黃清吉

摘 要： 在無(wú)政府的國(guó)際體系中，國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)不會(huì)停息，只會(huì)在更高層次、更復(fù)雜的場(chǎng)景中展開(kāi)，合作是更高技藝的競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)家應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程是彼此能力強(qiáng)弱的比拼過(guò)程。國(guó)家應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的能力是以系統(tǒng)的方式存在的。能邁向國(guó)際舞臺(tái)中心并長(zhǎng)時(shí)間居于國(guó)際舞臺(tái)中心的國(guó)家，是擁有應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)整體的能力優(yōu)勢(shì)并相對(duì)他國(guó)更有效地實(shí)現(xiàn)持續(xù)的整體能力增長(zhǎng)的國(guó)家。洞悉支撐國(guó)家應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)能力與能力增長(zhǎng)的關(guān)鍵變量，是理性研判國(guó)家在國(guó)際體系中的戰(zhàn)略定位并確立達(dá)成戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)踐進(jìn)路重要且必要的理論前提。

關(guān)鍵詞： 國(guó)際體系；競(jìng)爭(zhēng)；國(guó)家能力

國(guó)際體系是歷史的產(chǎn)物。無(wú)論世界上第一個(gè)國(guó)家誕生于何處，受低下的生產(chǎn)力發(fā)展水平的根本性制約，它所能統(tǒng)轄的地理范圍都是相當(dāng)有限的，散布于世界各地的人們必然先后建立起為數(shù)眾多的國(guó)家。由眾多“分而治之”的國(guó)家為最高行為主體相互作用形成的國(guó)際體系，本質(zhì)上是一個(gè)無(wú)政府體系{1}，國(guó)際體系的無(wú)政府性是國(guó)家無(wú)能為力建立世界政府的相應(yīng)后果。置身無(wú)政府國(guó)際體系的國(guó)家將始終面臨多重結(jié)構(gòu)性力量的作用：（1）同一國(guó)家疆域內(nèi)人們基于共同的經(jīng)濟(jì)、政治、文化生活而相互認(rèn)同，產(chǎn)生對(duì)自群體（本國(guó)人）的偏愛(ài)和對(duì)他群體（外國(guó)人）的疏離；（2）各個(gè)國(guó)家優(yōu)先為疆域內(nèi)社會(huì)的繁榮與福利而行動(dòng)；（3）沒(méi)有中央權(quán)威阻止擁有組織化暴力的國(guó)家為了自身的利益而對(duì)他國(guó)使用武力或以武力相威脅；（4）國(guó)家可以通過(guò)自己的積極作為增強(qiáng)自己的力量，從而改變與他國(guó)的力量對(duì)比關(guān)系，而國(guó)家為了自己的安全和利益，也不得不增強(qiáng)自己的力量。這諸方面的合力決定國(guó)家間充滿著不依單方意志為轉(zhuǎn)移的競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)著上述諸方面的變化，他們的變化又賦予國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)以新的內(nèi)涵。

只要沒(méi)有國(guó)家能將世界上“分而治之”的眾多國(guó)家統(tǒng)合為一個(gè)國(guó)家，國(guó)家間相互競(jìng)爭(zhēng)，尤其是大國(guó)間相互競(jìng)爭(zhēng)的嚴(yán)峻局面就將持續(xù)下去。直接地看，國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)是彼此實(shí)力的比拼，無(wú)實(shí)力即無(wú)競(jìng)爭(zhēng)力。而國(guó)家的實(shí)力在國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)中總是要被消耗的，一個(gè)國(guó)家，無(wú)論眼前的實(shí)力多么強(qiáng)大，都不足以保證在國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)中能長(zhǎng)時(shí)間處于優(yōu)勢(shì)地位。長(zhǎng)遠(yuǎn)地看，國(guó)家作為能動(dòng)性主體，其實(shí)力的大小依存于能力的強(qiáng)弱，實(shí)力隨著能力的變化而變化，對(duì)于國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)，如果我們關(guān)注的不是一時(shí)的成效，就需要從國(guó)家應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力考察上升到國(guó)家應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的能力考察。

隨著中國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力快速發(fā)展，擁有超大社會(huì)規(guī)模的中國(guó)國(guó)力呈現(xiàn)相對(duì)他國(guó)更快的上升勢(shì)頭，中國(guó)在日益靠近世界舞臺(tái)中心地帶的同時(shí)，也置身于越來(lái)越激烈的國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)，并面臨現(xiàn)有大國(guó)特別是居于世界舞臺(tái)中心的首強(qiáng)大國(guó)一環(huán)緊扣一環(huán)的圍堵與遏制。從根本上講，中國(guó)在國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)中嚴(yán)峻乃至兇險(xiǎn)的處境，不是自身可以避讓的。如果不愿由他國(guó)主宰命運(yùn)，中國(guó)的選擇便不在于是否應(yīng)對(duì)他國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)，而在于如何應(yīng)對(duì)他國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)。加強(qiáng)國(guó)家應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的能力研究，有助于推進(jìn)中國(guó)應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的能力建設(shè)，破解他國(guó)設(shè)置的困擾中國(guó)發(fā)展的迷局。

