石靜霞

對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院教授、院長(zhǎng)

由于信息通信技術(shù)（ICT）的加速發(fā)展，手機(jī)、大數(shù)據(jù)和人工智能（AI）技術(shù)提供了全新的商業(yè)模式，服務(wù)業(yè)已發(fā)展成為世界經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。各國(guó)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不斷演變和技術(shù)帶來(lái)的貿(mào)易成本降低，使服務(wù)貿(mào)易逐漸開(kāi)始占據(jù)國(guó)際經(jīng)貿(mào)的關(guān)鍵位置。對(duì)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行監(jiān)管和合作變得更加重要。這種合作需要制定既對(duì)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行合理規(guī)制，同時(shí)又有利于其發(fā)展的國(guó)際協(xié)定。1995年1月1日生效的世界貿(mào)易組織（WTO）框架下的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（General Agreement on Trade in Services, GATS）是世界上第一套規(guī)制服務(wù)貿(mào)易的多邊協(xié)定。近年來(lái)各國(guó)簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（Regional Trade Agreements, RTAs）在重構(gòu)服務(wù)貿(mào)易規(guī)則方面，出現(xiàn)不少值得關(guān)注的新發(fā)展動(dòng)態(tài)。

黨的十九大報(bào)告提出，拓展對(duì)外貿(mào)易，培育貿(mào)易新業(yè)態(tài)新模式，推進(jìn)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)建設(shè)。而優(yōu)先發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，正是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和向高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，更是我國(guó)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)建設(shè)中的核心任務(wù)。作為WTO成員，我國(guó)在GATS項(xiàng)下承擔(dān)了服務(wù)市場(chǎng)的開(kāi)放義務(wù)，在近年來(lái)對(duì)外簽訂的RTAs中也包括了服務(wù)自由化的內(nèi)容。在當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)主義和反全球化抬頭的情況下，進(jìn)一步開(kāi)放國(guó)內(nèi)服務(wù)市場(chǎng)，結(jié)合國(guó)際服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的新發(fā)展，在“一帶一路”倡議建設(shè)中構(gòu)建服務(wù)貿(mào)易合作機(jī)制，并在“中美貿(mào)易戰(zhàn)”視角下思考發(fā)揮服務(wù)貿(mào)易的作用和影響，均是值得關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。

在此背景下，本文擬分析近年來(lái)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的基本趨勢(shì)和特點(diǎn)，特別是制造業(yè)的服務(wù)化，對(duì)全球價(jià)值鏈視野中服務(wù)貿(mào)易的認(rèn)識(shí)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)服務(wù)貿(mào)易的影響等，討論提煉服務(wù)貿(mào)易規(guī)則重構(gòu)中涉及投資、數(shù)字貿(mào)易、國(guó)有企業(yè)等方面的橫向新規(guī)則，并就當(dāng)前國(guó)際國(guó)內(nèi)背景下我國(guó)服務(wù)業(yè)及服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展提出思考及建議。

一、全球經(jīng)濟(jì)中的服務(wù)業(yè)：基于制造業(yè)服務(wù)化及增值統(tǒng)計(jì)方式的新認(rèn)知

服務(wù)具有雙重性的特點(diǎn)：一方面，一些服務(wù)直接滿足用戶的最終消費(fèi)需求，如休閑、旅客運(yùn)輸、健康及文化服務(wù)等；另一方面，很多服務(wù)作為生產(chǎn)的中間環(huán)節(jié)投入（input），成為最終產(chǎn)品價(jià)值的組成部分。貨物一般具有同質(zhì)化傾向，而服務(wù)異質(zhì)化的特征比較明顯。在日趨復(fù)雜和分工細(xì)化的市場(chǎng)中，技術(shù)發(fā)展帶來(lái)的服務(wù)創(chuàng)新便利了生產(chǎn)的個(gè)性化和定制化，從而加速了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中服務(wù)要素的增長(zhǎng)。服務(wù)越來(lái)越多地成為全球收入、就業(yè)和發(fā)展的重要來(lái)源，服務(wù)的成本、質(zhì)量以及可得種類成為企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素。

服務(wù)驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷變化。在生產(chǎn)活動(dòng)中對(duì)服務(wù)日益增長(zhǎng)的依賴導(dǎo)致“服務(wù)化”（servicification）一詞的出現(xiàn)。1“制造業(yè)服務(wù)化”一詞最早在1988年提出，參見(jiàn)Sandra Vandermerwe,Juan Rada,"Servitization of business: Adding value by adding services", European Management Journal, Vol. 6/4 (1988),pp. 314-324。瑞典國(guó)家貿(mào)易局的一篇國(guó)際貿(mào)易趨勢(shì)分析文章針對(duì)瑞典制造業(yè)的服務(wù)化現(xiàn)象進(jìn)行了提煉，引起更多關(guān)注，參見(jiàn) National Board of Trade(2013),Servicification of Sweden Manufacturing,載https://www.kommers.se/Documents/dokumentarkiv/publikationer/2010/skriftserien/report-2010-1-servicification-of-swedish-manufacturing.pdf，2018年7月18日訪問(wèn)。近年來(lái)，關(guān)于制造業(yè)服務(wù)化、全球價(jià)值鏈視野中的服務(wù)業(yè)有更多研究成果，參見(jiàn) e.g., National Board of Trade (2016), The Servicification of EU Manufacturing: Building Competitiveness in the Internal Market; Cernat, L. and Z. Kutlina-Dimitrova (2014), Thinking in a box: A Mode 5 'Approach'to Service Trade, DG Trade Chief Economist Notes, Issue 1。該詞匯描述了服務(wù)要素在全球生產(chǎn)中貢獻(xiàn)越來(lái)越多價(jià)值份額的現(xiàn)象，服務(wù)逐漸成為制造業(yè)創(chuàng)新能力提升和效率提高的重要源泉。在制造業(yè)服務(wù)化的趨勢(shì)下，服務(wù)貿(mào)易成為全球價(jià)值鏈的關(guān)鍵組成部分，各國(guó)發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)性的制造業(yè)需有強(qiáng)大的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)作為支撐。制造業(yè)服務(wù)化也是企業(yè)為獲取全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，將價(jià)值鏈由以制造為中心轉(zhuǎn)向服務(wù)為中心的必由路徑。2See e.g., S.Miroudot and C. Cadestin (2017), "Services in Global Value Chains: From Inputs to Value-Creating Activities",OECD Trade Policy Papers, No. 197, OECD Publishing.

制造業(yè)服務(wù)化在一定程度上解釋了服務(wù)貿(mào)易在國(guó)際經(jīng)貿(mào)中的地位呈明顯上升趨勢(shì)的現(xiàn)象。用傳統(tǒng)的收支平衡（BOP）方式統(tǒng)計(jì)，服務(wù)貿(mào)易占全球貿(mào)易的比重在1970年約為9%，在2014年升至20%。服務(wù)出口占全球GDP的份額從1970年的1%增至2014年的6%。3See Prakesh Loungani et. al.,"World Trade in Services, Evidence from A New Dataset", IMF Working Paper, WP/17/77,March 2017. 該文基于國(guó)際貨幣基金組織（IMF）的收支平衡統(tǒng)計(jì)（BOPS）通過(guò)新的數(shù)據(jù)對(duì)192個(gè)國(guó)家從1970年到2014年的服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析研究，得出結(jié)論為服務(wù)業(yè)越來(lái)越成為全球生產(chǎn)中的重要組成部分，國(guó)際貿(mào)易的重心正從貨物貿(mào)易向服務(wù)貿(mào)易轉(zhuǎn)移。但近年來(lái)以增值方式（value-added）進(jìn)行的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)，則更能明確反應(yīng)全球價(jià)值鏈情況以及服務(wù)在貿(mào)易中的重要作用。增值統(tǒng)計(jì)方式指利用比較輸入輸出（inputoutput）的方法（一國(guó)的出口要素價(jià)值減去該產(chǎn)品的進(jìn)口要素價(jià)值）計(jì)算出貿(mào)易增值，更能真實(shí)反映國(guó)際貿(mào)易的實(shí)際狀況。用增值方式統(tǒng)計(jì)，由于服務(wù)要素在全球生產(chǎn)中的比值越來(lái)越高，服務(wù)貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中的占比目前已達(dá)到50%左右，遠(yuǎn)高于用傳統(tǒng)收支平衡方式統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)。4關(guān)于增值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法，參見(jiàn)經(jīng)合組織（OECD）和世界貿(mào)易組織（WTO）聯(lián)合發(fā)布的增值貿(mào)易倡議，Trade in Value-Added Initiative, TiVA, http://www.oecd.org/sti/ind/measuring-trade-in-value-added.htm，2018年7月18日訪問(wèn)。

