馬勇?柯林霞

【摘 要】 在技術(shù)之變和法律之變的疊加作用下，印刷機的社會屬性發(fā)生階段性變化。在古代，由于法律嚴控技術(shù)，印刷機只能是一種出版壟斷的權(quán)力標志；進入近代，隨著技術(shù)勃興以及法律逐步開放，印刷機進入市場并開始成為作者享有版權(quán)的工具；到了現(xiàn)代，印刷機及衍生技術(shù)的進一步發(fā)展與傳播帶來了版權(quán)語境下的雙重后果：它既使公眾的合理使用行為便捷化，又常常成為版權(quán)侵權(quán)的助推器。因此，印刷技術(shù)的更迭與版權(quán)法律的演化之間具有相互映照的關(guān)系。而且，伴隨印刷機及相關(guān)技術(shù)的數(shù)字化發(fā)展，版權(quán)領域出現(xiàn)了新型間接侵權(quán)、版權(quán)人權(quán)利壟斷等新行為或新問題，這也給版權(quán)法帶來新的挑戰(zhàn)。

【關(guān) 鍵 詞】版權(quán)法；印刷機；印刷技術(shù)；演變

【作者單位】馬勇，華中科技大學法學院；柯林霞，南通大學政治學院。

【中圖分類號】D923.4 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2018.06.012

一、問題之緣起：版權(quán)與印刷機——一個法律與技術(shù)互映式變遷的例證

版權(quán)自誕生以來就一直伴隨著技術(shù)的發(fā)展而嬗變。在技術(shù)層面，印刷機經(jīng)歷了“雕版—活字—凸版—膠版—數(shù)字化”等一系列歷史性的發(fā)展。東西方最初的印刷技術(shù)皆是從進行印刷之工具的“機”，即“雕版”開始的。雕版印刷的刻印工序煩瑣，但這與手工抄寫相比已有效率上的質(zhì)變[1]。雕版之后的印刷技術(shù)則是活字印刷術(shù)，它與雕版印刷的最大不同即體現(xiàn)在刻板之“字”的方面：一是字體可以任意組合，非常靈活；二是字體較小，節(jié)省空間；三是可通過拆板重復使用字體，節(jié)省時間?；钭旨夹g(shù)使印刷效率得到提高。再往后，特別是到了近幾百年，西方的印刷技術(shù)開始發(fā)展。從1439年德國谷騰堡制造出以垂直螺旋式手板進行操作的木制凸版印刷機，到1812年德國柯尼希制成圓壓平凸版印刷機、1847年美國霍伊發(fā)明輪轉(zhuǎn)印刷機，再到1904年美國魯貝爾發(fā)明膠版印刷機，印刷機之效率隨著技術(shù)的發(fā)展得到了極大的提高。與此同時，與印刷機相關(guān)的衍生性技術(shù)設備陸續(xù)出現(xiàn)，如復印機、速印機、刻錄機等。

上述印刷機技術(shù)的進步，直接影響到作者、獨創(chuàng)、表達、復制和傳播等一系列版權(quán)基本理念和法律規(guī)范的演變。1710年《安娜女王法》問世，這一世界上首部版權(quán)法是伴隨印刷技術(shù)的發(fā)展而誕生的。正是印刷技術(shù)發(fā)展進而帶來印刷行為的推廣，才改變了只有少數(shù)人（比如貴族）接受教育的狀況，知識得以傳播，并成為推動時代一系列發(fā)展的動力。而借由靜電復印機和互聯(lián)網(wǎng)的推廣，人們也開始對獨創(chuàng)性、復制權(quán)等基本版權(quán)理論和權(quán)能體系進行新的定義，這直接催生了《伯爾尼公約》和美國DMCA等相關(guān)條約、法規(guī)的誕生。而這些條約與法規(guī)的適用中，帶來的是版權(quán)擴張日益增加的問題以及公眾與日俱增的要求對版權(quán)技術(shù)措施的限制。因此，從古代到近代再到現(xiàn)代，版權(quán)發(fā)展與印刷技術(shù)更迭之間的關(guān)聯(lián)，正是法律與技術(shù)互印式變遷的實例映照。

