摘要：基于中國(guó)制造業(yè)的細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)，利用面板門(mén)檻模型考察了不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新程度下環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的差異化效應(yīng)，對(duì)“環(huán)保硬約束”如何有效治理產(chǎn)能過(guò)剩給出解釋說(shuō)明。結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率具有顯著的非線性門(mén)檻特征，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的不斷增加，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的影響由不顯著變?yōu)轱@著，影響方向由促進(jìn)變?yōu)橐种?，只有適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制才有利于緩解產(chǎn)能過(guò)剩。隨著技術(shù)創(chuàng)新程度的不斷提升，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率具有先抑制后促進(jìn)的作用，技術(shù)創(chuàng)新程度的不斷提高強(qiáng)化了環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，有利于促進(jìn)產(chǎn)能過(guò)?；?。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；產(chǎn)能利用率；技術(shù)創(chuàng)新；環(huán)保硬約束；門(mén)檻面板

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：100228482018（01）008410

一、 引言

現(xiàn)階段，國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境錯(cuò)綜復(fù)雜，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)面臨“增長(zhǎng)減速”的周期回落與結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的雙重壓力。國(guó)內(nèi)國(guó)外多重因素共同制約著中國(guó)經(jīng)濟(jì)回升的高度，其中工業(yè)全局性產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題已經(jīng)嚴(yán)重影響了經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的可持續(xù)性，成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源。因此，著力化解過(guò)剩產(chǎn)能也成為中央經(jīng)濟(jì)工作的重中之重。產(chǎn)能過(guò)剩不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的新問(wèn)題，政府屢次治理屢次出現(xiàn)反彈，為此專(zhuān)家學(xué)者們對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的形成原因也進(jìn)行了大量研究。較多文獻(xiàn)集中在產(chǎn)能過(guò)剩的體制性成因上，認(rèn)為財(cái)政分權(quán)改革和以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)為核心的政府官員晉升體制等促使地方政府具有過(guò)度干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)，通過(guò)低價(jià)供地、稅收優(yōu)惠、壓低水電和勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素價(jià)格來(lái)追求投資的高增長(zhǎng)率。許多地方政府放寬環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，容忍甚至縱容本地區(qū)企業(yè)嚴(yán)重污染環(huán)境來(lái)?yè)Q取投資，特別是對(duì)高污染、高能耗和高排放的重化工業(yè)嚴(yán)重缺乏環(huán)保監(jiān)督和污染管制，進(jìn)而大大降低了其生產(chǎn)成本。各地均有大批未經(jīng)過(guò)國(guó)家環(huán)境評(píng)價(jià)而違規(guī)上馬的工業(yè)項(xiàng)目，生產(chǎn)成本外部化嚴(yán)重扭曲了生產(chǎn)企業(yè)的投資行為，加劇了行業(yè)過(guò)度投資和產(chǎn)能過(guò)?，F(xiàn)象[1]。中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)周小川也指出，環(huán)境成本問(wèn)題是一種價(jià)格扭曲，不考慮環(huán)境成本就會(huì)導(dǎo)致價(jià)格失實(shí)，使得企業(yè)對(duì)行業(yè)利潤(rùn)誤判，投資和產(chǎn)能相應(yīng)增加，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。因此，為化解過(guò)剩產(chǎn)能問(wèn)題，積極推進(jìn)資源要素市場(chǎng)改革，將環(huán)境成本納入企業(yè)生產(chǎn)成本范疇顯得十分必要。環(huán)境規(guī)制實(shí)際是通過(guò)對(duì)企業(yè)施加環(huán)境約束，將環(huán)境污染成本納入企業(yè)的內(nèi)部生產(chǎn)成本，糾正環(huán)境要素價(jià)格，使得企業(yè)不得不對(duì)其產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、管理模式、技術(shù)水平等做出相應(yīng)的調(diào)整來(lái)消化增加的環(huán)境治理成本，繼續(xù)在市場(chǎng)中生存下去[2]。讓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用倒逼企業(yè)做出適當(dāng)生產(chǎn)調(diào)整，對(duì)于化解制造業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)企穩(wěn)回升至關(guān)重要。從這個(gè)角度化解產(chǎn)能過(guò)剩不僅可以有效緩解國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展困局、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而且還能夠鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)高污染、高能耗和高排放行業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)研發(fā)和清潔生產(chǎn)設(shè)備投資，促進(jìn)環(huán)境質(zhì)量改善，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩化解與環(huán)境治理的“雙贏”。

