崔遵康，趙 星，郜向榮，李丹陽，左文革*

（1.中國農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館，北京 100193；2.北京奧凱知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司，北京 100086；3.中國農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083）

種子技術(shù)是種業(yè)科學(xué)的核心內(nèi)容[1]。禾谷類作物作為最重要的糧食作物，對其種子技術(shù)進(jìn)行有效管理和保護(hù)對于提高我國種業(yè)發(fā)展水平、保障國家糧食安全具有重要意義。專利作為科研創(chuàng)新成果主要的表現(xiàn)形式之一，包含著豐富的技術(shù)信息、市場信息和法律信息，已成為各國提升競爭力的核心資源之一。當(dāng)前，我國種業(yè)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，對禾谷類作物種子技術(shù)創(chuàng)新分布結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，有助于了解不同國家和機(jī)構(gòu)的技術(shù)布局特征，定位自身優(yōu)勢領(lǐng)域、回避競爭陷阱、縮小技術(shù)差距，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。

關(guān)于種子具體技術(shù)的研究多有報(bào)道，但鮮見從專利角度研究種子技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)。既有研究集中關(guān)注轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物育種技術(shù)的專利分析：任欣欣等（2012）[2]從年度申請變化、專利法律狀態(tài)情況、申請人情況以及專利集中技術(shù)領(lǐng)域等方面對中國轉(zhuǎn)基因小麥的專利情況進(jìn)行了分析；吳學(xué)彥等（2013）[3]利用DII的數(shù)據(jù)信息分析了轉(zhuǎn)基因玉米領(lǐng)域技術(shù)的研發(fā)現(xiàn)狀與態(tài)勢、研發(fā)熱點(diǎn)和技術(shù)分布；趙霞等（2014）[4]從專利整體趨勢、核心專利申請國和機(jī)構(gòu)分布、專利技術(shù)生命周期以及技術(shù)熱點(diǎn)等方面研究了轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物的技術(shù)布局；劉萍萍等（2015）[5]從年度申請態(tài)勢、區(qū)域分布、專利申請人、技術(shù)熱點(diǎn)領(lǐng)域等方面對比了國內(nèi)外轉(zhuǎn)基因小麥的研究現(xiàn)狀；王戴尊等（2016）[6]對轉(zhuǎn)基因大豆的專利信息進(jìn)行了分析。未見從專利角度整體分析禾谷類作物種子技術(shù)創(chuàng)新分布結(jié)構(gòu)的研究。本文綜合運(yùn)用專利計(jì)量和專利地圖的研究方法，對禾谷類作物種子技術(shù)發(fā)展趨勢和技術(shù)創(chuàng)新地域分布、技術(shù)研發(fā)熱點(diǎn)與創(chuàng)新分布特征、創(chuàng)新機(jī)構(gòu)競爭態(tài)勢和核心專利布局等進(jìn)行多維分析，旨在為該領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)決策提供有價(jià)值的參考。

1 研究對象和數(shù)據(jù)來源

1.1 研究對象

本文以禾谷類作物的種子技術(shù)專利作為研究對象。種子技術(shù)是指以種子為對象的各類技術(shù)，本文將其歸納三個(gè)大類：種子選育與生產(chǎn)技術(shù)、種子加工與處理技術(shù)和種子貯藏與檢驗(yàn)技術(shù)。其中，種子選育與生產(chǎn)技術(shù)是育種者利用農(nóng)作物種質(zhì)資源，培育篩選具有符合需要特征特性的品種，并進(jìn)行播種繁殖和再生產(chǎn)以滿足規(guī)?；茝V的過程中的各類技術(shù)；種子加工與處理技術(shù)是包含種子脫粒、干燥、清選分級、浸種、拌種、催芽、藥物處理、肥料處理和包衣技術(shù)等在內(nèi)的綜合性種子處理技術(shù)；種子貯藏與檢驗(yàn)技術(shù)是指從種子成熟到播種的過程中，在收獲、運(yùn)輸、貯藏和播種前檢驗(yàn)種子純度、凈度、發(fā)芽率、水分、健籽率、千粒重和病蟲害等并進(jìn)行有效貯藏以保證種子生活力的各類技術(shù)。

