié)會(huì)對(duì)1999—2001年轉(zhuǎn)制為企業(yè)的科研院所進(jìn)行調(diào)研，當(dāng)時(shí)轉(zhuǎn)制為企業(yè)的研究所有102家，到2014年有獨(dú)立法人地位并依然運(yùn)作的有55家，其中具有行業(yè)技術(shù)中心能力和公共技術(shù)服務(wù)功能的不到20家，即共性技術(shù)供給能力、支撐行業(yè)發(fā)展的能力大大弱化了。

(2)支持中小企業(yè)發(fā)展。2002年6月，第九屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十八次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》。該法提出，國(guó)家對(duì)中小企業(yè)實(shí)行積極扶持、加強(qiáng)引導(dǎo)、完善服務(wù)、依法規(guī)范、保障權(quán)益的方針，為中小企業(yè)創(chuàng)立和發(fā)展創(chuàng)造有利的環(huán)境。2003年2月，為了貫徹落實(shí)《中小企業(yè)促進(jìn)法》，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委、財(cái)政部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合頒發(fā)《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》。2017年9月1日，第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議對(duì)該法進(jìn)行了修訂。

2003年11月，中共十六屆三中全會(huì)做出了《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》，鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，支持非公有制中小企業(yè)的發(fā)展。2005年2月，國(guó)務(wù)院頒布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》(“非公經(jīng)濟(jì)36條”)。這是新中國(guó)成立以來(lái)第一部全面支持發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)的國(guó)務(wù)院文件。

3.2 實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程

技術(shù)創(chuàng)新工程是以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的工程，目的是通過(guò)促進(jìn)企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

(1)實(shí)施國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程。1996年，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委啟動(dòng)“國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程”，在國(guó)家技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃、國(guó)家工業(yè)性試驗(yàn)項(xiàng)目計(jì)劃和國(guó)家重點(diǎn)新技術(shù)推廣項(xiàng)目計(jì)劃的基礎(chǔ)上，編制實(shí)施國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目計(jì)劃。

2001年9月10日國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、教育部發(fā)布了《關(guān)于在部分高等學(xué)校建立國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的通知》(國(guó)經(jīng)貿(mào)技術(shù)[2001]909號(hào))，決定首批認(rèn)定基礎(chǔ)比較好、科技力量比較強(qiáng)、科研成果比較多的清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、西安交通大學(xué)、華東理工大學(xué)、華中科技大學(xué)、四川大學(xué)6所大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)為國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，并明確了國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的主要任務(wù)是共性技術(shù)的開(kāi)發(fā)和擴(kuò)散、推動(dòng)和完善企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)、促進(jìn)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移、加強(qiáng)國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新合作和為企業(yè)提供綜合服務(wù)。在此基礎(chǔ)上，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、教育部、中國(guó)科學(xué)院于2003年印發(fā)了《關(guān)于建立國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的通知》(國(guó)經(jīng)貿(mào)技術(shù)[2003]246號(hào))，推動(dòng)中科院科研機(jī)構(gòu)的科技資源與產(chǎn)業(yè)結(jié)合。

2010年9月13日，工信部和財(cái)政部發(fā)布了《技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)認(rèn)定管理辦法(試行)》(工信部聯(lián)科〔2010〕540號(hào))，聯(lián)合組織開(kāi)展“技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)”認(rèn)定工作。

(2)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)工程。2006年1月，科技部、國(guó)資委、全國(guó)總工會(huì)三部門(mén)聯(lián)合印發(fā)了《“技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)工程”實(shí)施方案》(國(guó)科發(fā)政字〔2006〕31號(hào))，提出了開(kāi)展創(chuàng)新型企業(yè)試點(diǎn)、引導(dǎo)和支持若干重點(diǎn)領(lǐng)域形成產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟、加強(qiáng)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)化基地建設(shè)、加強(qiáng)面向技術(shù)創(chuàng)新的公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)六項(xiàng)任務(wù)。

2008年12月30日，科技部、財(cái)政部、教育部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、中華全國(guó)總工會(huì)、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行六部門(mén)聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)科發(fā)政〔2008〕770號(hào))，開(kāi)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)工作。推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建是加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要舉措。技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)工程經(jīng)過(guò)近四年的實(shí)踐，具備了實(shí)施國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程的基礎(chǔ)。2009年6月2日，科技部、財(cái)政部、教育部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、全國(guó)總工會(huì)和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行六部門(mén)發(fā)布了《國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實(shí)施方案》(國(guó)科發(fā)政〔2009〕269號(hào))，提出了六項(xiàng)任務(wù)：一是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展，二是建設(shè)和完善技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，三是推進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)，四是面向企業(yè)開(kāi)放高等學(xué)校和科研院所科技資源，五是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)，六是引導(dǎo)企業(yè)充分利用國(guó)際科技資源。