一、維護(hù)主權(quán)與領(lǐng)土不受侵害的能力

中國(guó)古代偉大的軍事家孫武曾在其不朽名著《孫子兵法》的開(kāi)篇告誡道：“兵者，國(guó)之大事，死生之地，存亡之道，不可不察也?！蔽淞仁菄?guó)家手中最危險(xiǎn)的國(guó)際政治之“矛”，又是國(guó)家手中用以防止最大危險(xiǎn)（滅亡）降臨的國(guó)際政治之“盾”。為了自我保存，國(guó)家不得不將最優(yōu)良的技術(shù)和一部分國(guó)民財(cái)富轉(zhuǎn)化為有組織的武力，以維護(hù)本國(guó)的安全。國(guó)家間的武力競(jìng)爭(zhēng)既造成技術(shù)與財(cái)富的耗費(fèi)，又強(qiáng)烈刺激著技術(shù)進(jìn)步與財(cái)富增長(zhǎng)。技術(shù)進(jìn)步與財(cái)富增長(zhǎng)，在強(qiáng)化武力破壞力的同時(shí)，也強(qiáng)化著武力的防御力。當(dāng)技術(shù)與財(cái)富的增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)巨大的歷史性突破，國(guó)家的安全模式也就隨之而發(fā)生革命性變化?！?945年起戰(zhàn)略的研究十分強(qiáng)調(diào)武裝力量本身，強(qiáng)調(diào)威脅的使用，強(qiáng)調(diào)如何防止大規(guī)模殺傷力性武器，尤其是核武器的使用問(wèn)題。以獲取決定性的軍事勝利為目標(biāo)的作戰(zhàn)方面的戰(zhàn)略研究在核戰(zhàn)爭(zhēng)的陰影下逐漸衰弱”。{2}

在當(dāng)代，國(guó)家間通常已不再以領(lǐng)土征服為取向。就大國(guó)之間而言，大國(guó)由于擁有毀滅性的核武力，一個(gè)大國(guó)攻擊另一個(gè)大國(guó)的本土，顯然是危及最核心的安全，由此引發(fā)核戰(zhàn)爭(zhēng)給發(fā)動(dòng)攻擊的國(guó)家?guī)?lái)的代價(jià)將遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于可得到的收益，“核武器的絕對(duì)性把擁有核武器的世界與使用常規(guī)武器的世界完全區(qū)別開(kāi)來(lái)”{3}。就大國(guó)與弱小國(guó)家間而言，弱小國(guó)家雖在軍事上容易被擊敗，但大國(guó)要占領(lǐng)弱小國(guó)家的領(lǐng)土，如果不對(duì)弱小國(guó)家的國(guó)民實(shí)行大規(guī)模屠殺（這種屠殺在當(dāng)代是無(wú)法想象的），就須對(duì)其國(guó)民實(shí)施統(tǒng)治與管理，而統(tǒng)治與管理激蕩著民族主義、懷抱“復(fù)國(guó)”信念的“亡國(guó)之民”所需支付的成本是難以估量的。更為重要的是，在生產(chǎn)力迅猛發(fā)展的時(shí)代，將資源用于征服弱小國(guó)家遠(yuǎn)不如將資源用于國(guó)內(nèi)建設(shè)及開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易（包括不平等貿(mào)易）更為有利。

然而，世界并不就此太平。其一，大國(guó)擁有毀滅性的核武力，并不意味著從此就可對(duì)其主權(quán)與領(lǐng)土安全高枕無(wú)憂。核武器的毀滅性的確為擁有核力量的大國(guó)之間設(shè)置了一道阻遏攻擊對(duì)方領(lǐng)土的關(guān)鍵屏障，極大程度上將制止戰(zhàn)爭(zhēng)的方式由以往通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)制止戰(zhàn)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐晕淞ν刂浦箲?zhàn)爭(zhēng)，但擁有核武力的大國(guó)鑒于科技加速進(jìn)步的客觀大勢(shì)，仍將大力研制更尖端核武器系統(tǒng)，以防對(duì)方獲得壓倒性優(yōu)勢(shì)而受到對(duì)方的核訛詐。其二，大國(guó)不對(duì)弱小國(guó)家進(jìn)行領(lǐng)土征服并不意味著大國(guó)不對(duì)弱小國(guó)家使用武力或以武力相威脅。例如，當(dāng)弱小國(guó)家擁有大國(guó)必須的能源，而弱小國(guó)家又拒絕大國(guó)以商業(yè)方式獲得這種能源，大國(guó)就可能對(duì)弱小國(guó)家動(dòng)用武力，動(dòng)武的目的不在于吞并該國(guó)領(lǐng)土，而在于以武力迫使該國(guó)與其維持商業(yè)（能源買賣）關(guān)系。在1974年石油危機(jī)中，美國(guó)國(guó)務(wù)卿基辛格就明確警告石油出口國(guó)，如果石油出口國(guó)要卡西方國(guó)家石油進(jìn)口的脖子，美國(guó)可能會(huì)訴諸軍事行動(dòng)，以保護(hù)石油的正常供應(yīng)。{4}其三，弱小國(guó)家及受大國(guó)支持（配）的弱小國(guó)家之間仍將長(zhǎng)期存在武裝沖突現(xiàn)象。

需要特別指出的是，擁有毀滅性核武力的大國(guó)之間不發(fā)生攻擊對(duì)方本土的戰(zhàn)爭(zhēng)行動(dòng)，并不是絕對(duì)的。一種可能的情形，如果某大國(guó)內(nèi)部存在分裂勢(shì)力，另一大國(guó)試圖借此歷史性地削弱某大國(guó)，公開(kāi)武力支持某大國(guó)內(nèi)部的分裂勢(shì)力乃至支持其宣布獨(dú)立，另一大國(guó)的行為則相當(dāng)于攻擊某大國(guó)本土，而某大國(guó)為維護(hù)本國(guó)最核心的安全——主權(quán)獨(dú)立與領(lǐng)土完整，將幾乎沒(méi)有選擇余地與另一大國(guó)發(fā)生武力沖突，如果事態(tài)進(jìn)一步惡化，則可能導(dǎo)致直接攻擊對(duì)方本土的大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)，包括動(dòng)用核武力。雖然大國(guó)間實(shí)際發(fā)生針對(duì)彼此本土的戰(zhàn)爭(zhēng)幾率是相當(dāng)小的，但國(guó)際政治環(huán)境險(xiǎn)惡而多變，任何掉以輕心都可能鑄成難以挽回的大錯(cuò)，直至遭遇滅頂之災(zāi)。

