隨著e-Science的發(fā)展，很多大學越來越意識到整理集成后的科研數(shù)據(jù)是非常有價值的資源。對科研數(shù)據(jù)進行管理不僅可以使科研人員利用現(xiàn)有數(shù)據(jù)加快研究進程，還可以讓資助的公共研究成果為公眾所用，提升全社會的創(chuàng)新和研究水平。高校作為科學研究的重要陣地，其科研活動產(chǎn)生的數(shù)據(jù)具有學科范圍廣、數(shù)據(jù)零星分散、類型多樣等特點，管理起來復雜[1]。依靠科研人員自主管理科研數(shù)據(jù)的傳統(tǒng)方式管理效率和水平較低，給科研數(shù)據(jù)的共享和再利用造成了很大困難。因此，如何對這些科研數(shù)據(jù)進行有效管理已成為亟需解決的問題。

國外高校已經(jīng)在科研數(shù)據(jù)服務(wù)實踐方面進行了大量的嘗試，積累了豐富的經(jīng)驗，如倫敦大學科研數(shù)據(jù)管理的實踐經(jīng)驗給我們提供了有用的借鑒，值得深入研究。本文詳細介紹了倫敦衛(wèi)生與熱帶醫(yī)學院的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)經(jīng)驗，希望能夠啟發(fā)研究機構(gòu)特別是醫(yī)學院校利用有限的資源提供有效的醫(yī)學科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)。

1 倫敦衛(wèi)生與熱帶醫(yī)學院的科研數(shù)據(jù)管理歷程

倫敦衛(wèi)生與熱帶醫(yī)學院[2]是倫敦大學享負盛名的3所學院之一，在研究生培養(yǎng)、前沿領(lǐng)域研究中為公眾健康和熱帶醫(yī)學的發(fā)展做出了重大貢獻。英國三分之一的研究生醫(yī)療教育和研究都是在倫敦衛(wèi)生與熱帶醫(yī)學院進行的。與其他綜合性大學相比，倫敦衛(wèi)生與熱帶醫(yī)學院的規(guī)模比較小，但在公共衛(wèi)生、醫(yī)療服務(wù)、初級衛(wèi)生保健等領(lǐng)域有顯著的影響力。學院現(xiàn)有員工1 300多名，這些研究人員每年都產(chǎn)生大量的數(shù)據(jù)，而這些數(shù)據(jù)亟待以安全的方式存儲和管理。

學校的管理層早就意識到數(shù)據(jù)在科研活動中的重要作用。2002年，英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(Joint Information Systems Committee，JISC)資助的一項研究項目引起了學校的重視。該項研究認為，倫敦衛(wèi)生與熱帶醫(yī)學院應(yīng)該建立一個中央數(shù)據(jù)服務(wù)機構(gòu)幫助科研人員管理數(shù)據(jù)，確保這些數(shù)據(jù)被合理地保存，并在未來可以被訪問[3]。由于當時學校的檔案管理部門沒有足夠的資源或?qū)I(yè)知識承擔任務(wù)，也沒有制定相應(yīng)的保障政策，因此學院的科研數(shù)據(jù)管理進展緩慢。

在現(xiàn)實需求的驅(qū)動下，學校高層經(jīng)過研究討論決定建立科研數(shù)據(jù)管理(Research Data Management，RDM)服務(wù)中心。2011年該服務(wù)中心提交了一份報告，提出了促進科研數(shù)據(jù)管理實施的一系列建議。這些建議包括建立相關(guān)的制度政策、建設(shè)一個RDM網(wǎng)站以及用于數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)的門戶網(wǎng)站、增強機構(gòu)檔案部門的服務(wù)功能等[4]。

2012年，倫敦衛(wèi)生與熱帶醫(yī)學院的RDM項目正式開始運營。初期項目運營的經(jīng)費是由威康信托基金會提供的，該基金會主要用來支持建立或重新開發(fā)具有重要戰(zhàn)略意義的基礎(chǔ)性建設(shè)[5]。2015年7月，威康(Wellcome)信托基金會提供的經(jīng)費到期，轉(zhuǎn)而由倫敦衛(wèi)生與熱帶醫(yī)學院為RDM服務(wù)中心提供經(jīng)費支持。