國(guó)外學(xué)者較早研究環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能之間的關(guān)系，主要集中在環(huán)境規(guī)制影響資本形成（存量）與生產(chǎn)性投資（流量）的視角，所得結(jié)論并不相同。部分學(xué)者指出環(huán)境規(guī)制的增加會(huì)導(dǎo)致資本的邊際收益下降，進(jìn)而導(dǎo)致制造業(yè)的凈資本形成和產(chǎn)能下降。例如Jorgenson等[3]通過(guò)模擬實(shí)施環(huán)境規(guī)制和不實(shí)施環(huán)境規(guī)制時(shí)美國(guó)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況來(lái)考察環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效應(yīng)，指出資本存量決定了經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)能力，環(huán)境規(guī)制將會(huì)對(duì)產(chǎn)能產(chǎn)生抑制作用。Greenstone[4]考察了環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的影響，發(fā)現(xiàn)清潔空氣法案成為法律后，環(huán)境規(guī)制促使環(huán)境未達(dá)標(biāo)縣的制造業(yè)活動(dòng)下降顯著。List等[5]基于傾向得分匹配的參數(shù)和半?yún)?shù)方法發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制將會(huì)減少新的污染密集型工廠形成，并且以往利用傳統(tǒng)參數(shù)方法的研究顯著地低估了環(huán)境規(guī)制的影響。也有部分學(xué)者從生產(chǎn)性投資的視角來(lái)考察環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能的影響，主要驗(yàn)證了三個(gè)假說(shuō)：①污染天堂假說(shuō)，即污染性行業(yè)為規(guī)避高額的環(huán)境規(guī)制成本將會(huì)在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的國(guó)家或地區(qū)來(lái)安排生產(chǎn)活動(dòng)，環(huán)境規(guī)制將會(huì)抑制企業(yè)投資活動(dòng)。Gray等[6]考察了環(huán)境規(guī)制如何影響造紙行業(yè)的投資決策，指出具有較高污染治理投資的工廠會(huì)在生產(chǎn)性資本上支出較少，并且生產(chǎn)性投資幾乎被污染治理投資完全擠出。②波特假說(shuō)，認(rèn)為真正意義上的環(huán)保政策不會(huì)增加企業(yè)成本，反而會(huì)促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。Porter等[7]對(duì)此假說(shuō)進(jìn)行完善并對(duì)其機(jī)理進(jìn)行闡述，指出合理設(shè)計(jì)的環(huán)境政策將會(huì)激發(fā)創(chuàng)新來(lái)提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)創(chuàng)新可以降低環(huán)境規(guī)制成本。環(huán)境規(guī)制與投資之間的關(guān)系與創(chuàng)新程度密切相關(guān)。通常環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)企業(yè)的投資活動(dòng)。Leiter等[8]指出環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)性投資具有正向作用，“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”占據(jù)主導(dǎo)，但隨著環(huán)境規(guī)制日益嚴(yán)格，其對(duì)投資的正向作用逐漸減弱，“污染天堂假說(shuō)”逐漸得到印證。③要素稟賦假說(shuō)，即自然資源的豐富程度決定了這個(gè)國(guó)家所生產(chǎn)的產(chǎn)品類(lèi)型和污染排放程度。如果從要素稟賦上獲得的優(yōu)勢(shì)超過(guò)了相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制成本，環(huán)境規(guī)制是可以接受的，可以預(yù)期環(huán)境規(guī)制與投資之間具有正向關(guān)系。由于生產(chǎn)性投資最終也會(huì)形成產(chǎn)能，因此上述三個(gè)假說(shuō)也可以看出環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能之間的關(guān)系，波特假說(shuō)和要素稟賦假說(shuō)都強(qiáng)調(diào)如果達(dá)到環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的成本過(guò)高使得環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響由正轉(zhuǎn)為負(fù)，則環(huán)境規(guī)制與投資之間可能會(huì)呈現(xiàn)非線性關(guān)系，這也為本文實(shí)證分析提供了參考性依據(jù)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能之間關(guān)系的研究多集中在定性研究上，主要認(rèn)為環(huán)境產(chǎn)權(quán)的模糊與環(huán)境保護(hù)制度體系的缺陷使得地方政府放寬對(duì)企業(yè)的環(huán)境要求，縱容投資企業(yè)污染環(huán)境，極大地降低了私人企業(yè)的投資成本，進(jìn)而使得企業(yè)產(chǎn)能投資過(guò)度與重復(fù)建設(shè)[910]。治理產(chǎn)能過(guò)剩需要保障環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī)的嚴(yán)格執(zhí)行，防止地方政府以犧牲環(huán)境換取大量資本流入和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，應(yīng)制定實(shí)施長(zhǎng)期穩(wěn)定和嚴(yán)格的環(huán)境政策以緩解產(chǎn)能過(guò)剩[11]。楊振兵等[12]定量地考察了環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的影響，指出環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致成本上升和產(chǎn)出下降，提升了產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)了需求，緩解了消費(fèi)側(cè)產(chǎn)能過(guò)剩，同時(shí)還能夠拉動(dòng)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，優(yōu)化要素投入結(jié)構(gòu)，緩解生產(chǎn)側(cè)產(chǎn)能過(guò)剩。韓國(guó)高[13]也指出環(huán)境規(guī)制通過(guò)遵循成本效應(yīng)和創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)兩個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制能夠提升制造業(yè)的產(chǎn)能利用率，因此環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加有利于緩解我國(guó)工業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩。endprint

上述文獻(xiàn)為本文研究環(huán)境規(guī)制對(duì)治理產(chǎn)能過(guò)剩的影響提供了理論基礎(chǔ)。在考察環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能的影響方向時(shí)，通常建立線性模型來(lái)考慮二者之間非負(fù)即正的關(guān)系。然而，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)能產(chǎn)出的影響實(shí)際上是基于環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)生產(chǎn)成本進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)行為的調(diào)整，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的高低可能會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)行為調(diào)整產(chǎn)生非線性影響，簡(jiǎn)單地使用線性關(guān)系來(lái)描述環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能之間的關(guān)系可能是不準(zhǔn)確的。另外，從“波特假說(shuō)”可以看出，技術(shù)創(chuàng)新程度能夠影響環(huán)境政策與企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間的關(guān)系?，F(xiàn)有文獻(xiàn)在解釋環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響時(shí)也通常強(qiáng)調(diào)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激發(fā)作用[14]，但卻較少考察技術(shù)創(chuàng)新水平的高低對(duì)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)變量之間關(guān)系的影響，實(shí)際上技術(shù)創(chuàng)新程度的高低也會(huì)影響環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)發(fā)揮[15]。因此，本文將環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)能利用率置于統(tǒng)一的研究框架下，采用非線性的面板門(mén)檻模型來(lái)考察不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和不同技術(shù)創(chuàng)新程度下環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)產(chǎn)能利用率的差異化效應(yīng)，對(duì)目前我國(guó)正在實(shí)施的“環(huán)保硬約束”如何有效治理產(chǎn)能過(guò)剩給出解釋說(shuō)明，為現(xiàn)階段實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩化解和環(huán)境質(zhì)量改善的雙贏提供理論依據(jù)。

