盛蘇華

一、德日兩國早期經(jīng)濟(jì)法共同特點(diǎn)的歷史分析

（一）兩國資本主義的發(fā)展過程中均有政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)

19世紀(jì)初德國是一個(gè)落后的封建農(nóng)業(yè)國，在第一次工業(yè)革命中德國是后來者，在市場和企業(yè)制度安排中，政府的作用至關(guān)重要。1871年俾斯麥用“鐵血政策”在政治上統(tǒng)一了德國，并且政治統(tǒng)一給許多領(lǐng)域帶來了統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)法規(guī)，例如：統(tǒng)一的度量衡制度，部分統(tǒng)一的郵政系統(tǒng)以及1875年成立的中央德國國家銀行。在制度建設(shè)方面，許多改革措施也是通過強(qiáng)制推行得以實(shí)施。例如，在普魯士歷史上，斯泰因和哈登貝格這兩位首相認(rèn)識(shí)到，日爾曼國家失敗的根源是德國經(jīng)濟(jì)政治社會(huì)的落后，要戰(zhàn)勝法國，必須對(duì)德國的國家行政管理體制、市鎮(zhèn)管理、軍事制度、教育體制和封建農(nóng)奴制度進(jìn)行根本改造，于是進(jìn)行了一系列自上而下的改革，后來由普魯士把這套制度推廣到整個(gè)德國。

日本在資本主義的發(fā)展史上與德國有相似之處，所不同的是它比德國起步更晚。日本在19世紀(jì)后期至第二次世界大戰(zhàn)以前的資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是在明治天皇政府的保護(hù)、鼓勵(lì)下發(fā)展起來的；而且它還是一個(gè)后進(jìn)的資本主義國家，當(dāng)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來之際，世界市場早以被西方列強(qiáng)占領(lǐng)，就更需要有國家的保護(hù)來爭奪國外市場，這就注定了日本經(jīng)濟(jì)有與國家政權(quán)緊密結(jié)合的特點(diǎn)。這種政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)使兩國在經(jīng)濟(jì)政策及法律的制定上均以強(qiáng)化政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的組織管理為主要方面。

（二）兩國的經(jīng)濟(jì)文化背景決定了政府對(duì)經(jīng)濟(jì)集中的態(tài)度

德國對(duì)卡特爾性質(zhì)的認(rèn)識(shí)具有代表性。工業(yè)革命以后，德國經(jīng)濟(jì)界把卡特爾發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)壟斷的基本形式有其特殊背景。首先，德國經(jīng)濟(jì)界認(rèn)為實(shí)行卡特爾可以防止企業(yè)間的過度競爭，在經(jīng)濟(jì)繁榮期限制企業(yè)的過度膨脹，以免造成大量過度生產(chǎn)力。其次，公眾普遍把經(jīng)濟(jì)卡特爾看作是防止中小企業(yè)破產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)集中化的手段，尤其是防止像美國那樣經(jīng)濟(jì)托拉斯化的有效手段。再次，更為重要的原因是德國發(fā)達(dá)的協(xié)會(huì)組織和特殊的文化背景為卡特爾的實(shí)施提供了保障。因此德國政府是世界上最早公開賦予資本集中和壟斷組織合法性的政府。之后，國家與壟斷資本緊密結(jié)合，干涉壟斷企業(yè)，實(shí)行關(guān)稅保護(hù)政策以及壟斷資本家直接參與政權(quán)也就順理成章了。

日本政府在對(duì)卡特爾的態(tài)度上與德國相似。日本人經(jīng)常使用“過度競爭”這個(gè)詞，對(duì)不受控制的競爭很謹(jǐn)慎，害怕過度競爭往往被用來作為建立卡特爾的理由。在暫時(shí)受影響的產(chǎn)業(yè)中，這些卡特爾被稱為“蕭條卡特爾”，在長期以來一直走下坡路的產(chǎn)業(yè)中則稱為“合理化卡特爾”。另外，日本政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)還表現(xiàn)在它的產(chǎn)業(yè)政策上，日本政府不滿足于讓自己的相對(duì)優(yōu)勢(shì)決定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而是有選擇的進(jìn)行干預(yù)以改變?nèi)毡镜漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

（三）兩國共同的戰(zhàn)爭背景是戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)法發(fā)展的直接原因

