王向真

(廣西中醫(yī)藥大學(xué)圖書館，廣西 南寧 530200)

1 引 言

在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)飛速發(fā)展的時代，傳統(tǒng)出版物已不再是學(xué)者從事科學(xué)研究，獲取學(xué)術(shù)文獻及交流科研成果唯一的途徑，開放性資源、多媒體、社交網(wǎng)絡(luò)等多元化數(shù)字學(xué)術(shù)傳播的蓬勃發(fā)展，使知識傳播格局發(fā)生了根本性的變革。自2002年《布達佩斯開放獲取計劃》正式提出“開放獲取”(Open Access，OA)這一理念以來，開放獲取在期刊領(lǐng)域取得了較大的成功，目前，這一變革力量已經(jīng)延伸到學(xué)術(shù)圖書領(lǐng)域，很多學(xué)者認(rèn)為通過免費內(nèi)容來吸引更多讀者，有助于提高學(xué)術(shù)圖書的影響力并在一定程度上緩解了當(dāng)前圖書經(jīng)費日趨緊張的危機。國外出版商通過免費開放內(nèi)容迅速提升了圖書的影響力，例如由澳大利亞阿德萊德大學(xué)出版社出版的47本開放獲取學(xué)術(shù)圖書，在短短的時間內(nèi)其累積下載量已經(jīng)突破了50萬次。免費開放內(nèi)容傳播范圍及使用頻率的優(yōu)勢是不可估量的，這是傳統(tǒng)圖書出版領(lǐng)域根本無法達到的高度。2015年出版商傳播聯(lián)盟(Publishers Communication Group，PCG)的調(diào)研報告中指出，目前已有35%的出版商提供開放獲取模式；57%的圖書館把開放獲取學(xué)術(shù)圖書列入館藏采購計劃——由此可見，圖書的開放獲取已受到越來越多的關(guān)注與重視。

一直以來，圖書館是學(xué)術(shù)傳播和交流的重要聚集地。在當(dāng)前多元化數(shù)字傳播大環(huán)境下，開放獲取代表著更嶄新的未來，它不僅僅使圖書館在經(jīng)費緊張的危機中獲得喘氣機會，更重要的是迫使圖書館實現(xiàn)自身變革以求長遠(yuǎn)發(fā)展。有學(xué)者預(yù)測到2025年，圖書館通過各種技術(shù)手段聚合整理的學(xué)術(shù)資料數(shù)量將超過其購買的資源。在新型的學(xué)術(shù)交流體系中，圖書館如何扮演全新角色，如何尋找更具創(chuàng)新和顛覆力的模式推進開放獲取運動，這是一個很值得深入思考的問題。

2 OA圖書發(fā)展概況

對學(xué)術(shù)圖書的開放存取意味著它在互聯(lián)網(wǎng)公共領(lǐng)域里可以被免費獲取，用戶能夠進行文章的閱讀、復(fù)制、下載、鏈接等等。雖然OA圖書起步較晚，但很多機構(gòu)都已加入其出版行列中，從創(chuàng)建者類型上，主要有大學(xué)出版社與圖書館、研究機構(gòu)和協(xié)會、商業(yè)出版社、OA專業(yè)組織、OA出版商，創(chuàng)建者類型的多樣性，使得OA圖書出版平臺呈分散狀態(tài)。此外，隨著開放獲取理念不斷深化，OA圖書資源數(shù)量逐年上升，學(xué)科分布廣泛。由OAPEN創(chuàng)建DOAB(the Directory of Open Access Books，開放獲取圖書目錄)實現(xiàn)了OA圖書最大范圍的傳播，從2012年創(chuàng)建時15家出版社的486種OA圖書上升到2017年9月225家出版機構(gòu)的8871種，短短五年時間數(shù)量呈明顯直線上升勢頭，所收錄的OA圖書分為17個一級類目和75個二級類目，內(nèi)容主題具有多元化特點，涉及社會科學(xué)、語言和文學(xué)、藝術(shù)和建筑學(xué)等等。由美國加州圖書館推出的eScholarship項目所出版的OA圖書由2009年的25種上升到2017年9月的409種，學(xué)科和種類涉及范圍廣泛，有教育學(xué)、工程學(xué)和法律學(xué)等等。截止2017年9月，中國科學(xué)院力學(xué)研究所機構(gòu)知識庫向用戶提供了182種專著、603篇科普文章和323種專利的開放獲取。總而言之，出版機構(gòu)和資源數(shù)量的穩(wěn)步增長說明了OA圖書發(fā)展深入人心，已經(jīng)獲得學(xué)術(shù)界的關(guān)注與認(rèn)可。

