當(dāng)下，我國學(xué)術(shù)界與實(shí)務(wù)界對美國小額訴訟程序的描述顯得較為粗陋，對于美國小額訴訟程序的發(fā)展完善與實(shí)踐狀況缺乏足夠的關(guān)注，導(dǎo)致對美國小額訴訟程序的認(rèn)識存在誤讀現(xiàn)象。例如，對適用小額訴訟程序的最高限額存在誤讀；誤認(rèn)為小額訴訟程序適用的案件類型廣泛受限；誤認(rèn)為小額訴訟案件通常不允許上訴；誤認(rèn)為明令禁止律師代理小額訴訟是各州的普遍做法等。這些誤讀已然影響了我國小額訴訟程序設(shè)立之初的立法設(shè)計(jì)。對誤讀之處進(jìn)行梳理并澄清，反思我國當(dāng)下小額訴訟程序的立法規(guī)定，可以進(jìn)一步完善我國的小額訴訟程序。

美國是世界上首個(gè)設(shè)立小額訴訟程序的國家，自1913年首次在俄亥俄州的克里夫蘭市設(shè)立小額訴訟程序以來，該程序已發(fā)展運(yùn)行了100余年。英國、德國、日本以及我國臺灣地區(qū)均不同程度地借鑒了美國的做法與經(jīng)驗(yàn)設(shè)立了小額訴訟程序。我國亦于2012年以立法的形式新增小額訴訟程序，將其設(shè)置于民事訴訟之簡易程序項(xiàng)下，規(guī)定一審終審。由于缺少關(guān)于美國小額訴訟程序的第一手資料，國內(nèi)一些論文對其法律文本的認(rèn)識存在不同程度的偏差，對法律文本與實(shí)際運(yùn)行狀況之間的差別認(rèn)識不夠。［1］這些原因?qū)е氯藗儗γ绹☆~訴訟程序缺乏全面、系統(tǒng)的認(rèn)識，產(chǎn)生不同程度的誤讀。正如張衛(wèi)平教授所言：“如果沒有對多樣化和復(fù)雜化的實(shí)踐樣態(tài)的了解，我們不可能總結(jié)、抽象出一套理論。”［2］本文無意針對美國小額訴訟程序的相關(guān)文章進(jìn)行批駁，僅對主要誤讀之處進(jìn)行梳理，通過正視美國小額訴訟程序的具體規(guī)定及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，反思我國小額訴訟程序的相關(guān)規(guī)定及實(shí)踐狀況，為我國小額訴訟程序的完善提出相應(yīng)的建議。

一、對適用小額訴訟程序最高限額的誤讀

在闡述關(guān)于美國小額訴訟程序適用之最高限額時(shí)，我國有些學(xué)者援引的數(shù)據(jù)卻仍停滯于某一時(shí)期的立法規(guī)定。美國各州在設(shè)立小額訴訟程序的初期，適用小額訴訟程序的最高限額普遍設(shè)置得較低。待該程序在明尼阿波利斯市、克里夫蘭市、芝加哥市以及其他較大的城市法院經(jīng)過幾年的司法經(jīng)驗(yàn)積累后，各州法院方才認(rèn)為可以適當(dāng)提高適用小額訴訟程序的最高限額。以芝加哥城市法院為例，芝加哥城市法院于1915年設(shè)立小額訴訟法庭時(shí)，最初所規(guī)定的小額訴訟法庭審理金額上限為35美元，幾日后被提高為50美元，幾周過后調(diào)整為100美元，并于1920年提高至200美元。［3］（P25-50）2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，美國各州法院所受理的各種類型的民事案件均有明顯增加，法院報(bào)告顯示尤其以小額民事糾紛的增長速度最快。［4］2009年，一項(xiàng)由法官進(jìn)行的調(diào)研報(bào)告顯示，在過去的一年中消費(fèi)類的小額民事糾紛增長了49%。小額糾紛案件增長迅速，使得各州積極調(diào)整相應(yīng)的小額訴訟程序受理案件的最高限額以適應(yīng)當(dāng)下的社會現(xiàn)象。［5］