具體某個(gè)國(guó)家要擁有多大的武力才能維護(hù)主權(quán)與領(lǐng)土不受侵害，并不存在簡(jiǎn)單的答案，要看國(guó)家所面臨的外來(lái)危險(xiǎn)的性質(zhì)與強(qiáng)度。弱小國(guó)家的安全處境與大國(guó)的安全處境明顯不同。當(dāng)今世界，威脅其主權(quán)獨(dú)立與領(lǐng)土完整的往往是它們的鄰國(guó)，而不是國(guó)際體系中的大國(guó)（強(qiáng)國(guó)）?！叭鯂?guó)的實(shí)力與強(qiáng)國(guó)相差懸殊，弱國(guó)反而可以享有更大的行動(dòng)自由，因?yàn)楹笳邿o(wú)需對(duì)前者的行為以及邊際能力增長(zhǎng)過(guò)多擔(dān)心?！眥5}如果弱小國(guó)家地緣環(huán)境較好，針對(duì)其主權(quán)與領(lǐng)土的外來(lái)威脅幾乎是不存在的。然而，國(guó)際政治主要是大國(guó)間的政治?！盁o(wú)論是實(shí)踐者還是理論家，始終都將某一時(shí)期的主要大國(guó)同其它國(guó)家區(qū)別對(duì)待。”{6}國(guó)家間“競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)勢(shì)和激烈程度取決于彼此分離但又相互作用的單元（國(guó)家——引者）的欲望和能力”{7}。大國(guó)對(duì)于主權(quán)與領(lǐng)土安全的評(píng)估，需綜合衡量國(guó)際體系中其它大國(guó)的武力與意向。大國(guó)之所以是大國(guó)，最直接的條件在于它擁有可以對(duì)付任何向其發(fā)動(dòng)攻擊的國(guó)家的軍事力量，而不是看其統(tǒng)轄的疆域面積和人口數(shù)量。一個(gè)國(guó)家，無(wú)論統(tǒng)轄的疆域和人口多么龐大，沒(méi)有或失去了強(qiáng)大的軍事力量，在國(guó)際體系中實(shí)際能發(fā)揮的作用就與弱小國(guó)家無(wú)異，但由于這樣的國(guó)家有著成為真正大國(guó)的社會(huì)規(guī)模，因而在既存大國(guó)的眼中可能被作為候選大國(guó)對(duì)待，它的安全處境與一般意義上的弱小國(guó)家并不一樣，這樣的國(guó)家面臨著被國(guó)際體系中的大國(guó)肢解的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)，即制造事端或利用候選大國(guó)內(nèi)部的民族問(wèn)題及某些歷史遺留問(wèn)題使其解體為兩個(gè)以上的國(guó)家。

總的來(lái)說(shuō)，大國(guó)維護(hù)主權(quán)與領(lǐng)土不受侵害的能力包括兩個(gè)基本要點(diǎn)：（1）將可用于國(guó)防的財(cái)政資源、技術(shù)資源、人力資源轉(zhuǎn)化為有針對(duì)性的軍事力量，即針對(duì)其它大國(guó)武力的新發(fā)展而研制新的“殺手锏”，在動(dòng)態(tài)中維系彼此間有效的武力威懾，也就是延續(xù)這樣一種態(tài)勢(shì)：如果你以武力攻擊我，我也許不能立即阻斷你的攻擊，但我有毀滅你的力量，所以你不敢對(duì)我發(fā)動(dòng)攻擊。換言之，大國(guó)彼此擁有的毀滅性攻擊武力將各方的武力由超強(qiáng)的進(jìn)攻工具轉(zhuǎn)變?yōu)槌瑥?qiáng)的防御工具。（2）加強(qiáng)大國(guó)間的政治溝通，建立可靠的緊急對(duì)話的管道，預(yù)防、控制非理性決策、技術(shù)故障、信息傳輸失真等因素導(dǎo)致的戰(zhàn)爭(zhēng)危險(xiǎn)。前者是后者的依托，是起根本作用的，后者是前者的必要補(bǔ)充。不能在動(dòng)態(tài)中維系彼此間有效的武力威懾，無(wú)論建立什么樣的對(duì)話管道，具備多么高超的溝通技巧，對(duì)于維護(hù)主權(quán)與領(lǐng)土安全都沒(méi)有實(shí)質(zhì)意義。

二、參與創(chuàng)建國(guó)際機(jī)制的能力

機(jī)器大工業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的現(xiàn)代生產(chǎn)方式的全球擴(kuò)展，內(nèi)在要求形成世界大市場(chǎng)?！叭绻硞€(gè)國(guó)家閉關(guān)自守，那么，它的剩余產(chǎn)品就只能以這一剩余產(chǎn)品的既有的實(shí)物形式消費(fèi)掉，在這個(gè)國(guó)家中，剩余產(chǎn)品可以交換的范圍就會(huì)受到不同生產(chǎn)部門(mén)的數(shù)量的限制。這種限制通過(guò)對(duì)外貿(mào)易才能消除”。{8}但世界卻被眾多“分而治之”的國(guó)家所分隔。一個(gè)國(guó)家要使本國(guó)的商品銷往他國(guó)，只能或者以武力打開(kāi)他國(guó)國(guó)門(mén)，或者通過(guò)談判、協(xié)商以經(jīng)濟(jì)合作方式相互開(kāi)放市場(chǎng)。