1.2 數(shù)據(jù)來源

本文選取Innography專利數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源，對全球禾谷類作物種子技術(shù)專利進(jìn)行檢索。檢索時(shí)間為2017年12月31日，專利數(shù)據(jù)范圍為2000年至2017年公開的全球?qū)＠墨I(xiàn)。檢索策略為關(guān)鍵詞和IPC分類號（國際專利分類）相結(jié)合進(jìn)行限定。經(jīng)過專利檢索和數(shù)據(jù)清洗，得到相關(guān)專利總量為67 290件（專利申請量為40 957件），專利同族46 343項(xiàng)。（注：由于專利審查公開前有18個(gè)月的保密期，且數(shù)據(jù)庫更新存在時(shí)滯，因此2016和2017年的數(shù)據(jù)存在較大缺漏，僅作參考，不予分析。）

2 結(jié)果與分析

2.1 禾谷類作物種子技術(shù)發(fā)展趨勢

專利技術(shù)生命周期是指在專利技術(shù)發(fā)展的不同階段中，專利申請量與專利申請人數(shù)量的一般性的周期性規(guī)律，能夠反映出當(dāng)前技術(shù)所處的技術(shù)發(fā)展階段。通過專利技術(shù)生命周期分析發(fā)現(xiàn)（圖1），2000～2017年的禾谷類作物種子技術(shù)的發(fā)展大致分為三個(gè)階段：2000～2003年，專利總量及參與研發(fā)的機(jī)構(gòu)不多，此時(shí)的專利多是領(lǐng)域內(nèi)基礎(chǔ)性專利，技術(shù)市場尚不明確，處于初步發(fā)展期；2004～2010年，技術(shù)進(jìn)一步發(fā)展，專利申請量逐年增加，進(jìn)入機(jī)構(gòu)增多，處于由初步發(fā)展到快速成長的過渡期；2011年以后，相關(guān)專利申請持續(xù)大幅增加，專利申請人激增，介入的企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)增多，技術(shù)市場活躍。目前，禾谷類作物種子技術(shù)正處于技術(shù)活躍期。

圖1 禾谷類作物種子技術(shù)專利技術(shù)生命周期圖

2.2 禾谷類作物種子技術(shù)創(chuàng)新地域分布

專利應(yīng)用國家或地區(qū)的分布，反映地區(qū)技術(shù)市場的重要性，專利布局較多的國家和地區(qū)，通常在該技術(shù)領(lǐng)域的市場活動較多[7]。專利來源國家或地區(qū)可以根據(jù)專利第一發(fā)明人的國別信息進(jìn)行判斷，它反映技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)的產(chǎn)出地信息。從表1可知，中國和美國既是禾谷類作物種子技術(shù)專利的主要技術(shù)應(yīng)用國，也是主要的技術(shù)來源國，兩國均擁有規(guī)模龐大的種子技術(shù)市場，專利布局?jǐn)?shù)量遠(yuǎn)高于其他國家或地區(qū)。日本、德國、韓國、法國、英國和中國臺灣均處在專利應(yīng)用和來源國家或地區(qū)的前10名。

表1 禾谷類作物種子技術(shù)專利主要應(yīng)用和來源國家/地區(qū)

圖2是主要技術(shù)來源國的專利布局情況，從中可以看出，中國、美國、日本和韓國在本國進(jìn)行的專利申請量所占份額分別高達(dá)92.3%、75.8%、80.4%和63.9%，本國市場仍然是上述各國專利布局的重點(diǎn)。美國在其他國家的專利申請也占有較大比例，其在德國、韓國、日本和中國占比分別為35.9%、12.7%、10.0%和3.4%；中國、韓國、德國三國在其他國家的布局相對較少，特別是中國，在美國、日本、德國、韓國的專利申請占比分別僅為0.75%、0.55%、1.1%和1.0%。