(3)實(shí)施國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動(dòng)。為了貫徹落實(shí)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》和《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》，科技部、教育部、中國(guó)科學(xué)院決定實(shí)施“國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動(dòng)”，并于2007年9月19日發(fā)布了《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動(dòng)實(shí)施方案》(國(guó)科發(fā)火字〔2007〕609號(hào))，主要任務(wù)是構(gòu)建新型技術(shù)轉(zhuǎn)移體系、健全技術(shù)市場(chǎng)法律法規(guī)政策保障體系、開(kāi)展國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范工作、培育專(zhuān)業(yè)化、高水平的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍、建立和完善技術(shù)轉(zhuǎn)移的投融資服務(wù)體系。2007年9月10日，為了配合“國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動(dòng)”的實(shí)施，科技部印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法的通知》(國(guó)科發(fā)火字〔2007〕565號(hào))，開(kāi)展國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)的認(rèn)定工作，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的管理工作納入國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境與產(chǎn)業(yè)化建設(shè)的內(nèi)容。

國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程由工信部和科技部分別聯(lián)合相關(guān)部門(mén)實(shí)施，各有側(cè)重，內(nèi)容和措施差不多，但影響均比較有限，實(shí)施效果也很有限。

3.3 實(shí)施稅收優(yōu)惠政策

2007年3月16日，經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)的《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》對(duì)高新技術(shù)企業(yè)、企業(yè)研發(fā)活動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)實(shí)行所得稅優(yōu)惠政策。為了貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》及《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的稅收優(yōu)惠政策，國(guó)家相關(guān)部門(mén)發(fā)布并實(shí)施以下稅收優(yōu)惠政策：

(1)實(shí)行高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠政策。高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠政策始于1991年在國(guó)家高新區(qū)內(nèi)實(shí)施，2008年擴(kuò)大到高新區(qū)外。2008年4月14日，科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局發(fā)布了《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》(國(guó)科發(fā)火[2008]172號(hào))，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的條件和程序做出了規(guī)范。2016年1月29日以國(guó)科發(fā)火〔2016〕32號(hào)文對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂，降低了高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的條件，完善了認(rèn)定程序。

(2)實(shí)行企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策。該政策始于1996年，當(dāng)時(shí)只有國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)可以享受，后來(lái)逐步擴(kuò)大到所有企業(yè)，但落實(shí)力度不大。2008年12月10日，國(guó)家稅務(wù)總局印發(fā)了《企業(yè)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用稅前扣除管理辦法(試行)》(國(guó)稅發(fā)〔2008〕116號(hào))，企業(yè)為獲得科學(xué)與技術(shù)(不包括人文、社會(huì)科學(xué))新知識(shí)，創(chuàng)造性運(yùn)用科學(xué)技術(shù)新知識(shí)，或?qū)嵸|(zhì)性改進(jìn)技術(shù)、工藝、產(chǎn)品(服務(wù))而持續(xù)進(jìn)行的具有明確目標(biāo)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)支出的費(fèi)用實(shí)行稅前加計(jì)50%扣除。上海率先推動(dòng)實(shí)施，取得了積極效果，發(fā)揮了引領(lǐng)作用。中關(guān)村發(fā)揮了政策試點(diǎn)作用，2013年9月29日財(cái)政部和國(guó)家稅務(wù)總局發(fā)布了《關(guān)于研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除有關(guān)政策問(wèn)題的通知》(財(cái)稅〔2013〕70號(hào))，擴(kuò)大了可加計(jì)扣除的研發(fā)費(fèi)用的范圍。財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、科技部于2015年11月2日發(fā)布了《關(guān)于完善研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策的通知》(財(cái)稅〔2015〕119號(hào))，進(jìn)一步擴(kuò)大了可加計(jì)扣除的研發(fā)費(fèi)用范圍，并簡(jiǎn)化加計(jì)扣除申報(bào)程序。目前，該政策是受益面最廣、影響最大的一項(xiàng)稅收優(yōu)惠政策。