二、古代出版法語境下印刷機的“權(quán)力”屬性：作為出版特權(quán)的標志

在古代中國，由于技術(shù)水平的限制，出版行為與印制的材料——刻書“書版”的關(guān)系密切，進而導致出版利益的載體依賴程度較深，權(quán)力機構(gòu)通過控制書版就能夠“以一制全”地實現(xiàn)版權(quán)之壟斷——此時所謂“版權(quán)”，其本質(zhì)是出版的權(quán)力（power），而難以稱之為權(quán)利（right）。譬如，在北宋初年，書籍印制的主體是國子監(jiān)，治平（1064—1067年）之前，國家對私人刻書持禁止態(tài)度，所有的地方刻書必須以開封國子監(jiān)制作的“書版”為模本。如此規(guī)定的社會效用有三：一是保證書籍內(nèi)容之權(quán)威；二是保障中央對地方之權(quán)威；三是利于控制思想。隨后，雖然禁令被取消，但朝廷的態(tài)度也只是從“全面禁止”過渡到“嚴格審批”，國子監(jiān)依舊是核心的刻書印刷機關(guān)和出版管理機關(guān)，而且也是私人刻書的行政審批機關(guān)和行為監(jiān)督機關(guān)。總之，在古代，出版權(quán)被牢牢地掌控在朝廷而非民間的手里，它是一種特權(quán)，而不是現(xiàn)代法意義上人人享有的權(quán)利。而作為實現(xiàn)出版利益的工具性載體——印刷機（其實此時只是印刷技術(shù)，還難以稱之為具有機械形態(tài)的印刷“機”）則是此種壟斷權(quán)的象征標志。

在西方古代社會，情況亦是類似。自印刷機誕生起就與圍繞出版利益而闡發(fā)的特權(quán)和壟斷相伴發(fā)展。印刷的特權(quán)是歸屬于王室的。一方面，許多王室成員為謀取出版業(yè)之重利進而擴大印刷廠的規(guī)模，擴大規(guī)模就需要印刷人才，但人才的引入嚴格遵循出版印刷方面的壟斷法案。另一方面，西方王室意識到中立的印刷機技術(shù)可以為革命活動進行價值宣傳，控制革命就要管控思想，管控思想就要收緊言論，收緊言論就要控制印刷機的應用。

總之，在古代，無論是中國還是西方，印刷機在相關(guān)法律制度語境下的屬性，主要有以下方面。首先，印刷機是實現(xiàn)出版印刷壟斷特權(quán)的標志。其次，朝廷或王室對印刷機使用之態(tài)度，從“全面禁止”逐漸過渡到“審批或許可”，但這并不影響印刷機在本質(zhì)上仍屬特權(quán)的基本性質(zhì)，也不影響朝廷或王室掌控核心出版利益的大格局。如在北宋，雖然后期朝廷一定程度上允許了民間刻書，但核心書籍一直由國子監(jiān)刻印。最后，隨著中西社會從古代向近代的演化，法律從禁止印刷機之流通到一定程度上許可印刷機之使用，印刷機的技術(shù)從雕版進化到活字再到進一步發(fā)展，民間的印刷行為開始增多，這為近代之后印刷權(quán)的開放埋下了注腳。

