李 宇(北京師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院，北京 100875)

20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際上越發(fā)重視解讀中共黨史。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，美、俄、日三國(guó)以及英、法、德、澳、加等國(guó)，20世紀(jì)90年代以來(lái)出版和發(fā)表的有關(guān)中共黨史研究的著作千余種，論文數(shù)千篇。其中，以美國(guó)對(duì)中共黨史研究的成果最多，成就最大。本文將從新民主主義革命時(shí)期、社會(huì)主義革命和建設(shè)時(shí)期及改革開(kāi)放新時(shí)期三個(gè)階段，對(duì)20世紀(jì)90年代以來(lái)美國(guó)有關(guān)中共黨史研究的主要成果進(jìn)行總結(jié)。

一、20世紀(jì)90年代以來(lái)美國(guó)中共黨史研究主要成果

20世紀(jì)90年代以來(lái)，美國(guó)出版的中共黨史研究著述堪稱汗牛充棟。據(jù)粗略統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)90年代《中國(guó)季刊》所登中國(guó)研究論文300余篇，專著1300多部種；《亞洲研究》所刊中國(guó)研究書評(píng)206部。[1]20世紀(jì)90年代以來(lái)美國(guó)中共黨史研究著述可以歸納為以下幾個(gè)方面。

(一)新民主主義革命時(shí)期的中共黨史研究

20世紀(jì)90年代以來(lái)，美國(guó)學(xué)者關(guān)于新民主主義革命時(shí)期的中共黨史研究主要側(cè)重于五四運(yùn)動(dòng)、大革命和土地革命、抗日戰(zhàn)爭(zhēng)和解放戰(zhàn)爭(zhēng)三個(gè)方面。

關(guān)于五四運(yùn)動(dòng)研究，有一篇論文和一本論文集值得關(guān)注。2003年《中國(guó)現(xiàn)代化的多面性：五四運(yùn)動(dòng)研究的新動(dòng)向》[2]指出，當(dāng)下對(duì)五四運(yùn)動(dòng)的研究逐漸側(cè)重歷史本身，而不是僅僅側(cè)重于對(duì)思想變遷和英雄人物的研究。2008年發(fā)表的論文集《超越五四范式：探尋中國(guó)的現(xiàn)代性》[3]指出，當(dāng)下有關(guān)五四的研究多與思想史、社會(huì)史等社會(huì)科學(xué)研究方法相結(jié)合，研究群體由精英轉(zhuǎn)向民眾，研究范圍由城市擴(kuò)展到鄉(xiāng)村，體現(xiàn)了多層次的中國(guó)現(xiàn)代化。

關(guān)于大革命研究，阿瑟·沃爾登的專著《從戰(zhàn)爭(zhēng)到民族主義中國(guó)的轉(zhuǎn)折，1924—1925》[4]是研究五卅運(yùn)動(dòng)的代表作，該書從民族主義詮釋大革命的歷史，從社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、列強(qiáng)等多個(gè)角度解讀五卅運(yùn)動(dòng)及其給中國(guó)帶來(lái)的影響變化。1990年，在美國(guó)留學(xué)的楊炳章(Benjamin Yang)發(fā)表的《從革命到政治：長(zhǎng)征與毛澤東的崛起》[5]是對(duì)土地革命時(shí)期中共黨史研究的代表性著作，其用“從革命理想主義”到“政治現(xiàn)實(shí)主義”的理論模式來(lái)考察中國(guó)共產(chǎn)主義革命逐漸政治化的過(guò)程。

