陸 軍

江蘇省化工建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站 （江蘇 常州 213001）

工業(yè)和信息化部批準(zhǔn)發(fā)布HG/T 20276—2018《化學(xué)工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)范》（以下簡稱“本標(biāo)準(zhǔn)”），自2018年7月1日起實(shí)施。

1　編制背景

化工建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督以促進(jìn)化學(xué)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步，確?；そㄔO(shè)工程的質(zhì)量安全，確保人民生命財(cái)產(chǎn)安全和人身健康，充分發(fā)揮固定資產(chǎn)投資的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益為宗旨，為化工建設(shè)工程提供質(zhì)量監(jiān)督保障，屬于為政府履行職能提供技術(shù)保障支撐的公共管理范疇，是行業(yè)管理的重要內(nèi)容和主要方式?；诹⒎ㄔ瓌t、立法定位和立法技術(shù)，《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》只作了原則性、倡導(dǎo)性、禁止性的“權(quán)利義務(wù)”和“法律責(zé)任”規(guī)定，體現(xiàn)的是法規(guī)的強(qiáng)制性、約束性，并沒有涉及操作層面的具體內(nèi)容。執(zhí)法實(shí)踐中，規(guī)章及規(guī)范性文件對(duì)工程質(zhì)量監(jiān)督的范圍、職責(zé)、權(quán)限、要求進(jìn)行了明確，但對(duì)流程、手段、檢查細(xì)節(jié)、后續(xù)處理等技術(shù)性內(nèi)容沒有做出詳細(xì)規(guī)定。

近年來，面對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期三期疊加的復(fù)雜形勢，化工行業(yè)大力推進(jìn)“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)”，項(xiàng)目建設(shè)數(shù)量和規(guī)模不斷擴(kuò)大，建設(shè)與管理模式不斷創(chuàng)新。在化工行業(yè)發(fā)展不平衡、不充分和多元化投資背景下，利益格局日趨復(fù)雜，部分參建單位重效益、輕質(zhì)量，施工管理粗放，違反施工程序、降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等違法違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生，不同程度地存在質(zhì)量安全隱患，化工建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督方式、手段等都需要相應(yīng)豐富、完善和調(diào)整，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)對(duì)監(jiān)督管理工作提出的更高要求。

為了“立規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)等剛性制度于前，施嚴(yán)密的常態(tài)化監(jiān)管于中，行猛藥去疴重典治亂于后”[1]，以提高行政人員對(duì)工程質(zhì)量法律法規(guī)的遵從度和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的公信力為目標(biāo)，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)與法律法規(guī)、政策措施的銜接配套，充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)對(duì)法律法規(guī)的技術(shù)支撐和必要補(bǔ)充作用，將監(jiān)督實(shí)踐中取得的理論、實(shí)踐和制度創(chuàng)新成果予以固化，完善公共服務(wù)體系，營造良好發(fā)展環(huán)境，從根本上解決工程質(zhì)量監(jiān)督相關(guān)制度過于原則、治理結(jié)構(gòu)不盡合理，重理念輕操作、重實(shí)體輕程序、重結(jié)果輕過程的情況[2],規(guī)范監(jiān)管行為、明確監(jiān)管要求、提升執(zhí)法效能，經(jīng)多方論證，本標(biāo)準(zhǔn)被工信部確定為工業(yè)領(lǐng)域“十三五”工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)方案（化工）重點(diǎn)項(xiàng)目。

2　編制原則

本著既遵循國家工程質(zhì)量監(jiān)督總體要求、符合化工建設(shè)工程的專業(yè)特點(diǎn)與行業(yè)慣例，又與GB 50300—2013《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》、GB 50252—2010《工業(yè)安裝工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》以及HG/T 20237—2014《化學(xué)工業(yè)工程建設(shè)交工技術(shù)文件規(guī)定》相協(xié)調(diào)的思路，確定如下編制原則：

1）突出重點(diǎn)、注重實(shí)效。以工作制度化、運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)范化、管理精細(xì)化、法律效果與社會(huì)效果高度統(tǒng)一為目標(biāo)，以規(guī)范行為、厘清事權(quán)為重點(diǎn)，以創(chuàng)新工作模式、完善工作機(jī)制為手段，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，結(jié)合化工行業(yè)特點(diǎn)，契合行業(yè)管理需要。凡法律法規(guī)已有明確規(guī)定的，不再重復(fù)；法律法規(guī)已有原則性規(guī)定的，細(xì)化完善條款的操作性。