總體上，美國各州適用小額訴訟程序的審理限額標(biāo)準(zhǔn)呈現(xiàn)普遍提升的趨勢。大多數(shù)州經(jīng)過數(shù)次調(diào)整，將適用小額訴訟程序的限額規(guī)定在5 000美元至7 500美元之間。只有極少數(shù)州適用小額訴訟程序的限額低至2 500美元以下或者高達(dá)15 000美元。據(jù)統(tǒng)計(jì)，各州適用小額訴訟程序的限額最低為阿肯色州、肯塔基州、羅德島州所規(guī)定的2 500美元，最高為特拉華州、明尼蘇達(dá)州、佐治亞州、北達(dá)科他州、田納西州所規(guī)定的15 000美元，在田納西州的部分地區(qū)最高可達(dá)25 000美元。①但值得一提的是，并非所有州適用小額訴訟程序的限額在發(fā)展過程中均只升不降。以羅德島為例，該州雖然曾將小額訴訟法庭案件管轄權(quán)的限額從1 500美元迅速提升至10 000美元，后又將此限額調(diào)低至2 500美元。

在各州適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣淖罡呦揞~規(guī)定中，以下兩個(gè)方面的“例外規(guī)定”值得關(guān)注。其一，美國有些州規(guī)定對某一類型的小額案件不適用審理限額的規(guī)定，可以超過小額訴訟程序的最高限額適用小額訴訟程序進(jìn)行審理。例如，馬薩諸塞州規(guī)定對交通事故損害賠償案件不適用小額訴訟程序?qū)徖硐揞~的規(guī)定；威斯康辛州規(guī)定對于收回房屋類的案件，不論所涉金額大小，都可以在小額訴訟法庭進(jìn)行審理；在夏威夷州審理房主與租客押金糾紛也沒有案件總額的限制。其二，美國各州設(shè)置適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣淖罡呦揞~所包含的項(xiàng)目略有不同。美國絕大多數(shù)州的做法是將律師費(fèi)、訴訟費(fèi)用與利息排除在小額訴訟程序的最高限額之外。但以猶他州為代表的一些州的小額訴訟程序規(guī)則規(guī)定，適用小額訴訟程序的最高限額可以包括律師費(fèi)在內(nèi)。再如，馬薩諸塞州小額訴訟程序規(guī)則規(guī)定若涉及額外的處罰條款，例如超過租客押金雙倍賠償金的條款，該處罰條款所涉金額不包括在小額訴訟案件最高限額范圍內(nèi)。②

我國小額訴訟案件訴訟標(biāo)的最高限額由各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院根據(jù)法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)每年定期發(fā)布。自小額訴訟程序設(shè)立以來，我國僅經(jīng)過五年的司法適用，雖然小額訴訟程序在立法之前曾在個(gè)別法院試點(diǎn)運(yùn)行，但關(guān)于小額訴訟程序的頂層設(shè)計(jì)與程序細(xì)則仍不完善，我國仍處于小額訴訟程序的設(shè)立初期。在一審終審的立法框架內(nèi)，我國小額訴訟程序作為一項(xiàng)新的訴訟程序在司法實(shí)踐適用中面臨較多困難。從司法實(shí)踐數(shù)據(jù)來看，目前我國小額訴訟程序普遍運(yùn)行狀況不佳。筆者認(rèn)為，在小額訴訟程序的設(shè)立初期，我國不宜將小額訴訟程序的最高限額規(guī)定過高，待小額訴訟程序在各地運(yùn)行順暢后，再由各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院根據(jù)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r與就業(yè)人員年平均工資收入，逐步調(diào)整轄區(qū)內(nèi)小額訴訟程序的最高限額；哪些類型的案件不適用最高限額，以及律師費(fèi)、訴訟費(fèi)與利息是否排除在適用小額訴訟程序的最高限額之外，應(yīng)在各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院出臺的小額訴訟程序指導(dǎo)意見或者實(shí)施細(xì)則中予以明確。

