(廣西大學(xué) 廣西 南寧 530004)

一、緒論

(一)創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)需要知識市場的支持

黨的十八大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。這是中央在新的發(fā)展階段確立的立足全局、面向全球、聚焦關(guān)鍵、帶動整體的國家重大發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新驅(qū)動是國家命運所系，是世界大勢所趨，是發(fā)展形勢所迫。當(dāng)前，我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展已具備發(fā)力加速的基礎(chǔ)，但同時也要看到，我國許多產(chǎn)業(yè)仍處于全球價值鏈的中低端，一些關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，發(fā)達(dá)國家在科學(xué)前沿和高技術(shù)領(lǐng)域仍然占據(jù)明顯領(lǐng)先優(yōu)勢，我國支撐產(chǎn)業(yè)升級、引領(lǐng)未來發(fā)展的科學(xué)技術(shù)儲備亟待加強。在我國加快推進社會主義現(xiàn)代化、實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興中國夢的關(guān)鍵階段，必須始終堅持抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展、謀創(chuàng)新就是謀未來，讓創(chuàng)新成為國家意志和全社會的共同行動，走出一條從人才強、科技強到產(chǎn)業(yè)強、經(jīng)濟強、國家強的發(fā)展新路徑，為我國未來十幾年乃至更長時間創(chuàng)造一個新的增長周期。知識市場是創(chuàng)新型戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，落實創(chuàng)新型戰(zhàn)略需要知識市場的支持。關(guān)于知識市場的內(nèi)容很多學(xué)者已經(jīng)有深入的研究：代明，姜寒，陳俊提出知識市場是經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物,在知識經(jīng)濟的時代,科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為第一生產(chǎn)力,創(chuàng)新能力成為企業(yè)的核心競爭力,企業(yè)需要知識市場去搜尋所需知識,這種需求造就了知識市場的發(fā)展[1]；劉志成等認(rèn)為知識已成為關(guān)鍵的經(jīng)濟資源，而且是競爭優(yōu)勢的主導(dǎo)性來源，甚至可能是唯一的來源。如何利用所擁有的知識并以更快的速度獲取新知識便成為組織贏得競爭的關(guān)鍵。[3]

(二)知識市場的現(xiàn)狀不佳

知識市場對創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的實現(xiàn)起著決定性的作用，然而現(xiàn)在知識市場表現(xiàn)不佳，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：

(1)技術(shù)市場交易額低下：國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)顯示，中國技術(shù)市場近幾年的交易額雖然有所上升，但是仍然是處于較低的水平，仍然需要繼續(xù)努力；

(2)市場沒有發(fā)揮根本性作用。不管是知識市場還是商品市場，市場應(yīng)該是在資源配置的過程中發(fā)揮根本性作用，遵循市場規(guī)律才能使經(jīng)濟長足發(fā)展。喬榛提出市場運行借助的價格和競爭機制可以把進入市的“經(jīng)濟人”的積極性最大程度地調(diào)動起來，而且在每個人追求自己利益最大化的同時，還可以實現(xiàn)社會利益的最大化。這是市場經(jīng)濟的最大秘密，也是市場被賦予唯一有效配置資源使命的主要根據(jù)。但是現(xiàn)在知識市場更多的是在政府的監(jiān)管下運行，知識市場的發(fā)展并沒有真正切合市場的需求，市場在資源配置中沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用，仍然需要繼續(xù)完善市場機制；

(3)技術(shù)轉(zhuǎn)移低下：汪良兵等認(rèn)為近年來，在建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略指引下，我國對技術(shù)轉(zhuǎn)移的投入日益增多，技術(shù)轉(zhuǎn)移體系內(nèi)技術(shù)研發(fā)、改造及應(yīng)用、擴散等子系統(tǒng)得到了快速的發(fā)展，但由于各子系統(tǒng)發(fā)展的不均衡性，導(dǎo)致體系內(nèi)耗甚為嚴(yán)重，技術(shù)轉(zhuǎn)移對經(jīng)濟的貢獻率未能達(dá)到預(yù)期，技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的低效率仍是我國自主創(chuàng)新體系建設(shè)中的薄弱環(huán)節(jié)[2]；