2）依法履職、公正監(jiān)管。以《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》為依據(jù)，理順政府與企業(yè)的關(guān)系，準(zhǔn)確界定職責(zé)范圍，明確監(jiān)督內(nèi)容，按照權(quán)責(zé)一致、依法履職、失職追責(zé)原則制訂權(quán)責(zé)清單，編制履職指引，確保規(guī)范內(nèi)容與相關(guān)改革政策相銜接，能夠適應(yīng)當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期化工行業(yè)工程質(zhì)量監(jiān)督的需要，經(jīng)得起歷史和實(shí)踐檢驗(yàn)。

3）層次分明、條理清晰。按照化工建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督的工作流程和建設(shè)程序編排，構(gòu)建制度科學(xué)、程序正當(dāng)、過程公開、責(zé)任明確、運(yùn)轉(zhuǎn)順暢、協(xié)調(diào)高效、全程覆蓋的工作機(jī)制，監(jiān)督內(nèi)容覆蓋所有責(zé)任主體，涵蓋化學(xué)工業(yè)建設(shè)工程施工、驗(yàn)收全過程，形成較為完整的執(zhí)行體系。

4）求真務(wù)實(shí)、積極穩(wěn)妥。以工程質(zhì)量監(jiān)督實(shí)踐為基礎(chǔ)，堅(jiān)持積極穩(wěn)妥與繼承創(chuàng)新并舉，堅(jiān)持現(xiàn)實(shí)性和長遠(yuǎn)性相結(jié)合、合法性與系統(tǒng)性相統(tǒng)一、科學(xué)性與操作性相并重、技術(shù)監(jiān)督與行政執(zhí)法并舉，統(tǒng)籌兼顧“依法、科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一”和“有力、有序、有效、有度”的基本要求，既對(duì)行之有效的傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)型監(jiān)管模式進(jìn)行了規(guī)范，又引入了創(chuàng)新性、前瞻性的信用約束機(jī)制，夯實(shí)監(jiān)管過程程序化、監(jiān)管方法規(guī)范化、監(jiān)管質(zhì)量目標(biāo)化的科學(xué)管理基礎(chǔ)。

5）便于理解、利于執(zhí)行。遵循依法行政、簡明實(shí)用、勤勉盡責(zé)、審慎履職、積極創(chuàng)新、持續(xù)改進(jìn)原則，將法律原則的抽象性、模糊性體現(xiàn)為質(zhì)量監(jiān)督的具體性、準(zhǔn)確性，滿足系統(tǒng)性、科學(xué)性、專業(yè)性、適用性、導(dǎo)向性和可操作性，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)約束，多元共治。

3　主要內(nèi)容與監(jiān)管創(chuàng)新

本標(biāo)準(zhǔn)按照化工建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督的工作流程和建設(shè)程序編排，構(gòu)建制度科學(xué)、程序正當(dāng)、過程公開、責(zé)任明確、運(yùn)轉(zhuǎn)順暢、協(xié)調(diào)高效、全程覆蓋的工作機(jī)制，規(guī)定了化學(xué)工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督的職責(zé)、程序、內(nèi)容和要求。由總則、術(shù)語、工程質(zhì)量監(jiān)督職責(zé)、工程質(zhì)量監(jiān)督方式、工程質(zhì)量監(jiān)督預(yù)備程序、施工階段工程質(zhì)量監(jiān)督、交工驗(yàn)收監(jiān)督、工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告、工程質(zhì)量監(jiān)督檔案管理以及附錄、規(guī)范用詞說明和條文說明構(gòu)成，適用于新建、擴(kuò)建、改建化工建設(shè)工程及技術(shù)改造項(xiàng)目的工程質(zhì)量監(jiān)督活動(dòng)。