2 倫敦衛(wèi)生與熱帶醫(yī)學院醫(yī)學科研數(shù)據(jù)管理的經(jīng)驗

為了更好地提供服務(wù)，RDM服務(wù)中心將RDM細分為3個目標來實現(xiàn)：一是加強科研數(shù)據(jù)管理政策的制定，二是加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，三是加強機構(gòu)內(nèi)部研究人員的數(shù)據(jù)管理實踐。

2.1 加強科研數(shù)據(jù)管理政策的制定

這個目標主要是確?？蒲袛?shù)據(jù)管理政策被納入機構(gòu)的政策框架，并保證制定的政策既要符合英國研究理事會(Research Councils UK，RCUK)的數(shù)據(jù)管理準則，也要匹配其他機構(gòu)正在開發(fā)的相似政策文件[6]。制定科研數(shù)據(jù)管理政策是順利開展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的關(guān)鍵性因素，不僅可以促進科研人員積極參與科研數(shù)據(jù)管理，還可借此嵌入新的服務(wù)。2012年，RDM服務(wù)中心將數(shù)據(jù)管理政策的第一版提交給學校的管理層，并進行了為期12個月的公示，其中政策執(zhí)行的靈活性成為最受爭議的問題。

經(jīng)過多次協(xié)商探討， 2018年2月，RDM服務(wù)中心提交了倫敦衛(wèi)生與熱帶醫(yī)學院科研數(shù)據(jù)管理政策的第二版。第二版的政策主要包括10個方面的內(nèi)容，并且允許某些科研人員根據(jù)實際情況決定是否執(zhí)行?？蒲袛?shù)據(jù)管理政策2.0版本[6]主要包括以下內(nèi)容：由學校主導的研究項目必須包含數(shù)據(jù)管理計劃，在基金資助者同意的情況下,數(shù)據(jù)管理所產(chǎn)生的費用應(yīng)該列入項目經(jīng)費預算。在整個項目研究中數(shù)據(jù)權(quán)利應(yīng)該盡早得到承認和支持，科研數(shù)據(jù)必須存儲在規(guī)范化的環(huán)境中，無論科研人員獲取的數(shù)據(jù)是否存儲在學?；蛘咂渌胤蕉急仨氃趯W校登記在冊，必須盡早通過合適的方法使支持基礎(chǔ)發(fā)現(xiàn)的科研數(shù)據(jù)可以獲取，應(yīng)有足夠的文件輔助理解和分享科研數(shù)據(jù)，通過標準和規(guī)范化的管理支持數(shù)據(jù)的重復利用，可獲得的科研數(shù)據(jù)必須包含機構(gòu)學會代碼、基金信息、開放研究者與貢獻者身份(Open Researcher and Contributor ID，ORCID)，研究過程中所使用的科研數(shù)據(jù)必須在研究報告中以引用的方式標注出來。

2.2 加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

RDM服務(wù)的第二個目標是結(jié)合IT服務(wù)，審視和加強機構(gòu)內(nèi)的數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)設(shè)施。在前期數(shù)據(jù)收集階段，開發(fā)人員對科研人員在數(shù)據(jù)管理過程中可能遇到的問題進行了調(diào)查，結(jié)果顯示排名前5的問題是：數(shù)據(jù)歸檔操作的不確定性、制定數(shù)據(jù)共享協(xié)議過程中的問題、數(shù)據(jù)標準問題、數(shù)據(jù)安全問題以及數(shù)據(jù)存儲空間不足的問題。