二、誤認(rèn)為小額訴訟程序適用的案件類型廣泛受限

美國各州小額訴訟程序適用的案件類型主要通過三種方式予以規(guī)定，分別是以積極的方式明確規(guī)定可以適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣愋?，以消極的方式明確規(guī)定排除適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣愋鸵约百x予法官排除個(gè)別案件適用小額訴訟程序的自由裁量權(quán)。美國各州普遍認(rèn)為可以適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣愋椭饕ǎ哄X債案件、涉及車輛的案件、房主與租戶案件、消費(fèi)者服務(wù)類案件、合同糾紛案件、財(cái)物損害賠償案件、鄰里糾紛案件以及其他類型的案件等。對于人身傷害賠償是否可以在小額訴訟法庭進(jìn)行審理，各州的做法不一。但對于“狗咬人”這一簡單、易于證明且在美國社會頗為常見的人身傷害賠償案件類型，各州一般認(rèn)為可以適用小額訴訟程序進(jìn)行審理。由于有些案件按不同的劃分方式可以歸于不同的類型，例如租房糾紛中可能涉及財(cái)產(chǎn)損害賠償；車輛維修糾紛可以歸入合同類案件，也可以歸入服務(wù)類案件，還可以列入關(guān)于車輛的糾紛類案件，故難以將所有的案件類型盡數(shù)列舉。

被美國各州排除適用小額訴訟程序的較為常見的案件類型主要包括：誹謗類案件，人身傷害、醫(yī)療事故損害賠償、惡意起訴、錯(cuò)誤逮捕以及其他非個(gè)人財(cái)產(chǎn)損害的侵權(quán)類案件，驅(qū)逐房客、收回房屋類案件，不動(dòng)產(chǎn)爭議類案件，集團(tuán)訴訟案件以及其他疑難、復(fù)雜案件。這些案件通常案情復(fù)雜、難以證明或者損失難以計(jì)算。出于不同的立法與司法考慮，美國各州對于排除適用小額訴訟程序進(jìn)行審理的案件類型規(guī)定并非完全一致。例如，誹謗類案件在加利福尼亞州可以在小額訴訟法庭提起訴訟。但由于誹謗案相比較而言較難查清案件事實(shí)，所以馬薩諸塞州、阿拉斯加州、科羅拉多州、康涅狄格州、新罕布什爾州、密歇根州、俄亥俄州等州的小額訴訟程序均排除適用誹謗類案件。

隨著社會的進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，美國各州關(guān)于適用小額訴訟程序的案件類型亦處于發(fā)展之中。以加利福尼亞州的相關(guān)規(guī)定為例：早先的加利福尼亞州的小額訴訟程序規(guī)定此程序不適用于出于疏忽大意的侵權(quán)，例如因汽車碰撞造成的財(cái)產(chǎn)損失。在加州小額訴訟法庭審理的Leuschen V.Small Claims Court一案中，原告起訴至小額訴訟法庭要求被告賠償自己車輛的損失，之后將該案上訴至上訴法院，這是第一例提交到上訴法院要求解釋該法案的案件，宣稱小額訴訟法庭對源自于侵權(quán)法的請求沒有管轄權(quán)。上訴法院對相關(guān)的法庭規(guī)則及程序條款進(jìn)行了解釋，最終決定該案可以適用小額訴訟程序?qū)徖?。?］（P276-279）自此，加利福尼亞州對于疏忽大意的侵權(quán)案件可以適用小額訴訟程序?qū)徖怼?/p>

美國大多數(shù)州在小額訴訟程序規(guī)則中并沒有明文規(guī)定絕對地排除適用的案件類型，即便有此類規(guī)定，各州小額訴訟程序的受案類型限制在司法實(shí)踐中普遍適用得較為寬松。這些州規(guī)定對于侵權(quán)類案件與合同類案件，只要不超過各州設(shè)置的小額訴訟程序?qū)徖戆讣痤~的上限，均可以由小額訴訟法庭進(jìn)行審理，并且賦予了審理小額訴訟案件的法官排除個(gè)別案件的自由裁量權(quán)。如果法官認(rèn)為某個(gè)案件案情復(fù)雜、事實(shí)不清、需要花大量的時(shí)間去調(diào)查取證，或者有大量的證人需要出庭作證，又或者此問題涉及擴(kuò)展的事項(xiàng)或者有其他并不適合用小額訴訟程序解決的情形，法官可以行使自由裁量權(quán)將這個(gè)案件從小額訴訟法庭轉(zhuǎn)至普通法庭適用普通正式程序?qū)徖怼?/p>