1）基本要求。按照事前規(guī)范制度、事中加強(qiáng)監(jiān)控、事后強(qiáng)化問責(zé)的思路，堅(jiān)持防范風(fēng)險(xiǎn)與有序規(guī)范相結(jié)合，突出事前預(yù)防和源頭治理，強(qiáng)化從“過程管理”到“結(jié)果控制”的剛性約束要求，明確化工建設(shè)工程質(zhì)量必須符合法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，滿足公共安全、生態(tài)環(huán)境安全以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理基本要求，保障人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行和公共利益的底線要求。據(jù)此，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的化工建設(shè)工程行使質(zhì)量否決權(quán)。

2）職責(zé)權(quán)限。根據(jù)“法定職能必須為，法無授權(quán)不可為”的基本準(zhǔn)則，圍繞推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變，突出以“服務(wù)”意識(shí)為基礎(chǔ)的職責(zé)定位、以合規(guī)性判定為核心的程序性稽查治理，本著既強(qiáng)化管理、合理規(guī)制，又切合實(shí)際、有序引導(dǎo)的原則，立足宏觀指導(dǎo)，注重問題導(dǎo)向，以防事故、控風(fēng)險(xiǎn)、除隱患、保質(zhì)量為目標(biāo)，突出抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，嚴(yán)格界定行政監(jiān)管與自律約束的邊界，不越位、不錯(cuò)位、不缺位，防止過度監(jiān)管和不當(dāng)監(jiān)管，嚴(yán)禁違法監(jiān)管，做到明職知責(zé)、履職盡責(zé)。

3）監(jiān)管措施。為推進(jìn)依法行政，杜絕任性執(zhí)法、防止任意執(zhí)法，優(yōu)化監(jiān)督流程，提高監(jiān)管效能，本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《行政處罰法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，按照抓大放小、防微杜漸和綜合運(yùn)用法律、行政、經(jīng)濟(jì)、市場手段實(shí)現(xiàn)協(xié)同共治的指導(dǎo)思想。根據(jù)違法事實(shí)、問題性質(zhì)、嚴(yán)重程度和危害后果等，對(duì)檢查、建議、命令、處罰、管理等監(jiān)管手段的適用條件與自由裁量原則進(jìn)行了規(guī)范，明確規(guī)定監(jiān)管措施（手段）應(yīng)當(dāng)合法、必要、適當(dāng)，不得損害行政相對(duì)人合法權(quán)益、不得影響正常的工程建設(shè)與施工管理活動(dòng)。

4）監(jiān)督責(zé)任。監(jiān)督抽查的隨機(jī)性使得質(zhì)量隱患漏查的風(fēng)險(xiǎn)客觀存在，而“依法行政”又要求行使質(zhì)量否決權(quán)必須依法取得滿足行政證據(jù)要求的充分必要證據(jù)。由于現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)工程質(zhì)量監(jiān)管執(zhí)法責(zé)任邊界缺乏明確規(guī)定，而苛求監(jiān)督人員按規(guī)則推定的法律事實(shí)必須真實(shí)還原客觀事實(shí)既不現(xiàn)實(shí)也不科學(xué)，為培育恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問責(zé)的監(jiān)管精神，激勵(lì)工程質(zhì)量監(jiān)督人員忠于職守、履職盡責(zé)、敢于擔(dān)當(dāng)、嚴(yán)格執(zhí)法，建立“盡職照單免責(zé)、失職照單問責(zé)”制度。本標(biāo)準(zhǔn)嘗試對(duì)監(jiān)管執(zhí)法責(zé)任邊界、履職內(nèi)容、追責(zé)條件等做出規(guī)定，并明確對(duì)于監(jiān)督人員按經(jīng)批準(zhǔn)的監(jiān)督計(jì)劃明確檢查內(nèi)容、監(jiān)督頻次、抽查比例、處置要求履行監(jiān)督職責(zé)的行為視為盡職。