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，圍繞以下兩個方面展開工作。一是進行數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)支持。RDM服務(wù)中心對學院工作人員進行了培訓和指導，以幫助他們找到適合自己數(shù)據(jù)的內(nèi)部或外部系統(tǒng)；系統(tǒng)選擇側(cè)重主題領(lǐng)域、靈敏度、內(nèi)容類型和集合的大小4個標準。二是建設(shè)機構(gòu)知識庫。機構(gòu)知識庫可以對數(shù)據(jù)集進行編目、分類、存儲，進而共享數(shù)據(jù)集；機構(gòu)知識庫的建設(shè)可以保證資源有限的RDM服務(wù)中心能夠充分履行其收集并保存科研數(shù)據(jù)的職責，并填補目前學院在數(shù)據(jù)管理支持方面的空白。

為了保證機構(gòu)知識庫的可持續(xù)發(fā)展，RDM服務(wù)中心規(guī)定：如果科研人員不能把科研數(shù)據(jù)合理地存儲在某個地方(如英國數(shù)據(jù)服務(wù)中心)，則必須把它存儲在學院的機構(gòu)知識庫。技術(shù)人員經(jīng)過對幾種常見機構(gòu)知識庫建庫軟件(如Alfresco，CKAN，DSpace，EPrints and Fedora)的評估，最終決定采用南安普頓大學的的Eprints平臺[7]，并通過若干個第三方插件滿足特定的建庫需求。建成后的機構(gòu)知識庫服務(wù)器托管在倫敦大學的計算機中心，以便學校能夠利用EPrints的優(yōu)勢。機構(gòu)知識庫承擔的責任主要包括支持對科研數(shù)據(jù)集的格式處理、內(nèi)容描述、長期保存等，提供查詢、調(diào)用、顯示等基本服務(wù)，提供對數(shù)據(jù)進行轉(zhuǎn)換、交匯、可視化等軟件工具，支持數(shù)據(jù)發(fā)布等服務(wù)[8]。

2.3 加強科研人員的數(shù)據(jù)管理實踐

該目標主要通過3個方面實現(xiàn)：一是確定機構(gòu)內(nèi)科研數(shù)據(jù)管理需求，二是確?？蒲腥藛T從項目伊始就制定數(shù)據(jù)管理計劃，三是支持科研人員不斷變化的數(shù)據(jù)管理需求。

2.3.1 確定機構(gòu)內(nèi)科研數(shù)據(jù)管理需求

不同科研人員的科研數(shù)據(jù)管理需求各有不同，如進行田野調(diào)查研究的科研人員的需求就不同于在實驗室工作的研究人員。因此，在項目的初期階段，調(diào)查分析科研人員的需求至關(guān)重要。服務(wù)中心是通過以下方法確定機構(gòu)內(nèi)的科研數(shù)據(jù)管理需求的：一是通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的方式了解科研人員的研究方式、數(shù)據(jù)類型和潛在的需求；二是通過調(diào)研，了解IT服務(wù)部門和學術(shù)部門有關(guān)研究業(yè)務(wù)的政策和程序；三是列出經(jīng)常支持學院研究項目的資助者名單，確定這些機構(gòu)和項目對科研數(shù)據(jù)管理的具體要求；四是對國家或國際相關(guān)法律法規(guī)(如數(shù)據(jù)保護法[3])進行研究，確?？蒲袛?shù)據(jù)管理符合法律規(guī)定，并激發(fā)科研人員的數(shù)據(jù)共享意愿。

2.3.2 確?？蒲腥藛T從項目伊始就制定數(shù)據(jù)管理計劃[9]

數(shù)據(jù)管理計劃(Data Management Plan，DMP)是一份集中概括所有科研數(shù)據(jù)管理活動有關(guān)事項的文檔，可以提高數(shù)據(jù)管理的透明度，并保證整個研究團隊遵循統(tǒng)一的數(shù)據(jù)管理流程和規(guī)范，促進工作的一致性、規(guī)范化和高效率。但是在很多時候，科研人員在開始的時間并沒有考慮到要進行科研數(shù)據(jù)管理，直到在研究過程中需要的時候才想起來。因此，RDM服務(wù)中心將數(shù)據(jù)管理計劃列入數(shù)據(jù)管理政策，即必須創(chuàng)建所有研究項目數(shù)據(jù)管理計劃，并提交給RDM服務(wù)中心審查。目前，制定數(shù)據(jù)管理計劃日益成為學術(shù)界的標準做法，被越來越多研究型大學采用。

