易娜 易世其

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者基于豐富的理論視角對(duì)制度壓力與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，并且得出了差異化的研究結(jié)論，本文通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，總結(jié)了研究現(xiàn)狀并提出研究展望，包括對(duì)綠色創(chuàng)新類(lèi)型進(jìn)行細(xì)分、關(guān)注政府環(huán)境管制政策的累積和疊加效應(yīng)、拓展研究尺度以及加強(qiáng)實(shí)踐應(yīng)用等。

規(guī)制壓力 規(guī)范壓力 綠色創(chuàng)新

過(guò)去數(shù)十年，伴隨著高速工業(yè)化拉動(dòng)GDP快速增長(zhǎng)，生態(tài)環(huán)境問(wèn)題日益凸顯?？諝馕廴?、水體污染、土地鹽堿化、人為誘發(fā)自然災(zāi)害等不僅給中國(guó)帶來(lái)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失、激化了社會(huì)矛盾并危害公眾健康，還在一定程度上正波及著世界其他國(guó)家。環(huán)境問(wèn)題關(guān)乎國(guó)計(jì)民生，關(guān)乎國(guó)家形象及國(guó)際影響力。作為最大的能源資源消耗國(guó)和二氧化碳排放國(guó)，中國(guó)在國(guó)際上也面臨著節(jié)能減排的重任。黨的十八大報(bào)告將生態(tài)文明建設(shè)提到前所未有的戰(zhàn)略高度，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下生態(tài)發(fā)展是主題，綠色創(chuàng)新是生態(tài)發(fā)展的關(guān)鍵，它是一種事前的決策，可以從注重事后的污染治理走向事前的預(yù)防。

企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被看做是環(huán)境污染及生態(tài)破壞的主要來(lái)源，同時(shí)也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益的主要?jiǎng)?chuàng)造源泉，推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，通過(guò)環(huán)保設(shè)備安裝、技術(shù)研發(fā)、流程改造等實(shí)現(xiàn)能源資源節(jié)約和污染排放減少，減輕生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)至關(guān)重要的一環(huán)。為此，不少?lài)?guó)家正逐漸強(qiáng)化針對(duì)企業(yè)環(huán)境保護(hù)的相關(guān)法律和規(guī)定來(lái)控制和約束企業(yè)行為，政府通過(guò)施加強(qiáng)制性壓力迫使企業(yè)減輕對(duì)環(huán)境的損害，并且法制紅利及稅收、補(bǔ)貼、金融等方面的政策紅利也激勵(lì)著企業(yè)環(huán)保行為的開(kāi)展。此外，企業(yè)的環(huán)境污染問(wèn)題也日益成為投資者、顧客、社區(qū)居民等利益相關(guān)者關(guān)注的焦點(diǎn)，他們會(huì)依據(jù)自身認(rèn)知對(duì)企業(yè)做出評(píng)價(jià)，進(jìn)而影響其購(gòu)買(mǎi)決策、投資決策和對(duì)企業(yè)的認(rèn)可支持程度。由此可見(jiàn)，企業(yè)并不是一個(gè)只追求效益的封閉系統(tǒng)，而是作為與外部監(jiān)管環(huán)境相互滲透的主體而存在的，只有與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展實(shí)現(xiàn)均衡狀態(tài)，才能得到政府和社會(huì)公眾的認(rèn)可并獲得存在的合法性。由于企業(yè)生存不僅需要物質(zhì)資源、技術(shù)信息，更重要的是社會(huì)的接受性和可依賴(lài)性，企業(yè)只有減輕對(duì)環(huán)境負(fù)的外部性，增強(qiáng)正的外部性，滿足社會(huì)期待并獲得認(rèn)可接納，其存在才具有合法性。否則，面臨的合法性缺口將可能使企業(yè)面臨投資者撤資，股東拋售股票，政府處以罰款、進(jìn)行法律制裁，消費(fèi)者拒絕購(gòu)買(mǎi)商品和服務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)。為了緩解政府監(jiān)管和輿論監(jiān)督的壓力，降低環(huán)境表現(xiàn)差帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可能進(jìn)行綠色創(chuàng)新提升環(huán)境績(jī)效，因而近年來(lái)，企業(yè)也被視為環(huán)境治理的一條有效途徑。鑒于綠色創(chuàng)新研究主題的重要性，本文打算梳理制度壓力對(duì)綠色創(chuàng)新影響的相關(guān)文獻(xiàn)，為相關(guān)學(xué)者作進(jìn)一步深入的研究提供參考。