3 眾籌模式的提出

OA圖書資源的日益豐富給圖書館文獻資源建設(shè)工作帶來了機遇，但因其在網(wǎng)絡(luò)上的分散狀態(tài)以及使用權(quán)益和服務(wù)許可多樣化等原因，影響用戶的檢索效率，給圖書館的利用帶來阻礙。因此，對OA圖書資源的組織和整合顯得極為重要。然而，面對種類數(shù)量龐大的OA圖書資源，如何進行有效地重組和利用，單單依靠一個圖書館是根本不可能完成的，在當(dāng)今互聯(lián)網(wǎng)大環(huán)境下，我們可以借助眾籌理念來解決這一問題。

2015年李克強總理在的政府工作報告中首次提出“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃，“眾籌”作為“互聯(lián)網(wǎng)+”的概念，為圖書開放獲取運動的發(fā)展帶來了一種全新的模式。美國最具影響力的眾籌平臺Kickstarter推進了眾籌運動的興起，它通過搭建網(wǎng)絡(luò)平臺面對公眾籌資，項目的類型涉及電影、藝術(shù)、出版等等。這種模式的興起打破了傳統(tǒng)的融資模式，讓普通人都有可能獲得從事某種活動創(chuàng)作所需的資金以實現(xiàn)自身夢想?，F(xiàn)代眾籌是現(xiàn)代信息化技術(shù)和社交媒介融合的一個產(chǎn)物，指的是通過互聯(lián)網(wǎng)方式發(fā)布籌款項目并募集資金，發(fā)起人在一定的背景條件下發(fā)現(xiàn)需求并發(fā)起項目，通過互聯(lián)網(wǎng)平臺募集資金，出資人提供人力、財力等各種支持，并分享最終成果。

借鑒眾籌的運行模式，英國知識解鎖項目(Knowledge Unlatched，KU)受到廣泛關(guān)注。該項目于2012年由英國資深學(xué)術(shù)出版人Francis Pinter所創(chuàng)建，具體做法是建立全球圖書館采購聯(lián)盟，集中挑選專著圖書，對所選中學(xué)術(shù)圖書進行議價并協(xié)調(diào)各成員館共同分?jǐn)偝霭尜M用，依據(jù)知識共享許可協(xié)議，出版社將“解鎖”選中的圖書，從而實現(xiàn)圖書的開放獲取。KU商業(yè)模式的本質(zhì)為眾籌，在試點期成功匯聚了297家圖書館，對圖書解鎖的費用還不到出版社標(biāo)價的一半，這樣一來，圖書館就可以用相同的經(jīng)費購買比以前更多的學(xué)術(shù)圖書。KU的成功運作再一次驗證了“團結(jié)就是力量”，圖書館聯(lián)盟成為整個產(chǎn)業(yè)鏈的核心，以利益互惠為目的，讓各成員館組成聯(lián)盟，最大的限度發(fā)揮其效用，有效減輕了學(xué)者和科研機構(gòu)的財力負(fù)擔(dān)。KU的成功也為高校圖書館OA學(xué)術(shù)圖書整合服務(wù)平臺的建設(shè)提供了借鑒思路，在眾籌模式下OA圖書的整合集聚了多個圖書館的力量進行融資，打破一館局限，參與館利用自身對資源組織和揭示的優(yōu)勢，共同協(xié)作均衡發(fā)展，使更多讀者群受益，這種群策群力的融資模式比常規(guī)眾籌方式做得更好并走得更遠(yuǎn)。

4 OA圖書整合眾籌模式下圖書館的角色定位

OA圖書整合眾籌模式下，圖書館扮演著核心角色，起到中流砥柱的重要作用，具體的運行流程為：挑選出一個或幾個權(quán)威的高校圖書館作為牽頭館，牽頭館在各高校圖書館中發(fā)起OA學(xué)術(shù)圖書的資源眾籌項目，通過宣傳激勵措施呼吁盡可能多的圖書館參與到OA學(xué)術(shù)圖書資源服務(wù)與檢索平臺的設(shè)計與建設(shè)中，各成員館分工合作各盡其責(zé)，實現(xiàn)資源共享與利益互惠。如圖1所示。