我國各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院紛紛出臺了關(guān)于適用小額訴訟程序的指導(dǎo)意見或?qū)嵤┘?xì)則，在各地的指導(dǎo)意見或?qū)嵤┘?xì)則中，一些高級法院規(guī)定了管轄范圍內(nèi)可以適用小額訴訟程序的民商事案件類型。但由于我國當(dāng)前小額訴訟程序一審終審的立法設(shè)計(jì)，各地基層法院及法官對于適用小額訴訟程序仍普遍持謹(jǐn)慎態(tài)度。筆者認(rèn)為，在小額訴訟程序適用的案件類型方面我國可以借鑒美國經(jīng)驗(yàn)，不僅從積極與消極的角度規(guī)定允許適用或者排除適用小額訴訟程序的案件類型，而且在細(xì)則中明確法官關(guān)于排除適用小額訴訟程序的自由裁量權(quán)；對于現(xiàn)階段不宜適用小額訴訟程序的案件類型，待該程序發(fā)展至較為完善的階段且適用條件成熟之后，再修改相關(guān)指導(dǎo)意見或?qū)嵤┘?xì)則，將其納入可以適用的范圍。這樣的程序設(shè)置有助于消除目前法官在審理案件初期適用小額訴訟程序的種種顧慮，有利于小額訴訟程序在我國發(fā)揮其應(yīng)有功效。

三、誤認(rèn)為小額訴訟案件通常不允許上訴

上訴制度是各國司法制度的重要構(gòu)成部分，擔(dān)負(fù)著多樣化的司法功能。［7］美國各州小額訴訟程序當(dāng)事人上訴權(quán)分為有上訴權(quán)和沒有上訴權(quán)兩種類型。決定是否允許上訴時(shí)，需要在判決的終局性與糾正判決的錯(cuò)誤這兩個(gè)不同的價(jià)值目標(biāo)之間進(jìn)行平衡與取舍。［8］（P489）第一種類型為沒有上訴權(quán)，絕對一審終審。有美國學(xué)者主張上訴制度與建立小額訴訟程序的“通過快捷、非正式、經(jīng)濟(jì)的非正式程序作出判決以解決糾紛”這一基本目的相沖突。［9］（P18-22）我國亦有學(xué)者認(rèn)為美國小額訴訟程序“在充分保障原、被告選擇普通程序機(jī)會的情況下，上訴通常不被允許”。為防止訴訟遲延以及訴訟費(fèi)用過高，影響小額訴訟案件的訴訟效率，美國康涅狄格州、夏威夷州、密歇根州、北達(dá)科他州、南達(dá)科他州等5個(gè)州的小額訴訟程序的相關(guān)法律明確規(guī)定“不允許上訴或復(fù)審”。除上述5個(gè)州外的45個(gè)州及華盛頓特區(qū)均允許小額訴訟程序的當(dāng)事人提出上訴，設(shè)置了類似上訴的救濟(jì)機(jī)制，此為第二種類型。