在指導制定數(shù)據(jù)管理計劃的過程中，有3個需要注意的地方。一是優(yōu)先重點項目：服務(wù)中心應(yīng)確定機構(gòu)內(nèi)的重點研究項目，并確保這些項目制定合適的數(shù)據(jù)管理計劃；二是避免不必要的重復：有些項目已經(jīng)有出資者文件管理計劃或者研究協(xié)議文件的，則不應(yīng)再要求其完成本機構(gòu)的數(shù)據(jù)管理計劃；三是只提供指導：雖隨時對科研人員在制定數(shù)據(jù)管理計劃過程中遇到的問題進行指導或提供建議，但最終的決定權(quán)還是在科研人員手上。

2.3.3 支持不斷變化的數(shù)據(jù)管理需求

許多學校RDM的核心活動之一是為科研人員的需求提供量身定制的服務(wù)，但剛開始運行的RDM，既沒有精確估算需求的數(shù)據(jù)，也沒有可對比的關(guān)于處理支持請求的資料。因此在服務(wù)規(guī)劃的初期階段，RDM服務(wù)中心要判斷不同情況下的潛在需求，通過提交給RDM的請求支持詳細記錄信息來發(fā)現(xiàn)經(jīng)常和不經(jīng)常使用RDM服務(wù)的系(部)，以及需要建議指導的地方。這些記錄顯示，排名前5的經(jīng)常被用戶提及的問題包括數(shù)據(jù)共享、資助者數(shù)據(jù)管理計劃、倫敦衛(wèi)生與熱帶醫(yī)學院數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)許可、數(shù)據(jù)存儲和安全系統(tǒng)[10]。對于這些常見問題，RDM制作了相應(yīng)的問題指南以減少處理這些問題所需的時間，如制作了公共科學圖書館(The Public Library of Science，PLoS)數(shù)據(jù)政策概要指南[11]和威康信托基金會的數(shù)據(jù)管理計劃[12]。在研究過程中遇到有關(guān)PLoS的問題時，科研人員可以根據(jù)現(xiàn)有的問題指南進行處理，從而減少等待時間。另外項目組還面向重點用戶開展深入訪談，和科研人員共同討論科研數(shù)據(jù)共享面臨的挑戰(zhàn)，詳細了解用戶具體需求，爭取合作機會。除此之外，RDM服務(wù)中心通過各種方式隨時了解用戶意見和建議，進而不斷完善服務(wù)功能。

3 對醫(yī)學院校醫(yī)學科研數(shù)據(jù)管理的啟示

數(shù)據(jù)密集型科研范式時代，對機構(gòu)科研數(shù)據(jù)進行管理已成為共識。根據(jù)本文的分析結(jié)果，醫(yī)學院校在進行科研數(shù)據(jù)管理活動時，要注意以下幾方面的問題。

3.1 積極開展科研數(shù)據(jù)管理需求調(diào)研

對科研人員的數(shù)據(jù)管理需求進行調(diào)研可以為開展科研數(shù)據(jù)管理打下堅實的基礎(chǔ)，倫敦衛(wèi)生與熱帶醫(yī)學院取得的成功與其科研數(shù)據(jù)管理需求調(diào)查密不可分。通過調(diào)查可以深入了解研究者所處的環(huán)境和遇到的挑戰(zhàn)。調(diào)研內(nèi)容主要圍繞科研數(shù)據(jù)現(xiàn)狀、數(shù)據(jù)的開發(fā)程度、研究者數(shù)據(jù)共享意愿、遇到的困難、希望得到的服務(wù)和培訓等方面展開。