世界殖民體系的崩潰，宣告以武力打開(kāi)他國(guó)國(guó)門(mén)的辦法行不通了。各國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力與發(fā)展水平的差異同超越國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的更大市場(chǎng)的開(kāi)拓所蘊(yùn)涵的共享利益，使得國(guó)際體系中的強(qiáng)勢(shì)國(guó)家既有意愿也有可能與其它國(guó)家一道，通過(guò)創(chuàng)設(shè)國(guó)際機(jī)制確立起和平貿(mào)易的行動(dòng)框架與規(guī)則?！袄训恼軌蛟诠蚕砝娴幕A(chǔ)上，理性地建立國(guó)際機(jī)制。政府會(huì)遵守機(jī)制中的規(guī)則，即使這樣做可能不符合它們的短視利益，在多事的世界中，這種明顯的自我抑制恰恰反映了理性的利已主義?！眥9}

國(guó)際機(jī)制作為“一系列圍繞行為體預(yù)期所匯聚到既定國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域而形成的隱含的或明示的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序”{10}，其直觀的價(jià)值在于提供信息，減少不確定性，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)上相互依賴的理性的利己主義的國(guó)家之間的談判，在沖突的利益與互補(bǔ)的利益的混合博弈中達(dá)成相互有益的協(xié)議?！皣?guó)際體系的結(jié)構(gòu)（國(guó)家之間的權(quán)力資源分配）對(duì)國(guó)際機(jī)制的性質(zhì)有著深刻的影響”。{11}“強(qiáng)國(guó)總是尋求建立一種有利于其利益和意識(shí)形態(tài)的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)的秩序”{12}，就當(dāng)代實(shí)際情形而言，“國(guó)際機(jī)制是按照霸權(quán)國(guó)能在其中發(fā)揮關(guān)鍵作用的行為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)構(gòu)建的?！眥13}不言而喻，國(guó)際體系中追求自身利益的強(qiáng)勢(shì)國(guó)家作為主要參與者領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)建的國(guó)際機(jī)制，首先反映的是強(qiáng)勢(shì)國(guó)家自身的意志和偏好，確立的行動(dòng)框架與規(guī)則主要是對(duì)己有利的。

然而，國(guó)際機(jī)制并非強(qiáng)勢(shì)國(guó)家通過(guò)武力脅迫其他國(guó)家而訂立的“城下之盟”，強(qiáng)勢(shì)國(guó)家亦無(wú)法依靠直接使用武力來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)際機(jī)制指涉的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)?！肮芾碜杂蓢?guó)際經(jīng)濟(jì)的機(jī)制不可能只代表占支配地位的大國(guó)的利益，而一點(diǎn)也不考慮別國(guó)的利益。自由的國(guó)際機(jī)制必須至少在某種程度上滿足所有經(jīng)濟(jì)大國(guó)的利益，如果做不到，這種機(jī)制要么無(wú)法運(yùn)作，要么不能長(zhǎng)久存在下去?！M管自由國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序確實(shí)反映了占支配地位的大國(guó)的利益，可是這個(gè)大國(guó)不可能把自由經(jīng)濟(jì)秩序強(qiáng)加給其它國(guó)家，歸根到底，這種機(jī)制要靠國(guó)際合作才行得通?！眥14}而且，強(qiáng)勢(shì)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)建的國(guó)際機(jī)制確立的行動(dòng)框架與規(guī)則并不等同于行動(dòng)本身，參與國(guó)際機(jī)制的其他重要國(guó)家，如果其行動(dòng)更為有效，國(guó)際機(jī)制可能反而變得對(duì)當(dāng)初領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)建國(guó)際機(jī)制的強(qiáng)勢(shì)國(guó)家不利。例如，二戰(zhàn)后，美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)建了固定匯率制，隨著西歐、日本經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇及發(fā)展，固定匯率制逐漸成為對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響因素，1971年8月，尼克松政府單方面決定終止了維持布雷頓森林體系金融制度穩(wěn)定的美元與黃金掛鉤的機(jī)制。國(guó)際機(jī)制不是使國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)消解，而是使國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)在更高層次、更復(fù)雜的場(chǎng)景中展開(kāi)，國(guó)際機(jī)制下的合作是一種更高技藝的競(jìng)爭(zhēng)。

此外，國(guó)際機(jī)制中的國(guó)家同意某項(xiàng)機(jī)制所作出的安排，可能使被排出在機(jī)制外的國(guó)家因?yàn)檫@個(gè)機(jī)制的建立而受損，“實(shí)際上一些機(jī)制（例如聯(lián)盟和卡特爾類型的機(jī)制）是專門(mén)用來(lái)向非成員強(qiáng)制施加成本的?！m然國(guó)際機(jī)制也許對(duì)其創(chuàng)立者來(lái)說(shuō)是有價(jià)值的，但是這些機(jī)制并不必然就會(huì)提高這個(gè)世界的福利，就事實(shí)而言，機(jī)制本身并不就是‘善的東西。”{15}