美國多數(shù)州所設(shè)計(jì)的小額訴訟程序救濟(jì)途徑是對小額訴訟案件進(jìn)行重新審判。根據(jù)上訴申請所提交的法院不同，可以分為向作出判決的小額訴訟法庭所在法院申請重新審判和向上一級法院申請重新審判兩種情形。等待判決生效的期間通常是給予不服判決當(dāng)事人可以提起重新審理請求的期間，對此期間的規(guī)定各州有所差異。例如，在加利福尼亞州，小額訴訟法庭的判決，自法庭秘書遞交或郵寄判決書之日起30日后生效并且可以付諸強(qiáng)制執(zhí)行；而在密蘇里州，小額訴訟法庭的判決自判決之日起10日后生效并且可以付諸強(qiáng)制執(zhí)行；考慮到小額訴訟案件審理的經(jīng)濟(jì)性、快速性、高效性等特點(diǎn)，多數(shù)州規(guī)定的上訴期間為10日至30日，只有極個(gè)別的州將上訴期間延長至45日。而有的州上訴期間卻特別短，例如新澤西州、威斯康辛州規(guī)定任何一方當(dāng)事人可以在45日內(nèi)就法律問題上訴至高級法院上訴法庭；羅得島只允許被告在2日內(nèi)上訴至高級法院。

或許正是出于對美國小額訴訟程序中上訴制度的誤讀，我國在設(shè)立小額訴訟程序之初通過立法將該程序規(guī)定為一審終審，使一審終審成為我國小額訴訟程序的最大“亮點(diǎn)”，也成為我國小額訴訟程序適用率低、運(yùn)行不暢的主要原因之一。筆者認(rèn)為，扭轉(zhuǎn)我國小額訴訟程序命運(yùn)的當(dāng)務(wù)之急應(yīng)修改相關(guān)立法，改變小額訴訟程序一審終審的立法規(guī)定，為當(dāng)事人提供相應(yīng)的救濟(jì)途徑。對此，我們可以借鑒美國在同一基層法院內(nèi)更換法官重新審理的司法經(jīng)驗(yàn)，既有利于當(dāng)事人起訴、應(yīng)訴，也有利于當(dāng)事人服判息訟，將小額民商事糾紛化解在基層法院。

四、誤認(rèn)為禁止律師代理小額訴訟案件是各州的普遍做法

1920年，加利福尼亞州明令禁止律師代理小額訴訟案件，期望在沒有律師代理的氛圍下，給當(dāng)事人提供公正、高效的審理環(huán)境。其后，夏威夷州、愛達(dá)荷州、堪薩斯州、密歇根州、蒙大拿州、內(nèi)布拉斯加州等州也規(guī)定禁止律師參與本州的小額訴訟程序④。由于律師代理案件是被美國憲法所規(guī)定的正當(dāng)法律程序所保障的權(quán)利，因此，對加利福尼亞州明令禁止律師代理小額訴訟案件的做法，在美國社會引起了廣泛的爭議。一些美國學(xué)者認(rèn)為在小額訴訟案件中絕對排除律師參與并不明智。1938年，在設(shè)立華盛頓特區(qū)小額訴訟法庭時(shí)，羅斯?？偨y(tǒng)曾明確地表示，小額訴訟法庭的設(shè)立是為了“經(jīng)濟(jì)上無法聘請律師”的小額糾紛得以妥善解決，而絕非排斥律師參與小額訴訟程序［10］（P276-279）。著名法學(xué)家羅斯科·龐德在其論文中也曾指出：“小額案件的當(dāng)事人被迫聘請律師是一種對正義的否定，同樣，本來是應(yīng)當(dāng)給予當(dāng)事人的聘請律師的權(quán)利，卻使得當(dāng)事人轉(zhuǎn)向法律援助機(jī)構(gòu)取得慈善性施舍，我們對此也感到羞愧。”［11］（P302）

我國一些學(xué)者在關(guān)于美國小額訴訟程序的文章中，誤認(rèn)為禁止律師代理小額訴訟案件是美國各州的普遍做法。實(shí)際上，美國只有為數(shù)不多的州絕對禁止律師代理或者限制以律師身份代理小額訴訟案件。在禁止律師代理小額訴訟案件的美國各州，均鼓勵(lì)當(dāng)事人在提起小額訴訟之前或者遇到相關(guān)法律問題時(shí)，向律師或者小額訴訟法庭的法庭秘書進(jìn)行咨詢；在限制律師代理小額訴訟案件的美國各州，通常為律師代理小額訴訟案件設(shè)置了可變通條件。例如，蒙大拿州規(guī)定在雙方當(dāng)事人都聘請律師的情況下可以由律師代理小額訴訟案件；俄勒岡州和華盛頓州規(guī)定在事先得到法官許可的情況下可以由律師代理小額訴訟案件。