關(guān)于抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究，美國(guó)學(xué)者側(cè)重于共產(chǎn)黨游擊戰(zhàn)和根據(jù)地建設(shè)。主要有范力沛的《百團(tuán)大戰(zhàn)——關(guān)于中國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)中的協(xié)調(diào)與控制問(wèn)題》[6]和基廷的《二次革命：從鄉(xiāng)村再建設(shè)到陜北的合作化運(yùn)動(dòng)(1934-1945)》[7]兩篇文章。對(duì)解放戰(zhàn)爭(zhēng)的研究多從外交政策角度分析解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期中國(guó)政治力量的對(duì)比，尤其是中國(guó)國(guó)民黨、中國(guó)共產(chǎn)黨及中間力量在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)勝利后的力量對(duì)比。2007年，羅其韜所著《中國(guó)不可避免的革命：美國(guó)丟失中國(guó)再思考》[8]指出，中國(guó)革命的走向與中間派民主革命力量密切相關(guān)，美國(guó)丟失中國(guó)的重要原因是中國(guó)共產(chǎn)黨通過(guò)一系列政策獲得了中間派民主力量的支持，進(jìn)而贏得了解放戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利。

(二)社會(huì)主義革命和建設(shè)時(shí)期的中共黨史研究

20世紀(jì)90年代以來(lái)，美國(guó)學(xué)者對(duì)社會(huì)主義革命與建設(shè)時(shí)期的中共黨史研究主要集中在“文化大革命”和中國(guó)對(duì)外關(guān)系兩個(gè)方面。

對(duì)于“文化大革命”的研究，馬若德的《文化大革命的起源》是代表性著作。馬若德認(rèn)為，“文化大革命”的起源主要有兩個(gè)：一是毛澤東有關(guān)經(jīng)濟(jì)“大躍進(jìn)”和短時(shí)間之內(nèi)成為“超級(jí)大國(guó)”的烏托邦構(gòu)想；二是中蘇關(guān)系的破裂。這兩個(gè)重要原因決定了他對(duì)劉少奇的四種假設(shè)進(jìn)行批判。此外，還出現(xiàn)了一些對(duì)特定年代和事件的研究成果，如戈?duì)査固沟摹段鞑氐摹拔幕蟾锩保?969年尼木事件》。

中國(guó)對(duì)外關(guān)系研究主要集中于中美關(guān)系和中蘇關(guān)系研究。中美關(guān)系研究注重分析美國(guó)對(duì)華政策的轉(zhuǎn)變。美國(guó)在2006年和2008年出版的《美國(guó)對(duì)外關(guān)系文獻(xiàn)第十八卷，中國(guó)，1969—1972》和《美國(guó)對(duì)外關(guān)系文獻(xiàn)第十八卷，中國(guó)，1973—1976》，收錄了美國(guó)1973年到1976年有關(guān)美中關(guān)系的文獻(xiàn)，反映出這一時(shí)期美中關(guān)系的起伏變化和兩國(guó)最終建交的歷史結(jié)果，但這些文獻(xiàn)大多站在美國(guó)的立場(chǎng)解讀中國(guó)的外交策略，以及中國(guó)在國(guó)際格局中所處的地位和對(duì)整個(gè)國(guó)際環(huán)境產(chǎn)生的影響，主觀色彩較濃。

中蘇關(guān)系研究方面，論文集《中國(guó)向蘇聯(lián)學(xué)習(xí)：1949至今》[9]值得關(guān)注。論文集收錄的主要觀點(diǎn)有：蘇聯(lián)對(duì)中國(guó)的影響自1949年以來(lái)始終處于起伏之中；蘇聯(lián)對(duì)中國(guó)的影響將是持續(xù)的和長(zhǎng)期的；中國(guó)對(duì)蘇聯(lián)的模仿是競(jìng)爭(zhēng)式的模仿；早期赴中國(guó)進(jìn)行援助的蘇聯(lián)專家對(duì)新中國(guó)的發(fā)展建設(shè)作用巨大等。

(三)改革開(kāi)放新時(shí)期的中共黨史研究

美國(guó)學(xué)者對(duì)改革開(kāi)放新時(shí)期中共黨史研究的重點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)改革、政治改革和中國(guó)共產(chǎn)黨“適應(yīng)性”研究。