(4)目前技術(shù)生產(chǎn)的投資結(jié)構(gòu)存在問題，技術(shù)投資分額中國家投資占較大比重，企業(yè)自身創(chuàng)新意識和創(chuàng)新動力不夠，這種發(fā)展趨勢并不利于中國創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的長足發(fā)展。陳震通過對比發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家R&D經(jīng)費投入量后得出發(fā)達(dá)國家中，企業(yè)作為投資主體積極從事R&D活動，是企業(yè)參與競爭的需要，也是社會經(jīng)濟活動發(fā)展的趨勢。我國想要取得經(jīng)濟的長足發(fā)展，以知識推動經(jīng)濟快速發(fā)展，也需要改變科技投資結(jié)構(gòu)，鼓勵企業(yè)積極參與到科技研發(fā)中來。

(三)如何發(fā)揮市場機制的作用

正確發(fā)揮市場機制的作用，才能使經(jīng)濟發(fā)展真正切合市場的需要。健全市場機制，提高市場運行的效率，完善市場分工合作，才能正確發(fā)揮市場機制的作用?，F(xiàn)今中國市場效率低下的原因主要有:

(1)信息不對稱的影響：信息市場真假難辨，魚龍混雜，真信息的鑒別成本很高，正確率較低，因此造成嚴(yán)重的信息不對稱，嚴(yán)重降低了市場效率；李莉等指出高科技企業(yè)存在內(nèi)外部信息嚴(yán)重不對稱。[8]

(2)知識市場的分工水平不佳：知識市場也像其他市場一樣，需要分工合作才能夠業(yè)有專攻，分工是組織的基礎(chǔ)，也是組織變動的原因，分工發(fā)展本身意味著組織的演進與變遷。但是現(xiàn)在知識市場的分工不明確，合作更是少之又少，造成知識市場一定程度的混亂，拉低市場效率；

(3)交易程序的影響：《中華人民共和國專利法》規(guī)定，發(fā)明專利申請的審批程序包括受理、初審、公布、實審以及授權(quán)五個階段。知識市場的交易手續(xù)繁瑣，交易過程冗長，很多新的發(fā)現(xiàn)技術(shù)不能及時的轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，進入市場，創(chuàng)造經(jīng)濟效益。為了解決這個問題，葉靜怡等提出專利申請?zhí)崆肮_制度：為了避免技術(shù)失傳、促進技術(shù)傳播，專利制度在賦予專利權(quán)人壟斷權(quán)利的同時，也要求公開專利所包含的技術(shù)知識，從而既可以避免重復(fù)投資，又可以讓社會其他成員‘站在巨人的肩膀上’發(fā)展新技術(shù)，加快技術(shù)創(chuàng)新和進步。

二、我國科研績效評價

(一)科技投入產(chǎn)出效率分析模型

1978年美國著名運籌學(xué)家Charness和Cooper提出了一種評價決策單元相對有效性的統(tǒng)計工具技術(shù)即DEA模型，本文對科技投入產(chǎn)出的效率分析將主要利用該評價方法?？萍紕?chuàng)新是一個多要素投入和多變量產(chǎn)出的復(fù)雜的動態(tài)系統(tǒng)，投入向產(chǎn)出轉(zhuǎn)化貫穿于科技創(chuàng)新的全過程，如果以較少的投入得到較高的績效，那么，這樣的投入產(chǎn)出關(guān)系是有效率的。

假設(shè)有n個待評價的決策單元，使用m種投入要素，生產(chǎn)s種產(chǎn)出。對于每一個決策單元DMUj都有對應(yīng)的效率評價指數(shù)：

其中，xij——決策單元DMUj第i種要素的投入量，xij≥0；

yrj——決策單元DMUj第j種產(chǎn)出的總量，yrj≥0；

vi——第i種投入的權(quán)系數(shù)；

ur——第j種產(chǎn)出的權(quán)系數(shù)；

以第j0個決策單元的效率指數(shù)為目標(biāo)，以所有決策單元的效率指數(shù)為約束，即可構(gòu)造C2R模型，再使用Charnes-Cooper變換進行轉(zhuǎn)化，取對偶形式，并進一步引入松弛變量s+和剩余變量s-，將不等式約束轉(zhuǎn)化為等式約束，可得：

運用(2)式的最優(yōu)解θ0、λ0、s0+、s0-，即可判定決策單元的有效性情況。考慮到高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新邊際收益的不確定性，在C2R模型中引入∑λj=1，構(gòu)建BC2模型，將綜合效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，進一步判斷決策單元報酬是處于不變、遞增還是遞減狀態(tài)。