圖1 高校圖書館OA學(xué)術(shù)圖書機構(gòu)眾籌模式

4.1 眾籌的發(fā)起者——確立眾籌項目

眾籌一般以發(fā)起人發(fā)布項目為起點，良好的項目倡議書能夠聚焦更多關(guān)注度，從而推進項目的成功運作。倡議書應(yīng)包括以下三方面內(nèi)容：1)建設(shè)目標(biāo)：以眾籌的理念為指導(dǎo)，以共建合作的圖書館聯(lián)盟為主體，依托豐富的OA圖書資源，構(gòu)建OA圖書資源眾籌服務(wù)平臺，通過聯(lián)盟合作加強OA圖書資源整合，推進OA技術(shù)研究，實現(xiàn)對OA資源的充分利用和廣泛交流；2)建設(shè)任務(wù)：采用激勵機制提升成員館開放獲取的參與度，構(gòu)建以高校圖書館聯(lián)盟為主要參與單位的OA圖書資源眾籌機制，建設(shè)眾籌服務(wù)平臺，加大宣傳力度，指導(dǎo)用戶利用OA資源，開展多層次的館員培訓(xùn)與交流活動；3)參與機制：主要涉及牽頭館、參與館和OA圖書三個主體。首先，OA圖書資源眾籌項目牽頭館必須具有一定的技術(shù)實力和領(lǐng)導(dǎo)優(yōu)勢，依托自身號召力發(fā)起眾籌，充分利用各種宣傳手段介紹平臺的方案設(shè)計和運行流程，積極呼吁和組織各高校成員館參與眾籌，通過統(tǒng)一審核后，根據(jù)各成員館不同特點，分工調(diào)配到具體業(yè)務(wù)工作小組，設(shè)置專門的崗位和人員，保障相關(guān)工作的順利完成；其次，參與館要積極參加平臺組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，了解平臺建設(shè)的整體思路，明確自身工作職責(zé)，保障工作質(zhì)量；最后，OA圖書與平臺間應(yīng)建立共享關(guān)系，即OA圖書遵守平臺收錄協(xié)議，按照“開放獲取政策”將全文上網(wǎng)供讀者免費閱讀和獲取，平臺為圖書提供發(fā)布陣地，開辟OA圖書宣傳使用欄目，提升用戶的關(guān)注度和利用率。

4.2 眾籌的監(jiān)管者——平臺的設(shè)計規(guī)劃

眾籌項目持續(xù)有效地運行，關(guān)鍵在于平臺的優(yōu)化設(shè)計。OA學(xué)術(shù)圖書的眾籌平臺應(yīng)該能將各種同構(gòu)、異構(gòu)和多樣化的OA圖書資源進行有效整合，提供統(tǒng)一的檢索途徑，提高OA圖書的可發(fā)現(xiàn)性與利用率。OA圖書資料的整合流程為：需求分析(宏觀上把握用戶的需求信息以及獲取信息的能力)→搜集(了解收集渠道與可用工具)→加工整理(去除重復(fù)資源，根據(jù)需要適當(dāng)?shù)剡M行整合處理)→存儲轉(zhuǎn)換(將搜集和整理的元數(shù)據(jù)統(tǒng)一轉(zhuǎn)換成平臺系統(tǒng)可識別的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn))→應(yīng)用設(shè)計(構(gòu)建導(dǎo)航和一站式檢索實現(xiàn)更深層次的整合)。OA圖書資源的整合框架可分為四個層次：資源層(描述OA資源的各種元數(shù)據(jù)，如MARC、OAI、RDF等)、數(shù)據(jù)處理層(OA資源整合的關(guān)鍵層次，對各種元數(shù)據(jù)的抽取、加工和處理，形成統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)并進行本地化存儲)、應(yīng)用層(提供用戶基于元數(shù)據(jù)的檢索服務(wù)、OPAC檢索及個性化服務(wù))、用戶交互層(提供信息門戶、一站式檢索，實現(xiàn)圖書館和用戶之間的即時交互性)，見圖2。為了保障具體業(yè)務(wù)的開展實施，需要建立完善的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)上述的OA圖書資源整合流程和框架結(jié)構(gòu)，對應(yīng)地設(shè)置了以下幾個業(yè)務(wù)工作小組，分別為：資源采集組、技術(shù)組和宣傳服務(wù)組。