二、 環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)能利用率的邏輯框架

環(huán)境與資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素類(lèi)似，其成本的高低將會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)投資決策產(chǎn)生影響。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)高污染、高能耗、高排放的粗放式發(fā)展模式以及環(huán)保制度缺陷等導(dǎo)致工業(yè)產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩，也加劇了資源的日益枯竭和生態(tài)環(huán)境不斷惡化，大多制造業(yè)企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)缺乏對(duì)環(huán)境的有效保護(hù)。傳統(tǒng)觀點(diǎn)指出環(huán)境規(guī)制政策將會(huì)促使企業(yè)必須投入要素對(duì)污染進(jìn)行治理和預(yù)防，進(jìn)而會(huì)增加成本，加大企業(yè)生產(chǎn)負(fù)擔(dān)，降低企業(yè)以犧牲環(huán)境換取來(lái)的高盈利水平，這無(wú)疑是給追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)決策增加限制條件，削弱其綜合競(jìng)爭(zhēng)力以及生產(chǎn)上的創(chuàng)新投入，不利于企業(yè)創(chuàng)造新需求增加產(chǎn)出。如果企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新或者創(chuàng)新水平較低，僅以滿(mǎn)足環(huán)境規(guī)制基本要求為目的消極應(yīng)對(duì)，環(huán)境規(guī)制所帶來(lái)的遵循成本將會(huì)擠占企業(yè)正常的生產(chǎn)投資進(jìn)而造成生產(chǎn)規(guī)模縮減，產(chǎn)出下降?！安ㄌ丶僬f(shuō)”對(duì)這種傳統(tǒng)觀點(diǎn)提出質(zhì)疑，指出合理設(shè)計(jì)的環(huán)境規(guī)制政策將會(huì)激發(fā)企業(yè)通過(guò)內(nèi)部挖潛與技術(shù)創(chuàng)新來(lái)應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)提高所帶來(lái)的遵循成本。研發(fā)新產(chǎn)品和新工藝等能夠降低企業(yè)生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，進(jìn)而使得企業(yè)利潤(rùn)上升[16]。事實(shí)上，追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)會(huì)逐步在環(huán)境規(guī)制政策下尋求增強(qiáng)盈利能力和提高績(jī)效的機(jī)會(huì)，因此環(huán)境規(guī)制將會(huì)創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大和產(chǎn)出增加。從“波特假說(shuō)”可以看出，只有適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制才能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)造新的需求，進(jìn)而有助于產(chǎn)出增加和產(chǎn)能利用水平提高，過(guò)低和過(guò)高的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度都不利于企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)決策。沈能和劉鳳朝[17]指出只有環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度超越特定門(mén)檻值時(shí)，“波特假說(shuō)”才能實(shí)現(xiàn)。較低的環(huán)境規(guī)制引起的污染治理成本占企業(yè)總成本比例較低，不足以激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和管理制度等的創(chuàng)新，反而會(huì)由于污染治理成本的增加擠占企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入，不利于新需求的產(chǎn)生和產(chǎn)出增加。隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷加大，污染治理成本在企業(yè)總成本中所占比例不斷升高會(huì)倒逼企業(yè)不得不尋求技術(shù)創(chuàng)新途徑來(lái)提高生產(chǎn)技術(shù)和工藝水平，降低污染治理成本，在滿(mǎn)足嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)保持盈利，“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”占據(jù)主導(dǎo)[18]，進(jìn)而有利于企業(yè)產(chǎn)出增加和產(chǎn)能利用水平提高。原毅軍和謝榮輝[2]則指出環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度也應(yīng)在一定限度之內(nèi)。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度過(guò)高會(huì)導(dǎo)致企業(yè)無(wú)力承擔(dān)成本上漲，重創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和污染治理的積極性，環(huán)境規(guī)制超過(guò)一定限度會(huì)損害經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)產(chǎn)出增加和產(chǎn)能利用水平的提高，進(jìn)而緩解產(chǎn)能過(guò)剩，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度過(guò)高或者過(guò)低都不利于產(chǎn)能過(guò)剩的化解。

從上述分析可以看出，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)出的作用在很大程度上受企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。政府環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施，要求企業(yè)各種污染排放必須達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)，迫使企業(yè)不得不嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，增加治污支出或者改進(jìn)污染治理技術(shù)來(lái)降低污染排放量，進(jìn)而加大污染治理成本。在利潤(rùn)最大化動(dòng)機(jī)驅(qū)使下，企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新、改進(jìn)生產(chǎn)工藝或提高污染治理能力，增加產(chǎn)出和利潤(rùn)，使其經(jīng)濟(jì)收益遠(yuǎn)超過(guò)環(huán)境規(guī)制所帶來(lái)的遵循成本，可以用更多的治污支出來(lái)達(dá)到環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，即實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”。與此同時(shí)，環(huán)境規(guī)制政策要求企業(yè)進(jìn)行污染治理和預(yù)防，需要額外的人力、物力和財(cái)力。環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)被整合進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)流程各環(huán)節(jié)過(guò)程中還涉及原有生產(chǎn)技術(shù)與現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)換成本的增加[19]，這些成本會(huì)大大降低企業(yè)的盈利能力，擠占企業(yè)部分技術(shù)創(chuàng)新資金，包括對(duì)企業(yè)技術(shù)人才的培訓(xùn)費(fèi)用等，嚴(yán)重影響企業(yè)的技術(shù)吸收和創(chuàng)新能力。技術(shù)創(chuàng)新具有風(fēng)險(xiǎn)大、投資高等特點(diǎn)，開(kāi)發(fā)難度和成本相對(duì)較高。研發(fā)實(shí)力較強(qiáng)、技術(shù)創(chuàng)新水平較高的企業(yè)多具有資金優(yōu)勢(shì)和較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，最終“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”占據(jù)主導(dǎo)的可能性較大，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)出增加和產(chǎn)能利用率提升；而研發(fā)能力較弱、技術(shù)創(chuàng)新水平較低并且資源有限的企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制所帶來(lái)的沉重負(fù)擔(dān)，反而增加了生產(chǎn)運(yùn)行成本，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中逐漸失去原有的市場(chǎng)份額，降低了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，造成產(chǎn)出和產(chǎn)能利用率下降。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的作用與技術(shù)創(chuàng)新水平的高低相關(guān)，技術(shù)創(chuàng)新水平越高，環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”發(fā)揮得越明顯，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的促進(jìn)作用越強(qiáng)。

