陳 娜，林 軍

（甘肅政法學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730070）

一、引言

黨的十九大報(bào)告中明確指出，創(chuàng)新是構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。這表明創(chuàng)新已成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新的引擎。而科技創(chuàng)新效率水平是衡量區(qū)域科技創(chuàng)新資源有效利用程度的重要依據(jù)。我國(guó)西部地區(qū)作為發(fā)展區(qū)域，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力要由投資驅(qū)動(dòng)、要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)。近年來(lái)，我國(guó)西部地區(qū)在國(guó)家西部大開發(fā)戰(zhàn)略的推動(dòng)下，科技總體狀況雖有很大改善，但與東部發(fā)達(dá)地區(qū)相比，無(wú)論是規(guī)模大小還是水平高低都有一定的差距。因此，研究我國(guó)西部地區(qū)科技創(chuàng)新效率將具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。一方面，可以了解區(qū)域科技創(chuàng)新的綜合水平，從而為相關(guān)部門制定、規(guī)劃更好的產(chǎn)業(yè)政策、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、全面提升區(qū)域創(chuàng)新能力、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與升級(jí)提供參考[1]；另一方面，通過西部地區(qū)各省市科技效率差異比較，可以了解各地區(qū)科技資源配置情況和管理情況，從而為下一步科技創(chuàng)新戰(zhàn)略布局提供決策信息。

二、研究綜述

科技創(chuàng)新是推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，但不同地區(qū)的科技創(chuàng)新效率水平存在著明顯差異。廣大學(xué)者從不同的視角對(duì)我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新效率展開了廣泛研究。張前榮采用2004—2006年的科技數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA對(duì)我國(guó)各省的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究并提出了相應(yīng)的政策建議[2]。歐陽(yáng)嘵運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法對(duì)“金磚國(guó)家”的創(chuàng)新體系的效率進(jìn)行了測(cè)算和分析[3]。于成學(xué)以我國(guó)15個(gè)副省級(jí)城市為研究對(duì)象，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法對(duì)其科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了實(shí)證分析[4]；尤瑞玲運(yùn)用超效率模型對(duì)我國(guó)沿海地區(qū)的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了省域差異分析[5]。童紀(jì)新以江蘇省各城市為研究對(duì)象，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì)其科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了實(shí)證分析[6]。李牧南基于DEA和問卷實(shí)證的雙重視角，對(duì)廣東專業(yè)鎮(zhèn)技術(shù)效率進(jìn)行了測(cè)算與分析[7]。郭磊以我國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)為研究對(duì)象，采用2008年的截面數(shù)據(jù)對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究[8]?？v觀以上文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的科技創(chuàng)新效率研究成果已相當(dāng)豐富，但缺少對(duì)西部地區(qū)科技創(chuàng)新的針對(duì)性研究，我國(guó)西部各省市的科技創(chuàng)新效率及其變化趨勢(shì)如何，現(xiàn)有的研究并未給出統(tǒng)計(jì)意義上的支持性證據(jù)。為此，本文基于Malmquist指數(shù)分解法，就我國(guó)西部地區(qū)2005—2014年的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算和分析，以期對(duì)我國(guó)西部地區(qū)科技創(chuàng)新的良好發(fā)展提供借鑒。

三、研究方法

Malmquist指數(shù)指多投入、多產(chǎn)出的決策單元的生產(chǎn)率狀況的測(cè)度。而馬氏全要素生產(chǎn)指數(shù)被定義為距離函數(shù)測(cè)算值的比率，是某個(gè)決策單元連續(xù)一段時(shí)期內(nèi)的全要素生產(chǎn)率變化的測(cè)度。Malmquist（1953）在消費(fèi)分析研究中首次提出Malmquist指數(shù)以解釋不同無(wú)差異曲線上消費(fèi)束如何移動(dòng)的問題。此后，Caves等人將該指數(shù)（Tfpch）進(jìn)一步分解為技術(shù)效率變化指數(shù)（Effch）和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（Techch）兩部分。Fare等（1994）進(jìn)一步將技術(shù)效率變化指數(shù)（Effch）分解成純技術(shù)效率變化指數(shù)（Pech）和規(guī)模效率變化指數(shù)（Sech）兩部分。我們將t時(shí)刻某決策單元的投入產(chǎn)出向量用（xt，yt）表示，Tt為t時(shí)刻的生產(chǎn)可能集，t是離散參數(shù)變量[9]，則Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可以作如下表達(dá)：

Effch表示從t到t+1時(shí)刻的效率變化指數(shù)，主要測(cè)度生產(chǎn)單位是否在接近生產(chǎn)前沿面的運(yùn)行狀況下組織生產(chǎn)，表示兩個(gè)時(shí)刻某個(gè)DMU對(duì)生產(chǎn)前沿面的“追趕效應(yīng)”。

