張麗

摘 要：近幾年來(lái)，PPP 模式在推動(dòng)我國(guó)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)、創(chuàng)新城市發(fā)展過(guò)程中受到高度關(guān)注。本文首先通過(guò)對(duì)PPP融資模式下西咸新區(qū)海綿城市建設(shè)進(jìn)行概述，其次對(duì)PPP融資模式下西咸新區(qū)海綿城市建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了分析，最后對(duì)西咸新區(qū)海綿城市建設(shè)的合作雙方既公共部門(mén)、私營(yíng)部門(mén)建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制提出措施，為促進(jìn)西咸新區(qū)海綿城市PPP項(xiàng)目的發(fā)展起到借鑒作用。

關(guān)鍵詞：西咸新區(qū)；海綿城市；PPP模式；風(fēng)險(xiǎn)管理

文章編號(hào)：1004-7026（2018）04-0095-01 中國(guó)圖書(shū)分類號(hào)：F299.2；TU992 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

1 海綿城市建設(shè)是一個(gè)綜合性工程

包括公園、污水處理廠、供排水管網(wǎng)、水生態(tài)、水環(huán)境整治改造等多類型項(xiàng)目，投資規(guī)模巨大，單靠政府財(cái)政對(duì)海綿城市項(xiàng)目的建設(shè)投資，很難滿足城市發(fā)展對(duì)海綿城市建設(shè)的客觀需求。因此，引入PPP模式建設(shè)海綿城市，成為創(chuàng)新城市發(fā)展的迫切需要。

2 PPP融資模式下西咸新區(qū)海綿城市建設(shè)概述

西咸新區(qū)位于陜西省西安市和咸陽(yáng)市之間，區(qū)域范圍涉及西安、咸陽(yáng)兩市所轄7縣（區(qū)）23個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)和街道辦事處，規(guī)劃控制面積882km2。2014年以來(lái)，西咸新區(qū)政府部門(mén)積極組織開(kāi)展PPP試點(diǎn)項(xiàng)目的篩選工作，建立政府投資、公益性或準(zhǔn)公益性、有收費(fèi)權(quán)的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目庫(kù)。

3 PPP融資模式下西咸新區(qū)海綿城市建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制

3.1 西咸新區(qū)海綿城市PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析

3.1.1 政策風(fēng)險(xiǎn)。政策風(fēng)險(xiǎn)指因政府政策的改變而影響項(xiàng)目盈利性產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。PPP模式是我國(guó)在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的必然選擇，主要涉及公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)。西咸新區(qū)海綿城市建設(shè)過(guò)程應(yīng)用PPP模式主要是以國(guó)家政策為導(dǎo)向，地方政府部門(mén)實(shí)施并制定具體方案。

3.1.2 法律風(fēng)險(xiǎn)。PPP項(xiàng)目立項(xiàng)、PPP項(xiàng)目識(shí)別及退出、PPP項(xiàng)目采購(gòu)價(jià)款、采購(gòu)方式、PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)資格、采購(gòu)價(jià)款的結(jié)算、項(xiàng)目公司股權(quán)融資、地方政府政策支持等方面都存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.1.3 合約風(fēng)險(xiǎn)。海綿城市PPP項(xiàng)目中的合約風(fēng)險(xiǎn)，主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)，指雙方在合作的過(guò)程中產(chǎn)生的違約現(xiàn)象。海綿城市PPP項(xiàng)目建設(shè)中的信用風(fēng)險(xiǎn)指公共和私營(yíng)部門(mén)存在拒絕履行合同、拖延項(xiàng)目進(jìn)度、故意降低項(xiàng)目費(fèi)用等造成項(xiàng)目實(shí)施存在問(wèn)題，而無(wú)法按期完成。道德風(fēng)險(xiǎn)，是指海綿城市PPP項(xiàng)目建設(shè)中私營(yíng)部門(mén)為了盈利性，忽視項(xiàng)目的質(zhì)量與社會(huì)服務(wù)功能，影響PPP項(xiàng)目的質(zhì)量，在項(xiàng)目建設(shè)后期存在互相扯皮、推諉等現(xiàn)象，導(dǎo)致PPP項(xiàng)目不能成功實(shí)施。

3.1.4 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。西咸新區(qū)海綿城市PPP項(xiàng)目自2012年以來(lái)已經(jīng)歷時(shí)五年，運(yùn)營(yíng)周期相對(duì)較長(zhǎng)，且公益性強(qiáng)而盈利性弱，導(dǎo)致私營(yíng)部門(mén)回收投資的風(fēng)險(xiǎn)較大，長(zhǎng)期有效的運(yùn)營(yíng)管理與維護(hù)存在較大難度。PPP項(xiàng)目合作的公私雙方對(duì)海綿城市PPP項(xiàng)目在建設(shè)實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)尚且不能做到準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，對(duì)未來(lái)產(chǎn)生的不同類型風(fēng)險(xiǎn)缺乏強(qiáng)有力的應(yīng)對(duì)機(jī)制。

3.2 西咸新區(qū)海綿城市PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)措施

3.2.1 公共部門(mén)。西安灃西新城管委會(huì)作為西咸新區(qū)海綿城市建設(shè)PPP項(xiàng)目的發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建設(shè)前期做好信息收集、市場(chǎng)調(diào)研工作，對(duì)調(diào)研結(jié)果做充分的數(shù)據(jù)分析、項(xiàng)目可行性論證，建立不同風(fēng)險(xiǎn)類型的預(yù)警機(jī)制，對(duì)PPP項(xiàng)目合作的雙方出現(xiàn)的各種情況做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。其次，公共部門(mén)在項(xiàng)目招投標(biāo)階段，應(yīng)當(dāng)充分考慮私營(yíng)部門(mén)的技術(shù)與管理水平、擇優(yōu)選擇投標(biāo)單位。最后，在項(xiàng)目談判與簽約階段，政府部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，將合作雙方的風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)化，規(guī)避合作過(guò)程中出現(xiàn)的合約風(fēng)險(xiǎn)等。

3.2.2 私營(yíng)部門(mén)。西咸新區(qū)海綿城市PPP項(xiàng)目合作的私營(yíng)部門(mén)，主要指私人企業(yè)、私募基金等社會(huì)資本，應(yīng)當(dāng)在招投標(biāo)階段，私營(yíng)部門(mén)在自身資金實(shí)力水平的基礎(chǔ)上，與政府部門(mén)共建風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，通過(guò)合理合法的工程預(yù)算后進(jìn)行合理報(bào)價(jià)。西咸新區(qū)海綿城市PPP項(xiàng)目在實(shí)施階段，應(yīng)當(dāng)與公共部門(mén)產(chǎn)權(quán)界定清晰，明確政企責(zé)任，利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，促進(jìn)西咸新區(qū)海綿城市PPP項(xiàng)目長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳愛(ài)國(guó)，盧有杰.基礎(chǔ)設(shè)施PPP的價(jià)格調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)分析[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2006（3）.