三、 模型設(shè)定與變量選取

（一）計(jì)量模型的設(shè)定

考慮到不同行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、技術(shù)創(chuàng)新程度等方面的差異，本文建立環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能利用率之間的非線性關(guān)系模型，利用門(mén)檻面板模型來(lái)考察我國(guó)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能利用率之間的門(mén)檻效應(yīng)。

“門(mén)檻效應(yīng)”模型實(shí)際是在環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)能利用率的過(guò)程中確定若干個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)而將其劃分為不同的區(qū)間，在不同區(qū)間內(nèi)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的影響不同。以往文獻(xiàn)對(duì)類(lèi)似問(wèn)題的處理主要采用分組檢驗(yàn)或引入交叉項(xiàng)等方法，但分組檢驗(yàn)需要對(duì)整個(gè)樣本進(jìn)行分組，這種分組通常具有一定的主觀性，根據(jù)研究問(wèn)題的不同分組也缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。引入交叉項(xiàng)是建立包含有交叉項(xiàng)的線性模型，但交叉項(xiàng)的引入會(huì)帶來(lái)多重共線性問(wèn)題，使得模型的估計(jì)不再準(zhǔn)確。而且，這兩種方法都無(wú)法解決“門(mén)檻效應(yīng)”的顯著性檢驗(yàn)問(wèn)題[20]。Hansen[21]提出的面板門(mén)檻回歸模型能夠很好地解決上述問(wèn)題，通過(guò)門(mén)檻值的檢驗(yàn)對(duì)行業(yè)進(jìn)行內(nèi)生性分組，繼而對(duì)各子樣本區(qū)間內(nèi)環(huán)境規(guī)制效應(yīng)的門(mén)檻特征進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)，保證門(mén)檻值的可靠性和樣本分組的客觀性。進(jìn)一步建立面板門(mén)檻回歸模型，在門(mén)檻值所劃分的不同分段區(qū)間內(nèi)，關(guān)鍵解釋變量的系數(shù)估計(jì)值會(huì)顯著不同，即在不同的子樣本區(qū)間環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的影響方向或影響程度會(huì)存在顯著性差異。因此，本文采用面板門(mén)檻模型來(lái)考察環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)制造業(yè)各行業(yè)產(chǎn)能利用率的影響，分別以環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新水平作為門(mén)檻變量，建立如下計(jì)量模型：endprint

其中，i代表制造業(yè)行業(yè)，t代表時(shí)間，ηit和μit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。I（*）為示性函數(shù)，γ1，γ2，…，γn和δ1，δ2，…，δn為特定的門(mén)檻值，cuit為各行業(yè)的產(chǎn)能利用率，reguit為各行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，式（1）中的門(mén)檻變量為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，式（2）中的門(mén)檻變量為技術(shù)創(chuàng)新水平。如果門(mén)檻值的選擇合理并且能夠通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，那么兩個(gè)模型當(dāng)中的系數(shù)α11，α12，…，α1（n+1）和β11，β12，…，β1（n+1）在符號(hào)或大小上應(yīng)顯著不同。模型中的變量invit、profitit、crit、innovit和openit分別代表各行業(yè)的投資水平、盈利情況、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)情況、技術(shù)創(chuàng)新水平以及對(duì)外開(kāi)放程度，所有變量均進(jìn)行了取對(duì)數(shù)處理，在變量前面加上ln來(lái)表示。

（二）變量選取

本文選取1999—2010年我國(guó)制造業(yè)28個(gè)行業(yè)農(nóng)副食品加工業(yè)，食品制造業(yè)，飲料制造業(yè)，煙草制品業(yè)，紡織業(yè)，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、皮毛、羽毛（絨）及其制品業(yè)，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)，造紙及紙制品業(yè)，印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制，文教體育用品制造業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，橡膠制品業(yè)，塑料制品業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，金屬制品業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)。的面板數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行實(shí)證研究，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于歷年的《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

1.不同產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系中環(huán)境數(shù)據(jù)的對(duì)接

工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放總量、工業(yè)煙塵排放總量、工業(yè)粉塵排放總量、工業(yè)固體廢物排放量、工業(yè)廢水治理設(shè)施本年運(yùn)行費(fèi)用、工業(yè)廢氣治理設(shè)施本年運(yùn)行費(fèi)用等環(huán)境數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年的《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，鑒于2001年前后對(duì)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的劃分不同，本文參考韓國(guó)高[13]的做法將1999—2000年16個(gè)制造業(yè)行業(yè)拆分為中國(guó)現(xiàn)行的28個(gè)行業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)體系對(duì)接。

這一指標(biāo)不僅避免了利用單一指標(biāo)來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的缺陷，同時(shí)又能夠從污染治理投入和污染治理效果兩個(gè)方面考察環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，單位產(chǎn)值的污染治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用越高，行業(yè)污染排放強(qiáng)度越小，說(shuō)明行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高。