從英國高校的實踐來看，參照數(shù)據(jù)資產(chǎn)框架(Data Asset Framework，DAF)進行需求調(diào)研是大多數(shù)高校的做法。DAF是由英國JISC資助的一項關(guān)于數(shù)據(jù)資產(chǎn)審計的研究，主要目標是構(gòu)建一種通用的高校數(shù)據(jù)資產(chǎn)審計框架。高校在進行科研數(shù)據(jù)管理時，可以參照這個框架進行數(shù)據(jù)資產(chǎn)的調(diào)研[13]。經(jīng)統(tǒng)計，越來越多的高校都以DAF框架進行機構(gòu)數(shù)據(jù)需求的調(diào)研，并以此開展科研數(shù)據(jù)管理實踐，如牛津大學、愛丁堡大學、謝菲爾德大學、倫敦大學的衛(wèi)生與熱帶醫(yī)學院等。我國高校在開展調(diào)研時，可以認真學習并參考DAF，結(jié)合自身的特點，制定適合自己的科研數(shù)據(jù)管理需求的調(diào)研方案。

3.2 建立政府、醫(yī)學院校等多層次的醫(yī)學科研數(shù)據(jù)管理政策

制定科研數(shù)據(jù)管理政策是大學等學術(shù)機構(gòu)開展科研數(shù)據(jù)管理的重要制度保障。國外高校在國家法律政策和科研資助機構(gòu)的合力推動下，紛紛出臺了科研數(shù)據(jù)管理的相關(guān)政策，從戰(zhàn)略角度明確了科研數(shù)據(jù)管理的相關(guān)政策。2018年1月23日，中央全面深化改革領(lǐng)導小組第二次會議審議通過了《科學數(shù)據(jù)管理辦法》，《科學數(shù)據(jù)管理辦法》的實施說明我國政府開始從國家層面重視科學數(shù)據(jù)管理。但其范圍僅停留在行業(yè)層面，缺乏具體的關(guān)于醫(yī)學科學數(shù)據(jù)管理的相關(guān)規(guī)定，同時國內(nèi)重要的醫(yī)學科研資助機構(gòu)均未明確要求科研人員進行數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)提交，缺乏強制性，難以引起科研人員對醫(yī)學科研數(shù)據(jù)管理的重視[14]。從微觀層面上來說，國內(nèi)高校的管理層缺乏科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的意識，對科研數(shù)據(jù)的價值認知不足，將科研數(shù)據(jù)管理納入高?？蒲邪l(fā)展戰(zhàn)略議程并制定相關(guān)政策的醫(yī)學院校屈指可數(shù)。

因此，盡快建立我國國家層面的醫(yī)學科研數(shù)據(jù)管理政策是深入開展醫(yī)學學科領(lǐng)域數(shù)據(jù)交流的迫切需要，需要由衛(wèi)生部主導，醫(yī)學院校、醫(yī)學研究機構(gòu)以及各類科研資助機構(gòu)等輔助建立一個統(tǒng)一的醫(yī)學科研數(shù)據(jù)管理政策，從宏觀角度設(shè)定科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的內(nèi)容、標準、目標，為未來鋪平道路[15]。醫(yī)學院校也要提升對科研數(shù)據(jù)管理重要性的認識，借鑒國內(nèi)外成功的實踐案例，將科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)納入學校的發(fā)展議程。