(3)實(shí)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓減免所得稅政策。該項(xiàng)政策在20世紀(jì)80年代初就開(kāi)始實(shí)行，1994年是技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入在30萬(wàn)元以?xún)?nèi)部分免征企業(yè)所得稅。2008年施行的《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》規(guī)定，企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得收入500萬(wàn)元以?xún)?nèi)免征企業(yè)所得稅，超過(guò)500萬(wàn)元部分減半征收企業(yè)所得稅。2009年4月24日，國(guó)家稅務(wù)總局印發(fā)了《關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得減免企業(yè)所得稅有關(guān)問(wèn)題的通知》(國(guó)稅函[2009]212號(hào))，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的條件和技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得的計(jì)算方式做出規(guī)定。2010年12月30日，財(cái)政部和國(guó)家稅務(wù)總局發(fā)布《關(guān)于居民企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓有關(guān)企業(yè)所得稅政策問(wèn)題的通知》(財(cái)稅[2010]111號(hào))，將技術(shù)轉(zhuǎn)讓限定為技術(shù)的所有權(quán)或5年以上(含5年)全球獨(dú)占許可使用權(quán)。2015年10月23日，財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局發(fā)布《關(guān)于將國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)有關(guān)稅收試點(diǎn)政策推廣到全國(guó)范圍實(shí)施的通知》(財(cái)稅〔2015〕116號(hào))，將技術(shù)轉(zhuǎn)讓擴(kuò)大到轉(zhuǎn)讓5年以上非獨(dú)占許可使用權(quán)。該項(xiàng)政策因限制較多，受益面仍然很有限。

《企業(yè)所得稅法》及其實(shí)施條例還規(guī)定了其他與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有關(guān)的稅收優(yōu)惠政策。另外，實(shí)行技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入減免營(yíng)業(yè)稅政策。實(shí)行營(yíng)業(yè)稅改征增值稅后，開(kāi)具普通增值稅發(fā)票的，也可以免征增值稅。2000年國(guó)務(wù)院發(fā)布了《鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》(國(guó)發(fā)[2000]18號(hào))，2011年發(fā)布了《進(jìn)一步鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策》(國(guó)發(fā)[2011]4號(hào)文)，對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施一系列財(cái)稅、金融等扶持政策，這些政策的實(shí)施有利于推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

3.4 繼續(xù)實(shí)施科技計(jì)劃，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

這一階段的科技計(jì)劃仍處于調(diào)整、補(bǔ)充期，科技成果轉(zhuǎn)化類(lèi)計(jì)劃的支持政策也發(fā)生了較大的變化，基本上都是指導(dǎo)性計(jì)劃，主要功能是引導(dǎo)資源的配置。

1999年6月12日，科技部、對(duì)外經(jīng)貿(mào)部聯(lián)合發(fā)布了《科技興貿(mào)行動(dòng)計(jì)劃》(國(guó)科發(fā)計(jì)[1999]219號(hào))，以發(fā)揮科技及產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口，促進(jìn)我國(guó)從外貿(mào)大國(guó)向外貿(mào)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變?；灸繕?biāo)是在我國(guó)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域培育一批國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、附加值高、出口規(guī)模較大的高技術(shù)出口產(chǎn)品和企業(yè)。

在2002年科技部啟動(dòng)國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)試驗(yàn)基礎(chǔ)上，2004年7月，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部、發(fā)展改革委、教育部、財(cái)政部制定的《2004—2010年國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)綱要》(國(guó)辦發(fā)[2004]55號(hào))，提出搭建具有公益性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性的科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)。2005年7月18日，科技部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委、教育部聯(lián)合發(fā)布了《“十一五”國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)科發(fā)財(cái)[2005]295號(hào))，科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺(tái)是重設(shè)重點(diǎn)之一。

2007年8月27日，為了促進(jìn)軍民良性互動(dòng)，國(guó)防科工委發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)民用技術(shù)向軍用轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)意見(jiàn)》(科工經(jīng)[20O7]885號(hào))，建立民技軍用信息發(fā)布平臺(tái)、進(jìn)一步完善國(guó)防科技工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系和武器裝備科研生產(chǎn)招投標(biāo)制度等。

3.5 大力發(fā)展資本市場(chǎng)

風(fēng)險(xiǎn)投資是科技成果轉(zhuǎn)化的助推器，在被列為全國(guó)政協(xié)1998年第一號(hào)提案以后，在我國(guó)得到健康發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展又與資本市場(chǎng)的發(fā)展密切相關(guān)。2004年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《中小企業(yè)板實(shí)施細(xì)則》，同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板實(shí)施方案。同年5月27日，中小企業(yè)板在深交所正式啟動(dòng)。2009年10月23日，中國(guó)創(chuàng)業(yè)板正式開(kāi)板。