在經(jīng)濟(jì)改革研究方面，既有關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀探索，也有對(duì)具體問(wèn)題的微觀研究。鄭竹園所著《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展1950—2014：根本性轉(zhuǎn)變與長(zhǎng)期展望》[10]是對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)宏觀研究的代表性著作。該書囊括了中國(guó)1950—2014年經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方方面面，包括政治政策對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變、國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系、21世紀(jì)中國(guó)全面經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景等內(nèi)容。斯科特·肯尼迪主編的文集《中國(guó)之外：關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的比較視角》[11]，通過(guò)將中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革與俄羅斯等東歐國(guó)家及越南等東亞發(fā)展中國(guó)家對(duì)比，分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)和不足?？傮w來(lái)說(shuō)，美國(guó)學(xué)者對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的研究成果較為豐富，絕大多數(shù)學(xué)者都對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革予以肯定評(píng)價(jià)和樂(lè)觀估計(jì)。

美國(guó)學(xué)者反映中國(guó)政治改革研究的成果主要有兩類：一類是以中國(guó)整體政治發(fā)展為對(duì)象的研究，如裴宜理在《新中國(guó)的政治體制是否具有活力》[12]中關(guān)于中國(guó)政體的總結(jié)性概括；另一類是對(duì)中國(guó)政治體制改革具體問(wèn)題的專題性研究，如《市場(chǎng)對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨基層組織的影響》[13]等。簡(jiǎn)而言之，對(duì)中國(guó)政治體制改革的研究主題就是中國(guó)是否進(jìn)行政治改革、改革的進(jìn)程及效果、改革所帶來(lái)的問(wèn)題和影響。美國(guó)學(xué)者基本認(rèn)為，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)歷了深刻的政治變化和一定程度的政治進(jìn)步。

在對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨“適應(yīng)性”的研究上，美國(guó)學(xué)界大多認(rèn)為中國(guó)的不斷崛起必然會(huì)對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨的執(zhí)政產(chǎn)生影響。David Shambaugh(沈大偉)在《中國(guó)共產(chǎn)黨：退化與調(diào)整》[14]一書中指出，中國(guó)和中國(guó)共產(chǎn)黨經(jīng)受住“八九政治風(fēng)波”和蘇東劇變?nèi)匀焕^續(xù)發(fā)展的原因在于，中國(guó)共產(chǎn)黨面對(duì)不斷發(fā)展變化的政治經(jīng)濟(jì)和國(guó)際形勢(shì)始終處于退化與調(diào)整的共同作用中，其在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、司法、軍事等各方面的改革都是中國(guó)共產(chǎn)黨推動(dòng)國(guó)家發(fā)展建設(shè)的積極表現(xiàn)。正如Elizabeth J. Perry(裴宜理)在《新中國(guó)的政治體制是否具有活力？》[15]這篇文章所論述的那樣，“中國(guó)共產(chǎn)黨在處理危機(jī)時(shí)表現(xiàn)出的管理能力，使之成為權(quán)力再生資源”。

二、20世紀(jì)90年代以來(lái)美國(guó)中共黨史研究的特點(diǎn)

(一)研究人員眾多，影響擴(kuò)大

美國(guó)在開(kāi)展中共黨史研究的國(guó)家中規(guī)模最大，研究水平也居領(lǐng)先地位。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，除了一些赴中國(guó)進(jìn)行過(guò)學(xué)習(xí)訪問(wèn)的學(xué)者之外，具有華人身份的學(xué)者，尤其是一大批20世紀(jì)90年代以來(lái)赴美國(guó)攻讀博士學(xué)位的中國(guó)留學(xué)生成為了在美國(guó)進(jìn)行中共黨史研究的主力軍。他們相繼出版了大量自己?jiǎn)为?dú)撰寫或與其他美國(guó)學(xué)者合作的學(xué)術(shù)成果，并顯示出帶有中美文化碰撞的另類風(fēng)格。在美國(guó)，約有200余個(gè)研究中共黨史的研究機(jī)構(gòu)，具有代表性的如蘭德公司、關(guān)心亞洲學(xué)者委員會(huì)等。除上述機(jī)構(gòu)之外，各個(gè)大學(xué)系統(tǒng)的研究機(jī)構(gòu)也發(fā)揮著重要的作用，如哈佛大學(xué)的東亞研究中心可謂是其中的佼佼者。關(guān)于中國(guó)問(wèn)題的研究刊物也有很多，如《當(dāng)代中國(guó)》《亞洲研究雜志》《新中國(guó)》等。