3.3 明確數(shù)據(jù)管理計劃的重要性

完整的數(shù)據(jù)管理計劃(Data Management Plan，DMP)是科研人員獲取科研資助機構(gòu)支持的關(guān)鍵因素，也是有效管理科研項目所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)和應(yīng)對可能產(chǎn)生的各類問題的重要保障。目前，科研數(shù)據(jù)管理計劃已經(jīng)成為國外很多科研資助機構(gòu)評審項目的一個重要條件，如英國醫(yī)學研究理事會(Medical Research Council，MRC)要求所有申請者提交的項目申請書都要包含一份科研數(shù)據(jù)管理計劃[16]。因此，科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)中心要積極為醫(yī)學科研人員提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)管理計劃指導，不僅要就不同的基金和課題要求，為用戶提供醫(yī)學數(shù)據(jù)管理規(guī)劃模板或指南，還要提供關(guān)于醫(yī)學科研數(shù)據(jù)的類型、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)歸檔等咨詢服務(wù)。除此之外，通過介紹常用的DMP工具可以幫助科研人員更輕松高效地創(chuàng)建數(shù)據(jù)管理計劃，目前常用的數(shù)據(jù)管理計劃創(chuàng)建工具有英國數(shù)字監(jiān)管中心(Digital Curation Centre，DDC)開發(fā)的DMPonline以及美國加利福利亞數(shù)字圖書館開發(fā)的DMPTool。以DMPonline內(nèi)置了英國基金會和部分大學的DMP內(nèi)容需求模板文檔，用戶可按照其提供的模板及流程在線創(chuàng)建、編輯、分享、輸出或者刪除DMP文檔[17]。

3.4 注重服務(wù)分流，提升服務(wù)效率[18]

由于人力資源有限，倫敦衛(wèi)生與熱帶醫(yī)學院RDM服務(wù)中心只有兩名全職人員，其中一名是項目經(jīng)理，另一名是軟件開發(fā)工程師。另外還有一個由學校副校長主持的指導小組，該小組成員由各系(部)選出的學術(shù)專業(yè)人員組成，主要任務(wù)是提供建議以及發(fā)展方向。由于項目經(jīng)理單獨一人不能支持這么多醫(yī)學院員工和學生的數(shù)據(jù)服務(wù)工作，因此項目組采取了一個三級分流的辦法，確定優(yōu)先順序。首先優(yōu)先支持有基金資助的科研人員；其次，對于沒有基金支持的研究人員以及學生，如果他們希望獲得數(shù)據(jù)管理方面的幫助，可以通過RDM系統(tǒng)的培訓和請求模塊得到支持和建議；第三，詳細記錄每個提交到RDM的服務(wù)請求，并在此基礎(chǔ)上規(guī)劃RDM服務(wù)系統(tǒng)的開發(fā)工作，如通過提供書面指導和舉辦研討會的方式減少同樣的問題的重復率以及盡量減少處理同樣請求所需的時間。

3.5 著力提高科研人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)

除上述基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容外，科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)能否成功開展還需要提升科研人員本身的數(shù)據(jù)素養(yǎng)。倫敦衛(wèi)生與熱帶醫(yī)學院的RDM服務(wù)中心注重圍繞服務(wù)內(nèi)容，有針對性地開展研究人員科研數(shù)據(jù)管理技能培訓、信息咨詢等服務(wù)。培訓的形式從網(wǎng)絡(luò)教程、在線指導到各類面對面的研討會、會議，培訓的內(nèi)容從科研數(shù)據(jù)管理的入門指導到深層次的問題輔導，一般根據(jù)研究人員、學生所處的水平和需求制定[19]。

目前，我國科研人員收集傳統(tǒng)文獻資源的信息素養(yǎng)已經(jīng)達到一定水平，但由于科研數(shù)據(jù)管理是一個新興領(lǐng)域，科研人員對其的認識參差不齊。缺乏相關(guān)政策法規(guī)的鼓勵以及對自己創(chuàng)建的科研數(shù)據(jù)的保護，影響了科研人員數(shù)據(jù)素養(yǎng)的提升，因此需對他們進行相關(guān)培訓。具體數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育服務(wù)的內(nèi)容可包括國內(nèi)外醫(yī)學科研數(shù)據(jù)管理政策介紹、國內(nèi)外數(shù)據(jù)資源介紹、數(shù)據(jù)分析工具的使用、數(shù)據(jù)安全教育等。

4 結(jié)語

倫敦大學以及英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理實踐的豐富經(jīng)驗對我國開展相關(guān)的研究與實踐具有較高的借鑒意義，我國醫(yī)學院校及研究機構(gòu)可以借鑒英國的實踐經(jīng)驗促進醫(yī)學科研數(shù)據(jù)的管理，進而推動我國醫(yī)學事業(yè)的蓬勃發(fā)展。