在無(wú)政府國(guó)際體系中，一個(gè)國(guó)家在創(chuàng)建國(guó)際機(jī)制中實(shí)際起到的作用，與其在國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)中謀求自身利益的易難度密切相關(guān)。國(guó)際機(jī)制主要體現(xiàn)著國(guó)際體系中強(qiáng)勢(shì)國(guó)家及參與國(guó)際機(jī)制的其他重要國(guó)家的利益訴求，反過(guò)來(lái)，國(guó)際機(jī)制又為強(qiáng)勢(shì)國(guó)家及其他重要參與國(guó)家增進(jìn)其利益提供有利的行動(dòng)框架與規(guī)則。雖然有利于強(qiáng)勢(shì)國(guó)家及其他重要參與國(guó)家的國(guó)際機(jī)制并不必然給其帶來(lái)所期望的利益，但對(duì)于那些參與到國(guó)際機(jī)制中明顯不利的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)上弱勢(shì)國(guó)家，國(guó)際機(jī)制將使它們?cè)趪?guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中付出更大的代價(jià)，而因此置身于國(guó)際機(jī)制之外，不對(duì)外開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)合作，則意味著與發(fā)達(dá)國(guó)家之間自我隔離，技術(shù)與經(jīng)濟(jì)上的差距將越來(lái)越懸殊。

三、國(guó)家力量相對(duì)提升能力

國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)，短期著眼于力量的對(duì)比，長(zhǎng)期著眼于力量對(duì)比的變化，即誰(shuí)能更快地實(shí)現(xiàn)力量的相對(duì)提升。一般而言，國(guó)家力量包括硬力量與軟力量?jī)蓚€(gè)方面。硬力量即國(guó)家的軍事力量與經(jīng)濟(jì)力量，軟力量是國(guó)家的文化、政治觀念和政策的吸引力{16}。硬力量是國(guó)家力量的主體部分，對(duì)于國(guó)際體系中主要國(guó)家而言，硬力量的衰落就意味著它將被擠出主要國(guó)家的行列，國(guó)際體系中國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)，歸根到底是圍繞各自硬力量而展開(kāi)的。國(guó)家的軟力量對(duì)硬力量起著輔助作用，有助于提高國(guó)家運(yùn)用硬力量的效能。國(guó)家的硬力量是軟力量的依托，或者說(shuō)，軟力量是硬力量的某種延伸。一個(gè)國(guó)家無(wú)論曾經(jīng)擁有多大軟力量，一旦失去強(qiáng)大的軍事力量與經(jīng)濟(jì)力量，昔日的軟力量也就煙消云散了。

享廷頓在20世紀(jì)60年代出版的《變動(dòng)社會(huì)的政治秩序》的正文首頁(yè)寫(xiě)道：“國(guó)家之間的政治上最重要的區(qū)別不在于政府的形式，而在于政府的水平。有些國(guó)家政治上體現(xiàn)了一致性、共同性、合法性、組織、效率和穩(wěn)定，……美國(guó)、英國(guó)和蘇聯(lián)的政府形式盡管不同，……這三個(gè)國(guó)家都擁有強(qiáng)大、靈活和配合密切的政治體制：高效率的官僚機(jī)構(gòu)、組織完善的政黨、民眾對(duì)公共事務(wù)的普遍參與、文官控制軍人的行之有效的制度、政府在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的廣泛干預(yù)，以及在處理繼承更替和控制政治沖突方面頗具成效的程序。這三個(gè)政府都擁有各自公民的效忠，從而能夠征稅、征兵，并能進(jìn)行革新和實(shí)施政策。政治局、內(nèi)閣或總統(tǒng)一旦作出一項(xiàng)決定，當(dāng)即通過(guò)政府機(jī)構(gòu)付諸實(shí)施的可能性很大?！眥17}蘇聯(lián)解體后，享廷頓1997年在美國(guó)《民主雜志》撰文說(shuō)：“25年以前，威權(quán)政府（共產(chǎn)黨的政治局、軍人政變集權(quán)，個(gè)人獨(dú)裁政權(quán)）似乎蔚然成風(fēng)，今天，千百萬(wàn)以前曾在獨(dú)裁統(tǒng)治下受苦受難的人生活在自由之中?！眥18}不難看出，亨廷頓對(duì)于蘇聯(lián)軟力量的前后看法是相反的，假如蘇聯(lián)沒(méi)有解體，仍然擁有強(qiáng)大的軍事和經(jīng)濟(jì)力量，亨廷頓是否會(huì)一改20世紀(jì)60年代末對(duì)蘇聯(lián)的積極評(píng)價(jià)而稱蘇聯(lián)人處于共產(chǎn)黨專制獨(dú)裁下受苦受難呢？

本文在此無(wú)意否認(rèn)軟力量的價(jià)值，但對(duì)于國(guó)家在應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中提升自身力量的能力的討論中，只是重點(diǎn)討論國(guó)家提升軍事力量與經(jīng)濟(jì)力量的能力。實(shí)際上，一個(gè)國(guó)家的文化、政治觀念、政策沒(méi)有相對(duì)于他國(guó)的優(yōu)越性，它是不可能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中持久地?fù)碛袕?qiáng)大的軍事力量與經(jīng)濟(jì)力量的，一個(gè)窮兵黷武的國(guó)家固然沒(méi)有多少軟力量可言，但歷史上也從來(lái)沒(méi)有過(guò)窮兵黷武的國(guó)家能持久地強(qiáng)大。換言之，一個(gè)國(guó)家持久地?fù)碛袕?qiáng)大的軍事和經(jīng)濟(jì)力量，就以事實(shí)證明了其文化、政治觀念、政策的優(yōu)長(zhǎng)，而一個(gè)國(guó)家在軍事和經(jīng)濟(jì)力量還未足夠強(qiáng)大前，試圖刻意拔高軟力量，只會(huì)是一廂情愿。