圖2 主要技術(shù)來源國的專利布局情況

2.3 禾谷類作物種子技術(shù)研發(fā)熱點(diǎn)與創(chuàng)新分布特征

2.3.1 技術(shù)研發(fā)熱點(diǎn)

國際專利分類法是國際上通用的專利文獻(xiàn)分類法，它將科學(xué)發(fā)明和專利的技術(shù)主題作為整體進(jìn)行技術(shù)主題歸類。通過分析禾谷類作物種子技術(shù)的IPC分布可以發(fā)現(xiàn)該技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)熱點(diǎn)（表2），研究最多的是突變或遺傳工程（C12N15），占比16.1%；其次為播種技術(shù)（A01C7），占比12.4%；占比5%以上的技術(shù)主題還包括改良基因型的方法（A01H1）、移栽機(jī)械（A01C11）、殺蟲劑或植物生長調(diào)節(jié)劑（A01N43）、在播種或種植前測試或處理種子或根莖或類似物的設(shè)備或方法（A01C1）以及在容器、促成溫床或溫室里的栽培技術(shù)（A01G9）等。少量研究關(guān)注水培和無土栽培（A01G31）、通過組織培養(yǎng)技術(shù)的植物再生（A01H4）、聯(lián)合作業(yè)機(jī)械（A01B49）、稻的種植（A01G16）以及與脫粒裝置聯(lián)合的收割機(jī)（A01D41）等主題。

根據(jù)禾谷類作物種子技術(shù)主要研發(fā)熱點(diǎn)所屬技術(shù)領(lǐng)域的時(shí)間變化趨勢（圖3），可以發(fā)現(xiàn)主要研究領(lǐng)域?yàn)樽儺惢蜻z傳工程（C12N）、植物獲得新方法及組織培養(yǎng)技術(shù)（A01H）、種植播種和施肥技術(shù)（A01C）、栽培技術(shù)（A01G）、農(nóng)藥制劑（A01N）、農(nóng)業(yè)機(jī)械或農(nóng)具部件（A01B）、收獲或收割技術(shù)（A01D）和脫粒技術(shù)（A01F）等。這些領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)和專利申請自2004年前后開始進(jìn)入波動上升期，除技術(shù)積累因素外，可能與各國的政策變化有關(guān)，如中國于2000年末開始施行《種子法》，徹底打破了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代國有種子公司壟斷經(jīng)營的局面；于2001年末加入世界貿(mào)易組織，放開種子市場，確立品種權(quán)的法律地位，開創(chuàng)了種業(yè)市場競爭和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新局面[8]。2015年個(gè)別技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量雖然有所回落，但依然居于高位，相關(guān)研究處于活躍期。

表2 禾谷類作物種子技術(shù)的研發(fā)熱點(diǎn)

圖3 技術(shù)熱點(diǎn)領(lǐng)域的時(shí)間變化趨勢

2.3.2 創(chuàng)新分布特征

通過專利總量-相對增長率和相對增長率-變異系數(shù)的指標(biāo)組合分析，可以研究各技術(shù)的創(chuàng)新能力分布特點(diǎn)[9]。相對增長率是考察期內(nèi)某技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量復(fù)合增長率與所有技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量復(fù)合增長率的比值，反映技術(shù)領(lǐng)域相對于技術(shù)整體創(chuàng)新成長的情況，相對增長率大于1，說明這一技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新能力增長快于技術(shù)整體創(chuàng)新能力的增長；反之，說明這一領(lǐng)域相對于技術(shù)整體創(chuàng)新能力發(fā)展處于落后狀態(tài)。復(fù)合增長率（CAGR）通過總增長率百分比的n次方根求得，具體公式如下：

CAGR=（現(xiàn)值/起始值）（1/n）-1現(xiàn)值為所計(jì)算指標(biāo)的本年度數(shù)目（即2015年專利量），起始值為所計(jì)算指標(biāo)起始年的數(shù)目（即2000年專利量），n為計(jì)算期內(nèi)的年數(shù)。