戰(zhàn)爭從文化心理上來說，本來有加強(qiáng)國家為中心的凝聚力的天然傾向，國家在戰(zhàn)爭期間以經(jīng)濟(jì)法規(guī)作為社會(huì)動(dòng)員的利器是順應(yīng)時(shí)勢(shì)的。德國經(jīng)濟(jì)在一戰(zhàn)初期仍是比較自由化的經(jīng)濟(jì)，但到1918年則演變成徹底軍事化的國家社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)，這就是所謂的“戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)”，經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面均受到政府的控制和調(diào)節(jié)。二戰(zhàn)中也是如此，納粹政權(quán)為滿足戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)的需要，對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行統(tǒng)制。

日本在一戰(zhàn)時(shí)處于戰(zhàn)局之外，成為參戰(zhàn)國的市場，使其資本主義得到了空前的發(fā)展。因此，這一時(shí)期日本的經(jīng)濟(jì)立法一方面進(jìn)行強(qiáng)權(quán)的戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制，另一方面進(jìn)行與戰(zhàn)爭有關(guān)的保護(hù)措施。二戰(zhàn)中日本作為軸心國一員，為了進(jìn)行戰(zhàn)爭準(zhǔn)備而實(shí)行經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制，通過這一過程達(dá)到了國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的全面控制。因此，兩國相同的戰(zhàn)爭背景下相互之間的經(jīng)濟(jì)政策也多有相似，相互間的文化交流也是可能的，戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)體制及其具體化的相關(guān)法令相互間比較也是可能的。

二、兩國早期經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國的啟示

由上文對(duì)德日早期經(jīng)濟(jì)法特點(diǎn)的分析可以看出：由于德日兩個(gè)在政治、經(jīng)濟(jì)、文化上有許多相似之處，所以決定了兩國早期的經(jīng)濟(jì)法以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的集中為主要方面。雖然這種經(jīng)濟(jì)法思想隨著二戰(zhàn)后兩國經(jīng)濟(jì)民主化的發(fā)展有所改變，但應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，早期經(jīng)濟(jì)法是特定歷史時(shí)期的產(chǎn)物。古諺云：他山之石，可以攻玉。我們的任務(wù)應(yīng)該是通過對(duì)它的認(rèn)識(shí)而得到啟發(fā)，以期對(duì)指導(dǎo)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)法理論完善有所幫助。

（一）我國當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)的建立與德國社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)存在著許多相似之處，主要表現(xiàn)在兩者建立的前提相同，即都是建立在打破中央集權(quán)制度的基礎(chǔ)上，因此德國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的許多制度對(duì)于我國有參考價(jià)值。以競爭法為例，德國競爭法發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)階段：在這一過程中對(duì)壟斷的認(rèn)識(shí)不斷深化，對(duì)反壟斷適用除外的規(guī)定根據(jù)不同時(shí)期的需要在“嚴(yán)厲——放寬——嚴(yán)厲”之間不斷進(jìn)行調(diào)整。這種思想對(duì)于我國完善競爭法很有意義。例如：可以借鑒最佳競爭理論，允許適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)集中，排除于該法適用范圍之外；借鑒德國立法之“絕對(duì)禁止”原則，堅(jiān)決反對(duì)行政壟斷；增強(qiáng)對(duì)不正當(dāng)行為的處罰力度等。

（二）德日經(jīng)濟(jì)立法始終與國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合，同步發(fā)展，并在為實(shí)現(xiàn)各個(gè)歷史時(shí)期經(jīng)濟(jì)任務(wù)提供的服務(wù)中，逐步得到自身的發(fā)展和完善。以日本為例，最先是打破閉關(guān)自守經(jīng)濟(jì)，以“工業(yè)立國”作為日本經(jīng)濟(jì)第一次“遠(yuǎn)航”的戰(zhàn)略目標(biāo)；在1945至1952年被美軍占領(lǐng)期間，日本禁止壟斷法等一切經(jīng)濟(jì)立法，為日本經(jīng)濟(jì)民主化改革，消除封建因素起到積極作用；50年代以來，為促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)結(jié)構(gòu)改革，經(jīng)濟(jì)立法保證實(shí)現(xiàn)了以“貿(mào)易立國”作為“第二次遠(yuǎn)航”的戰(zhàn)略目標(biāo)，使日本一躍成為世界第二經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。日本高速發(fā)展的歷史對(duì)于中國具有強(qiáng)烈的震撼力和吸引力，我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)中如何將經(jīng)濟(jì)立法與國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合，改變國家對(duì)經(jīng)濟(jì)過渡干預(yù)的局面，在市場調(diào)控和政府干預(yù)之間找到平衡點(diǎn)，使經(jīng)濟(jì)法在宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制方面發(fā)揮獨(dú)有的作用，日本經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)具有借鑒意義。