三、近代版權(quán)法語境下印刷機的法律屬性：從壟斷性權(quán)力到市場型權(quán)利

近代之后，印刷技術(shù)之提升對民間印刷行為的增益，與法律制度之變化對印刷權(quán)利的開放，二者相輔相成。隨著近代西方從傳統(tǒng)王朝逐漸邁向商品社會，政府、書商、作者之間利益平衡開始變得復雜，而1710年《安娜女王法》誕生，為這種利益沖突定下了基本的規(guī)范原則。作為作者、書商和政府等各方利益協(xié)調(diào)妥協(xié)的結(jié)果，這部法案首次明確了作為“寫者”的作者應當是出版權(quán)利維護的主體，并以“作者保護”的法律價值傾向為據(jù)，廢除了原先不利于激發(fā)知識發(fā)展的圖書特許壟斷制度。最終，此部法律也被譽為近現(xiàn)代版權(quán)思想成型的標志。由此可以看出，古代社會那種用嚴密手段控制印刷工具進而以保障王朝印刷特權(quán)為價值優(yōu)先位階的管控性法律，開始逐漸被以激勵作者創(chuàng)作、保護作者版權(quán)、促進文化創(chuàng)新為目標價值的版權(quán)法沖擊。印刷機從一種實現(xiàn)特權(quán)的控制工具，逐漸演化為作者享有私權(quán)的輔助手段。

在中國，到清朝時期民間的私刻已經(jīng)非常多，印刷機的嚴密管制狀態(tài)也已經(jīng)松綁。進入近代后，印刷主體開始由“國家機關(guān)”變化為“市場企業(yè)”。1987年成立的商務印書館，其前身就是合伙經(jīng)營的小型印刷工廠，并在1901年改為股份有限公司，隨后增資引入著名出版人張元濟的股份以及國外先進的印刷設備，商務印書館因而成為集編輯、印刷、發(fā)行為一體的出版企業(yè)。1903年，嚴復翻譯的《社會通詮》在商務印書館出版時，館方與他簽訂了中國出版史上第一份版稅合同[2]。至此，版權(quán)開始以“合同”的形式呈現(xiàn)。

綜上，近代之后，隨著出版從權(quán)力演化為權(quán)利，此語境下的印刷機屬性特征有三。首先，印刷機從壟斷權(quán)力的標志逐漸變?yōu)樽髡呦碛邪鏅?quán)的手段。其次，雖然此階段印刷機開始逐漸成為印刷企業(yè)自由使用的工具，但印刷機并非一種完全的“私權(quán)”，國家對從事出版、印刷、復制等市場主體的監(jiān)管仍然非常嚴格。最后，即便印刷機的使用最終并沒有實現(xiàn)完全自由化，但這種技術(shù)伴隨著版權(quán)法的轉(zhuǎn)向而進入市場的大趨勢已不可逆轉(zhuǎn)。從近代到現(xiàn)代，印刷機所代表的復制權(quán)利和復制能力，必將在“技術(shù)+法律”的疊加催化下進一步爆發(fā)。

四、現(xiàn)代版權(quán)法語境下印刷機傳播的雙重后果：合理使用的催生和侵權(quán)行為的助推

現(xiàn)代以來，自從印刷機進入后膠版時代之后，加上印刷機衍生工具的勃興，這些產(chǎn)品在技術(shù)上已經(jīng)具備普及市場大眾的強傳播能力。而在法律的維度，從擁有特權(quán)到市場開放，現(xiàn)代版權(quán)法更是在這一過程中逐步確立了版權(quán)在市場中的黃金法則，即作者作品權(quán)利與公眾合理使用作品之間的利益平衡原則。在現(xiàn)代社會，中立的印刷機技術(shù)一方面保障了作者行使復制權(quán)的權(quán)利，另一方面也加推了非作者的大眾用復制行為享受作品的便利。而作為要在作者私益和大眾便利、在鼓勵創(chuàng)作和利于傳播之間進行平衡的版權(quán)法，實際是為現(xiàn)代印刷機技術(shù)同時助推的兩種行為劃定了適度的、動態(tài)的、權(quán)威的、強制性的規(guī)范邊界線。這便帶來現(xiàn)代版權(quán)法語境下印刷機傳播的雙重后果：它既促進公眾對版權(quán)的合理使用，又降低了侵權(quán)行為的技術(shù)門檻，對作者權(quán)利的維護造成威脅。