變異系數(shù)是標(biāo)準(zhǔn)差與平均數(shù)的比值，用于表示技術(shù)領(lǐng)域各年份專利數(shù)量之間的偏差，表征技術(shù)成長在時(shí)間維度上的穩(wěn)定性。變異系數(shù)越大，說明該領(lǐng)域的技術(shù)成長越不穩(wěn)定；反之，說明該領(lǐng)域越穩(wěn)定。

根據(jù)禾谷類作物種子技術(shù)熱點(diǎn)的專利數(shù)據(jù)繪制專利總量-相對增長率組合散點(diǎn)圖（圖4），以專利總量和相對增長率的平均值作為坐標(biāo)軸中線，將散點(diǎn)圖分為四個(gè)象限。其中，變異或遺傳工程是唯一位于高總量-高增長象限的技術(shù)，該技術(shù)領(lǐng)域具有豐富的專利積累，并且能夠持續(xù)研發(fā)創(chuàng)新，是領(lǐng)域內(nèi)的“主導(dǎo)-成長型”技術(shù)。脫粒技術(shù)、栽培技術(shù)和收獲或收割技術(shù)位于低總量-高增長象限，此類技術(shù)雖然專利量較少，但是技術(shù)創(chuàng)新的速度高于領(lǐng)域整體水平，屬于“新興-成長型”技術(shù)，具有較大的成長空間，可能成為領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)研發(fā)的主導(dǎo)方向；農(nóng)業(yè)機(jī)械或農(nóng)具部件技術(shù)位于低總量-低增長象限，技術(shù)創(chuàng)新成果較少，且滯后于技術(shù)領(lǐng)域的整體發(fā)展水平。一方面可能因?yàn)榇祟惣夹g(shù)的研發(fā)創(chuàng)新處于初步發(fā)展階段，專利成果少，有待進(jìn)一步的技術(shù)突破；另一方面可能因?yàn)榧夹g(shù)已趨于成熟，屬于領(lǐng)域內(nèi)的“夕陽技術(shù)”，居于從屬地位。農(nóng)藥制劑和植物生長調(diào)節(jié)劑技術(shù)，種植播種和施肥技術(shù)以及新植物獲得方法和組織培養(yǎng)技術(shù)均位于高總量-低增長象限，可視為“主導(dǎo)-成熟型”技術(shù)，技術(shù)趨于成熟，但是由于沒有出現(xiàn)變革型的重大技術(shù)，所以技術(shù)增長速度稍顯不足。

圖4 熱點(diǎn)領(lǐng)域?qū)＠偭?相對增長率組合分布

利用相對增長率-變異系數(shù)的組合分析可以進(jìn)一步研究禾谷類作物種子技術(shù)各分支技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新分布特征（圖5）?？梢钥吹剑摿＜夹g(shù)、栽培技術(shù)和收獲或收割技術(shù)位于高增長-不穩(wěn)定象限，這三類技術(shù)的專利總量相對較少，說明“新興-成長型”技術(shù)的發(fā)展速度雖然較快，但面臨著不確定性，技術(shù)的波動起伏較大；變異或遺傳工程技術(shù)是位于高增長-穩(wěn)定象限的“主導(dǎo)-成長型”技術(shù)，表現(xiàn)出技術(shù)的穩(wěn)定性，是引導(dǎo)領(lǐng)域整體技術(shù)創(chuàng)新的堅(jiān)實(shí)力量；農(nóng)藥制劑和植物生長調(diào)節(jié)劑技術(shù)、種植播種和施肥技術(shù)以及植物獲得新方法和組織培養(yǎng)技術(shù)均位于低增長-穩(wěn)定象限，這些技術(shù)趨于成熟，由于缺乏技術(shù)創(chuàng)新，增長動力不足，這與其“主導(dǎo)-成熟型”技術(shù)的分析也相吻合；農(nóng)業(yè)機(jī)械或農(nóng)具部件相關(guān)技術(shù)也位于低增長-穩(wěn)定象限，結(jié)合上文其位于低總量-低增長象限的分析，可知該領(lǐng)域的技術(shù)積累相對較少，成果產(chǎn)出緩慢，研發(fā)創(chuàng)新不足。