制造業(yè)服務(wù)化近年來(lái)在各國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策中備受關(guān)注。無(wú)論是美國(guó)的“先進(jìn)制造業(yè)計(jì)劃”，還是“德國(guó)工業(yè)4.0”，均將服務(wù)化作為制造業(yè)的發(fā)展方向之一?！爸袊?guó)制造2025”也明確提出，發(fā)展服務(wù)型制造是全球制造業(yè)的大勢(shì)所趨，是提升我國(guó)制造業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。我國(guó)要加快制造與服務(wù)的協(xié)同發(fā)展，推動(dòng)商業(yè)模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)創(chuàng)新，促進(jìn)生產(chǎn)型制造向服務(wù)型制造轉(zhuǎn)變。5工業(yè)部產(chǎn)業(yè)司：《“中國(guó)制造2025”解讀之：加快發(fā)展服務(wù)型制造》，載http://www.miit.gov.cn/n973401/n1234620/n1234623/c3843722/content.html，2018年7月24日訪問(wèn)。加之服務(wù)在全球價(jià)值鏈中的作用引起的高度關(guān)注，因此發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的意義已突破服務(wù)業(yè)本身，而成為整體貿(mào)易增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的新引擎。在此趨勢(shì)下，我國(guó)在引導(dǎo)服務(wù)業(yè)發(fā)展的政策及法律規(guī)制中需重視加強(qiáng)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)、服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的深度融合，順應(yīng)全球價(jià)值鏈分工新趨勢(shì)，推動(dòng)以數(shù)字技術(shù)為支撐、高端服務(wù)為先導(dǎo)的“服務(wù)+”整體出口。

二、中美貿(mào)易戰(zhàn)視角下的服務(wù)貿(mào)易：開(kāi)放及合作

中美貿(mào)易摩擦的主戰(zhàn)場(chǎng)目前雖在貨物領(lǐng)域，但因制造業(yè)服務(wù)化和全球價(jià)值鏈等帶來(lái)的貨物與服務(wù)之間的緊密聯(lián)系，貿(mào)易戰(zhàn)在實(shí)質(zhì)上與服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展具有高度相關(guān)性。美國(guó)對(duì)我國(guó)技術(shù)出口的管控也影響技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的服務(wù)貿(mào)易。因此，需前瞻性地關(guān)注中美貿(mào)易戰(zhàn)給我國(guó)服務(wù)貿(mào)易帶來(lái)的影響以及服務(wù)貿(mào)易在解決中美貿(mào)易逆差方面的長(zhǎng)期潛在作用。

（一）中美兩國(guó)的服務(wù)業(yè)及服務(wù)貿(mào)易

服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展與一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度和收入水平關(guān)系密切。貨物貿(mào)易是貿(mào)易強(qiáng)國(guó)建設(shè)的基礎(chǔ)和重點(diǎn)，服務(wù)貿(mào)易則是貿(mào)易強(qiáng)國(guó)建設(shè)的關(guān)鍵特征與核心衡量指標(biāo)。世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)無(wú)一例外為服務(wù)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。發(fā)達(dá)國(guó)家的服務(wù)業(yè)在占其GDP的份額、貿(mào)易份額以及就業(yè)方面總體上比發(fā)展中國(guó)家高很多。美國(guó)作為世界最大的服務(wù)貿(mào)易國(guó)和全球服務(wù)市場(chǎng)中最具競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)濟(jì)體，其2016年的服務(wù)貿(mào)易順差達(dá)2500億美元。2017年其跨境服務(wù)出口額增長(zhǎng)了7617億美元，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中商業(yè)、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等發(fā)展迅速。數(shù)字技術(shù)的進(jìn)步使消費(fèi)者訪問(wèn)各種設(shè)備的內(nèi)容和主流媒體服務(wù)更為容易，美國(guó)電信運(yùn)營(yíng)商在更多投資網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施，并向內(nèi)容與廣告市場(chǎng)發(fā)展，其視聽(tīng)服務(wù)收入的份額在快速增加。62018年6月，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)發(fā)布美國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)年度報(bào)告，總結(jié)2016年美國(guó)服務(wù)貿(mào)易最新發(fā)展并反映2017年美國(guó)服務(wù)貿(mào)易最新趨勢(shì)。See U. S. International Trade Commission, Recent Trends in U.S. Services Trade: 2018 Annual Report,June 2018, publication number 4789, 載https://www.usitc.gov/publications/332/pub4789.pdf，2018年7月24日訪問(wèn)。

我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易近年來(lái)增速較快，進(jìn)出口總額位居世界前列。2012—2017年，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易年均增長(zhǎng)7.8%，規(guī)?？傤~已居世界第二，其中出口全球排名第五，進(jìn)口第二。服務(wù)業(yè)正逐漸成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主動(dòng)力和新舊產(chǎn)能轉(zhuǎn)換的“主引擎”。7根據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2017年我國(guó)服務(wù)出口增長(zhǎng)10.6%，為7年來(lái)最高增速；新興服務(wù)出口占比提高15%；離岸服務(wù)外包年均增長(zhǎng)近20%；技術(shù)出口年均增長(zhǎng)超過(guò)30%。2018年1—5月，我國(guó)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)指數(shù)同比增長(zhǎng)8.1%，比同期貨物貿(mào)易增速高3.2%。服務(wù)進(jìn)出口總額21024.7億元，同比增長(zhǎng)12%，逆差7194.1億元。從服務(wù)貿(mào)易分項(xiàng)看，旅游和交通占我國(guó)服務(wù)業(yè)過(guò)半價(jià)值，計(jì)算機(jī)與信息以及建筑行業(yè)近年取得較大進(jìn)展。但我國(guó)仍非服務(wù)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。一方面，我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展遠(yuǎn)滯后于貨物貿(mào)易，2017年服務(wù)貿(mào)易占我國(guó)外貿(mào)總額比重僅為14.5%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平。另一方面，從1995年至2017年我國(guó)服務(wù)貿(mào)易連續(xù)23年逆差，且近年來(lái)逆差規(guī)模呈擴(kuò)大之勢(shì)。8從商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，2017年我國(guó)貨物貿(mào)易達(dá)到4.1萬(wàn)億美元，再次超過(guò)美國(guó)成為世界第一大貨物貿(mào)易國(guó)，但服務(wù)貿(mào)易額僅為6957億美元，而美國(guó)服務(wù)貿(mào)易額則達(dá)13190億美元。我國(guó)服務(wù)貿(mào)易逆差的最大來(lái)源是旅游貿(mào)易，占逆差總額60%以上，其次是運(yùn)輸服務(wù)、專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)逆差、保險(xiǎn)服務(wù)領(lǐng)域。其他商業(yè)服務(wù)、咨詢、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)、建筑服務(wù)則已實(shí)現(xiàn)較大數(shù)額順差。從國(guó)際看，盡管制造業(yè)大國(guó)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中出現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易逆差屬普遍規(guī)律，但服務(wù)貿(mào)易長(zhǎng)期處于逆差給我國(guó)外匯帶來(lái)壓力。