相關(guān)概念界定

依據(jù)制度理論，推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的壓力主要有規(guī)制、規(guī)范和模仿壓力三種。有學(xué)者提出規(guī)制、規(guī)范兩個(gè)維度值得研究者們的特別關(guān)注。盡管這三個(gè)要素經(jīng)常同時(shí)發(fā)揮作用，但是作用程度存在差別，彼此之間的關(guān)聯(lián)性也因情境而異，大量研究表明在環(huán)境敏感型行業(yè)，規(guī)制、規(guī)范壓力是制度壓力影響企業(yè)綠色行為（綠色投資、綠色創(chuàng)新等）的兩個(gè)關(guān)鍵要素。所以本文僅考慮現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于規(guī)制、規(guī)范壓力對(duì)綠色創(chuàng)新影響的研究現(xiàn)狀及趨勢(shì)。

綠色創(chuàng)新是指因避免或減少環(huán)境損害而產(chǎn)生的新的改良的工藝、技術(shù)、系統(tǒng)和產(chǎn)品，相較于其他環(huán)境行為，綠色創(chuàng)新面臨著資金投入高，回收期長(zhǎng)，收益不確定等風(fēng)險(xiǎn)，因此，在資金有限的條件下，企業(yè)可能更傾向于投資短期內(nèi)能獲取確定收益的項(xiàng)目，而非進(jìn)行綠色創(chuàng)新。但也有學(xué)者認(rèn)為，綠色創(chuàng)新是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，企業(yè)通過(guò)綠色創(chuàng)新促進(jìn)節(jié)能減排以實(shí)現(xiàn)成本節(jié)約和環(huán)境效益，提升產(chǎn)品價(jià)值，同時(shí)滿足消費(fèi)者和其他利益相關(guān)者的綠色環(huán)保要求（ Berrone，2013）。在國(guó)際市場(chǎng)上，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品節(jié)能減排有著更高的要求，更嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻，加之碳交易制度更加完善，企業(yè)通過(guò)參與碳交易將創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變成經(jīng)濟(jì)利益。因此，對(duì)于企業(yè)而言，綠色創(chuàng)新可能帶來(lái)的創(chuàng)新補(bǔ)償及面對(duì)的外部制度壓力，是一種“胡蘿卜十大棒”的激勵(lì)方式。

規(guī)制壓力主要來(lái)源于政府等權(quán)威組織，這類(lèi)組織有權(quán)認(rèn)可或否定企業(yè)在其管轄區(qū)域內(nèi)存在的合法性。政府監(jiān)管旨在改善環(huán)境，當(dāng)潛在的違法行為（如釋放有毒化學(xué)物質(zhì)）涉及高昂的社會(huì)成本時(shí)，服從管制可以使企業(yè)獲得更大的默許，進(jìn)而使公司免于政治風(fēng)險(xiǎn)（如政府組織密切監(jiān)督的可能性）和法律規(guī)制（如更嚴(yán)格地訂立新法規(guī)或執(zhí)行現(xiàn)有法規(guī)）。規(guī)范壓力主要源自社會(huì)義務(wù)或?qū)I(yè)化，一般通過(guò)經(jīng)驗(yàn)法則、標(biāo)準(zhǔn)操作程序、職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、教育課程等形式呈現(xiàn)。從外部看，規(guī)范壓力可以通過(guò)顧客、專(zhuān)業(yè)組織團(tuán)體、供應(yīng)商、社區(qū)居民、媒體等多種渠道作用于企業(yè)。