圖5 熱點(diǎn)領(lǐng)域?qū)＠鄬υ鲩L率—變異系數(shù)組合分布

2.4 禾谷類作物種子技術(shù)的全球創(chuàng)新機(jī)構(gòu)競爭態(tài)勢

通過對專利申請人（創(chuàng)新機(jī)構(gòu)）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析得到的全球創(chuàng)新機(jī)構(gòu)競爭態(tài)勢氣泡圖（圖6）和全球創(chuàng)新機(jī)構(gòu)專利布局氣泡圖（圖7），可以了解創(chuàng)新機(jī)構(gòu)之間的競爭態(tài)勢。競爭者氣泡圖的橫坐標(biāo)代表創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的技術(shù)實(shí)力（包含專利數(shù)量、專利分類情況和專利引證情況等），縱坐標(biāo)代表創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力（包含財(cái)務(wù)實(shí)力、訴訟情況、位置因素等）。氣泡在橫軸上位置越靠右，機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)；在縱軸上位置越高，機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力越強(qiáng)，利用專利的能力越強(qiáng)。圖8中的中線將氣泡圖分為ABCD四個(gè)象限，A象限機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力雄厚，是領(lǐng)域內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)者；B象限機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力強(qiáng)大，但技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力稍顯不足，是潛在的技術(shù)收購方；C象限機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力強(qiáng)大，具備潛在的高盈利能力，但綜合實(shí)力稍弱，存在被收購的風(fēng)險(xiǎn)；D象限機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力都相對較弱，處于競爭劣勢，是技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的跟蹤效仿者。

根據(jù)對圖6和圖7的綜合分析可以得出，杜邦是禾谷類作物種子技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)者，綜合實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力雄厚，在全球范圍內(nèi)廣泛布局，除本國之外，在中國、澳大利亞、加拿大、日本和印度等國有較多的專利申請；孟山都是世界上最大的種子生產(chǎn)企業(yè)之一，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)大，但在經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后企業(yè)效益欠佳，綜合實(shí)力不足[10]；拜耳作為世界第二大作物保護(hù)產(chǎn)品生產(chǎn)公司，在2016年開始發(fā)起對孟山都公司的660億美元的收購[10]，充分反映了其強(qiáng)大的綜合實(shí)力；巴斯夫及其子公司Cropdesign也占據(jù)重要地位，綜合實(shí)力尤為突出，技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力也相對較強(qiáng)，在中國的專利布局量超過了美國，反映了它對中國市場的關(guān)注；先正達(dá)、久保田、住友化學(xué)和洋馬公司以及以中國農(nóng)業(yè)大學(xué)為代表的中國機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力和綜合實(shí)力都相對較弱，是該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的跟蹤效仿者。

圖6 主要創(chuàng)新機(jī)構(gòu)競爭態(tài)勢

從國家間的對比來看，美國占據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的絕對優(yōu)勢地位，杜邦和孟山都是領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者；德國的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力相對美國稍遜一籌，但其綜合實(shí)力雄厚，拜耳收購孟山都的行為，可能重塑行業(yè)的技術(shù)競爭格局；日本相對美國、德國無論綜合實(shí)力還是技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力都處于劣勢，但其技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力與德國差距不大；瑞士先正達(dá)是全球第一大農(nóng)藥、第三大種子農(nóng)化高科技公司，農(nóng)藥和種子分別占全球市場份額的20%和8%，其技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力僅次于美國和德國，但公司債務(wù)高企、綜合實(shí)力受損，2015年、2016年孟山都和中國化工曾先后向先正達(dá)發(fā)起收購案[11]；中國在競爭中明顯處于劣勢，海外市場布局十分欠缺，且機(jī)構(gòu)實(shí)力弱，類型多為高校和科研院所，如中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、浙江理工大學(xué)、浙江大學(xué)、中國水稻研究所和華中農(nóng)業(yè)大學(xué)等，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中存在缺位，尚未成為技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)。