圖2 OA學(xué)術(shù)圖書資源整合框架

(1)資源采集組。建立OA學(xué)術(shù)圖書收錄的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，負(fù)責(zé)收集整理和審核OA學(xué)術(shù)資源。目前，收集OA學(xué)術(shù)圖書資源可以通過以下幾種途徑：第一，對不同來源、不同記錄格式的OA圖書進行集中整合。比如利用DOAB整合學(xué)術(shù)資源。DOAB作為國際著名的開放獲取圖書目錄，收錄的學(xué)術(shù)圖書范圍面廣、種類豐富、數(shù)據(jù)更新頻率快，且都是由專家按照嚴(yán)格的評議標(biāo)準(zhǔn)精心挑選出來的，可以滿足不同類型和背景科研人員的需求，具有較高的學(xué)術(shù)價值。圖書館聯(lián)盟可將DOAB中的資源進行分類整合，融合到我國的OA圖書平臺建設(shè)中。第二，整合各成員館的機構(gòu)倉儲。各成員館對自身現(xiàn)有的圖書資料進行數(shù)字化處理并集中保存，創(chuàng)建機構(gòu)倉儲。如中國國家圖書館建設(shè)的民國圖書庫，已推出 15 028 種民國圖書全文影像資料，讀者可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行瀏覽。在尊重版權(quán)的前提下，依據(jù)一定的審核評定制度，圖書館聯(lián)盟可對各成員館機構(gòu)倉儲中的學(xué)術(shù)資源進行再加工和整理，融入到平臺建設(shè)中，擴充OA學(xué)術(shù)圖書資源內(nèi)容。第三，收錄我國已經(jīng)開放的圖書資源。目前，我國開放獲取的圖書類型主要有以下幾種：一種是年代久遠(yuǎn)的古籍圖書，例如，國學(xué)網(wǎng)對經(jīng)、史、子、集類目下的諸多古籍提供數(shù)字化后的開放獲??；一種是出版社對已經(jīng)完成學(xué)術(shù)生命周期的著作提供免費OA HTML版本；另一種是部分開放獲取的新書章節(jié)。第四，增添預(yù)開放的書單明細(xì)。圖書館聯(lián)盟在經(jīng)過大量調(diào)研基礎(chǔ)上，充分深入了解不同層次不同類型的讀者需求，對眾多出版社篩選評估和統(tǒng)籌管理，吸引權(quán)威性高質(zhì)量過硬的優(yōu)質(zhì)出版社將自己的圖書放在平臺上集中展示，并遵循預(yù)開放獲取圖書內(nèi)容同行評議的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，列出詳細(xì)的書目清單以供讀者選擇。