4.其他控制變量

技術(shù)創(chuàng)新水平（innovit）利用各行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占工業(yè)總產(chǎn)值的比例來(lái)替代。技術(shù)水平落后是產(chǎn)能過(guò)剩形成的重要原因，提高技術(shù)水平、增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)緩解產(chǎn)能過(guò)剩具有重要意義[23]，因此技術(shù)創(chuàng)新水平越高越有利于產(chǎn)能利用水平提升。各行業(yè)投資水平（invit）采用投資額占工業(yè)總產(chǎn)值的比例來(lái)衡量，其中投資額利用固定資產(chǎn)原價(jià)的差額計(jì)算得到。投資增加在拉動(dòng)市場(chǎng)需求的同時(shí)也導(dǎo)致了潛在生產(chǎn)能力積累，某一時(shí)期產(chǎn)能集中釋放將會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)供給遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于需求，產(chǎn)出規(guī)?？s減進(jìn)而影響行業(yè)產(chǎn)能利用率下降。行業(yè)對(duì)外開(kāi)放度（openit）采用行業(yè)的出口交貨值與銷(xiāo)售收入的比值來(lái)衡量。對(duì)外開(kāi)放度越高，國(guó)外市場(chǎng)吸收制造業(yè)產(chǎn)品的渠道越暢通，市場(chǎng)需求增加有助于產(chǎn)能利用率提高。行業(yè)盈利水平（profitit）采用工業(yè)成本費(fèi)用利潤(rùn)率指標(biāo)來(lái)衡量。企業(yè)追求利潤(rùn)最大化，盈利水平提高將會(huì)促使企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高產(chǎn)能利用水平。行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（crit）利用勒納指數(shù)PCMit來(lái)衡量，PCMit=（VAitWit）/Fit，VAit、Wit、Fit分別表示行業(yè)的工業(yè)增加值由于從2008年開(kāi)始國(guó)家不再公布各行業(yè)工業(yè)增加值數(shù)據(jù)，因此本文假設(shè)各行業(yè)工業(yè)增加值的增速與工業(yè)總產(chǎn)值的增速相等，利用2008—2010歷年工業(yè)總產(chǎn)值的增速近似估算得到2008—2010年各行業(yè)的工業(yè)增加值。、工資總額和總產(chǎn)值。勒納指數(shù)越高反映行業(yè)的壟斷程度越強(qiáng)而競(jìng)爭(zhēng)程度越低。市場(chǎng)集中度較低的原子型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更容易出現(xiàn)過(guò)剩產(chǎn)能，相比壟斷行業(yè)產(chǎn)能調(diào)整速度較慢，因此市場(chǎng)壟斷程度越強(qiáng)或競(jìng)爭(zhēng)程度越低越有利于產(chǎn)能利用率提升[24]。

四、 實(shí)證結(jié)果分析與討論

（一）單位根檢驗(yàn)

為了避免模型出現(xiàn)“偽回歸”問(wèn)題，在建立面板門(mén)檻回歸模型之前需要對(duì)變量進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)，常見(jiàn)的面板單位根檢驗(yàn)方法分為相同根情形下的同質(zhì)單位根檢驗(yàn)和不同根情形下的異質(zhì)單位根檢驗(yàn)，本文采用LLC檢驗(yàn)（相同根）、IPS檢驗(yàn)和FisherADF檢驗(yàn)（不同根）等方法來(lái)對(duì)各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1?？梢钥闯鏊凶兞慷际瞧椒€(wěn)的，因此可以進(jìn)一步建立面板門(mén)檻模型。

（二）以環(huán)境規(guī)制作為門(mén)檻變量的分析

本文對(duì)門(mén)檻變量進(jìn)行門(mén)檻個(gè)數(shù)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)門(mén)檻變量存在單一門(mén)檻、雙門(mén)檻或三門(mén)檻的顯著性，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2?？梢钥闯?，當(dāng)以環(huán)境規(guī)制作為門(mén)檻變量時(shí)，單一門(mén)檻檢驗(yàn)和雙門(mén)檻檢驗(yàn)在10%的顯著性水平下拒絕了模型沒(méi)有門(mén)檻或者存在單一門(mén)檻的原假設(shè)，說(shuō)明模型存在兩個(gè)門(mén)檻值。在三重門(mén)檻的檢驗(yàn)中P值為0160，應(yīng)接受模型存在兩個(gè)門(mén)檻值的原假設(shè)，因此當(dāng)以環(huán)境規(guī)制作為門(mén)檻變量時(shí)可以確定模型存在兩個(gè)門(mén)檻值，分別為-3849和-1100，均位于95%的置信區(qū)間內(nèi)。

在上述檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，本文運(yùn)用面板門(mén)檻模型來(lái)實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與行業(yè)產(chǎn)能利用率之間的關(guān)系，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。從表中可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（lnreguit）不高，低于門(mén)檻值-3849時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)產(chǎn)能利用率的促進(jìn)作用在10%的顯著性水平下并不顯著；當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（lnreguit）位于兩個(gè)門(mén)檻值-3849和-1100之間時(shí)，加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能夠顯著地促進(jìn)產(chǎn)能利用率的提高；當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（lnreguit）高于-1100時(shí)，繼續(xù)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)