結(jié)合上文技術(shù)創(chuàng)新分布特征的分析不難發(fā)現(xiàn)，主要創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在全球競爭中所處的地位受到技術(shù)創(chuàng)新類型的影響。美國杜邦、孟山都作為世界種子巨頭，其在農(nóng)化技術(shù)、轉(zhuǎn)基因技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新實(shí)力占據(jù)絕對的優(yōu)勢地位，業(yè)務(wù)布局集中在“主導(dǎo)-成長型”技術(shù)方面；德國巴斯夫和拜耳的業(yè)務(wù)構(gòu)成則更趨多元化，基因生物技術(shù)在公司的業(yè)務(wù)構(gòu)成中所占比例相對美國公司較小；住友化學(xué)、洋馬和井關(guān)農(nóng)機(jī)等日本公司的業(yè)務(wù)重心分別在農(nóng)藥原料和制劑、農(nóng)業(yè)機(jī)械領(lǐng)域，而這些領(lǐng)域的技術(shù)多屬于“成熟型”或“從屬型”技術(shù)，研發(fā)創(chuàng)新較少；中國機(jī)構(gòu)在整體技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)新能力有待進(jìn)一步提升。

2.5 禾谷類作物種子技術(shù)核心專利布局

本文利用Innography的專利強(qiáng)度（Patent Strength）數(shù)據(jù)進(jìn)行核心專利的布局分析。專利強(qiáng)度是一個(gè)包含十余個(gè)專利價(jià)值相關(guān)參數(shù)的復(fù)合指標(biāo)，通常認(rèn)為專利強(qiáng)度在80th以上的專利為核心專利。

圖7 主要創(chuàng)新機(jī)構(gòu)專利布局

根據(jù)統(tǒng)計(jì)，在禾谷類作物種子技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麖?qiáng)度在80th～100th區(qū)間的專利共有1 474件，占總量的2.2%。其中，根據(jù)核心專利的布局國家統(tǒng)計(jì)情況，美國核心專利（1 194件）占美國專利布局總量的10.9%，中國核心專利（122件）占比0.3%，德國核心專利（35件）占比1.6%，法國核心專利（30件）占比1.4%，英國核心專利（24件）占比1.3%，日本核心專利（21件）占比0.4%等?？梢娒绹呛诵膶＠募胁季值兀诵膶＠急冗h(yuǎn)高于世界其他國家；中國雖然專利布局總量遠(yuǎn)高于其他國家，但是核心專利布局占比極低，高水平技術(shù)占比不高。

圖8 創(chuàng)新機(jī)構(gòu)核心專利的全球布局情況

通過對核心專利第一發(fā)明人的國別統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，美國研發(fā)的數(shù)量高達(dá)1 164件，占據(jù)本國核心專利布局總量的97.5%，在核心技術(shù)領(lǐng)域幾乎處于壟斷地位；加拿大擁有4.6%的自主研發(fā)的核心專利；德國、日本和中國自主研發(fā)的核心專利占比均為3.0%左右；法國和英國兩國占比稍低，均在1.0%上下。根據(jù)圖8中創(chuàng)新機(jī)構(gòu)核心專利的全球布局情況，可以發(fā)現(xiàn)，核心專利大多掌握在孟山都、杜邦、先正達(dá)、拜耳、巴斯夫、利馬格蘭和迪爾等跨國公司手中，其中又以美國公司掌握的數(shù)量為最多，充分說明了美國在該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的主導(dǎo)地位；同時(shí)德國、法國、瑞士以及日本的大型企業(yè)集團(tuán)也掌握著部分核心專利；中國欠缺位居全球前列的核心技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，在該技術(shù)領(lǐng)域的核心技術(shù)創(chuàng)新能力距世界水平尚有較大差距，但巴斯夫、孟山都、杜邦、拜耳以及先正達(dá)等國際種業(yè)和農(nóng)化科技巨頭已經(jīng)紛紛在中國進(jìn)行核心技術(shù)布局，我國在禾谷類作物種子技術(shù)領(lǐng)域面臨著極大的市場壓力和巨大的技術(shù)壁壘。