相對(duì)于制造業(yè)而言，通過(guò)降低成本和跨境交易的障礙，越來(lái)越多的中小企業(yè)可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行國(guó)際服務(wù)貿(mào)易。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，服務(wù)貿(mào)易的增長(zhǎng)近年來(lái)在發(fā)展中國(guó)家更為顯著。在全球服務(wù)業(yè)出口中，發(fā)展中國(guó)家的份額從1970年的3%上漲到2014年的20%以上。9See Prakesh Loungani et. al.,前引注3。這表明，進(jìn)一步發(fā)展國(guó)際服務(wù)貿(mào)易不僅是發(fā)達(dá)國(guó)家的需要，同時(shí)也符合包括我國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家的利益。服務(wù)業(yè)跨國(guó)轉(zhuǎn)移和要素重組不斷加速，為我國(guó)服務(wù)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展提供了歷史機(jī)遇。從我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更加注重內(nèi)涵式高質(zhì)量發(fā)展和服務(wù)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中整體占比持續(xù)提高的趨勢(shì)看，提升服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，是我國(guó)優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)和建設(shè)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的重要任務(wù)。

（二）進(jìn)一步擴(kuò)大我國(guó)的服務(wù)市場(chǎng)開(kāi)放

美國(guó)是我國(guó)服務(wù)貿(mào)易逆差最大的來(lái)源國(guó)。2006—2016年，中美服務(wù)貿(mào)易總額增長(zhǎng)3.3倍，逆差則增長(zhǎng)33.7倍。在中美貿(mào)易戰(zhàn)中，美國(guó)提出要致力于削減對(duì)華大額貿(mào)易逆差。從短期看，中美兩國(guó)的貨物貿(mào)易難達(dá)目的，突破口之一在于依靠我國(guó)服務(wù)市場(chǎng)的進(jìn)一步開(kāi)放以縮小中美貿(mào)易逆差。

2018年時(shí)值中國(guó)改革開(kāi)放四十周年。中國(guó)開(kāi)放的大門正在越開(kāi)越大?；诋a(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段特點(diǎn)，我國(guó)傳統(tǒng)上對(duì)服務(wù)業(yè)的限制措施較多。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)（STRI）顯示，在22個(gè)行業(yè)中我國(guó)只有3個(gè)行業(yè)的得分高于44個(gè)國(guó)家的平均值，10該數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)截至2017年12月。關(guān)于對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)的分析，參見(jiàn)OECD: Services Trade Restrictiveness Index (STRI)Country Note: China, 載http://www.oecd.org/tad/services-trade/STRI_CHN.pdf，2018年7月24日訪問(wèn)。服務(wù)業(yè)限制程度普遍高于國(guó)際水平，因此存在進(jìn)一步開(kāi)放的空間。服務(wù)業(yè)是服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，服務(wù)貿(mào)易則為服務(wù)業(yè)發(fā)展提供更大市場(chǎng)空間和更多要素組合。統(tǒng)籌兩者的協(xié)同發(fā)展，是服務(wù)業(yè)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵舉措。服務(wù)業(yè)的擴(kuò)大開(kāi)放能夠降低外國(guó)提供者的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，讓服務(wù)貿(mào)易主體在更大范圍參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。而開(kāi)放引進(jìn)的不僅是服務(wù)業(yè)的外資，還包括先進(jìn)服務(wù)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，有利于做大做強(qiáng)我國(guó)的服務(wù)業(yè)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看更符合我國(guó)自身發(fā)展的定位和需要。

在國(guó)內(nèi)層面上，我國(guó)目前已設(shè)立14個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（FTZs），采取諸多措施在大力推進(jìn)投資和貿(mào)易便利化，這為我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展提供了前所未有的良好條件。2016年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)《服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點(diǎn)方案》，在上海、天津、海南等15個(gè)省市開(kāi)展服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點(diǎn)。在試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，自2018年7月1日起，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于同意深化服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點(diǎn)的批復(fù)》（以下簡(jiǎn)稱《批復(fù)》），在北京等17個(gè)地區(qū)深化服務(wù)貿(mào)易發(fā)展?！杜鷱?fù)》指出，優(yōu)先發(fā)展服務(wù)貿(mào)易是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措?！杜鷱?fù)》突出開(kāi)放與服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的互動(dòng)，以附件形式細(xì)化42項(xiàng)具體任務(wù)和34項(xiàng)政策保障措施，并推出4個(gè)領(lǐng)域和6項(xiàng)開(kāi)放便利舉措。尤其是在金融、電信服務(wù)領(lǐng)域，《批復(fù)》有了關(guān)鍵突破。這些措施有利于在縮小中美貿(mào)易逆差總額的同時(shí)，凝練我國(guó)服務(wù)業(yè)的內(nèi)功，做大做強(qiáng)中國(guó)的服務(wù)業(yè)。

（三）構(gòu)筑“一帶一路”倡議下的服務(wù)貿(mào)易合作機(jī)制

“一帶一路”倡議提出5年來(lái)，得到越來(lái)越多國(guó)家的積極認(rèn)同和響應(yīng)。“一帶一路”建設(shè)的合作重點(diǎn)包括“建立健全服務(wù)貿(mào)易促進(jìn)體系，大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易”。11國(guó)家發(fā)改委、外交部、商務(wù)部：《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景和行動(dòng)》，2015年3月28日經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)發(fā)布，第四部分“合作重點(diǎn)”。我國(guó)需利用建設(shè)“一帶一路”倡議的契機(jī)，構(gòu)筑更完善的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放與合作機(jī)制。我國(guó)與“一帶一路”國(guó)家在服務(wù)貿(mào)易方面有廣泛合作空間。首先，“一帶一路”倡議下的我國(guó)企業(yè)“走出去”進(jìn)行海外投資，有利于通過(guò)商業(yè)存在方式擴(kuò)大我國(guó)的服務(wù)出口。2017年，我國(guó)企業(yè)共對(duì)“一帶一路”沿線49個(gè)國(guó)家進(jìn)行直接投資，投資流量達(dá)189.3億美元，同比增長(zhǎng)38.6%。其次，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、跨境電商為代表的新型服務(wù)貿(mào)易，正成為“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。我國(guó)與沿線國(guó)家加強(qiáng)在信息技術(shù)、工業(yè)設(shè)計(jì)、工程技術(shù)等領(lǐng)域的服務(wù)外包合作，有利于帶動(dòng)中國(guó)高鐵、核電、通信、移動(dòng)支付等領(lǐng)先技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)加快走出去。最后，隨著“一帶一路”倡議建設(shè)的推進(jìn)，一些基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相繼完成，之前從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的服務(wù)轉(zhuǎn)向?qū)ǔ苫A(chǔ)設(shè)施的營(yíng)運(yùn)維護(hù)。圍繞基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展服務(wù)業(yè)，有利于擴(kuò)大我國(guó)有優(yōu)勢(shì)的相關(guān)服務(wù)出口，應(yīng)成為我國(guó)“一帶一路”服務(wù)貿(mào)易的合作重點(diǎn)。