2005年11月15日，國(guó)家發(fā)展改革委、科技部、財(cái)政部、商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商行政管理總局、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(發(fā)展改革委第39號(hào)令)，自2006年3月1日起施行。該辦法不僅要促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，還要規(guī)范其投資運(yùn)作，鼓勵(lì)其投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)。

2011年8月17日，財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資基金暫行管理辦法》(財(cái)建〔2011〕668號(hào))，規(guī)定中央財(cái)政從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金等專(zhuān)項(xiàng)資金中安排資金與地方政府資金、社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過(guò)增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金。

在這一階段，有四個(gè)重要轉(zhuǎn)變：一是從以往注重載體建設(shè)上升到成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)建設(shè)；二是從實(shí)施各類(lèi)科技計(jì)劃拓展到實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程、技術(shù)轉(zhuǎn)移行動(dòng)；三是從推動(dòng)各類(lèi)主體實(shí)施加強(qiáng)科技成果推廣應(yīng)用和科技成果轉(zhuǎn)化到促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合；四是從注重財(cái)政扶持到注重實(shí)施稅收優(yōu)惠政策。這些重要的轉(zhuǎn)變有力推進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，但總體來(lái)說(shuō)還沒(méi)有觸及體制機(jī)制問(wèn)題，產(chǎn)學(xué)研之間形合神不合的情況依然存在，科技成果轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題并沒(méi)有得到有效破解。

在這一時(shí)期，許多地方也進(jìn)行了積極探索。1998年上海市人民政府頒布了《上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》(簡(jiǎn)稱(chēng)“科技十八條”)，通過(guò)政策組合拳[6]，力推科技成果轉(zhuǎn)化，同時(shí)設(shè)立了科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心和“一門(mén)式”服務(wù)窗口，專(zhuān)司科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。1999年科技部發(fā)文對(duì)上海的做法予以充分肯定，北京、天津等地也紛紛出臺(tái)科技成果轉(zhuǎn)化政策，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，山西、河北、云南、武漢、長(zhǎng)沙等地紛紛成立了科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心。總體來(lái)說(shuō)，效果是不錯(cuò)的，但還難以在面上帶動(dòng)廣大高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。

4 重點(diǎn)突破(2008年至今)

在第四個(gè)十年里，主要是貫徹《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》確定的各項(xiàng)任務(wù)。自2012年起，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化成為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。

4.1 貫徹科技規(guī)劃

為了貫徹《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》確定的16個(gè)重大專(zhuān)項(xiàng)，2009年4月16日，科技部、國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了《國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)管理暫行規(guī)定》。國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)是為實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)，通過(guò)核心技術(shù)突破和資源集成，在一定時(shí)期內(nèi)完成的重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程。

2008年12月,國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》，提出啟動(dòng)實(shí)施自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化專(zhuān)項(xiàng)工程，推動(dòng)自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移，加大自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化投融資支持力度。

2011年7月4日，財(cái)政部、科技部印發(fā)了《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》(財(cái)教[2011]289號(hào))。為了貫徹落實(shí)該辦法，科技部、財(cái)政部先后印發(fā)了《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》(國(guó)科發(fā)財(cái)〔2014〕229號(hào))和《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償管理暫行辦法》(國(guó)科發(fā)資〔2015〕417號(hào))。

4.2 培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

2010年10月10日國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》(國(guó)發(fā)〔2010〕32號(hào))，提出重點(diǎn)培育和發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車(chē)等產(chǎn)業(yè)。其中，節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，新能源、新材料、新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

4.3 建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)

2012年9月23日，中共中央國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于深化科技體制改革 加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》提出，建立企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的體制機(jī)制；技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)科研機(jī)構(gòu)要建立市場(chǎng)導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制；高校要建立與產(chǎn)業(yè)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，鼓勵(lì)支持高等學(xué)校教師轉(zhuǎn)化和推廣科研成果。建立基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化緊密結(jié)合、協(xié)調(diào)發(fā)展機(jī)制。完善和落實(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的政策措施

從文件的內(nèi)容來(lái)看，雖然科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化只是其中的小部分內(nèi)容，重心放在創(chuàng)新體系建設(shè)上，但科技成果實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化是創(chuàng)新體系建設(shè)的重要目標(biāo)。