Techch表示從時(shí)刻t到時(shí)刻t+1的技術(shù)變化指數(shù)，衡量的兩個(gè)時(shí)刻生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)，主要表明了全要素生產(chǎn)率受技術(shù)進(jìn)步的作用和影響。這樣就有：

四、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源及指標(biāo)體系構(gòu)建

1.數(shù)據(jù)來(lái)源。本文選取了全國(guó)、三大地區(qū)以及西部各省市2005—2014年科技創(chuàng)新活動(dòng)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。由于西藏缺失數(shù)據(jù)較多，因此本文將其排除。投入指標(biāo)數(shù)據(jù)和部分產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，技術(shù)市場(chǎng)交易額指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于科技創(chuàng)新活動(dòng)的投入和產(chǎn)出之間存在時(shí)滯效應(yīng)，因此需要考慮投入與產(chǎn)出之間的時(shí)間差異問題。國(guó)際上一般將這個(gè)時(shí)滯期確定為1—3年，本文采用1年時(shí)滯期。其中投入指標(biāo)選取2004—2013年的數(shù)據(jù)，產(chǎn)出指標(biāo)選取2005—2014年的數(shù)據(jù)。

2.指標(biāo)體系構(gòu)建。根據(jù)數(shù)據(jù)的可測(cè)性、可操作性和科學(xué)性原則，借鑒部分學(xué)者構(gòu)建的科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[3-8][10-12]，本文選取的投入指標(biāo)為R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出兩個(gè)變量；科技創(chuàng)新效率直接產(chǎn)出指標(biāo)為發(fā)明專利授權(quán)量和三大機(jī)構(gòu)收錄科技論文數(shù)兩個(gè)變量，技術(shù)創(chuàng)新效率的間接產(chǎn)出指標(biāo)為技術(shù)市場(chǎng)交易額。

（二）效率的Malmquist指數(shù)分析

本文運(yùn)用 DEA-Malmqusit指數(shù)法對(duì) 2005—2014年我國(guó)西部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測(cè)算與分析，運(yùn)用Deap2.1軟件測(cè)度的科技創(chuàng)新效率見表1。

（1）從表1可以看出，2005—2014年，西部地區(qū)科技創(chuàng)新的TFP年均增長(zhǎng)率為5.4%，略高于全國(guó)2.6%和東部地區(qū)4.3%的水平；從分解項(xiàng)來(lái)看，西部地區(qū)的技術(shù)效率增長(zhǎng)率為2.2%，技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率為3.2%，說(shuō)明西部地區(qū)不僅注重對(duì)原有技術(shù)的消化、運(yùn)用，而且關(guān)注技術(shù)本身的進(jìn)步；東部地區(qū)技術(shù)效率下降幅度為2.6%，技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率為7.1%，說(shuō)明東部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的提高主要依賴于技術(shù)進(jìn)步，但對(duì)技術(shù)的有效利用程度不高；而中部地區(qū)技術(shù)效率下降幅度為2%，技術(shù)進(jìn)步下降幅度為0.7%，說(shuō)明我國(guó)中部地區(qū)技術(shù)水平和管理水平均有待進(jìn)一步提升。

表1 2005—2014年我國(guó)各區(qū)域Malmquist指數(shù)及其分解

（2）從西部地區(qū)內(nèi)部分析發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是西南地區(qū)還是西北地區(qū)均呈現(xiàn)出良好的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。說(shuō)明在TFP提升的速度上，西部地區(qū)具有一定的優(yōu)勢(shì)，這與西部大開發(fā)戰(zhàn)略的有效實(shí)施具有很大的關(guān)系。從10年間西部地區(qū)各省市FTP增長(zhǎng)幅度看，四川、陜西、青海等地區(qū)增幅均超過10%，進(jìn)一步表明這些地區(qū)優(yōu)化創(chuàng)新資源、完善科技區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施、加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的措施確實(shí)發(fā)揮了重要作用。TFP下降地區(qū)為廣西、內(nèi)蒙古、新疆，這些地區(qū)作為資源環(huán)境型地區(qū)和少數(shù)民族居住區(qū)，科技文化基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，創(chuàng)新人才難以引進(jìn)等因素一定程度上制約了技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。從技術(shù)效率指數(shù)變化來(lái)看，西部地區(qū)各省市中，重慶、四川、貴州、陜西、青海、甘肅的技術(shù)效率指數(shù)大于1，其余地區(qū)小于1；而從技術(shù)進(jìn)步指數(shù)看，所有省市的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均大于1，說(shuō)明西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率提高主要得益于技術(shù)進(jìn)步的作用，而技術(shù)效率的潛能在部分省市中有待進(jìn)一步開發(fā)和挖掘。