雖然有時(shí)律師給予小額訴訟當(dāng)事人的建議并非有益，有些案件是在律師的不當(dāng)建議下才成為必須起訴的案件，有些案件因?yàn)槁蓭煹膮⑴c使得小額糾紛難以經(jīng)濟(jì)地解決，例如律師通常會在案件審理過程中提出置后動(dòng)議、延擱動(dòng)議、陪審團(tuán)審理、特別要求等事項(xiàng)，以致影響訴訟的經(jīng)濟(jì)性與訴訟效率。［12］（P2102-2106）但律師在幫助當(dāng)事人準(zhǔn)備訴訟、分析或陳述案情、組織證據(jù)、爭取權(quán)益等方面無疑能起到一定的作用，允許律師參與小額訴訟案件在程序上更為正式。關(guān)于律師作用的綜合考量，我國小額訴訟程序并未明令禁止律師代理小額訴訟案件。筆者認(rèn)為，我國在小額訴訟程序改革之際，應(yīng)著力于完善小額訴訟程序的細(xì)則設(shè)計(jì)，從小額訴訟程序設(shè)計(jì)的角度，使小額訴訟程序更具有可操作性；增設(shè)為當(dāng)事人提供小額糾紛涉訴指導(dǎo)與程序答疑的法院工作人員或其他便利途徑，幫助當(dāng)事人自行起訴或應(yīng)訴，引導(dǎo)當(dāng)事人出于訴訟收益與律師費(fèi)用支出的理性比較與綜合考慮，自主地決定是否需要聘請律師。

五、結(jié) 語

法律移植是法律發(fā)展、法律進(jìn)化過程中的良性進(jìn)步運(yùn)動(dòng)。從中國近現(xiàn)代法的發(fā)展來看，從清末修律以來的100多年是中國學(xué)習(xí)、移植外國法的時(shí)代，中國法的近現(xiàn)代化與外國法律的移植密不可分。［13］文中，筆者片段式地闡述并澄清了國內(nèi)學(xué)界與公眾對于美國小額訴訟程序較為重要的幾項(xiàng)誤讀。雖然對美國小額訴訟程序的其他規(guī)定，例如開庭時(shí)間、訴訟費(fèi)用等方面，亦存在不同程度的誤讀，但本文限于篇幅不再展開。筆者主張，在以法律移植或跨國借鑒為目的，對他國的某項(xiàng)程序制度進(jìn)行比較研究時(shí)，我們應(yīng)秉持求真務(wù)實(shí)、與時(shí)俱進(jìn)的態(tài)度，客觀看待并系統(tǒng)分析該項(xiàng)程序的立法背景、具體規(guī)定及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

注釋:

①文中關(guān)于審理限額的數(shù)據(jù)來源于網(wǎng)址https：//www.freeadvice.com/resources/smallclaimscourts.htm.

②參見 UTAH CODE ANN.§78-6-1(1)(a)(Supp.2001).

③參見：夏梓耀《我國民事訴訟引入小額訴訟程序的思考——以〈民事訴訟法〉修改為視角》（《上海政法學(xué)院學(xué)報(bào)（法治論叢）》2012年第1期）；轉(zhuǎn)引自(美)杰弗里·C.哈澤德、米歇爾·塔魯伊著，張茂譯《美國民事訴訟法導(dǎo)論》（中國政法大學(xué)出版社1998年版,第173頁）。

④States banning attorneys include California,CAL.CIV.PROC.CODE§117g (West 1970);Hawaii,HAW.REV.STAT.§633-28(1976)(except in residential landlord-tenant cases involving security deposits);Idaho,IDAHO CODE §1-2308 (1947);Kansas,KAN.STAT.§20-1310(1974);Michigan,MICH.COMP.LAWS§600.8408(1967);Montana,MONT.REV.CODES ANN.§13-354(1947)(Unless both sides are represented);and Nebraska,NEB.REV.STAT.§24-523(1975).