4.4 實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略

2014年10月9日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕49號(hào))，將研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)業(yè)孵化等納入科技服務(wù)業(yè)范疇。同年，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃(專(zhuān)項(xiàng)、基金等)管理改革的方案》(國(guó)發(fā)〔2014〕64號(hào))，提出統(tǒng)籌銜接基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等各環(huán)節(jié)工作。

2015年3月13日，中共中央國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》(中發(fā)(2015)8號(hào))，提出完善成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策，包括下放科技成果使用、處置和收益權(quán)，提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益比例，加大科研人員股權(quán)激勵(lì)力度，同時(shí)，建立高等學(xué)校和科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制。在這之后，新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》于2015年10月1日施行，2016年國(guó)務(wù)院于2016年2月26日印發(fā)了《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》(國(guó)發(fā)(2016)16號(hào))，國(guó)務(wù)院辦公廳于2016年4月21日印發(fā)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》(國(guó)辦發(fā)〔2016〕28號(hào))，這三份文件的先后出臺(tái)被稱(chēng)為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化三部曲[7]。2017年9月26日，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》(國(guó)發(fā)〔2017〕44號(hào))。中央有關(guān)部委先后出臺(tái)了一系列的貫徹落實(shí)文件[8]，各地方紛紛制定地方成果轉(zhuǎn)化條例或制定貫徹落實(shí)文件，采取有效措施推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

為了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，2016年5月，中共中央國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》(中發(fā)[2016]號(hào))，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于強(qiáng)化實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略 進(jìn)一步推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新深入發(fā)展的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2017〕37號(hào))等文件。另外，2009年3月26日，科技部、教育部、國(guó)資委、中科院、工程院、自然科學(xué)基金會(huì)、中國(guó)科協(xié)發(fā)布了《關(guān)于動(dòng)員廣大科技人員服務(wù)企業(yè)的意見(jiàn)》(國(guó)科發(fā)政〔2009〕131號(hào))，組織實(shí)施“科技人員服務(wù)企業(yè)行動(dòng)”，組織動(dòng)員廣大科技人員深入一線(xiàn)服務(wù)企業(yè)，要求廣大科技人員帶技術(shù)和成果到企業(yè)去，積極參與企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，提供產(chǎn)品開(kāi)發(fā)咨詢(xún)服務(wù)，幫助企業(yè)完善研發(fā)體系，引導(dǎo)企業(yè)提高管理水平，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研合作的橋梁和紐帶作用等。

在這一階段，通過(guò)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)了對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的認(rèn)識(shí)，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進(jìn)行了系統(tǒng)設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌科研、科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化各環(huán)節(jié)，明確高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)三者之間的定位，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進(jìn)行了體制機(jī)制改革，將科技成果無(wú)形資產(chǎn)管理與有形資產(chǎn)管理區(qū)別開(kāi)來(lái)，將科技成果處置權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)下放給高校院所，允許科技成果資產(chǎn)采取協(xié)商定價(jià)方式成交，大幅提高科技人員獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬的比例等，并通過(guò)修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》將這些制度以法律條文形式固化下來(lái)。這一改革具有突破性，其成效有待實(shí)踐的檢驗(yàn)。

5 總結(jié)

改革開(kāi)放以來(lái)的40年，是思想大解放的過(guò)程。鄧小平同志在1978年3月18日全國(guó)科學(xué)大會(huì)開(kāi)幕式上重申知識(shí)分子是工人階級(jí)的一部分和 “科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”這一馬克思主義基本觀點(diǎn)[9]，1988年9月12日，鄧小平提出科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的科學(xué)論斷。1995年江澤民同志在全國(guó)科技大會(huì)上指出“創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂”，2006年胡錦濤同志在全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上提出走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，習(xí)近平在2014年兩院院士大會(huì)上提出，科技成果只有同國(guó)家需要、人民要求、市場(chǎng)需求相結(jié)合，完成從科學(xué)研究、實(shí)驗(yàn)開(kāi)發(fā)、推廣應(yīng)用三級(jí)跳，才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。這些重要論斷使我們對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)不斷深化[10]，為科技成果轉(zhuǎn)化指明了方向。

在這40年里，中央分別于1985年、1995年、1999年、2006年、2012年和2015年發(fā)布了六份決定或意見(jiàn)。在每一個(gè)決定或意見(jiàn)中，科技成果轉(zhuǎn)化都是重要目標(biāo)，都對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化做出了戰(zhàn)略部署，并提出新的財(cái)政、金融、稅收、人才等方面的政策措施予以推動(dòng)。其中，具有里程碑意義的是1985年實(shí)施科技體制改革、1995年實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、2006年建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和2015年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，基本上每隔10年躍上一個(gè)臺(tái)階，步入新的發(fā)展階段。