(2)技術(shù)組。OA圖書資源作為一種特殊類型的數(shù)字資源，從資源的表示、組織存儲方式上看，具有靈活與分散的特性。技術(shù)組的工作職責(zé)就是通過中間技術(shù)，將不同來源和通訊協(xié)議的數(shù)據(jù)對象進行融合、類聚與重組，實現(xiàn)無縫鏈接，重組成一個新的有機整體，應(yīng)該達到以下幾個目標(biāo)：第一，建立高效的OA圖書資源發(fā)現(xiàn)抽取機制。在網(wǎng)絡(luò)分布式環(huán)境下，OA圖書資源增長迅猛，單靠人力無法進行全面收集，必須依靠一定的信息技術(shù)手段?；谒阉饕?Search Engine)的開放獲取技術(shù)是OA圖書資源整合的關(guān)鍵技術(shù)之一，指的是運用特定的計算機程序從互聯(lián)網(wǎng)上搜集信息，在對信息進行組織整理后，將檢索結(jié)果展示給用戶，它通過兩種方式來整合OA圖書資源，一是利用通用的搜索引擎為代理，例如大眾熟知的百度、雅虎等等，通用搜索引擎的信息量大，但查詢的深度不夠，造成海量信息無序化，因此可以結(jié)合另一種基于網(wǎng)絡(luò)爬蟲(自動獲取網(wǎng)頁內(nèi)容程序)的搜索引擎技術(shù)，利用開源軟件如Arachnid、Crawlzilla、Heritrix等定制開發(fā)整合平臺系統(tǒng)，此外，還可以利用DOAB提供的搜索框，將其直接嵌入到平臺系統(tǒng)中供用戶進行檢索。第二，實現(xiàn)分散式OA圖書資源的有效集成。為了便于用戶統(tǒng)一檢索，形成一個邏輯上整合的數(shù)據(jù)庫，需要將分布式異構(gòu)數(shù)據(jù)庫中的資源信息進行本地化鏈接和揭示，可以采用直接攝取元數(shù)據(jù)的方法，例如DOAB平臺為社會大眾提供了兩種獲取元數(shù)據(jù)的方法：一種是逗號分隔符(CSV)的元數(shù)據(jù)文件，圖書館收割數(shù)據(jù)后下載全文時，指向DOAB平臺或其他外部原始數(shù)據(jù)來源的網(wǎng)絡(luò)渠道；另一種是基于OAI-PMH(元數(shù)據(jù)收割協(xié)議)的數(shù)據(jù)接口，所有記錄通過MARC XML格式輸出，解決數(shù)據(jù)庫之間互操作的問題，從而實現(xiàn)數(shù)據(jù)提供者與服務(wù)者之間協(xié)議的轉(zhuǎn)換。此外，還可以利用OPAC(聯(lián)機公共目錄查詢系統(tǒng))實現(xiàn)OA圖書的整合，OPAC系統(tǒng)中的MARC記錄對不同載體文獻的著錄規(guī)則和名稱規(guī)范等有一整套統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，可以運用MARC數(shù)據(jù)對OA圖書進行編目錄入，整合圖書資源。第三，構(gòu)建OA圖書資源導(dǎo)航系統(tǒng)，實現(xiàn)“一站式”檢索。按照資源類型、字母順序、學(xué)科等方法，將不同來源信息的檢索入口統(tǒng)一在一起，將圖書館現(xiàn)有的數(shù)字資源與OA圖書資源整合為一體，建立資源導(dǎo)航系統(tǒng)，讓用戶在統(tǒng)一的檢索界面上，實現(xiàn)對館藏資源與開放獲取資源的聯(lián)合查詢，從而深度揭示和開發(fā)了OA圖書資源。如國外Innovative公司的MAP系統(tǒng)、國內(nèi)清華同方的USP檢索系統(tǒng)和TRS等等，均提供了OA資源整合的解決方案，可以為OA圖書整合系統(tǒng)平臺建設(shè)提供有效的借鑒方式。第四，完善OA圖書整合系統(tǒng)平臺的日常管理機制。平臺管理機制涉及到數(shù)據(jù)的更新、存儲及服務(wù)等問題。在數(shù)據(jù)更新方面，由于OA圖書整合是一個動態(tài)的過程，因此如何追蹤并及時獲取變更信息，使整個系統(tǒng)做到實時有效的服務(wù)，這給OA資源管理帶來了全新的挑戰(zhàn)；在數(shù)據(jù)存儲問題上，隨著OA圖書資源數(shù)量增多及學(xué)術(shù)影響力的日益提升，只有長期保存元數(shù)據(jù)，才能保證長期有效地進行開放存取。目前，數(shù)字資源的長期保存計劃均遵循國際標(biāo)準(zhǔn)OAIS(Open Archival Information System，開放檔案信息系統(tǒng))，該模型提供了對數(shù)字信息的長期保存和訪問，以及對存檔文件概念的理解框架和操作。在OA資源的保存方式上，主要有分散式、集中式和元數(shù)據(jù)收割三種基本技術(shù)模式，其中比較普遍的是基于OAI-PMH分散式保存，由于目前支持OA文檔的軟件系統(tǒng)都采用了OAI-PMH，為實現(xiàn)跨庫操作打好了基礎(chǔ)，而且OAI-PMH配置簡單，相應(yīng)的進行元數(shù)據(jù)共享的成本也很低；在數(shù)據(jù)服務(wù)方面，營造OA圖書資源的知識共享環(huán)境將會極大提升圖書館在知識服務(wù)中心的地位。知識整合是數(shù)字資源整合的高級階段，指的是在信息整合基礎(chǔ)上，充分展示知識體系、知識內(nèi)容和概念的一種模式，它通過建立語義標(biāo)引來實現(xiàn)知識檢索的目的，且可以融合多種技術(shù)并在成果中展示出來，可以為用戶提供一個個性化的學(xué)術(shù)研究環(huán)境。