1.印刷機對公眾權(quán)利的催生：私人復制與合理使用

作品的傳播依賴于復制。隨著模擬技術(shù)的發(fā)展，家用小型印刷機和復印機得以廣泛使用，使公眾獲取知識更加便利，同時也引發(fā)了對復制權(quán)等版權(quán)基礎性權(quán)利的新思考。以公眾使用復制權(quán)為例，“超越復制”的觀點內(nèi)涵隨著時代與技術(shù)的更迭進一步發(fā)展：只要不損害著作權(quán)人的合法權(quán)益、不做營利性使用，就落入合理使用的范疇?，F(xiàn)代社會是一個人際交往頻率暴增的時代，復印文字作品、拷貝電影音樂、刻錄軟件光盤已是人們生活中的日常性行為；而進入網(wǎng)絡時期后，上傳和下載資料、文件變得更加平常。以上種種行為，都是基于印刷工具對他人作品進行的復制。一般說來，只要這類復制在目的或性質(zhì)上限于個人非營利方面的使用，且不超過適當數(shù)量，就是合理使用。合理使用制度是法律讓作品開放于公眾、避免知識之私人壟斷的平衡性設計。正如有些學者所言，在一般語境下，私人復制幾乎就意味著合理使用[3]。只要通過印刷工具的復制行為對版權(quán)人的合法權(quán)益不造成法律層面上的顯著損害，即被允許。

2.印刷機對版權(quán)侵犯的助推：直接侵權(quán)與間接侵權(quán)

（1）作為直接侵權(quán)的工具及其法律后果

古代就有直接通過印刷行為非法牟利的直接侵權(quán)行為及法律對其行為的處罰，譬如，“書肆嗜利翻版……追版劈毀，斷罪施行”[4]——如果有人翻版營利，權(quán)利人可以告到官府，且官府的懲罰措施以“刑事”方式為主，通常是毀版、罰款、徒刑、杖責等。到了現(xiàn)代，由于各種印刷技術(shù)手段的發(fā)展，在出版、印制過程中利用技術(shù)改變署名、刪改作品，甚至繞過安全限制進而未經(jīng)許可翻冒復制的“新”侵權(quán)行為更是層出不窮。此語境下的印刷技術(shù)成為版權(quán)侵犯的助推器。對于這種來自侵權(quán)人或印刷企業(yè)的直接侵權(quán)行為，現(xiàn)代法律的認定較為簡單，而法律后果往往是“民事”或“行政”責任為主，“刑事”責任為輔。如像英國1956年《版權(quán)法》關(guān)于對侵權(quán)人進行銷毀版樣、照排制版等設備處以罰金的規(guī)定；《中華人民共和國著作權(quán)法》關(guān)于對侵權(quán)人追究民事責任，同時損害公共利益的可以進行行政處罰，情節(jié)嚴重的沒收侵權(quán)工具，構(gòu)成犯罪的追究刑事責任的系列規(guī)定等。我們可以看出，對直接侵權(quán)而言，摧毀侵權(quán)工具（印刷機）是一種古今常見的懲罰措施。

（2）作為間接侵權(quán)的工具及其帶來的法律問題

如上所述，一邊是技術(shù)發(fā)展如印刷機的普遍應用促進了文化的傳播，另一邊是法律對印刷機的解禁使用使侵權(quán)變得更加不可控制。印刷技術(shù)在現(xiàn)代經(jīng)過持續(xù)更迭，如速錄機、復印機等的出現(xiàn)，使版權(quán)侵犯更加便利，尤其是各種間接侵權(quán)變得更加隱蔽。