(二)研究資料豐富，整理系統(tǒng)

美國(guó)95家圖書館的中文藏書達(dá)4億冊(cè)以上，且每年不斷增加。對(duì)20世紀(jì)90年代以來(lái)美國(guó)有關(guān)中共黨史研究的資料可分為以下三類：一是出版發(fā)行的官方文件，這些官方文件大多來(lái)自于美國(guó)參議院、眾議院和國(guó)務(wù)院對(duì)外開(kāi)放的有關(guān)中國(guó)的絕密文件，其中包括一些地方級(jí)檔案和書信材料等，《美國(guó)外交文件集》是著名的代表之一；二是翻譯、編譯有價(jià)值的文獻(xiàn)或資料，如分析中美關(guān)系正?；摹睹绹?guó)公眾輿論與70年代初尼克松首次中國(guó)之行》(微縮膠片，1991年版)；三是各種專著和研究成果，上文中均有提到，在此不做重復(fù)。美國(guó)學(xué)者整理和出版的研究資料，為全世界的中共黨史研究提供了寶貴資源。

(三)研究?jī)?nèi)容多樣化，側(cè)重時(shí)政

20世紀(jì)90年代以來(lái)，美國(guó)學(xué)者逐漸側(cè)重對(duì)當(dāng)代中國(guó)和時(shí)政問(wèn)題的研究。中國(guó)政治與政策、經(jīng)濟(jì)變革與貿(mào)易、司法改革、社會(huì)事物、軍事及國(guó)防建設(shè)、文化教育、環(huán)保問(wèn)題等都受到關(guān)注，研究分類也越來(lái)越詳細(xì)。尼古拉斯·拉迪撰寫的《超越毛澤東時(shí)代計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：中國(guó)私營(yíng)企業(yè)的崛起》[16]指出了以私營(yíng)企業(yè)為代表的市場(chǎng)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)中愈發(fā)重要的地位；《變化中的中國(guó)外交政策制定環(huán)境：“和平崛起”理論的演變》[17]這篇論文解析了“和平崛起”理論如何在中國(guó)產(chǎn)生和發(fā)展，以及公共傳媒可能對(duì)中國(guó)外交政策產(chǎn)生一定影響。

(四)開(kāi)拓新的研究方法

20世紀(jì)90年代以來(lái)，美國(guó)學(xué)者力求開(kāi)拓新的研究方法，其中，美國(guó)學(xué)者越來(lái)越多地使用比較分析法來(lái)研究中共黨史。如通過(guò)中國(guó)與蘇聯(lián)的比較，以揭示無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨和社會(huì)主義制度存在的意義及合理性；通過(guò)新中國(guó)成立前后的社會(huì)各方面對(duì)比，梳理中國(guó)共產(chǎn)黨成長(zhǎng)成熟的歷史；通過(guò)中國(guó)改革后的新體制與改革前的舊體制比較，以預(yù)測(cè)未來(lái)中國(guó)的發(fā)展方向等；這些研究成果都可以在《比較共產(chǎn)主義研究》中找到例證。此外，個(gè)案研究的數(shù)量也日益增加，如《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變遷》一書就是通過(guò)對(duì)華北8個(gè)村子的個(gè)體研究反映出整個(gè)華北地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展變化。

不難看出，美國(guó)學(xué)者對(duì)中共黨史的研究在方法和內(nèi)容上都有所突破。對(duì)于美國(guó)中共黨史的研究，我們既要對(duì)優(yōu)勢(shì)加以借鑒，也需要在承認(rèn)差異的基礎(chǔ)上，時(shí)刻警惕“西方中心論”的虛無(wú)悖論和歷史歪曲，不斷豐富中共黨史的科學(xué)內(nèi)涵。

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