制強(qiáng)度將會(huì)對(duì)產(chǎn)能利用率的提高產(chǎn)生負(fù)面影響。由此可見(jiàn)，制造業(yè)的行業(yè)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能利用率之間確實(shí)存在著非線性關(guān)系。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，環(huán)境規(guī)制給制造業(yè)企業(yè)帶來(lái)的成本增加對(duì)企業(yè)總成本而言相對(duì)較小，企業(yè)往往沒(méi)有任何動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新或管理制度創(chuàng)新以應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制[13]，環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”較小，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極效應(yīng)不明顯，因此環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)產(chǎn)能利用率的促進(jìn)作用并不明顯。而當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度超過(guò)門(mén)檻值-3849而尚未達(dá)到門(mén)檻值-1100時(shí)，即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的不斷增加，環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)產(chǎn)能利用率的促進(jìn)作用逐漸明顯。環(huán)境規(guī)制不斷提高對(duì)制造業(yè)企業(yè)而言意味著成本的不斷增加，利潤(rùn)在逐漸下降，在其他條件不變的前提下企業(yè)的產(chǎn)出將會(huì)下降，即為環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”。因此，追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)不得不開(kāi)始考慮通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、增加環(huán)保投入來(lái)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排，達(dá)到環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)“波特假說(shuō)”，更加嚴(yán)格且設(shè)計(jì)合理的環(huán)境規(guī)制將會(huì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新并抵消遵循環(huán)境規(guī)制的成本。技術(shù)創(chuàng)新的引進(jìn)能夠提高企業(yè)的能源利用效率和生產(chǎn)率水平，其所帶來(lái)的收益將會(huì)超過(guò)企業(yè)為滿(mǎn)足環(huán)境規(guī)制要求所帶來(lái)的成本增加。企業(yè)的邊際治污成本也隨之降低，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)出增加和行業(yè)產(chǎn)能利用水平提高，這也為政府部門(mén)著力實(shí)施“環(huán)保硬約束”來(lái)化解產(chǎn)能過(guò)剩提供了重要依據(jù)。2013年國(guó)務(wù)院《關(guān)于化解產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩矛盾的指導(dǎo)意見(jiàn)》中將強(qiáng)化環(huán)保硬約束監(jiān)督管理作為產(chǎn)能過(guò)剩的重要化解對(duì)策之一。2016年國(guó)務(wù)院在《“十三五”生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》中也提到強(qiáng)化環(huán)境硬約束推動(dòng)淘汰落后和過(guò)剩產(chǎn)能。其目的都是要糾正環(huán)境成本所帶來(lái)的價(jià)格扭曲問(wèn)題，對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)提高環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)控各種高污染、高耗能和高排放的項(xiàng)目準(zhǔn)入，對(duì)這些污染嚴(yán)重行業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化環(huán)境監(jiān)管和加強(qiáng)調(diào)控力度，將環(huán)境成本納入企業(yè)生產(chǎn)成本，倒逼其調(diào)整生產(chǎn)投資決策，進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)行業(yè)過(guò)剩產(chǎn)能的化解，實(shí)現(xiàn)我國(guó)工業(yè)產(chǎn)能過(guò)?；馀c環(huán)境質(zhì)量改善的“雙贏”。然而環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度要把握得當(dāng)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度超過(guò)門(mén)檻值-1100時(shí)，繼續(xù)增加環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度將會(huì)嚴(yán)重增加企業(yè)的負(fù)擔(dān)。企業(yè)為了達(dá)到較高的環(huán)境規(guī)制將會(huì)承受高額成本，“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”已經(jīng)無(wú)法抵補(bǔ)環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”。而且為了實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排，達(dá)到嚴(yán)苛的環(huán)境規(guī)制程度，企業(yè)可能還會(huì)擠占研發(fā)投入來(lái)進(jìn)行污染治理設(shè)備的更新改造和污染末端治理，導(dǎo)致生產(chǎn)規(guī)?？s減，整個(gè)行業(yè)產(chǎn)能利用水平下降。由此假設(shè)1得到驗(yàn)證。endprint

表4是各制造業(yè)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與門(mén)檻值大小之間的關(guān)系。將我國(guó)制造業(yè)行業(yè)劃分為弱規(guī)制、中等規(guī)制和強(qiáng)規(guī)制三個(gè)行業(yè)組，不同的分組當(dāng)中，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與行業(yè)產(chǎn)能利用率之間的關(guān)系是不同的。在弱規(guī)制組中，環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)產(chǎn)能利用率具有促進(jìn)作用，但作用尚不顯著；在中等規(guī)制組中，環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)產(chǎn)能利用率具有顯著的促進(jìn)作用；而在強(qiáng)規(guī)制組中，環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)產(chǎn)能利用率具有負(fù)向作用。從表4可以看出，弱規(guī)制組別中絕大部分行業(yè)均為我國(guó)制造業(yè)中的產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)，這些行業(yè)具有高污染、高耗能和高排放的特點(diǎn)，是當(dāng)前我國(guó)進(jìn)行環(huán)境質(zhì)量和重點(diǎn)污染源排放情況動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)的重點(diǎn)行業(yè)。長(zhǎng)期以來(lái)，這些行業(yè)為各地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、稅收和就業(yè)做出了巨大貢獻(xiàn)，是地方政府政績(jī)考核的主要支撐產(chǎn)業(yè)，因此地方政府對(duì)這些行業(yè)多疏于監(jiān)管，甚至縱容其污染環(huán)境，加速行業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)張，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低。在這些行業(yè)中加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制也多流于形式，監(jiān)管和處罰力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，地方重發(fā)展、輕保護(hù)現(xiàn)象較為普遍，違法違規(guī)開(kāi)展項(xiàng)目問(wèn)題十分突出，環(huán)境規(guī)制并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性地影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新提升自身產(chǎn)品質(zhì)量增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)力嚴(yán)重不足，因此也并沒(méi)有對(duì)行業(yè)產(chǎn)能利用水平起到促進(jìn)作用。如當(dāng)前京津冀地區(qū)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題十分嚴(yán)重，鋼鐵、水泥、電解鋁等行業(yè)面臨巨大的去產(chǎn)能壓力，這些行業(yè)都曾經(jīng)是支撐京津冀地區(qū)快速發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)。據(jù)2013年環(huán)境保護(hù)部的調(diào)查報(bào)告顯示，京津冀地區(qū)300家鋼廠，超過(guò)七成環(huán)保設(shè)施不達(dá)標(biāo)，違法排污、超標(biāo)排污現(xiàn)象嚴(yán)重，產(chǎn)能過(guò)剩導(dǎo)致行業(yè)利潤(rùn)大幅下滑同時(shí)帶來(lái)了生態(tài)環(huán)境的不斷惡化。環(huán)境保護(hù)部聯(lián)合國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)及工業(yè)和信息化部等多部門(mén)出臺(tái)對(duì)京津冀地區(qū)大氣污染防治計(jì)劃，明確要求削減周邊鋼鐵產(chǎn)能。各方對(duì)環(huán)境治理的高重視度使得治污減產(chǎn)勢(shì)在必行，環(huán)保已經(jīng)成為未來(lái)京津冀地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“硬約束”，環(huán)保能力較差、生產(chǎn)設(shè)備不達(dá)標(biāo)的企業(yè)將會(huì)被淘汰出局。因此，對(duì)于這些低環(huán)境規(guī)制行業(yè)，未來(lái)進(jìn)一步加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度來(lái)倒逼企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)投資調(diào)整和技術(shù)水平改進(jìn)是有效治理產(chǎn)能過(guò)剩的關(guān)鍵，這也是政府部門(mén)提出“環(huán)保硬約束”來(lái)化解產(chǎn)能過(guò)剩的原因所在。