圖1 2005—2014年西部地區(qū)科技創(chuàng)新效率及結(jié)構(gòu)變動(dòng)

（3）從圖1可以看出，我國(guó)西部地區(qū) 2005—2014年間的科技創(chuàng)新效率變化幅度有起伏，分布不均。進(jìn)一步觀察發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新效率增長(zhǎng)下降主要是由技術(shù)效率下滑引起的。10年間，除了2011年和2014年，西部地區(qū)科技創(chuàng)新效率都有一定的增長(zhǎng)，說(shuō)明我國(guó)西部地區(qū)科技創(chuàng)新總體呈現(xiàn)出高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，而技術(shù)效率有很多年份出現(xiàn)了下降趨勢(shì)，說(shuō)明西部地區(qū)對(duì)技術(shù)資源的利用水平有限；從技術(shù)進(jìn)步變化來(lái)看，總體呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，只有極個(gè)別年份出現(xiàn)了下降趨勢(shì)，可見我國(guó)西部地區(qū)科技創(chuàng)新效率的提升主要得益于技術(shù)進(jìn)步。

五、結(jié)論及建議

（一）研究結(jié)論

本文采用2005—2014年間的樣本數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)就我國(guó)西部地區(qū)的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，最終得出結(jié)論如下：

（1）從科技創(chuàng)新效率增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)看，2005—2014年間我國(guó)西部地區(qū)科技創(chuàng)新效率總體呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，與全國(guó)其他地區(qū)相比，在TFP提升速度上，西部地區(qū)具有一定優(yōu)勢(shì)。

（2）從TFP分解情況來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)我國(guó)西部地區(qū)科技創(chuàng)新效率增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右颍夹g(shù)效率只起輔助作用。進(jìn)一步從技術(shù)效率的分解情況來(lái)看，純技術(shù)效率提升是技術(shù)效率增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右?，而?guī)模效率的增長(zhǎng)已經(jīng)放緩，反而呈下降趨勢(shì)。

（3）從西部?jī)?nèi)部分析發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)各省市科技創(chuàng)新效率差異較大?？傮w來(lái)說(shuō)，除廣西、內(nèi)蒙古、新疆以外，其余各省市10年間均呈現(xiàn)出較好的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。而從技術(shù)效率分解來(lái)看，導(dǎo)致部分省市技術(shù)效率下降的因素各異。云南、寧夏兩個(gè)地區(qū)技術(shù)效率下降主要是由純技術(shù)效率下降引起的；而廣西、內(nèi)蒙古、新疆是其純技術(shù)效率與規(guī)模效率共同下降導(dǎo)致的結(jié)果。

（二）對(duì)策建議

根據(jù)以上分析結(jié)果，本文有針對(duì)性地提出以下幾點(diǎn)建議：

1.鼓勵(lì)合作創(chuàng)新，提升自主創(chuàng)新水平。從以上分析可以看出，西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新效率的作用是明顯的。新形勢(shì)下，以我國(guó)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和升級(jí)為契機(jī)，西部地區(qū)應(yīng)進(jìn)一步促進(jìn)各創(chuàng)新主體之間的協(xié)調(diào)與配合，企業(yè)與科研院所或高校之間可通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、建設(shè)研發(fā)基地等途徑構(gòu)建西部地區(qū)自主創(chuàng)新體系，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力。

2.優(yōu)化科技創(chuàng)新資源配置，促進(jìn)技術(shù)消化、吸收及利用。技術(shù)效率提升對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)發(fā)展都具有巨大的推動(dòng)作用。近年來(lái)，西部地區(qū)技術(shù)效率在發(fā)展規(guī)模與速度上都出現(xiàn)了下降趨勢(shì)，說(shuō)明其對(duì)技術(shù)的利用水平有限。因此，一方面，應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域科技創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，規(guī)范各項(xiàng)管理制度，努力提升其管理水平和經(jīng)驗(yàn)。另一方面，應(yīng)加強(qiáng)與東部發(fā)達(dá)地區(qū)或國(guó)外高技術(shù)企業(yè)的合作與聯(lián)系，進(jìn)一步提升技術(shù)消化-吸收-利用水平。

3.注重地區(qū)差異，減少落后地區(qū)體制障礙和技術(shù)壁壘。各省市應(yīng)結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)和短板，加強(qiáng)技術(shù)支持力度，創(chuàng)新技術(shù)管理制度。一方面，加快人力資本在地區(qū)間的流動(dòng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新人才積極參與，打破地區(qū)間技術(shù)轉(zhuǎn)移壁壘，推進(jìn)科技管理體制改革。另一方面，發(fā)揮政府政策導(dǎo)向作用，加大落后地區(qū)扶持和投資力度，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境。

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