5）監(jiān)督方式。根據(jù)監(jiān)管的公平性、規(guī)范性和簡約性要求，對(duì)隨機(jī)抽查、信用監(jiān)督、智能監(jiān)管進(jìn)行了規(guī)范。一是明確隨機(jī)抽查不是隨意抽查和盲目抽查[3]，應(yīng)注重公平、兼顧效率，按計(jì)劃規(guī)定的內(nèi)容、比例、頻次、程序、方式實(shí)施，確?？刹僮鳌⒖勺匪?、可考核；二是明確信用監(jiān)督適用“守信便利、失信懲戒”原則，為推行信用承諾、開展信用核查、應(yīng)用信用報(bào)告、歸集信用記錄、實(shí)施分類監(jiān)管、強(qiáng)化失信懲戒，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管提供制度性安排；三是引入智能監(jiān)管理念，為構(gòu)建集約化信息網(wǎng)絡(luò)體系、全流程融合應(yīng)用體系、全方位信息資源服務(wù)體系，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能和“互聯(lián)網(wǎng)+電子政務(wù)”，實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)監(jiān)管方式向信息化、數(shù)字化、智能化等現(xiàn)代方式轉(zhuǎn)變，推進(jìn)工程質(zhì)量治理能力現(xiàn)代化。

6）申報(bào)要求。明確了申報(bào)監(jiān)督的主體、時(shí)間、條件、內(nèi)容以及工程質(zhì)量承諾要求，明確建設(shè)單位對(duì)申報(bào)材料及相關(guān)說明的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，對(duì)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏承擔(dān)法律責(zé)任；引入“自我聲明”方式，責(zé)任主體及其項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在設(shè)計(jì)年限內(nèi)對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)終身責(zé)任，并分別簽署質(zhì)量承諾；按照“寬申報(bào)、嚴(yán)監(jiān)管、強(qiáng)服務(wù)”的思路構(gòu)建了審慎寬容的“容缺受理”制度，對(duì)滿足合法性要求，且責(zé)任主體沒有失信記錄但申報(bào)材料存在個(gè)別缺漏的項(xiàng)目，允許先予受理。既為項(xiàng)目及時(shí)開工提供綠色通道，又有效防止質(zhì)量失控。

7）監(jiān)督組織。質(zhì)量監(jiān)督應(yīng)由監(jiān)督組具體實(shí)施，即一般不少于2人，同時(shí)可聘請(qǐng)行業(yè)技術(shù)專家提供專業(yè)技術(shù)支持。將項(xiàng)目監(jiān)督負(fù)責(zé)人（聯(lián)系人）的遴選方式由傳統(tǒng)的“委派”改為靈活的“確定”，從而既滿足了“雙隨機(jī)”執(zhí)法模式下人員隨機(jī)抽取要求，又兼顧了疑難復(fù)雜、特定專業(yè)、法定回避情形下的“指定”分配需要。

8）監(jiān)管對(duì)象。按照業(yè)務(wù)類型而不是資質(zhì)類型確定監(jiān)管對(duì)象，根據(jù)行為監(jiān)管理念，將參與勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理的工程總承包單位和全過程工程咨詢機(jī)構(gòu)納入監(jiān)管范圍，從而減少監(jiān)管真空、消除監(jiān)管盲區(qū)，實(shí)現(xiàn)了建筑業(yè)轉(zhuǎn)型環(huán)境下對(duì)責(zé)任主體的全覆蓋。

9）監(jiān)督要求。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了施工準(zhǔn)備、施工過程、中間交接、交工驗(yàn)收階段的監(jiān)督要求，明確了質(zhì)量行為檢查要點(diǎn)，規(guī)定了質(zhì)量問題和違法違規(guī)行為的處理要求，以及中間交接、交工驗(yàn)收監(jiān)督結(jié)論確認(rèn)規(guī)則，配套編制了涵蓋建筑、安裝和化工礦山工程各專業(yè)的結(jié)構(gòu)性、功能性材料（設(shè)備）以及關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)的菜單式實(shí)體質(zhì)量事項(xiàng)隨機(jī)抽查清單，供評(píng)判質(zhì)量控制狀況時(shí)使用。鑒于建設(shè)工程質(zhì)量合格與否的結(jié)論只能由建設(shè)單位組織建設(shè)工程各質(zhì)量責(zé)任主體通過規(guī)定的程序進(jìn)行竣工驗(yàn)收后才能得出[4]，工程質(zhì)量監(jiān)督的監(jiān)管邏輯是通過隨機(jī)抽查發(fā)現(xiàn)涉及工程質(zhì)量的異常現(xiàn)象并排除合理懷疑，糾正行為失范、防止質(zhì)量失控而不是濫用國家公信力為監(jiān)管項(xiàng)目的質(zhì)量提供增信背書，隨機(jī)抽查應(yīng)盡可能按規(guī)定抽取多個(gè)重要施工工序的若干連續(xù)過程，以評(píng)判質(zhì)量制度與工藝紀(jì)律的執(zhí)行情況，防止以個(gè)別“停檢點(diǎn)”的質(zhì)量狀況以偏概全或者超越監(jiān)督機(jī)構(gòu)職責(zé)進(jìn)行質(zhì)量認(rèn)證。