版權(quán)間接侵權(quán)是緣于版權(quán)直接侵權(quán)人以外的“中立第三人”之行為。間接侵權(quán)行為是指侵權(quán)人并非直接侵犯版權(quán)，但由于缺乏對相關(guān)技術(shù)及機器的管控，出現(xiàn)的一些或“明知”或“放任”，甚至是“幫助”其他人實施侵權(quán)行為的情形。現(xiàn)實生活中，人們在公共圖書館自助復印機、音像店CD自助試聽錄制機等產(chǎn)品的使用中出現(xiàn)過間接侵權(quán)的傾向，如“Moorhouse訴新南威爾士大學圖書館案”等。而新的傳播技術(shù)和印刷技術(shù)的發(fā)展，一是使得間接侵權(quán)問題變得更加復雜——間接侵權(quán)的證據(jù)固定與侵害人之定位相較于直接侵權(quán)將更加困難。二是同時帶來了新的法律適用問題，如在云計算環(huán)境下，云服務商的臨時復制行為是否因技術(shù)中立可以免除所謂引誘型間接侵權(quán)的擔憂？先進的3D打印技術(shù)集成到印刷技術(shù)上之后，購買者能夠更加輕松地實現(xiàn)對更多形式版權(quán)制品的復制乃至“自我復制”，這將給版權(quán)法中“復制和使用二分”的復制權(quán)基本理念帶來更多的解釋性困擾。在美國的“Cablevision案”中，上訴法院就對地方法院和版權(quán)局關(guān)于“復制權(quán)”和“間接復制”的定義在云計算領域應如何解釋、運用提出了種種疑惑。以上便是現(xiàn)代出版印刷技術(shù)進步帶來的種種法律問題。隨著印刷技術(shù)、設備在更新更快地投入實踐的同時，我們對間接侵權(quán)問題的應對，需要法律在技術(shù)促進和利益均衡之間尋找契合點。

五、印刷機與版權(quán)法的交互演變總結(jié)

綜上，通過對古代、近代、現(xiàn)代三個時期印刷機與版權(quán)交互演變過程的梳理，我們可以把此演變過程的特征分為四個層面進行總結(jié)。在技術(shù)層面上，印刷機的技術(shù)經(jīng)歷了手工階段（如雕版）、機械階段（如凸版）、數(shù)字階段（如現(xiàn)代家用印刷機）的過程；在屬性層面，印刷機的功能經(jīng)歷了從出版特權(quán)之標志到市場權(quán)利之工具，再到同時利于版權(quán)合理使用和引發(fā)更多侵權(quán)問題之雙重工具的歷程；在規(guī)范層面，法律對印刷機的態(tài)度經(jīng)歷了從全面嚴禁到逐漸放開，再到平衡使用的三個階段；與印刷機相關(guān)的法律規(guī)范的變化，其背后也映射出法律的價值傾向發(fā)生的變化，即從古代到近代再到現(xiàn)代，法律的價值經(jīng)歷了從以管控為核心的秩序價值為主，到逐漸放開市場以彰顯自由價值，再到對等平衡的正義價值的過程。

六、數(shù)字時代印刷技術(shù)的新發(fā)展給版權(quán)法帶來的挑戰(zhàn)

印刷技術(shù)和版權(quán)法律之間經(jīng)歷了互映式的變遷，因此，新時代新的印刷技術(shù)必然帶來新的版權(quán)法問題。這些新問題，除了前面提到的間接侵權(quán)問題，還有版權(quán)人的權(quán)利壟斷問題。在數(shù)字技術(shù)拓展以前，版權(quán)人雖然也利用技術(shù)措施保護自己的利益，但此時的版權(quán)保護還主要依賴法律。但在數(shù)字語境下，版權(quán)人開始能夠利用更加便捷的技術(shù)，來保障作品的各種權(quán)利，也可以通過法律制約公眾對技術(shù)的規(guī)避。這種“技術(shù)保障+法律武器”的保護方式在強有力地保障版權(quán)人合法權(quán)利的同時，也一定程度上加固了版權(quán)的事實性壟斷。這一情形的出現(xiàn)給版權(quán)法提出新的難題：如何在加強版權(quán)保護、實現(xiàn)對作者正義價值保護的同時，解決數(shù)字時代和技術(shù)時代語境下若過度保護版權(quán)則會導致的權(quán)利壟斷加劇和文化傳播受阻等問題，進而保障社會公眾的正義——這一永恒存在于版權(quán)領域的二律背反難題，伴隨著印刷機及其相關(guān)技術(shù)的數(shù)字化發(fā)展，在新的時代需要新的答案。

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