前面關(guān)于國(guó)家維護(hù)主權(quán)與領(lǐng)土不受侵害的能力闡釋，已論述到軍事力量問(wèn)題，即國(guó)家須將人力、財(cái)富、技術(shù)資源有效地轉(zhuǎn)化為足以制止或嚇阻他國(guó)武力攻擊的軍事力量，才能依靠自身維護(hù)主權(quán)的獨(dú)立與領(lǐng)土的完整，但并未討論國(guó)家應(yīng)當(dāng)怎樣行動(dòng)才能擁有這樣的資源。軍事力量是武器與人的有機(jī)結(jié)合，武器裝備是以可用于武器制造的財(cái)富和技術(shù)為基礎(chǔ)的，人需要財(cái)富來(lái)供養(yǎng)?？梢哉J(rèn)為，決定一個(gè)國(guó)家軍事力量的基本因素是“一國(guó)的可支配財(cái)富和它的技術(shù)發(fā)展水平”{19}。也就是說(shuō)，軍事力量最終取決于經(jīng)濟(jì)力量，國(guó)家力量的相對(duì)提升，歸根到底是經(jīng)濟(jì)力量的相對(duì)提升。著名歷史學(xué)家保羅·肯尼迪曾對(duì)1500年以來(lái)的大國(guó)興衰總結(jié)道：“國(guó)際體系中各帝國(guó)和國(guó)家的興衰，同主要大國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)局是一致的。在這些戰(zhàn)爭(zhēng)中，勝利通常屬于擁有最雄厚的物質(zhì)資源的一方。”{20}

一國(guó)經(jīng)濟(jì)力量的變化，總的來(lái)講，是隨著生產(chǎn)力發(fā)展水平和社會(huì)規(guī)模變化而變化的。換言之，一國(guó)經(jīng)濟(jì)力量的大小是由生產(chǎn)力發(fā)展水平和社會(huì)規(guī)模共同決定的。

在前工業(yè)時(shí)代，由于生產(chǎn)力水平普遍低下且發(fā)展極為緩慢，一個(gè)國(guó)家可擁有的經(jīng)濟(jì)力量基本上是由社會(huì)規(guī)模（領(lǐng)土面積與相應(yīng)的人口數(shù)量）決定的，開(kāi)疆拓土便成為國(guó)家提升經(jīng)濟(jì)力量的主要途徑，對(duì)擴(kuò)大了規(guī)模的社會(huì)能否實(shí)施有效的統(tǒng)治與管理從根本上決定著國(guó)家開(kāi)疆拓土的成果能否得以維持和鞏固。一個(gè)統(tǒng)轄較大規(guī)模社會(huì)的國(guó)家通常可以供養(yǎng)一支較大規(guī)模的軍隊(duì)，盡管軍事力量的強(qiáng)弱并不簡(jiǎn)單地取決于軍隊(duì)的多少，將帥的謀略與勇氣、部隊(duì)的紀(jì)律、訓(xùn)練、作戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)、凝聚力、士氣等都極大地關(guān)系著軍隊(duì)的戰(zhàn)斗能力，但總的來(lái)講，成功統(tǒng)轄較大規(guī)模社會(huì)的國(guó)家更可能在相互征戰(zhàn)中存活。

地理大發(fā)現(xiàn)后，在1500年至1750年這段被稱為重商主義的歷史時(shí)期，“人們普遍認(rèn)為世界財(cái)富的總量是既定的，而諸如海關(guān)法與航海法所體現(xiàn)的商業(yè)政策的目標(biāo)就是為各自的國(guó)家盡量奪取財(cái)富……貿(mào)易——首先是對(duì)外貿(mào)易——對(duì)于一個(gè)國(guó)家的繁榮來(lái)說(shuō)，在當(dāng)時(shí)被認(rèn)為是至關(guān)重要的?！眥21}在這一時(shí)期的重商主義者眼中，財(cái)富是有特定含義的，“貨幣即財(cái)富”“人們默認(rèn)的抑或直言不諱的前提是，一切其它貨物都可以用貴金屬購(gòu)得?！眥22}但隨著技術(shù)變革步伐的加快，亞當(dāng)·斯密強(qiáng)調(diào)：“貨幣只是貨物借以流通的輪轂，……構(gòu)成社會(huì)收入的只是貨物，……計(jì)算社會(huì)總收入或純收入時(shí)，必須從每年流通的全部貨幣與全部貨物中，減去貨幣的全部?jī)r(jià)值，一個(gè)銅板也不能算在里面?！薄霸谝粋€(gè)政治修明的社會(huì)里，造成普及到最下層人民的那種普遍富裕情況的，是各行各業(yè)的產(chǎn)量由于分工而大增?！谑?，社會(huì)各階級(jí)普遍富裕”{23}，也就是說(shuō)，勞動(dòng)創(chuàng)造財(cái)富，提高國(guó)民的勞動(dòng)生產(chǎn)率，增加社會(huì)產(chǎn)出，才能真正提升一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)力量。理解了這一點(diǎn)，也就不難理解西班牙以強(qiáng)于美州土著人的武力強(qiáng)行從當(dāng)?shù)鼐蛉【揞~黃金、白銀所買來(lái)的富強(qiáng)只能是曇花一現(xiàn)，同樣不難理解17世紀(jì)的荷蘭依靠出沒(méi)于世界各地的商船，從事海上轉(zhuǎn)口貿(mào)易而崛起為商業(yè)帝國(guó)亦只能是歷史的匆匆過(guò)客。盡管荷蘭的金錢不同于西班牙的金錢，西班牙的金錢主要是直接用武力搶來(lái)的，荷蘭的金錢主要是借助武力保護(hù)經(jīng)商賺來(lái)的，但荷蘭的金錢和西班牙的金錢都不是以本國(guó)人民的生產(chǎn)為基礎(chǔ)的。如果各國(guó)的社會(huì)生產(chǎn)力都停滯不前，也許荷蘭的商業(yè)帝國(guó)尚可維持，一旦某國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力迅速發(fā)展，荷蘭這個(gè)商業(yè)帝國(guó)也就必然傾覆，因?yàn)樯a(chǎn)力發(fā)展的國(guó)家的財(cái)富是更高技術(shù)含量的財(cái)富，這種財(cái)富是機(jī)器大工業(yè)相對(duì)于工場(chǎng)手工業(yè)的優(yōu)質(zhì)財(cái)富。“荷蘭作為一個(gè)占統(tǒng)治地位的商業(yè)國(guó)家走向衰落的歷史，就是一部商業(yè)資本從屬于工業(yè)資本的歷史?！眥24}