10）信息管理。監(jiān)督文書是工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)履行職責(zé)過程中，以一定形式記錄、保存和依法公開的反映行政檢查以及查處和糾正違法違規(guī)行為過程的書面記載，是體現(xiàn)權(quán)威性和公信力的具有法律意義或法律效力的公共產(chǎn)品，應(yīng)滿足法定形式與要求。工程質(zhì)量監(jiān)督檔案是在實(shí)施工程質(zhì)量監(jiān)督過程中形成的，以反映監(jiān)督活動(dòng)為主要目的，有保存價(jià)值的各種工作記錄、報(bào)告、影音資料及其他文件的總稱，是工程質(zhì)量監(jiān)督工作的記載。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了監(jiān)督文書格式，細(xì)化了真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、全程留痕、具有可追溯性的監(jiān)督記錄要求，規(guī)范了工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告編制、檔案和信息化管理事項(xiàng)，明確了監(jiān)督信息公開要求[5]。

4　現(xiàn)實(shí)意義與實(shí)施展望

化工建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督是一項(xiàng)法律性、政策性、專業(yè)性和實(shí)踐性極強(qiáng)的執(zhí)法工作，涉及領(lǐng)域廣泛、程序復(fù)雜。地方機(jī)構(gòu)改革以后，各省、自治區(qū)、直轄市化工工程監(jiān)管體制不一，分別歸口發(fā)改委、經(jīng)信委（工信廳）、住建廳、市場監(jiān)管局等多個(gè)部門管理[6]，監(jiān)管要求的不統(tǒng)一和多樣性一度成為行政執(zhí)法的難題。而標(biāo)準(zhǔn)化作為推進(jìn)質(zhì)量共治、形成監(jiān)管合力的重要途徑與提升質(zhì)量治理水平的重要工具，能夠反映共同意愿、強(qiáng)調(diào)協(xié)商一致[7]。本標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，使得監(jiān)管執(zhí)法中的部門壁壘迎刃而解。

當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，新時(shí)代對(duì)工程質(zhì)量監(jiān)督工作提出了新要求、賦予了新使命。本標(biāo)準(zhǔn)以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想和治國理政的新理念、新思想、新戰(zhàn)略為指導(dǎo)，契合化工行業(yè)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的內(nèi)在要求，融誠信、技術(shù)、效益意識(shí)于一體，集質(zhì)量管理、社會(huì)信用、道德責(zé)任之大成，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)相結(jié)合，統(tǒng)籌兼顧行政支撐和公益服務(wù)、技術(shù)要求和行為規(guī)范、有效約束和科學(xué)激勵(lì)，彰顯了履職的法定性、監(jiān)管的獨(dú)立性、定責(zé)的科學(xué)性、追責(zé)的客觀性、抽查的有序性、驗(yàn)收的權(quán)威性。既有利于被監(jiān)管對(duì)象行為自律規(guī)范，又有利于監(jiān)管主體依法依規(guī)監(jiān)管。不僅為強(qiáng)化化工建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作提供了基本遵循，而且有助于推動(dòng)企業(yè)和項(xiàng)目建立以施工現(xiàn)場為中心、以質(zhì)量行為標(biāo)準(zhǔn)化和工程實(shí)體質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)化為重點(diǎn)的自我約束、自我完善、持續(xù)改進(jìn)的質(zhì)量管理機(jī)制，推動(dòng)構(gòu)建責(zé)任主體自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督、政府監(jiān)管的質(zhì)量共治格局。本標(biāo)準(zhǔn)必將對(duì)全面提升工程質(zhì)量水平、保障和促進(jìn)建筑業(yè)和化工行業(yè)健康穩(wěn)定持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展，推進(jìn)國家工程質(zhì)量治理體系和治理能力現(xiàn)代化產(chǎn)生積極影響。