綜上，通過(guò)對(duì)內(nèi)進(jìn)一步開(kāi)放市場(chǎng)，對(duì)外有重點(diǎn)地構(gòu)筑服務(wù)貿(mào)易合作機(jī)制，我國(guó)的服務(wù)業(yè)發(fā)展和出口能力將進(jìn)一步增強(qiáng)，從而發(fā)揮服務(wù)貿(mào)易在應(yīng)對(duì)中美貿(mào)易戰(zhàn)中的長(zhǎng)期潛在作用。

三、服務(wù)貿(mào)易規(guī)則重構(gòu)的載體及結(jié)構(gòu)特點(diǎn)

服務(wù)貿(mào)易自由化需要國(guó)際法規(guī)則的有效保障。相對(duì)于貨物貿(mào)易而言，服務(wù)貿(mào)易面臨更多隱性壁壘。鑒于服務(wù)的無(wú)形性，對(duì)服務(wù)業(yè)的規(guī)制主要是通過(guò)邊境后措施，即國(guó)內(nèi)規(guī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)。由于服務(wù)業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的不平衡發(fā)展，加上服務(wù)貿(mào)易常涉及直接投資、金融、電信、運(yùn)輸、教育、人員流動(dòng)等領(lǐng)域，關(guān)系一國(guó)的主權(quán)、安全、移民等敏感問(wèn)題，因此服務(wù)自由化與貨物貿(mào)易相比有更大的提升空間。由于科技的飛速發(fā)展，20世紀(jì)80年代到90年代初談判形成的GATS規(guī)則已嚴(yán)重滯后于實(shí)踐發(fā)展。無(wú)論基于制造業(yè)服務(wù)化趨勢(shì)，還是在全球價(jià)值鏈中重新認(rèn)識(shí)服務(wù)貿(mào)易對(duì)于提振全球經(jīng)濟(jì)的巨大潛力，不難理解即使在服務(wù)業(yè)發(fā)達(dá)的美國(guó)和歐盟，更大的服務(wù)貿(mào)易量和服務(wù)業(yè)跨境投資依然是生產(chǎn)力增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力。12See R. Bourles, G. Cette, J. Lopez, J. Marresse and G. Nicoletti, "Do Product Market Regulations in Upstream Sectors Curb Productivity Growth? Panel Data Evidence for OECD Countries", Review of Economics and Statistics,95(5) ,2013,pp.1750-1768.服務(wù)自由化對(duì)于國(guó)際協(xié)定和規(guī)制紀(jì)律的客觀需要成為服務(wù)貿(mào)易規(guī)則重構(gòu)的基本背景。

（一）國(guó)際服務(wù)貿(mào)易規(guī)則重構(gòu)的主要載體

二十多年前談判并生效的GATS對(duì)服務(wù)業(yè)的分類及WTO成員進(jìn)行的承諾難以適應(yīng)目前已快速變化的世界，這尤其體現(xiàn)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)服務(wù)貿(mào)易規(guī)則帶來(lái)的諸多挑戰(zhàn)。同時(shí)由于GATS規(guī)則的初創(chuàng)性特點(diǎn)，WTO成員需繼續(xù)談判相關(guān)紀(jì)律，包括進(jìn)一步的市場(chǎng)開(kāi)放以及國(guó)內(nèi)監(jiān)管、服務(wù)補(bǔ)貼、緊急保障措施和政府采購(gòu)等方面。但因WTO多哈回合的談判一直停滯不前，GATS規(guī)則談判至今尚無(wú)任何實(shí)質(zhì)性成果。

盡管在多邊層面上缺乏進(jìn)展，但近二十年來(lái)，各國(guó)談判簽訂了大量RTAs，13目前通知WTO的生效RTAs有287個(gè)，其中152個(gè)包含了服務(wù)自由化的內(nèi)容。參見(jiàn)http://rtais.wto.org/UI/PublicMaintain RTAHome.aspx，2018年7月24日訪問(wèn)。包括若干超大型的RTAs，如《全面與進(jìn)步的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）、14《全面與進(jìn)步的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（Comprehensive and Progressive Trans-Pacific Partnership Agreement, CPTPP）原名為《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP），由于美國(guó)在2017年2月退出而改為現(xiàn)名。CPTPP目前有11個(gè)締約國(guó)，一旦生效將為世界上最大的自由貿(mào)易協(xié)定。該協(xié)定包含30章內(nèi)容，涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容。美歐《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定》（TTIP）15《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定》（Trans-Atlantic Trade and Investment Partnership Agreement, TTIP）原為美國(guó)和歐盟談判的大型綜合貿(mào)易協(xié)定，包含服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)開(kāi)放及規(guī)制合作等內(nèi)容。因特朗普政府貿(mào)易政策調(diào)整，談判目前處于停滯狀態(tài)。和《區(qū)域性全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）16《區(qū)域性全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（Regional Comprehensive Economic Partnership Agreement, RCEP）為東盟十國(guó)和中國(guó)等16個(gè)成員正在談判的大型自由貿(mào)易協(xié)定。截至2018年7月底，談判進(jìn)行了23輪。談判方試圖在2018年年底前達(dá)成包括服務(wù)貿(mào)易在內(nèi)的協(xié)定文本。等，均包含了服務(wù)自由化的重要內(nèi)容。自2013年3月起，以美國(guó)、歐盟和澳大利亞等一些所謂的“服務(wù)業(yè)摯友”（Real Good Friends of Services, RGF）成員（涵蓋二十多個(gè)WTO成員，五十多個(gè)國(guó)家，占世界服務(wù)貿(mào)易總額的2/3左右）開(kāi)始進(jìn)行《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》（Trade in Services Agreement, TiSA）的談判。TiSA文本談判在2016年年底基本完成。由于美國(guó)貿(mào)易政策的調(diào)整，17See e.g, Chapter 1,"The President's Trade Policy Agenda", in 2018 Trade Policy Agenda and 2017 Annual Report (USTR),https://ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/reports-and-publications/2018/2018-trade-policy-agendaand-2017 ,last visited July 19, 2018.美國(guó)退出TPP后協(xié)定名稱改為CPTPP，TTIP和TiSA的談判目前也處于相對(duì)停滯的狀態(tài)，但這些協(xié)定文本或草案中蘊(yùn)含的服務(wù)相關(guān)章節(jié)代表了目前服務(wù)貿(mào)易規(guī)則重構(gòu)中的重要趨勢(shì)，其在規(guī)則層面上的意義并未實(shí)質(zhì)性減損。此外，1994年1月1日生效的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）在服務(wù)自由化方面，采取了與GATS不同的方法，在協(xié)定結(jié)構(gòu)、締約方承諾列表方式和更有力的服務(wù)貿(mào)易規(guī)制紀(jì)律等方面，均有很多開(kāi)創(chuàng)性規(guī)定，18NAFTA第五部分（從第11章到第16章）為投資、服務(wù)及相關(guān)事項(xiàng)，涵蓋事項(xiàng)包括投資、跨境服務(wù)貿(mào)易、電信服務(wù)、金融服務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)政策、壟斷和國(guó)有企業(yè)以及商業(yè)人員的臨時(shí)進(jìn)入等內(nèi)容。自2017年3月至今，美國(guó)、加拿大和墨西哥正在進(jìn)行NAFTA的重新談判。在很大程度上奠定了后來(lái)RTAs中服務(wù)自由化的框架和一些基礎(chǔ)規(guī)則，其原始規(guī)定和目前重新談判中的服務(wù)規(guī)則均值得關(guān)注。