（三）以技術(shù)創(chuàng)新作為門(mén)檻變量的分析

從上述實(shí)證結(jié)果可以看出，技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)產(chǎn)能利用率的影響關(guān)系中發(fā)揮著很重要的作用，因此本文進(jìn)一步以技術(shù)創(chuàng)新水平的高低作為門(mén)檻變量對(duì)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能利用率的模型進(jìn)行估計(jì)。首先，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新這個(gè)門(mén)檻變量進(jìn)行門(mén)檻個(gè)數(shù)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)門(mén)檻變量存在單一門(mén)檻、雙門(mén)檻或三門(mén)檻的顯著性，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表5?？梢钥闯?，當(dāng)以技術(shù)創(chuàng)新作為門(mén)檻變量時(shí)，可以確定模型存在兩個(gè)門(mén)檻值，分別為-5838和-4199，這兩個(gè)門(mén)檻值均位于95%的置信區(qū)間內(nèi)。

在上述門(mén)檻個(gè)數(shù)檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，本文再次運(yùn)用面板門(mén)檻模型來(lái)實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與行業(yè)產(chǎn)能利用

率之間的關(guān)系，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表6。可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平（lninnovit）不高，低于門(mén)檻值-5838時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率在1%的顯著性水平下具有顯著的負(fù)向作用，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平（lninnovit）位于兩個(gè)門(mén)檻值-5838和-4199之間時(shí)，環(huán)境規(guī)制在1%的顯著性水平下能夠顯著地促進(jìn)產(chǎn)能利用率的提高，系數(shù)為0025。進(jìn)一步提高技術(shù)創(chuàng)新水平，即當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平（lninnovit）高于-4199時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的促進(jìn)作用進(jìn)一步增強(qiáng)，系數(shù)在1%的顯著性水平下達(dá)到0075。由此可見(jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)環(huán)境規(guī)制與行業(yè)產(chǎn)能利用率之間的非線性關(guān)系具有重要作用，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平較低時(shí)，企業(yè)創(chuàng)造超額利潤(rùn)的空間較小。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加對(duì)企業(yè)而言意味著污染治理設(shè)備的購(gòu)買(mǎi)或更新，污染治理成本增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本，使得企業(yè)的利潤(rùn)空間進(jìn)一步壓縮，而通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和提高生產(chǎn)率的可能性并不大，從而使得企業(yè)不得不縮減生產(chǎn)規(guī)模來(lái)維持運(yùn)營(yíng)，因此環(huán)境規(guī)制的提高不利于行業(yè)產(chǎn)能利用水平的增加。在行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平（lninnovit）高于門(mén)檻值-5838之后，隨著技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提高，環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)產(chǎn)能利用率的促進(jìn)作用也逐漸增強(qiáng)。實(shí)際上，環(huán)境規(guī)制給所有污染企業(yè)帶來(lái)了“遵循成本”，想要達(dá)到環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度所要求的標(biāo)準(zhǔn)并在市場(chǎng)中具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來(lái)降低生產(chǎn)成本和提升產(chǎn)品質(zhì)量，即通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)引進(jìn)新工藝來(lái)降低環(huán)境規(guī)制的邊際成本效應(yīng)，或者研發(fā)新技術(shù)生產(chǎn)出符合環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的綠色高質(zhì)量產(chǎn)品，進(jìn)而創(chuàng)造更多新的需求，實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)份額和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高行業(yè)的產(chǎn)能利用水平，由此假設(shè)2得到驗(yàn)證。伴隨著技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)會(huì)彌補(bǔ)其遵循成本效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制會(huì)發(fā)揮對(duì)產(chǎn)能利用率的促進(jìn)作用，這也成為政府部門(mén)尋求“環(huán)保硬約束”來(lái)有效化解產(chǎn)能過(guò)剩的又一個(gè)依據(jù)。