國(guó)內(nèi)外研究綜述

目前，國(guó)內(nèi)外有大量學(xué)者對(duì)制度壓力與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了研究并得到了豐富的研究結(jié)論。Li等（ 2017）基于上市公司100強(qiáng)企業(yè)2008-2012年的數(shù)據(jù)，證實(shí)了媒體輿論監(jiān)督對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新（過(guò)程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩個(gè)維度）具有正向的促進(jìn)作用，并考慮了企業(yè)盈利能力的的調(diào)節(jié)作用；Li（ 2014）通過(guò)對(duì)珠江三角洲148家制造企業(yè)進(jìn)行研究，實(shí)證結(jié)果表明政府的命令一控制型環(huán)境規(guī)制、國(guó)外消費(fèi)者的環(huán)保要求對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新有顯著的正向影響；Huang等（2016）通過(guò)基于綠色組織反饋這一概念，探究了制度壓力對(duì)綠色創(chuàng)新的作用機(jī)制，并得出政府管制與消費(fèi)者壓力促使企業(yè)開(kāi)展綠色創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)論；Berrone等（ 2013）的研究證明了規(guī)制、規(guī)范壓力與創(chuàng)新均具有正相關(guān)關(guān)系，并探究了效率缺口與專(zhuān)項(xiàng)性資產(chǎn)的中介及調(diào)節(jié)作用，豐富了制度壓力推動(dòng)綠色創(chuàng)新邊界條件的研究；Eiadat等（2008）認(rèn)為環(huán)境規(guī)制有助于企業(yè)克服組織慣性和接受新的想法，激發(fā)創(chuàng)造性思維，投資于清潔技術(shù)改進(jìn)，并在戰(zhàn)略規(guī)劃過(guò)程中考慮環(huán)境因素；Hamamoto（ 2006）提出環(huán)境政策會(huì)給企業(yè)綠色創(chuàng)新帶來(lái)壓力和動(dòng)力，企業(yè)通過(guò)增加與環(huán)境相關(guān)的研發(fā)投入，進(jìn)行綠色創(chuàng)新以滿足政府環(huán)境規(guī)制的要求；Zeng等（2016）證實(shí)制度壓力會(huì)推動(dòng)企業(yè)實(shí)施可持續(xù)供應(yīng)鏈管理，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)的綠色生產(chǎn)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)推動(dòng)綠色創(chuàng)新相關(guān)研究也做出了大量的貢獻(xiàn)。李怡娜等（ 2011）研究發(fā)現(xiàn)來(lái)自政府法律法規(guī)的強(qiáng)制性壓力對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新實(shí)踐有顯著的正向影響，而非強(qiáng)制的激勵(lì)性措施（如環(huán)保補(bǔ)貼、稅收減免、金融紅利等）以及客戶的環(huán)保壓力并不會(huì)直接促進(jìn)企業(yè)的綠色創(chuàng)新實(shí)踐，探討了不同類(lèi)型的環(huán)境規(guī)制政策對(duì)綠色創(chuàng)新的異質(zhì)影響；董穎等（ 2013）提出環(huán)境管制政策對(duì)綠色創(chuàng)新具有正向或負(fù)向的影響，而這種影響的作用方向及強(qiáng)度受到環(huán)境政策類(lèi)型、環(huán)境創(chuàng)新種類(lèi)、階段以及管制對(duì)象本身特質(zhì)的影響；徐建中等（ 2017）基于新制度主義理論以及高階理論視角探究了制度壓力對(duì)綠色創(chuàng)新的影響，實(shí)證結(jié)果顯示規(guī)制壓力與企業(yè)綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，高管環(huán)保意識(shí)是二者的完全中介，并且對(duì)制度壓力與綠色創(chuàng)新實(shí)踐無(wú)顯著調(diào)節(jié)效應(yīng)；郭斌（ 2014）闡明消費(fèi)者導(dǎo)向、社會(huì)責(zé)任導(dǎo)向、企業(yè)導(dǎo)向這三大綠色需求共同作用推動(dòng)企業(yè)主動(dòng)響應(yīng)環(huán)保壓力，而制度壓力是推動(dòng)企業(yè)滿足綠色需求的主要?jiǎng)恿C(jī)制。部分學(xué)者研究表明，規(guī)制壓力、規(guī)范壓力與企業(yè)綠色創(chuàng)新存在負(fù)相關(guān)或相關(guān)關(guān)系不顯著，Amores-Salvad 6（2014）提出環(huán)境規(guī)制會(huì)增加成本支出，影響企業(yè)綠色創(chuàng)新投入，從而降低企業(yè)創(chuàng)新能力與競(jìng)爭(zhēng)力（Eiadat等.2008），來(lái)自外部的管制并不是企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，實(shí)施能源保護(hù)行為的驅(qū)動(dòng)力（Zhang等，2015），而利潤(rùn)、企業(yè)形象、企業(yè)或管理者的環(huán)境導(dǎo)向及綠色市場(chǎng)期待等內(nèi)部要素才是綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力。考慮到研究情境問(wèn)題，在一些新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家，由于源自政府的環(huán)境監(jiān)管不夠嚴(yán)格（法律法規(guī)缺失，監(jiān)管落實(shí)不到位）消費(fèi)者、社區(qū)居民等利益相關(guān)者環(huán)保意識(shí)落后，因而，制度壓力對(duì)綠色創(chuàng)新無(wú)顯著影響。