3 結(jié)論與建議

通過對禾谷類作物種子技術(shù)發(fā)展趨勢和技術(shù)創(chuàng)新地域分布、技術(shù)研發(fā)熱點(diǎn)與創(chuàng)新分布特征、創(chuàng)新機(jī)構(gòu)競爭態(tài)勢和核心專利布局，得出以下結(jié)論和建議：

a.2000年以來的禾谷類作物種子技術(shù)的發(fā)展大致可以分為三個(gè)階段：2000～2003年，技術(shù)處在初步發(fā)展期；2004～2010年，技術(shù)處在由初步發(fā)展到快速成長的過渡期；2011以后，技術(shù)進(jìn)入活躍期，研發(fā)機(jī)構(gòu)大幅增多。我國應(yīng)該因勢利導(dǎo)，加大政策扶持和研發(fā)投入，推動技術(shù)創(chuàng)新升級。

b.美國在禾谷類作物種子技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的專利布局和市場活動具有鮮明的全球化特征，技術(shù)實(shí)力強(qiáng)大；中國的專利規(guī)模龐大，自主技術(shù)主要布局在國內(nèi)，參與國際技術(shù)市場競爭的程度不高。我國應(yīng)該加大對國際市場的關(guān)注，積極參與國際競爭，在競爭中找差距，謀發(fā)展，促保護(hù)。

c.禾谷類作物種子技術(shù)的研發(fā)主題多元，但多集中在生產(chǎn)和選育環(huán)節(jié)?；蚬こ淌窃擃I(lǐng)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)方向；脫粒、栽培和收獲收割技術(shù)具有較大成長空間；農(nóng)業(yè)機(jī)械或農(nóng)具部件技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新活動較少，處于從屬地位；農(nóng)藥制劑和植物生長調(diào)節(jié)劑技術(shù)、種植播種和施肥技術(shù)以及植物獲得方法和組織培養(yǎng)技術(shù)趨于成熟，增長動力不足。我國應(yīng)該制定科學(xué)的種子技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，瞄準(zhǔn)新興成長型技術(shù)，培育優(yōu)勢技術(shù)，規(guī)避“夕陽技術(shù)”。

d.美國在全球技術(shù)創(chuàng)新競爭中處于絕對優(yōu)勢地位，杜邦和孟山都是領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者；德國公司技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力相對美國稍遜一籌，但財(cái)力雄厚，拜耳收購孟山都可能重塑行業(yè)技術(shù)競爭格局。我國處于明顯競爭劣勢，創(chuàng)新機(jī)構(gòu)多為高校和科研院所，欲追趕國際先進(jìn)水平，需要大力推動技術(shù)創(chuàng)新，練好“內(nèi)功”；同時(shí)要采取措施護(hù)航本土企業(yè)成長，推動產(chǎn)研結(jié)合，培育龍頭企業(yè)，讓企業(yè)成為開展技術(shù)創(chuàng)新和國際市場競爭的主導(dǎo)力量。

e.美國在核心技術(shù)領(lǐng)域處于主導(dǎo)地位。我國核心專利布局占比較低，缺少位居全球前列的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，核心技術(shù)能力距世界水平尚有較大差距。同時(shí)巴斯夫、孟山都、杜邦、拜耳以及先正達(dá)等國際種業(yè)和農(nóng)化科技巨頭紛紛在中國進(jìn)行核心技術(shù)布局，我國在禾谷類作物種子技術(shù)領(lǐng)域面臨著極大的市場壓力和巨大的技術(shù)壁壘，急需建立相關(guān)的專利預(yù)警機(jī)制，保護(hù)種業(yè)安全，導(dǎo)航種業(yè)技術(shù)發(fā)展。

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