鑒于上述背景，本文對(duì)服務(wù)貿(mào)易規(guī)則重構(gòu)的觀察主要基于對(duì)NAFTA、CPTPP、TTIP、TiSA、RCEP等巨型RTAs的分析，并參照美國(guó)現(xiàn)行有效RTAs中最具現(xiàn)代化的美韓FTA（KORUS）以及被稱為“RTAs黃金標(biāo)準(zhǔn)”的歐盟—加拿大全面經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定（CETA）等一些重要的雙邊RTAs，同時(shí)對(duì)比我國(guó)簽訂的16個(gè)RTAs（涉及24個(gè)國(guó)家/地區(qū)）中有關(guān)服務(wù)自由化的內(nèi)容。

（二）承諾列表方式：正面清單、負(fù)面清單抑或混合清單？

對(duì)RTAs中服務(wù)自由化的程度評(píng)估包括協(xié)定的承諾列表方式和實(shí)質(zhì)紀(jì)律條款兩方面。服務(wù)列表方式雖并不必然決定RTAs在服務(wù)自由化程度方面的質(zhì)量高低，但具有十分重要的指示性意義。貿(mào)易協(xié)定締約方的服務(wù)承諾列表方式有正面清單、負(fù)面清單和混合清單三種。

作為第一套規(guī)制服務(wù)貿(mào)易的多邊規(guī)則，GATS在結(jié)構(gòu)上最重要的特點(diǎn)在于區(qū)分成員的普遍義務(wù)與特定義務(wù)，最惠國(guó)待遇、透明度等屬于成員的普遍義務(wù)，而國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入則屬于成員的特定義務(wù)。GATS采取正面清單列表方式，即WTO成員針對(duì)外國(guó)服務(wù)和提供者在市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇方面的義務(wù)取決于其所做出的具體承諾。這些承諾列于每個(gè)成員的《服務(wù)承諾表》中，構(gòu)成WTO協(xié)定不可分割的部分。19《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）第三部分“具體承諾義務(wù)”，參見(jiàn)第16條市場(chǎng)準(zhǔn)入，第17條國(guó)民待遇。每個(gè)成員在加入WTO時(shí)，均需提供經(jīng)過(guò)談判的《服務(wù)承諾表》，該表作為WTO協(xié)定不可分割的部分。對(duì)于未列入承諾表的服務(wù)部門、分部門或提供方式，WTO成員不承擔(dān)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇義務(wù)。

NAFTA最早采用服務(wù)自由化承諾的負(fù)面清單列表模式，之后被許多RTAs沿用，目前超過(guò)一半的RTAs采取負(fù)面清單方式。20Pierre Latrille, "Services Rules in Regional Trade Agreements: How Diverse or Creative are they Compared to the Multilateral Rules?",Regional Trade Agreements and the Multilateral Trading System, Rohini Acharya (ed.),2016, p. 430.負(fù)面清單方式指締約方在服務(wù)自由化方面具有開(kāi)放市場(chǎng)并給予外國(guó)服務(wù)及提供者非歧視待遇的基本義務(wù)，除非其通過(guò)不符措施（non-conforming measures）列表排除某些服務(wù)部門的開(kāi)放。負(fù)面清單模式涵蓋協(xié)定適用的所有服務(wù)業(yè)，對(duì)無(wú)條件最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇、當(dāng)?shù)卮嬖冢╨ocal presence）要求、業(yè)績(jī)要求、高管要求等不符措施均需在清單中列明，作為協(xié)定附件。不符措施通常有兩個(gè)列表，附件1是締約方現(xiàn)存措施的不符清單。21例如，NAFTA的附件1不符措施清單包括針對(duì)國(guó)民待遇（服務(wù)、投資、金融服務(wù)）、最惠國(guó)待遇（服務(wù)、投資、金融服務(wù)）、當(dāng)?shù)卮嬖谝螅ǚ?wù)）、市場(chǎng)準(zhǔn)入（服務(wù)、金融服務(wù)）、業(yè)績(jī)要求（貨物或服務(wù)投資）、高管人員要求（貨物和服務(wù)投資，含金融服務(wù)）以及跨境交易（金融服務(wù)）方面的現(xiàn)存不符措施。附件2則列明締約方的未來(lái)不符措施，即可以無(wú)限期保留不符措施或在將來(lái)采取更具限制性措施的服務(wù)部門。在負(fù)面清單模式下，協(xié)定締約方將自動(dòng)給予新服務(wù)以非歧視待遇，但締約方也可對(duì)此進(jìn)行寬泛的排除，如在《日本—墨西哥經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（2005年）中，日本即保留其對(duì)新服務(wù)采取或維持任何措施的權(quán)利。未來(lái)在個(gè)案中對(duì)新服務(wù)的界定有可能引發(fā)爭(zhēng)議。

混合列表方式則有不同類型，如TiSA對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入采取正面清單方式，對(duì)國(guó)民待遇則采取負(fù)面清單方式。KORUS金融服務(wù)附件對(duì)于模式1（跨境提供）采取正面清單方式，但對(duì)模式3（商業(yè)存在）則采取負(fù)面清單方式。在中澳和中韓FTA中，我國(guó)的服務(wù)承諾采取正面清單方式，澳方和韓方的服務(wù)承諾則采取負(fù)面清單方式。

無(wú)論采取何種列表方式，RTAs通常包含締約方承諾義務(wù)的靜止條款（standstill clause）和棘輪機(jī)制（ratchet mechanism）?！办o止條款”要求締約方列明其在服務(wù)貿(mào)易方面的所有限制措施，在RTAs生效后締約方不得實(shí)施比之前更具限制性的措施。靜止條款既對(duì)締約方之間的貿(mào)易關(guān)系提供了確定性，也能幫助服務(wù)提供者更好理解和期待締約方服務(wù)規(guī)制的體系和性質(zhì)?！凹啓C(jī)制”則引入動(dòng)態(tài)機(jī)制，要求在RTAs生效后如果一締約方實(shí)施新的自由化措施，則該措施無(wú)須談判，即同等適用于其他締約方的服務(wù)和提供者，即服務(wù)部門一旦開(kāi)放，則對(duì)締約方只能更加開(kāi)放，而不能再回轉(zhuǎn)限制（no roll-back）。

老年學(xué)歷教育是老年教育的重要組成部分，是教育價(jià)值觀演進(jìn)的重要標(biāo)識(shí)，是教育供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革的重要內(nèi)涵，是推進(jìn)教育現(xiàn)代化的重要舉措，是應(yīng)對(duì)老齡化社會(huì)的重要路徑，是加強(qiáng)民生工程的重要載體。2013年，經(jīng)江蘇省教育廳批準(zhǔn)，江蘇開(kāi)放大學(xué)在全國(guó)率先開(kāi)展老年本、?？茖W(xué)歷教育，采用在線學(xué)習(xí)、線下面授和個(gè)別輔導(dǎo)相結(jié)合的混合教學(xué)模式，使老年人接受正規(guī)學(xué)歷教育成為現(xiàn)實(shí)。經(jīng)過(guò)5年的探索和實(shí)踐，基于“互聯(lián)網(wǎng)+”的老年學(xué)歷教育試點(diǎn)取得了多方面成果，實(shí)現(xiàn)了學(xué)歷繼續(xù)教育全民覆蓋，打通了學(xué)歷教育的“最后一公里”，為構(gòu)建和完善江蘇終身教育體系做出了有價(jià)值的探索和實(shí)踐，產(chǎn)生了廣泛的社會(huì)影響。

在各種列表方式中，負(fù)面清單模式被認(rèn)為體現(xiàn)了更高的自由化程度，原因在于不符措施清單的易讀性相對(duì)較強(qiáng)，對(duì)于服務(wù)提供者而言更易理解。同時(shí)，因各項(xiàng)不符措施中列明了相關(guān)的法律法規(guī)，使負(fù)面清單方式具有更高的透明度。為適用負(fù)面清單模式，締約方需在談判前對(duì)其服務(wù)規(guī)制措施進(jìn)行全面的梳理和檢查，以便進(jìn)行準(zhǔn)確列表，且締約方給出的負(fù)面清單總會(huì)受到他方要求縮減清單項(xiàng)目的談判壓力。在此意義上而言，負(fù)面清單模式有助于促進(jìn)更多的服務(wù)自由化，但更具實(shí)質(zhì)意義和決定作用的仍是締約方開(kāi)放服務(wù)市場(chǎng)的真正意愿。