3.研究局限及展望

對(duì)于制度壓力與綠色創(chuàng)新之間關(guān)系的研究，不少學(xué)者基于資源基礎(chǔ)觀、資源依賴(lài)?yán)碚摗⒏唠A理論、波特假說(shuō)等引入了行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、政治關(guān)聯(lián)、盈利能力、高管環(huán)保意識(shí)、冗余資源、效率缺口、資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)性等中介或調(diào)節(jié)變量，充實(shí)了關(guān)于制度壓力對(duì)綠色創(chuàng)新作用機(jī)制及邊界條件的研究，但任然存在很多不足。首先，綠色創(chuàng)新有很多的類(lèi)型，環(huán)境規(guī)制對(duì)不同類(lèi)型的創(chuàng)新存在差異化的影響，應(yīng)對(duì)綠色創(chuàng)新進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)分，如末端治理、產(chǎn)品創(chuàng)新、過(guò)程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新，而現(xiàn)有研究過(guò)于籠統(tǒng)，不具有針對(duì)性；其次，關(guān)政府環(huán)境管制存在多種形式，如命令一控制手段（包括市場(chǎng)準(zhǔn)人、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等規(guī)章禁令及行政處罰）市場(chǎng)手段（包含排污稅、排污權(quán)交易、減排補(bǔ)貼等），這些政策往往是協(xié)同作用且相互加強(qiáng)或沖突，而非單獨(dú)作用的，因此，環(huán)境管制政策的累積和疊加效應(yīng)值得進(jìn)一步研究；此外，現(xiàn)有研究多基于某個(gè)行業(yè)、某類(lèi)企業(yè)、單個(gè)國(guó)家或地區(qū)，研究結(jié)論缺乏普適性，應(yīng)拓展研究尺度，深入研究國(guó)家或國(guó)際層面上，不同的管制體制和社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景對(duì)綠色創(chuàng)新模式、路徑及績(jī)效等的影響；最后，此類(lèi)研究需加強(qiáng)應(yīng)用實(shí)踐，為政府和企業(yè)推動(dòng)綠色創(chuàng)新的開(kāi)展實(shí)施提供理論指導(dǎo)和決策支撐。