五、 結(jié)論與政策啟示

本文選用1999—2010年我國(guó)制造業(yè)28個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用面板門(mén)檻模型檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用水平的影響。研究結(jié)論表明：當(dāng)以環(huán)境規(guī)制作為門(mén)檻變量時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率具有顯著的門(mén)檻特征。即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的逐漸增加，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率呈現(xiàn)正向不顯著、正向顯著和負(fù)向顯著的影響，其中需要重點(diǎn)關(guān)注落入弱環(huán)境規(guī)制組別中的產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)，較低的環(huán)境規(guī)制使得環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的促進(jìn)作用并不顯著，這也印證了長(zhǎng)期以來(lái)地方政府縱容環(huán)境污染、監(jiān)管責(zé)任缺失加劇了行業(yè)盲目投資和產(chǎn)能過(guò)剩，未來(lái)環(huán)保已經(jīng)成為產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)發(fā)展的硬約束。當(dāng)以技術(shù)創(chuàng)新作為門(mén)檻變量時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率也具有顯著的門(mén)檻特征。即隨著技術(shù)創(chuàng)新水平的逐漸提高，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率產(chǎn)生了先抑制后促進(jìn)的影響，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平較高時(shí)，環(huán)境規(guī)制的增加將會(huì)激發(fā)企業(yè)研制更加綠色環(huán)保的高質(zhì)量產(chǎn)品或能夠降低污染成本的新工藝，促進(jìn)新需求或產(chǎn)出的增加，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)產(chǎn)能利用水平提升。上述分析結(jié)果對(duì)中國(guó)制造業(yè)不同行業(yè)的環(huán)境規(guī)制政策和產(chǎn)能利用水平提高具有重要的政策啟示作用。

首先，加強(qiáng)環(huán)境硬約束對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的化解作用，必須充分考慮不同制造業(yè)行業(yè)的污染特征以及環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能利用率的不同效應(yīng)，制定差異化的環(huán)境規(guī)制政策。對(duì)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高不利于促進(jìn)產(chǎn)能利用率提高的行業(yè)，不應(yīng)盲目地使用環(huán)保約束手段，否則可能會(huì)適得其反。對(duì)于環(huán)境規(guī)制能夠有效促進(jìn)產(chǎn)能利用率水平提高的行業(yè)，則應(yīng)該重視環(huán)境約束在提高產(chǎn)能利用水平過(guò)程中的作用，在市場(chǎng)持續(xù)低迷、行業(yè)發(fā)展不景氣的現(xiàn)狀下，適當(dāng)提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，用生產(chǎn)成本的提高倒逼企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)，積極開(kāi)拓創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求，盡快讓企業(yè)擺脫開(kāi)工率低、庫(kù)存高企等生產(chǎn)困境，促進(jìn)全行業(yè)產(chǎn)能利用率提升。當(dāng)然，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升必須控制在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)，需要建立環(huán)境硬約束化解產(chǎn)能過(guò)剩的長(zhǎng)效機(jī)制，不能操之過(guò)急，要多運(yùn)用排污權(quán)交易、環(huán)境補(bǔ)貼等激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具，適當(dāng)運(yùn)用環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、污染排放限額等控制型環(huán)境規(guī)制工具，前者相比后者更有利于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新。環(huán)境規(guī)制成本過(guò)高可能會(huì)打擊企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，企業(yè)為維持自身生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)可能會(huì)選擇利用偷排偷放污染物來(lái)規(guī)避高額的環(huán)境污染成本，進(jìn)而造成環(huán)境質(zhì)量惡化和市場(chǎng)秩序混亂。而對(duì)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高對(duì)產(chǎn)能利用率的促進(jìn)作用發(fā)揮不明顯的產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)，往往是地方政府疏于監(jiān)管甚至是以犧牲環(huán)境為代價(jià)大力發(fā)展的支柱性產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題非常嚴(yán)重。應(yīng)大力提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，制定較為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)環(huán)境規(guī)制政策提高這類(lèi)企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻，發(fā)揮市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰作用。逐漸明晰環(huán)境產(chǎn)權(quán)，完善環(huán)境稅、排污權(quán)交易等市場(chǎng)制度的建立，健全環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律并保證其有效執(zhí)行，將環(huán)境管理和污染控制納入地方官員政績(jī)考核體系，發(fā)揮政府對(duì)環(huán)境污染的監(jiān)督管理作用，特別是對(duì)高污染、高耗能和高排放的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和突擊檢查，加大懲罰力度，實(shí)現(xiàn)污染嚴(yán)重企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化，促使其進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)整。endprint

其次，應(yīng)加大制造業(yè)創(chuàng)新投入，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。從本文的研究中可以看出環(huán)境規(guī)制政策促進(jìn)產(chǎn)能利用水平提升的過(guò)程中離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新的作用。我國(guó)制造業(yè)普遍存在技術(shù)開(kāi)發(fā)能力薄弱和自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)等問(wèn)題，高投入、高耗能和高污染問(wèn)題嚴(yán)重影響著制造業(yè)的質(zhì)量提升和轉(zhuǎn)型升級(jí)，產(chǎn)品沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，研發(fā)投入比重偏低阻礙環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的緩解作用。對(duì)于沒(méi)有達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新水平門(mén)檻的行業(yè)，即使環(huán)境規(guī)制設(shè)計(jì)合理恰當(dāng)，如果沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新水平的配合也很難對(duì)產(chǎn)能利用率起到促進(jìn)作用。因此，各級(jí)政府要積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)制造業(yè)企業(yè)加大研發(fā)投入進(jìn)行技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值，改善產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品服務(wù)。在環(huán)境規(guī)制政策初步開(kāi)始實(shí)施的過(guò)程中，考慮到企業(yè)成本上升問(wèn)題，政府應(yīng)從資金、技術(shù)、人才等方面積極扶持排污企業(yè)，特別是針對(duì)整體實(shí)力較弱、技術(shù)創(chuàng)新水平較低的企業(yè)，環(huán)境規(guī)制擠占了技術(shù)創(chuàng)新資金，政府部門(mén)應(yīng)加大對(duì)其技術(shù)投資和補(bǔ)貼力度，為鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā)提供更多的資金支持，在研發(fā)活動(dòng)稅收和融資方面給予政策扶持，強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制對(duì)排污企業(yè)的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，補(bǔ)償環(huán)境規(guī)制給企業(yè)所帶來(lái)的遵循成本，利用技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造出新的市場(chǎng)需求，贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。參考文獻(xiàn)：

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責(zé)任編輯、 校對(duì)： 高原endprint