中美雙邊投資協(xié)定（BIT）是我國(guó)于2013年7月首次承諾采取負(fù)面清單方式談判的協(xié)定，但目前談判處于停滯狀態(tài)。正在進(jìn)行中的中歐BIT談判如果達(dá)成協(xié)議，則將是我國(guó)第一個(gè)采取負(fù)面清單模式的投資協(xié)定。我國(guó)目前簽訂的RTAs22截至2018年7月底，我國(guó)已簽訂16個(gè)FTAs，正在談判的FTAs有13個(gè)（含4個(gè)升級(jí)談判或第二階段談判），正在研究的FTAs有10個(gè)（含2個(gè)升級(jí)談判研究）。相關(guān)信息及協(xié)定內(nèi)容見(jiàn)商務(wù)部中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng):http://fta.mofcom.gov.cn/index.shtml，2018年8月16日訪問(wèn)。全部采用正面清單的列表方式。目前正在進(jìn)行中韓FTA第二階段談判，我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易和投資承諾列表將從正面清單轉(zhuǎn)為負(fù)面清單。中澳FTA的升級(jí)談判也將采取負(fù)面清單模式，以匹配澳方的負(fù)面清單承諾列表。

（三）RTAs中服務(wù)自由化的內(nèi)容及結(jié)構(gòu)安排

除了列表方式外，RTAs中有關(guān)服務(wù)自由化的內(nèi)容及結(jié)構(gòu)安排也值得關(guān)注，因其直接關(guān)系到服務(wù)與貨物、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其他領(lǐng)域的關(guān)系。GATS在結(jié)構(gòu)上仿照了《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT），但基于服務(wù)的無(wú)形性等特點(diǎn)，其規(guī)定的服務(wù)提供方式和相關(guān)紀(jì)律與貨物貿(mào)易規(guī)則有所區(qū)別。GATS界定的服務(wù)貿(mào)易是指通過(guò)四種方式提供服務(wù)，即跨境提供（模式1）、境外消費(fèi)（模式2）、商業(yè)存在（模式3）和自然人移動(dòng)（模式4），并采取漸進(jìn)自由化的方式，區(qū)分成員的普遍義務(wù)與特定義務(wù)。采取負(fù)面清單的RTAs結(jié)構(gòu)與GATS明顯不同，其關(guān)于服務(wù)自由化的內(nèi)容分散在協(xié)定的諸多章節(jié)。一些章節(jié)包含既針對(duì)貨物也針對(duì)服務(wù)的規(guī)則，一些章節(jié)包含涉及服務(wù)與投資的紀(jì)律等。具體而言，此類RTAs一般有“跨境服務(wù)貿(mào)易”（Cross-border Trade in Services）一章，涵蓋GATS項(xiàng)下的服務(wù)提供模式1和模式2。該章內(nèi)容包括促進(jìn)服務(wù)跨境提供或流動(dòng)的規(guī)則，核心紀(jì)律有最惠國(guó)待遇、市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)民待遇、禁止當(dāng)?shù)卮嬖谝蟮?。所有關(guān)于這些紀(jì)律的例外或限制必須在不符措施的附件中列明。

“投資”（Investment）一章則涵蓋GATS的模式3，但該章亦適用于非服務(wù)領(lǐng)域的投資，且包括投資自由化和投資保護(hù)的相關(guān)內(nèi)容，核心紀(jì)律有最惠國(guó)待遇、市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)民待遇、禁止業(yè)績(jī)要求等。該章對(duì)“投資”一般采取廣泛的定義，即包括投資者直接或間接擁有或控制的各類資產(chǎn)，含直接投資、證券投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及與土地相關(guān)的投資等，因此比GATS模式3涵蓋內(nèi)容廣。在投資保護(hù)方面，要求締約方給予投資者公平公正待遇、允許外匯轉(zhuǎn)移和支付、國(guó)有化及其補(bǔ)償?shù)?。不少協(xié)定還包括了投資者與東道國(guó)爭(zhēng)議解決（Investor-State Dispute Settlement, ISDS）內(nèi)容，但近年來(lái)這一問(wèn)題變得非常敏感，個(gè)別RTAs不再包括ISDS。締約方如果保留某些行業(yè)的投資或存在針對(duì)外國(guó)投資者的歧視待遇，如股權(quán)限制、外資批準(zhǔn)機(jī)制、土地購(gòu)買、外匯管理等，須在負(fù)面清單中列明。在這類協(xié)定中，關(guān)于服務(wù)和投資的不符措施清單是合并在一起的，通常附件1為現(xiàn)存措施的不符清單，附件2為未來(lái)措施的不符清單。

此類RTAs一般設(shè)有“商業(yè)人員臨時(shí)入境”一章，涵蓋GATS模式4。這里的“商業(yè)人員”一般包括商業(yè)訪客、公司內(nèi)部派遣高管及員工、投資者、貿(mào)易商以及相關(guān)專業(yè)人員等。RTAs中還針對(duì)選擇的特定服務(wù)部門有專章規(guī)定，自NAFTA起，締約方通常選擇最大的兩個(gè)服務(wù)部門，即金融服務(wù)（含投資和服務(wù)）和電信服務(wù)（含規(guī)制紀(jì)律），一些協(xié)定視需要包括了專業(yè)服務(wù)或快遞服務(wù)等內(nèi)容。除上述內(nèi)容外，RTAs在協(xié)定的一些其他章節(jié)中也包括了適用于服務(wù)的規(guī)則或紀(jì)律，例如有關(guān)電子商務(wù)、政府采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)政策、國(guó)有企業(yè)等，將在本文第四部分討論。

我國(guó)簽訂的RTAs中服務(wù)貿(mào)易采取正面清單列表方式，有部分協(xié)定中包括了“投資”章節(jié)，如我國(guó)與冰島、秘魯、哥斯達(dá)黎加、新西蘭、巴基斯坦、新加坡、瑞士、韓國(guó)、澳大利亞等簽訂的FTAs。中韓FTA中還包括了金融服務(wù)和電信服務(wù)的專章內(nèi)容?？傮w上看，隨著我國(guó)簽訂RTAs數(shù)量的增多，RTAs涵蓋的內(nèi)容越來(lái)越廣泛，包括一些新議題和橫向規(guī)則，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、電子商務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)、環(huán)境與貿(mào)易等。

四、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易規(guī)則重構(gòu)中的重點(diǎn)關(guān)注

在RTAs層面，服務(wù)領(lǐng)域的規(guī)制已與二十多年前有明顯區(qū)別。采用負(fù)面清單列表模式的RTAs除了在結(jié)構(gòu)上與GATS不同之外，在規(guī)則層面所涵蓋的紀(jì)律廣度和深度均有不少突破，這包括適用于貨物和服務(wù)的一些水平紀(jì)律，含電子商務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)政策、標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政府采購(gòu)、國(guó)有企業(yè)、中小企業(yè)等，以及金融、電信和專業(yè)服務(wù)等特定服務(wù)部門的紀(jì)律。因此，晚近簽訂的RTAs不僅要求服務(wù)的進(jìn)一步自由化，同時(shí)要求提高締約方的綜合經(jīng)濟(jì)治理能力，如考慮服務(wù)貿(mào)易和投資限制之間的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)治理和服務(wù)規(guī)制的質(zhì)量等。23See Matteo Fiorini (EUI) & Bernard Hoekman (EUI and CEPR), "Services Market Liberalization, Economic Governance and Trade Agreements", April 13, 2017.限于篇幅，本部分重點(diǎn)關(guān)注投資、電子商務(wù)和數(shù)字貿(mào)易和國(guó)有企業(yè)、政府采購(gòu)等方面的紀(jì)律。