(3)宣傳服務(wù)組。主要負(fù)責(zé)平臺的宣傳推廣、讀者咨詢和館員培訓(xùn)等。第一，宣傳開放獲取。圖書的開放獲取在我國剛剛起步，其認(rèn)知認(rèn)可度還比較低，在當(dāng)前的學(xué)術(shù)環(huán)境下，廣大科研工作者和出版商對開放獲取都抱有強烈的愿望，但在實踐過程中對經(jīng)費、技術(shù)和政策等限制條件仍有一定的顧慮。首先，OA圖書資源的傳遞需要大量成本，圖書館聯(lián)盟應(yīng)向所屬機構(gòu)的管理部門進行積極宣傳，讓管理者明確OA發(fā)展的理念及其能促進社會進步和科學(xué)發(fā)展所帶來的益處，爭取更多經(jīng)費支持。此外，由于OA圖書是新創(chuàng)辦的，學(xué)術(shù)聲譽尚未形成，作者選擇OA出版意味著放棄大部分的著作權(quán)，網(wǎng)絡(luò)上公開出版是否會產(chǎn)生濫用和誤導(dǎo)等不利于學(xué)術(shù)研究的行為，同時對于讀者而言，網(wǎng)絡(luò)出版物的質(zhì)量是否過關(guān)，這些顧慮在某種程度上都會影響到OA圖書的進程，因此，圖書館員作為科研工作者與信息服務(wù)的媒介，應(yīng)該充分利用自身條件向大眾宣傳OA，讓他們接受支持OA，并參與到OA的發(fā)展中來。此外，圖書館聯(lián)盟還應(yīng)該向合作的出版社大力宣傳OA，讓出版商放寬作者選擇OA出版的限制，拓寬研究成果的發(fā)表渠道。在學(xué)術(shù)成果認(rèn)定政策上，圖書館聯(lián)盟要說服相關(guān)機構(gòu)改變原有認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，不僅承認(rèn)科研工作者發(fā)表在傳統(tǒng)刊物上的成果，也要承認(rèn)其發(fā)表在學(xué)術(shù)界認(rèn)可的網(wǎng)絡(luò)載體上的成果，從而保證OA資源數(shù)量的穩(wěn)定增長。第二，做好讀者咨詢服務(wù)工作。通過學(xué)術(shù)報告會、知識競賽、宣傳手冊等多種方式培養(yǎng)讀者的OA意識，利用微博、微信、QQ等現(xiàn)代通訊手段提供讀者在線咨詢服務(wù)，了解他們的信息需求規(guī)律和特點，根據(jù)讀者使用情況為平臺建設(shè)提出修改建議等等。總之，讀者咨詢服務(wù)工作應(yīng)達到“易于理解”、“可信”、“便于利用”等要求，通過讀者的感知來確定和評價咨詢服務(wù)的內(nèi)容，注重OA圖書資源導(dǎo)向、解答問題過程多層次性等特點，盡量擴大OA的影響范圍。第三，加強館員的技術(shù)培訓(xùn)。開放獲取下的圖書管理員在開發(fā)組織OA資源和引導(dǎo)用戶使用兩方面扮演重要角色，不僅需要掌握扎實的圖書館相關(guān)業(yè)務(wù)知識，還須具備較強的計算機信息科學(xué)素養(yǎng)，能對分散的信息進行篩選、質(zhì)量把控和整合，對資源進行深層挖掘與開發(fā)，并通過計算機網(wǎng)絡(luò)對用戶實施虛擬化服務(wù)管理。

4.3 眾籌的投資者—資金的籌集管理

OA圖書資源通過網(wǎng)絡(luò)傳播實現(xiàn)了復(fù)制零成本，對讀者而言獲取信息是免費的，但OA圖書的生產(chǎn)成本卻需要一定經(jīng)濟基礎(chǔ)，只有足夠的經(jīng)費支持，OA資源的整合、傳遞、保存和網(wǎng)絡(luò)平臺的維護才能夠持續(xù)運作。據(jù)統(tǒng)計，MEDLNE所提供的4500種OA期刊論文的處理費每年需要高達 5 000 萬美元的支出，因此，開放獲取高昂的成本費如果單單由個人或科研機構(gòu)負(fù)擔(dān)是絕對不可行的，而轉(zhuǎn)向眾籌模式，打破地域空間限制，建立起圖書館聯(lián)盟組織，能夠有效地緩解經(jīng)費緊張的局面。首先，在開展全面調(diào)研基礎(chǔ)上做好開放獲取的經(jīng)費預(yù)算表，充分利用圖書館聯(lián)盟自身的影響力，呼吁上級機構(gòu)在財政層面上予以更大資助，國家政策層面上的支持，是推進開放獲取運動最重要的因素之一。其次，采取多種方式，增加經(jīng)費來源。例如BMC采用增值服務(wù)形式，通過銷售OA資源印刷復(fù)本、向用戶收取查閱特定文章鏈接費等方法補充經(jīng)費收入；也可以采用出售開放獲取內(nèi)容中的廣告位置，收取廣告費的方式，如Bookboon-Business項目通過在頁面投放15%的高質(zhì)量廣告補貼開放獲取出版；還可以推出相關(guān)的文化營銷模式，以眾籌圖書為主體，打造圖書相關(guān)的周邊產(chǎn)品文化。例如在眾籌網(wǎng)上已經(jīng)成功眾籌的圖書項目《木朵百睡圖》，特別設(shè)置了與該書相關(guān)的海報、明信片和親子T恤等，不僅豐富了圖書所體現(xiàn)的文化，也贏得了相應(yīng)的項目回報。在資金管理運營方面，圖書館聯(lián)盟可以采用“會員制”，即成員館需定期繳納一定費用作為平臺的運營經(jīng)費(包括專家咨詢費、技術(shù)研發(fā)費、系統(tǒng)維護費等等)，例如KU抽取了TF(Title Fee，單本成本費)的5%費用作為項目運營資金。聯(lián)盟經(jīng)費的組織實施按照“統(tǒng)一管理、合理分配、?？顚Ｓ谩痹瓌t，建立嚴(yán)格的財務(wù)管理制度，接受各成員館的會計審查。此外，對于預(yù)出版的OA圖書，圖書館聯(lián)盟可組織各成員館對OA圖書進行議價，第三方成本核算，使得OA圖書出版商的定價體系更加透明合理。