(二)變量及模型確定

由于科技創(chuàng)新效率是指在科技創(chuàng)新過程中多投入、多產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效，因此,在展開具體計算之前，需要明確科技創(chuàng)新各階段的投入和產(chǎn)出所包含的重要項目。本文結(jié)合之前學(xué)者的研究經(jīng)驗，在目前統(tǒng)計數(shù)據(jù)的支持下，建立如下評價模型：

圖1 科技投入產(chǎn)出績效評價模型

(三)我國科技投入綜合績效評價測算結(jié)果分析

根據(jù)前文所述的我國科技投入綜合績效評價體系,基于科技投入的資金配置效率和效率提升狀況,采用變異系數(shù)法賦予權(quán)重,測算出我國2001年到2015年的科技投入綜合績效評價效率,如下表所示：

表1 科技投入產(chǎn)出綜合績效評價

從表1可以看出,近年來我國的科技投入效率已有很大提高,但是并沒有達(dá)到絕對有效,與我們的期望還有很大距離。我國科技績效與發(fā)達(dá)國家相比，還有較大的差距，除了投入上的不足，體制上的因素也很重要。

三、我國科技體制演進與制度供給不足

改革開放以后，中央政府很快認(rèn)識到傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟時期形成的科技體制已經(jīng)不適應(yīng)國家社會經(jīng)濟發(fā)展的需要，因此在推動經(jīng)濟體制改革的同時，國家出臺了一系列的改革科技體制措施。強調(diào)科研機構(gòu)面向市場，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟的銜接，加快科技成果的轉(zhuǎn)化。為了達(dá)到目的，通過減撥開發(fā)類研究機構(gòu)事業(yè)費的方式逼迫走向市場。但是在機構(gòu)分類不完善或者單位特征不明顯，以及其他諸如社會保障體系不完善等因素的制約下，這一改革措施也帶來了一些副作用，一定時期也削弱了我們的研究基礎(chǔ)。

審視目前的科技體制，我們發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有制度安排的缺陷主要表現(xiàn)在：

1.科技資金多頭管理，部門間缺乏協(xié)調(diào)。目前，創(chuàng)新管理分散在各個部門，科技廳負(fù)責(zé)科學(xué)研發(fā)等項目的資助，工信委負(fù)責(zé)企業(yè)改造等，水利廳負(fù)責(zé)水利工程類項目，環(huán)保廳負(fù)責(zé)環(huán)境保護、節(jié)能減排等項目，發(fā)改委，人社廳等部門也有項目研究。如果各個廳局的項目資金和科技廳的項目基金加總，會遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于目前的地區(qū)的研發(fā)資金數(shù)量。各部門都具有知識或技術(shù)管理的部門，負(fù)責(zé)科技項目的規(guī)劃立項、資助獲取、成果評價和成果應(yīng)用整個流程。這種分割的科研管理體制，在實際運行中容易形成管理黑箱，往往存在項目部門利益分割、人情關(guān)系嚴(yán)重，申報欠透明、鑒定走過場等問題。部門之間缺乏協(xié)調(diào)，在項目安排上不能夠互相溝通，常常出現(xiàn)重復(fù)設(shè)置的問題，從而導(dǎo)致管理重復(fù)冗余，管理效率低下。

2.項目評審、監(jiān)督、驗收等環(huán)節(jié)存在很多問題。我們國家的科研經(jīng)費已經(jīng)由財政直接撥款變?yōu)檎n題制，但是我們在課題評審上存在很多問題，最為突出的是行政化傾向嚴(yán)重。在立項過程中，科技共同體參與度低。立項項目沒有能夠進行充分討論。目前的科研立項過程中，一般是行政管理部門組織專家予以討論，組織部門可能為了自身的利益采取機會主義的敗德行為的可能性加大，參與項目論證的專家為了自己的利益也會隨波逐流。項目論證成為參與各方利益交換與瓜分的場所。這種制度上的缺陷帶來的危害也是十分嚴(yán)重的。