工業(yè)革命后，技術(shù)加速進(jìn)步，生產(chǎn)力對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)力量的影響越來(lái)越大。緣于生產(chǎn)力落后的“緩慢增長(zhǎng)能夠在幾代人之間把一個(gè)國(guó)家由相對(duì)富有推向相對(duì)貧窮?！眥25}

誠(chéng)然，一個(gè)國(guó)家怎樣才能基于更快的生產(chǎn)力發(fā)展而相對(duì)于他國(guó)更有效地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的相對(duì)增長(zhǎng)，并不存在公式化的答案，但一個(gè)國(guó)家如果在界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)、完善市場(chǎng)體系、提高教育與人才培養(yǎng)質(zhì)量、激發(fā)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新、發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)與高新技術(shù)這五個(gè)基本環(huán)節(jié)的作為與他國(guó)比較而相對(duì)無(wú)效率，它就不可能有更高的生產(chǎn)力發(fā)展水平，其相對(duì)他國(guó)更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也就無(wú)從談起。

需要充分注意的是，在當(dāng)代，生產(chǎn)力的發(fā)展水平對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)力量的影響雖越來(lái)越大，但社會(huì)規(guī)模并不可以被忽略。對(duì)于世界上屈指可數(shù)的擁有洲級(jí)社會(huì)規(guī)模的國(guó)家而言，擁有先進(jìn)生產(chǎn)力的國(guó)家，只有生產(chǎn)力先進(jìn)到足以超越其社會(huì)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，才能憑借生產(chǎn)力的先進(jìn)性實(shí)現(xiàn)對(duì)于擁有洲級(jí)社會(huì)規(guī)模的國(guó)家經(jīng)濟(jì)力量的相對(duì)提升。而擁有洲級(jí)社會(huì)規(guī)模的國(guó)家如果生產(chǎn)力發(fā)展達(dá)到了先進(jìn)水平，在經(jīng)濟(jì)力量對(duì)比上，其他國(guó)家將被遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋在身后。當(dāng)然，在生產(chǎn)力迅猛發(fā)展的時(shí)代，一個(gè)國(guó)家如果生產(chǎn)力長(zhǎng)期落后，即使擁有世界上最大的社會(huì)規(guī)模，其經(jīng)濟(jì)力量也將無(wú)足輕重。

在國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)中，國(guó)家應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的能力是由彼此的力量對(duì)比來(lái)體現(xiàn)和度量的。由各自生產(chǎn)力發(fā)展水平和社會(huì)規(guī)模共同決定的國(guó)家間經(jīng)濟(jì)力量的相對(duì)變化，不直接等同于國(guó)家間力量的相對(duì)變化，但國(guó)家力量終究源于經(jīng)濟(jì)力量的資源轉(zhuǎn)化。能邁向國(guó)際舞臺(tái)中心并長(zhǎng)時(shí)間居于國(guó)際舞臺(tái)中心的國(guó)家，是擁有應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)整體的能力優(yōu)勢(shì)并相對(duì)他國(guó)更有效地實(shí)現(xiàn)持續(xù)的整體能力增長(zhǎng)的國(guó)家。這樣的國(guó)家是具有由生產(chǎn)力發(fā)展水平和社會(huì)規(guī)模共同決定的相對(duì)他國(guó)的持久的經(jīng)濟(jì)力量?jī)?yōu)勢(shì)的國(guó)家。

四、余論：避免對(duì)國(guó)家應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)能力的戰(zhàn)略誤判

國(guó)家應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的能力是以系統(tǒng)的方式存在的，國(guó)家不因某一方面的能力突出而擁有應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的整體能力。在主觀上，國(guó)家傾向于謀求相對(duì)他國(guó)更大的能力，但實(shí)際能有多大能力客觀上受到各自社會(huì)產(chǎn)出的資源（經(jīng)濟(jì)力量）的限制。而國(guó)家是具有自主性的政治實(shí)體，在一定時(shí)期，國(guó)家可以集中資源強(qiáng)化某一方面的能力，使某一方面的能力明顯超越其整體的能力水平，這種超越可能放大應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的整體能力而贏得寶貴的機(jī)遇，也可能嚴(yán)重傷及應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的整體能力而陷自身于歧途。在無(wú)政府的國(guó)際體系中，處于相互競(jìng)爭(zhēng)中的國(guó)家對(duì)應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的能力出現(xiàn)戰(zhàn)略誤判，不僅有損發(fā)展和繁榮，還會(huì)招致危險(xiǎn)和苦難。洞悉支撐國(guó)家應(yīng)對(duì)他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)能力與能力增長(zhǎng)的關(guān)鍵變量，看清彼此能力增長(zhǎng)的可能幅度與最大限度，知己知彼，是理性研判國(guó)家在國(guó)際體系中的戰(zhàn)略定位并確立達(dá)成戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)踐進(jìn)路、避免戰(zhàn)略誤判重要且必要的理論前提。