（一）關(guān)于服務(wù)和投資的關(guān)系及投資壁壘的消除

鑒于服務(wù)貿(mào)易和投資之間的密切關(guān)系，對(duì)服務(wù)業(yè)的投資限制直接影響到相關(guān)服務(wù)的提供。GATS涵蓋通過(guò)模式3提供的服務(wù)領(lǐng)域的投資，但很多WTO成員對(duì)此維持了廣泛的保留或排除，這包括市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的限制，如對(duì)外國(guó)提供者在本國(guó)某些服務(wù)部門進(jìn)行的最低資本要求、股權(quán)比例、經(jīng)營(yíng)地域及業(yè)務(wù)類型的限制等。24See Sidonie Descheemaeker, "Ubiquitous Uncertainty: The Overlap between Trade in Services and Foreign Investment in the GATS and EU RTAs", Legal Issues of Economic Integration, Issue 3, Vol.43 (2016),pp. 265-293.業(yè)績(jī)或履行要求方面的限制涉及當(dāng)?shù)爻煞?、?jīng)營(yíng)許可等方面。此外，強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓近年來(lái)成為主要貿(mào)易摩擦點(diǎn)之一，外國(guó)經(jīng)營(yíng)者有時(shí)會(huì)直接或間接被強(qiáng)迫與國(guó)有或國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者分享其創(chuàng)新和技術(shù)。WTO協(xié)定（含GATT、GATS、TRIMs及TRIPs等）的適用范圍有限，不足以解決此類問(wèn)題。

前述我國(guó)擴(kuò)大服務(wù)市場(chǎng)的開(kāi)放措施對(duì)于投資限制已有不少放寬，如金融方面允許外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國(guó)銀行分行在提交開(kāi)業(yè)申請(qǐng)時(shí)申請(qǐng)人民幣業(yè)務(wù)，對(duì)全部面向國(guó)外市場(chǎng)的離岸呼叫中心取消外資股比限制等。此外，在簽證便利、工程咨詢服務(wù)、法律服務(wù)等方面也有新開(kāi)放舉措。此類措施雖然為我國(guó)的自主自由化措施，但對(duì)未來(lái)新簽RTAs時(shí)放寬投資和服務(wù)貿(mào)易方面的限制可以積累相對(duì)充分的經(jīng)驗(yàn)以供借鑒。

（二）電子商務(wù)及數(shù)字貿(mào)易壁壘的消除

通訊技術(shù)的發(fā)展使以電子方式實(shí)現(xiàn)的貿(mào)易變得日益普遍，包括服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易。順應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，越來(lái)越多的RTAs包括了電子商務(wù)或數(shù)字貿(mào)易紀(jì)律，旨在消除這方面不合理的貿(mào)易限制，增強(qiáng)法律確定性并保證消費(fèi)者利益及網(wǎng)絡(luò)安全等。這方面的紀(jì)律主要包括以下幾方面：

首先，RTAs通常有專章規(guī)定電子商務(wù)，涵蓋貨物和服務(wù)，其核心紀(jì)律包括禁止對(duì)通過(guò)電子方式跨越國(guó)境的商品或數(shù)字產(chǎn)品征收關(guān)稅，確保對(duì)數(shù)字產(chǎn)品的同等待遇、允許在數(shù)字貿(mào)易中適用電子認(rèn)證或電子簽名，鼓勵(lì)締約方在對(duì)網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)方面的合作等。

其次，考慮到一些國(guó)家要求服務(wù)提供者只有在本地設(shè)立商業(yè)存在，才能進(jìn)行跨境服務(wù)的提供，越來(lái)越多的RTAs中包含了禁止當(dāng)?shù)卮嬖谝?guī)則（local presence）。禁止當(dāng)?shù)卮嬖?，或稱“不設(shè)立權(quán)”（right of non-establishment），指締約方不能將提供者設(shè)立當(dāng)?shù)卮嬖谧鳛樵试S其提供服務(wù)的前提條件。在全球價(jià)值鏈的背景下，允許服務(wù)的跨境提供（而不設(shè)立當(dāng)?shù)卮嬖冢軌蚪档屯鈬?guó)服務(wù)提供者的固定成本，促進(jìn)電子商務(wù)的發(fā)展。對(duì)那些不需要服務(wù)提供者和消費(fèi)者有物理接觸的服務(wù)而言更為重要，并有助于增加一國(guó)對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的參與。25See e.g., Lee, W (2018), "Services liberalization and GVC participation: New evidence for heterogeneous effects by income level and provisions", World Bank, Policy Research Working Paper No. 8475.禁止當(dāng)?shù)卮嬖谝?guī)則無(wú)疑對(duì)主權(quán)國(guó)家的服務(wù)監(jiān)管能力提出了更大挑戰(zhàn)。我國(guó)目前簽訂的RTAs中尚未包含此類規(guī)則，但隨著此類規(guī)則的普遍，我國(guó)宜密切關(guān)注這方面的發(fā)展并考慮應(yīng)對(duì)之策。

最后，消除跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)限制和數(shù)據(jù)本地化要求。晚近RTAs的締約方承諾確?？缇硵?shù)據(jù)流動(dòng)，以便利數(shù)字經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展。為此，締約方承諾不要求使用其境內(nèi)的計(jì)算設(shè)施處理數(shù)據(jù)，包括要求使用在其境內(nèi)經(jīng)過(guò)認(rèn)證或同意的計(jì)算設(shè)施或網(wǎng)絡(luò)要素；不要求服務(wù)提供者進(jìn)行數(shù)據(jù)的本地化存儲(chǔ)或處理；不禁止在其他締約方境內(nèi)存儲(chǔ)或處理數(shù)據(jù)等。這方面的紀(jì)律旨在保護(hù)電子商務(wù)和數(shù)字貿(mào)易免受過(guò)多干預(yù)，與解決強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和披露源代碼要求等具有交叉聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。與此同時(shí)，意識(shí)到保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)和隱私權(quán)有助于構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)的信任環(huán)境和數(shù)字貿(mào)易的健康發(fā)展，RTAs允許締約方通過(guò)適當(dāng)措施對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)和隱私進(jìn)行保護(hù)。但實(shí)踐中的困難在于如何平衡政策目標(biāo)、控制公司運(yùn)營(yíng)合規(guī)成本等方面。26See e.g.,Neha Mishra, Data Localization Laws in A Digital World: Data Protection or Data Protectionism, The Public Sphere,2016 Issue, pp. 137-154.