前述的每一個(gè)歷史事件的發(fā)生發(fā)展，既有偶然性，也有時(shí)代的必然性，而這些歷史事件又推動(dòng)著科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的不斷發(fā)展。

由于中國(guó)科技體制不同于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，科技成果管理和科技成果轉(zhuǎn)化是由中國(guó)科技體制所決定的，并沒(méi)有成熟經(jīng)驗(yàn)可供借鑒，需要我們自行去摸索。隨著改革的不斷深入，對(duì)科技創(chuàng)新規(guī)律的認(rèn)識(shí)不斷深化，科技事業(yè)的不斷向前發(fā)展，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)從20世紀(jì)80年代以科技成果推廣應(yīng)用為主，到制定政策促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、制定法律法規(guī)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，再到將科技成果轉(zhuǎn)化納入建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和國(guó)家創(chuàng)新體系的重要目標(biāo)，再上升到對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律認(rèn)識(shí)的高度，并對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行系統(tǒng)化設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌推進(jìn)，對(duì)制約科技成果轉(zhuǎn)化的難點(diǎn)進(jìn)行體制機(jī)制改革創(chuàng)新。這一路走來(lái)，既艱辛曲折，又穩(wěn)步前行。整個(gè)過(guò)程都是按照中央統(tǒng)一部署，先進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，在中央做出決策以后，由中央各有關(guān)部門(mén)組織貫徹，充分發(fā)揮地方作用，充分調(diào)動(dòng)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等各方積極性，有條不紊地推進(jìn)落實(shí)。

這40年是摸索的40年，這樣的摸索是連續(xù)進(jìn)行的，要嚴(yán)格劃分階段是比較困難的，要說(shuō)出每個(gè)階段有什么不同的特征也比較困難。本文以10年為一個(gè)階段，只是為了闡述方便。綜觀每個(gè)階段，探索的重點(diǎn)不同，改革的內(nèi)容不同，采取的政策措施不同，但有以下幾條是共同的：

一是科技成果轉(zhuǎn)化始終擺在科技全局工作的重要位置，一直以來(lái)都作為科技工作的重點(diǎn)，前承科學(xué)技術(shù)研究，后啟科技產(chǎn)業(yè)化。

二是科技成果轉(zhuǎn)化始終是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是科技、經(jīng)濟(jì)、教育等部門(mén)關(guān)注的焦點(diǎn)，并一直在試圖破解科技成果轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題。

三是在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中，始終注重各方力量的結(jié)合，始終注重發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，始終注重發(fā)揮政府的引導(dǎo)和促進(jìn)作用，采取財(cái)政、稅收、金融、人才等多方面的組合政策，采取一切可能的措施努力破解科技成果轉(zhuǎn)化難題。

四是在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中始終注重體制機(jī)制的改革創(chuàng)新。從1985年的科技體制改革，到20世紀(jì)90年代的深化科技體制改革，到應(yīng)用類(lèi)科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)制，再到中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要的實(shí)施、國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施等，牢牢抓住科技體制改革這個(gè)綱，綱舉目張。通過(guò)科技體制改革，解決科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問(wèn)題，進(jìn)而破解科技成果轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題；

回顧40年的科技成果轉(zhuǎn)化，也看到了不少問(wèn)題：一是部門(mén)分割、資源分散、過(guò)于強(qiáng)化政府作用，市場(chǎng)配置資源的作用仍然不足；二是政策文件較多，但不少文件落實(shí)不力，沒(méi)有達(dá)到預(yù)期效果；三是政策措施遵循科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律不夠，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研形合神不合的問(wèn)題比較突出；四是在有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的科技計(jì)劃執(zhí)行中，政府的組織協(xié)調(diào)作用發(fā)揮不夠，企業(yè)的主體作用發(fā)揮不足等。不過(guò)，即使上述問(wèn)題都解決了，也不一定就能解決科技成果轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題?？萍汲晒D(zhuǎn)化難，主要表現(xiàn)在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不夠，根子在于政府資助方式及政府對(duì)科研的監(jiān)管方式、考核評(píng)價(jià)方式。要破解科技成果轉(zhuǎn)化難問(wèn)題，還是要從科研立項(xiàng)入手，促使產(chǎn)學(xué)研之間有真正結(jié)合的動(dòng)力，不僅是形合，更是神合。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的機(jī)制解決了，科技成果轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題才有可能從根本上得到解決。