5 OA圖書整合眾籌模式所面臨的問題及對策研究

5.1 存在的問題

5.1.1 OA圖書整合眾籌模式的風(fēng)險性。眾籌模式通過網(wǎng)絡(luò)匯集多個圖書館力量來實現(xiàn)OA圖書的整合利用，具有很大的靈活性及無限潛力。不過，由于是面向不確定的團體籌資籌力，具備一定的風(fēng)險性，例如平臺的知名度、大眾認(rèn)可度、參與成員館的數(shù)量等等多方面因素都影響著眾籌的成功與否。知名度不夠、認(rèn)可度低，就不能吸引足夠多的圖書館參與其中，而參與眾籌的圖書館規(guī)模，在某種程度上決定了OA圖書整合平臺的服務(wù)質(zhì)量及每個成員館分?jǐn)偟呢攧?wù)份額。

5.1.2 圖書館采訪工作的難度增大。開放獲取資源分布廣泛、種類繁多且形式各樣，如何保證OA資源得到充分地整合利用呢？這給圖書館采訪工作帶來新的課題及更高的難度。在OA圖書整合眾籌模式下，參與成員館不僅可以對平臺運作進行管理，還可以通過投票的方式選擇想要“解鎖”(實現(xiàn)開放獲取)的圖書，一般情況下，越受大眾歡迎的圖書越容易被解鎖，而一些受眾面小或是年代久遠(yuǎn)的圖書則受到限制，如何保證此類高學(xué)術(shù)價值圖書被解鎖是一個亟待解決的問題。

5.1.3 OA圖書的質(zhì)量控制與知識產(chǎn)權(quán)問題。我國開放獲取運動起步較晚，網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)資源的覆蓋面不廣、準(zhǔn)確性不高、權(quán)威性不大等等，這些都是制約OA文獻質(zhì)量的因素，同時也影響了用戶選擇OA資源的興趣。此外，OA環(huán)境下知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域里涌現(xiàn)出一系列新的問題，例如傳統(tǒng)出版向開放出版轉(zhuǎn)變過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題；在OA出版中，如何界定侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為，如何保護著作權(quán)人的權(quán)利問題等，這些都是科研人員考慮是否利用開放獲取渠道發(fā)表自己科研成果的制約因素。

5.2 發(fā)展策略的幾點建議

5.2.1 借鑒成功模式，采取激勵措施提升開放獲取的影響力及參與度。OA圖書整合眾籌模式下，參與的成員館數(shù)量越多，就能更多地把各館的技術(shù)人才優(yōu)勢集合一起，從而為讀者提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，讓圖書館聯(lián)盟最大限度發(fā)揮其效用。首先，可以借鑒國內(nèi)已有的眾籌平臺如眾籌網(wǎng)、淘寶眾籌、京東眾籌等成功的運行模式，將先進的理念融入到OA圖書整合眾籌平臺建設(shè)中，保證優(yōu)秀的學(xué)術(shù)成果得到交流與分享，同時加大與知名出版社的合作力度，頂級學(xué)術(shù)出版品牌的內(nèi)容支持可以提升開放獲取的影響力。其次，可以采取一些措施激勵吸引更多圖書館參與，例如參與眾籌平臺建設(shè)的高校成員館可以共享平臺上的OA圖書資源，并能以獨享的折扣價格購買OA圖書的印刷版專著；為參與平臺建設(shè)的高校圖書館館員提供各種學(xué)習(xí)交流機會，定期舉辦學(xué)術(shù)研討班，提升館員的職業(yè)素養(yǎng)；還可以由牽頭館對各成員館開放存取資源的提交和下載情況進行統(tǒng)計，對做出突出貢獻的成員館予以精神表彰，從而激勵他們的參與熱度。

5.2.2 創(chuàng)新改進傳統(tǒng)文獻采訪的工作方式，滿足不同領(lǐng)域受眾需求。隨著時代發(fā)展和國民素質(zhì)的普遍提高，大眾對于圖書讀物的需求也日趨于多元化，如何去發(fā)掘具有特色學(xué)術(shù)價值的小眾圖書呢？筆者認(rèn)為可以適當(dāng)改進圖書館傳統(tǒng)的文獻采訪工作，充分利用當(dāng)今網(wǎng)絡(luò)海量、互動等特點，融入社交元素，開展互動營銷。圖書館與用戶進行在線互動交流，充分了解用戶對OA圖書的想法與建議，并能通過反饋信息制定篩選標(biāo)準(zhǔn)并做出購買決策：對于出版年代久遠(yuǎn)的經(jīng)典學(xué)術(shù)著作，通過互聯(lián)網(wǎng)調(diào)研，選擇有價值的部分讓出版商重新數(shù)字化錄入制作，按需出版可以避免出版商承擔(dān)太大的經(jīng)濟風(fēng)險，更重要的是能使經(jīng)典圖書的學(xué)術(shù)生命得以延續(xù)；將閱讀與知識服務(wù)結(jié)合起來，將受眾面小的科技著作結(jié)集出版，根據(jù)讀者選擇，可以將同一作者不同時期的專著重新進行內(nèi)容整合，也可將同一領(lǐng)域不同作者的專著進行內(nèi)容重組，運用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)科技專著的內(nèi)容修訂不再是難事，精選結(jié)集出版的科學(xué)著作更能滿足高端科研人員的閱讀需求與使用。