數(shù)字經(jīng)濟(jì)為服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造了巨大機(jī)遇。我國(guó)要受益于數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，須保持服務(wù)市場(chǎng)的開(kāi)放，并建立法治化的營(yíng)商環(huán)境。在我國(guó)目前已簽訂的RTAs中，中韓和中澳協(xié)定包含了“電子商務(wù)”專章，但對(duì)于禁止當(dāng)?shù)卮嬖凇?shù)據(jù)本地化要求以及跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)等方面的紀(jì)律尚未涉及。在RCEP和未來(lái)與其他締約方的FTAs談判中我國(guó)有可能面臨這些問(wèn)題，相關(guān)國(guó)內(nèi)立法和措施應(yīng)做好相關(guān)協(xié)調(diào)和應(yīng)對(duì)。

（三）其他涉及服務(wù)自由化的重要紀(jì)律或規(guī)則

晚近RTAs中還有其他一些章節(jié)和內(nèi)容涉及服務(wù)自由化，重要的紀(jì)律或規(guī)則包括：

1.關(guān)于服務(wù)原產(chǎn)地

NAFTA最早對(duì)“服務(wù)原產(chǎn)地”進(jìn)行了定義和規(guī)則設(shè)定，很多RTAs予以沿用。NAFTA原產(chǎn)地規(guī)則相對(duì)比較自由寬松，在設(shè)計(jì)和適用上均較為簡(jiǎn)單，更多在于界定“服務(wù)提供者”而非“服務(wù)”本身，基本上規(guī)定在締約方境內(nèi)成立的任何服務(wù)提供者只要從事“實(shí)質(zhì)性商業(yè)運(yùn)營(yíng)”（不管提供者國(guó)籍如何）的，均可認(rèn)定服務(wù)的原產(chǎn)地來(lái)自于締約方。多數(shù)包含服務(wù)自由化的RTAs選擇了類似的原產(chǎn)地規(guī)則，不構(gòu)成對(duì)服務(wù)貿(mào)易的過(guò)多限制，并有助于促進(jìn)FDI的流動(dòng)。

2.關(guān)于政府采購(gòu)

近年來(lái)不少RTAs設(shè)專章規(guī)定政府采購(gòu)的紀(jì)律，同時(shí)適用于貨物和服務(wù)的采購(gòu)。WTO的《政府采購(gòu)協(xié)定》一般作為該章的最低標(biāo)準(zhǔn)，但RTAs中的政府采購(gòu)規(guī)則還包括價(jià)格優(yōu)先機(jī)制、投資規(guī)定和國(guó)內(nèi)含量要求、逐步涵蓋更多行業(yè)和公司以及更高的采購(gòu)門檻、給予發(fā)展中國(guó)家優(yōu)惠待遇等方面的規(guī)定。我國(guó)加入WTO《政府采購(gòu)協(xié)定》的談判仍在進(jìn)行中，目前簽訂的FTAs中尚無(wú)服務(wù)政府采購(gòu)的相關(guān)內(nèi)容。

3.關(guān)于國(guó)有企業(yè)

考慮到國(guó)有企業(yè)在服務(wù)業(yè)中的普遍存在，RTAs要求國(guó)有企業(yè)的運(yùn)營(yíng)應(yīng)與商業(yè)服務(wù)提供者一樣，用價(jià)格作為其競(jìng)爭(zhēng)行為的基礎(chǔ)，以避免國(guó)有企業(yè)或基于其規(guī)?；蛴捎谡С侄鵀E用其優(yōu)勢(shì)，從而使其他服務(wù)提供者處于不利地位，如KORUS和CPTPP關(guān)于國(guó)有企業(yè)章節(jié)的紀(jì)律尤其值得注意。我國(guó)目前簽訂的FTAs中沒(méi)有專門涉及國(guó)有企業(yè)的章節(jié)，鑒于國(guó)有企業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的重要地位，在RCEP等談判中仍有類似問(wèn)題需要應(yīng)對(duì)。

4.關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)政策

RTAs通常有專章規(guī)定競(jìng)爭(zhēng)政策，同時(shí)適用于貨物和服務(wù)，內(nèi)容主要包括關(guān)于壟斷、排他性的服務(wù)提供者以及限制性商業(yè)行為等。該章適用于所有存在壟斷者或者壟斷組織的服務(wù)業(yè)，包括通過(guò)許可或類似程序，限制服務(wù)提供者的數(shù)量或其競(jìng)爭(zhēng)能力等。締約方須確保這樣的壟斷實(shí)體不做與其競(jìng)爭(zhēng)義務(wù)不相適應(yīng)的事情。我國(guó)在與冰島、韓國(guó)、瑞士、格魯吉亞等簽訂的FTAs中包含了“競(jìng)爭(zhēng)”章節(jié)，目的在于禁止反競(jìng)爭(zhēng)行為，實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)政策，并就競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題開(kāi)展合作等。

5.關(guān)于自然人移動(dòng)

隨著供應(yīng)鏈的全球化以及公司向海外發(fā)包某些生產(chǎn)任務(wù)，便利自然人移動(dòng)對(duì)于國(guó)際服務(wù)貿(mào)易顯得更為重要。RTAs通常包括針對(duì)“商業(yè)人員臨時(shí)入境”的專章規(guī)定，針對(duì)外國(guó)提供者通過(guò)跨國(guó)移動(dòng)在本國(guó)境內(nèi)提供服務(wù)要求取消一些限制，包括資格、工作經(jīng)驗(yàn)和教育程度方面的額外認(rèn)證及入境歧視待遇等。我國(guó)與哥斯達(dá)黎加和秘魯簽訂的FTA中包括“商務(wù)人員臨時(shí)入境”章節(jié)，而與韓國(guó)、澳大利亞、新加坡、新西蘭等簽訂的FTA中包括“自然人移動(dòng)”的內(nèi)容，在便利自然人提供服務(wù)方面起到了促進(jìn)作用，并逐步完善過(guò)境免簽制度等，以健全專業(yè)服務(wù)人才的流動(dòng)機(jī)制。

五、結(jié)語(yǔ)

技術(shù)革新使服務(wù)業(yè)引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成為新常態(tài)。消除服務(wù)貿(mào)易的壁壘有助于加強(qiáng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力，并大幅提升經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)。而對(duì)服務(wù)業(yè)進(jìn)行限制和設(shè)置壁壘，則會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)機(jī)會(huì)的創(chuàng)造，并阻礙創(chuàng)新和制造業(yè)升級(jí)。要發(fā)揮服務(wù)貿(mào)易對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎作用，各國(guó)須進(jìn)一步促進(jìn)服務(wù)業(yè)的開(kāi)放和服務(wù)貿(mào)易自由化。服務(wù)貿(mào)易在國(guó)際經(jīng)貿(mào)中日益增強(qiáng)的地位呼喚相關(guān)國(guó)際規(guī)則的加速變革和重構(gòu)?？傮w來(lái)看，晚近RTAs中有關(guān)服務(wù)自由化的內(nèi)容在很多方面超越了GATS規(guī)定，通過(guò)使用負(fù)面清單的列表模式，并伴之以更強(qiáng)的紀(jì)律以及更高的透明度要求等。這些新的形式和內(nèi)容突出了對(duì)GATS傳統(tǒng)服務(wù)規(guī)則的深化與整合，并通過(guò)納入越來(lái)越多的橫向議題新規(guī)則，對(duì)21世紀(jì)貿(mào)易模式所涉及的新問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范，以回應(yīng)全球價(jià)值鏈發(fā)展對(duì)服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的深度需求。

面對(duì)近年來(lái)貿(mào)易保護(hù)主義的加深，我國(guó)在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)新體制的建設(shè)中應(yīng)致力于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易投資自由化，不斷擴(kuò)大服務(wù)業(yè)的對(duì)外開(kāi)放，營(yíng)造更公平的服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。一方面，繼續(xù)加強(qiáng)以規(guī)則為基礎(chǔ)、透明非歧視和開(kāi)放包容的多邊服務(wù)貿(mào)易體制機(jī)制建設(shè)；另一方面，在加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略和“一帶一路”倡議建設(shè)過(guò)程中，密切關(guān)注國(guó)際服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的重構(gòu)動(dòng)向，在RTAs談判中及時(shí)調(diào)整我國(guó)的應(yīng)對(duì)措施，以期更有效地推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易自由化和便利化，并逐步構(gòu)建全方位的服務(wù)貿(mào)易合作機(jī)制。