四、市場導(dǎo)向型知識管理模式建設(shè)——科技大部制的提出

(一)大部制趨勢

胡錦濤總書記在十七大報告中首次提出了實行大部門體制的改革設(shè)想，大部制的最大優(yōu)點是通過將相關(guān)事務(wù)集中交給一個部門行使,可以使事務(wù)得到有效協(xié)調(diào)；事權(quán)集中,減少互相推諉的現(xiàn)象；可以在保存業(yè)務(wù)人員的同時減少輔助人員,從而使大部制下的業(yè)務(wù)人員數(shù)量多于小部制下的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。在國家政府機構(gòu)大部制的背景下，本文就中國科技制度方面的問題提出科技大部制的概念，運用知識協(xié)同管理的思路來解決現(xiàn)在存在的問題。該模式可以破解部門分割，發(fā)揮各部門規(guī)劃、立項的積極性，發(fā)揮科技廳在項目甄別和成果鑒定的權(quán)威性，財政部門則有效保障科研資金使用有效性，實現(xiàn)項目立項到成果應(yīng)用的全生命周期管理透明化，統(tǒng)一做大知識市場，強化競爭，斬斷部門利益，拆除暗箱，在各環(huán)節(jié)給予科技工作者支持保障，確保知識質(zhì)量和效率。

(二)科技大部制的中心的指導(dǎo)思路

科技大部制的中心的指導(dǎo)思路為以下幾點：

(1)整合現(xiàn)在科技投資部門過多，管理混亂的問題，將現(xiàn)在分散于各個部門的科技項目的投資整合到一起，進行統(tǒng)計的項目選定，資金管理，監(jiān)督生產(chǎn)和產(chǎn)品評定，避免各個部門分散管理的弊端，對科技管理試行大部制改革，減少管理部門，由中央統(tǒng)一管理，從而減少機構(gòu)重疊、職能交叉的問題。

(2)轉(zhuǎn)變政府職能。要使大部門制有效地運轉(zhuǎn),一個基本的前提是實現(xiàn)政府職能的根本轉(zhuǎn)變,使政府從直接管理者的角色轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)制者、監(jiān)管者和服務(wù)者的角色。

(3)決策與執(zhí)行、監(jiān)管適度分離，從各國政府機構(gòu)改革的趨勢來看,都存在著強化綜合性政府機構(gòu)的特點,充分發(fā)揮大部門的優(yōu)勢,并實現(xiàn)決策與執(zhí)行職能的分離；建立不同的機構(gòu)部門，分別整合分散在各個部門的決策、執(zhí)行和監(jiān)管的權(quán)利。

(三)科技大部制的實施方案

根據(jù)知識生產(chǎn)的階段，我們對科研創(chuàng)新的過程也進行階段的劃分，針對每個階段的特點提出科技大部制實施基本的框架模式如下：

第一階段：項目規(guī)劃與計劃。充分結(jié)合市場需求，根據(jù)環(huán)境與地區(qū)的互動管理，確立創(chuàng)新系統(tǒng)功能與發(fā)展目標(biāo)；制定科技發(fā)展戰(zhàn)略，確立結(jié)構(gòu)重點，要素投入、實施步驟；各部門根據(jù)科技規(guī)劃，根據(jù)制定年度科技發(fā)展計劃。

第二階段：項目投資。各地區(qū)最終確定地區(qū)發(fā)展目標(biāo)，匯總到科技廳；科技廳公開、統(tǒng)一招標(biāo)；科技廳組織科技人員進行項目資助評審；科技廳根據(jù)評審確認(rèn)資助單位及資金，報財政廳與相關(guān)部門。

第三階段：項目生產(chǎn)?？蒲袉挝猾@得財政廳的大部分資助額；科研單位組織的知識管理；相關(guān)部門配合科研單位進行研究?？蒲袉挝猾@得財政廳的大部分資助額；科研單位組織的知識管理；相關(guān)部門配合科研單位進行研究。

第四階段：項目評價?？蒲袉挝惶岢龀沙晒b定，報科技廳；科技廳組織專家進行鑒定；科技廳根據(jù)鑒定結(jié)果，報財政廳，相關(guān)部門，財政廳補齊剩余資助額。

五、小結(jié)

本文通過DEA模型測算中國的科研績效，提出中國現(xiàn)在存在的科研績效低下的問題，從制度方面思考科研績效低下的原因，并創(chuàng)新性的提出了科技大部制的概念，給出了科技大部制的指導(dǎo)思想和基本邏輯框架，已在提高中國科研投入產(chǎn)出的效率，為提高中國科技產(chǎn)出提供具體可行的方案。希望能為中國現(xiàn)在存在的科技發(fā)展問題貢獻綿薄之力。

【參考文獻】

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