5.2.3 制定完善相關(guān)政策，積極推進開放獲取的發(fā)展。開放獲取運動在歐美發(fā)達國家發(fā)展迅猛，雖說我國在該領(lǐng)域已取得一定成績，但進展并不樂觀，總體表現(xiàn)為對開放獲取關(guān)注度不高，國際合作不夠積極。目前，DOAB中還沒有收錄亞洲的學(xué)術(shù)圖書，在KU試點項目的297家圖書館中，只有一家復(fù)旦大學(xué)圖書館來自我國，這些都從側(cè)面反映我國在OA圖書領(lǐng)域研究還處于邊緣位置，制定開放獲取政策迫在眉睫，根據(jù)自身的發(fā)展特點，應(yīng)制定相應(yīng)的強制性政策、版權(quán)保護、質(zhì)量控制政策等等。1)強制性政策。從歐美國家對OA圖書的研究實踐證明，國家制定政策時必須使用強制性詞語，對由公共經(jīng)費支持的項目與研究成果，“要求”和“命令”作者盡快實現(xiàn)自存檔，這是一種實現(xiàn)開放獲取最簡便的方法；2)版權(quán)保護政策。由于我國OA運動的不成熟使它在學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中尚未確立主導(dǎo)地位，發(fā)展過程中受到法律等諸多因素的限制，沒有健全的法律相關(guān)制度保障，網(wǎng)絡(luò)上自由度很高的OA資源容易被錯誤性使用，從而導(dǎo)致學(xué)術(shù)研究上損失。因此，只有建立一個寬松的法律環(huán)境和完善的管理機制，OA圖書發(fā)展才可獲得更大保障。我國應(yīng)在目前通用的創(chuàng)作共用授權(quán)協(xié)議基礎(chǔ)上，參照其由四個基本元素(署名、非商業(yè)使用、禁止演繹和共同方式共享)自由組合的11種授權(quán)方式，根據(jù)自身特點，建立更靈活合理的版權(quán)保護機制，以法律為準(zhǔn)繩，切實保護好作者的合法權(quán)益，實現(xiàn)資源共享最大化；3)質(zhì)量控制政策。OA圖書資源的學(xué)術(shù)聲譽都來自于內(nèi)容本身，因此質(zhì)量控制是必不可少的環(huán)節(jié)。在當(dāng)前OA出版中，沿用的是傳統(tǒng)的同行評議質(zhì)量控制機制，它確保了論文質(zhì)量相關(guān)數(shù)據(jù)的提供，但自身也存在不完美之處，比如說在選擇評審專家時有可能犯主觀錯誤或者由于專家見識有限而使評審有失公平等等。我們可以吸取實踐經(jīng)驗，嘗試對同行評議制度進行改進，如可以要求評審專家在所評圖書章節(jié)后署名，評審人意見、圖書修改稿和定稿同時在網(wǎng)上發(fā)布，采用圖書編輯和評審專家意見相結(jié)合的方法評估其學(xué)術(shù)價值?？偠灾挥兄鸩浇∪屯晟崎_放獲取相關(guān)政策，才能促使OA圖書更快地發(fā)展。

6 結(jié) 語

近幾年，國外OA圖書出版發(fā)展方興未艾，而在我國，各方對OA圖書的重視程度還不夠，這對我國的學(xué)術(shù)信息交流是一種遺憾，同時也對國際OA圖書發(fā)展進程造成一定阻礙。筆者借助互聯(lián)網(wǎng)眾籌思維，提出以構(gòu)建圖書館聯(lián)盟為主體的眾籌模式，在該模式下圖書館扮演著眾籌的發(fā)起者、監(jiān)管者和投資者三個重要角色，充分利用自身對資源組織和揭示的優(yōu)勢，各成員館分工合作，共建共享，建設(shè)OA學(xué)術(shù)圖書資源整合服務(wù)平臺，更好地滿足用戶需求，促使OA圖書在互聯(lián)網(wǎng)時代求得新的發(fā)展。

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