注釋：

{1} 關(guān)于國(guó)際體系的無(wú)政府狀態(tài)及其對(duì)于國(guó)際政治影響分析的早期文獻(xiàn)見(jiàn)G. Lowes Dickinson，The European Anarchy ， New York： Macmillan ， 1916. 當(dāng)代國(guó)際政治理論中的三大體系理論——分別以華爾茲、基歐漢、溫特為代表的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義、新自由制度主義、社會(huì)建構(gòu)主義，均就國(guó)際體系的無(wú)政府性及其對(duì)國(guó)家行為與國(guó)家間互動(dòng)的影響進(jìn)行了各具特色的討論。理解國(guó)際體系無(wú)政府性對(duì)于理解國(guó)際體系維度的國(guó)家具有基礎(chǔ)性的理論價(jià)值。本文認(rèn)為對(duì)于國(guó)際體系的無(wú)政府性的理解需要從歷史的變遷中予以動(dòng)態(tài)的把握。

{2} 巴里·布贊、埃里克·海凌著：《世界政治中的軍備動(dòng)力》薛利濤、孫曉春等譯，吉林人民出社，2001年，第3頁(yè)。

{3} Kenneth N.Waltz， "Nuclear Myths and Political Realities"， American Political Science Riview，Vol.84 （September1990 ）， p.732

{4} 參見(jiàn)Seyom Brown， The Faces Of Power： Constancy and Change in United States Foreign Policy From Truman To Reagon ，Now York： Conlumbia University Press，1983，p.428.

{5} 肯尼思·華爾茲：《國(guó)際政治理論》，信強(qiáng)譯，上海人民出版社，2003年，第149頁(yè)。

{6} 肯尼思·華爾茲：《國(guó)際政治理論》，信強(qiáng)譯，上海人民出版社，2003年，第193頁(yè)

{7} 肯尼思·華爾茲：《國(guó)際政治理論》，信強(qiáng)譯，上海人民出版社，2003年，第150頁(yè)。

{8} 《馬克思恩格斯全集》第48卷，人民出版社1985年版，第147頁(yè)。

{9} [美]羅伯特·基歐漢：《霸權(quán)之后》，蘇長(zhǎng)的等譯，上海人民出版社，2006年，第106頁(yè)。

{10} Stephen D.Krasner，ed.， International Regimes ， Ithaca： Cornell University Press ，1983，p.2.

{11} [美]羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈：《權(quán)力與相互依賴》（第三版）門(mén)洪華譯，北京大學(xué)出版社，2002年，第22頁(yè)。

{12} [美]羅伯特·基歐漢：《霸權(quán)之后》，蘇長(zhǎng)和等譯，上海人民出版社，2006年，第136頁(yè)。

{13} [美]羅伯特·基歐漢：《霸權(quán)之后》，蘇長(zhǎng)和等譯，上海人民出版社，2006年，第137頁(yè)。

{14} [美]羅伯特·吉爾平：《全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，楊宇光，楊炯譯，上海人民出版社，2003年，第95頁(yè)。

{15} [美]羅伯特·基歐漢：《霸權(quán)之后》，蘇長(zhǎng)和等譯，上海人民出版社，2006年，第73頁(yè)。

{16} 參見(jiàn)約瑟夫·奈：《硬權(quán)力與軟權(quán)力》，門(mén)洪華譯，北京大學(xué)出版社，2005年。

{17} [美]塞繆爾·P·亨廷頓：《變動(dòng)社會(huì)的政治秩序》，張岱云等譯，上海譯文出版社，1989年，第1-2頁(yè)。

{18} [美]塞繆爾·P·享廷頓《第三波——20世紀(jì)后期民主浪潮》，劉軍寧譯，上海三聯(lián)書(shū)店，1998年，序（享廷頓原文發(fā)表于《民主雜志》1997.4，由譯者將該文作為中文版序）。

{19} [美]約翰·米爾斯海默：《大國(guó)政治的悲劇》，王義桅、唐小松譯，上海人民出版社，2003年，第85頁(yè)。

{20} 保羅·肯尼迪：《大國(guó)的興衰》，王保存等譯，求是出版社1988年，第536頁(yè)-537頁(yè)。

{21} [意]卡洛·M·奇波拉主編：《歐洲經(jīng)濟(jì)史》（第二卷：十六和十七世紀(jì)），商務(wù)印書(shū)館，1988年，第365頁(yè)。

{22} [德]漢斯·豪斯赫爾：《近代經(jīng)濟(jì)史：從十四世紀(jì)到十九世紀(jì)下半葉》，商務(wù)印書(shū)館，1987年，第21頁(yè)。

{23} [英]亞當(dāng)·斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書(shū)館，1974年，第266、12頁(yè)。

{24} 《馬克思恩格斯全集》第25卷，人民出版社，1974年，第372頁(yè)。

{25} [美]斯蒂格利茨：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，姚開(kāi)建等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1997年，第292頁(yè)。

Abstract： In the anarchic international system， the competition among countries will not be ceased. In the contrast， the competition would be upgraded to higher levels and in more complex scenes. Cooperation is the high level of competition. The international competition is the struggle of comprehensive ability. The national capacity of competition with other nations is in a systematic way. In the short term， the independence of a country makes the capacity of one aspect surpass its overall and enlarge it. On the one hand， this brings valuable opportunities for development， but on the other hand it could get lost in the wrong way. The nation that moves to the center of the international stage and stays at this phrase must achieve sustained growth of the overall capacity. It is an important theoretical premise to understand the key variables which support a nation's competitive capacity and capacity to increase the country's strategic position in the international system could be the foundation of establishing strategic goals.

Keywords： International System； Competition； National Capacity