隆汶睿

（610207 四川大學(xué)法學(xué)院 四川 成都）

我國2006年第一次提出“寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策”概念，之后，該政策成為司法理論界和實(shí)務(wù)界的熱門議題，但與寬嚴(yán)相濟(jì)相關(guān)的一些基礎(chǔ)問題鮮被關(guān)注，如：如何理解寬嚴(yán)相濟(jì)的內(nèi)涵和范疇？因這些基本問題未得到解決，使得寬嚴(yán)相濟(jì)在實(shí)踐中被誤解、誤用，從而削弱了司法效力。

一、寬嚴(yán)相濟(jì)的內(nèi)涵

寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策是在《刑法》基本原則的指導(dǎo)下運(yùn)用法律手段，對抗和預(yù)防犯罪的策略，與西方國家兩極化刑事政策的精神不謀而合，要求“該嚴(yán)則嚴(yán)，當(dāng)寬則寬；嚴(yán)中有寬，寬中有嚴(yán)；寬嚴(yán)有度，寬嚴(yán)審時”。因此，筆者贊同鄭善印教授的見解，認(rèn)為寬嚴(yán)相濟(jì)適用的范圍應(yīng)當(dāng)包括刑事司法、刑事立法和刑事執(zhí)行三個領(lǐng)域。

（一）刑事立法領(lǐng)域的寬嚴(yán)相濟(jì)

寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策是一種指導(dǎo)如何利用刑罰處置犯罪的刑事懲罰政策，而這種指導(dǎo)的前提是刑事立法。換言之，只有寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策作用于刑事立法領(lǐng)域時才可以在刑事司法和刑事執(zhí)行領(lǐng)域得以更好地貫徹。寬嚴(yán)相濟(jì)在《刑法》立法中的作用突出：一是“嚴(yán)”的范疇，《刑法修正案（九）》加強(qiáng)對公民個人信息安全的保護(hù)，避免諸如徐玉玉詐騙案的悲劇的再度發(fā)生。二是“寬”的范疇，《刑法修正案（九）》廢除了偽造貨幣罪等九個罪名的死刑，推動經(jīng)濟(jì)犯罪領(lǐng)域的去死刑化進(jìn)程，并宣示我國《刑法》立法改革秉持充分保障人權(quán)的初衷。

（二）刑事司法領(lǐng)域的寬嚴(yán)相濟(jì)

刑事司法領(lǐng)域的寬嚴(yán)相濟(jì)，是指司法機(jī)關(guān)在現(xiàn)行法律規(guī)定的范圍內(nèi)從寬或從嚴(yán)適用法律。換言之，不論是檢察機(jī)關(guān)起訴，還是法院審理任何一起刑事案件，都離不開寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的指導(dǎo)。就法院而言，根據(jù)《刑法》第十七條之一的規(guī)定，法官在辦理年滿75周歲的老年人的犯罪案件時，可以或應(yīng)當(dāng)判處與普通人犯同等罪行相比較輕的刑罰。這條規(guī)定是在考量身心健康、人身危險性等情況的基礎(chǔ)上，對作為弱勢群體的老年人從寬處罰，而對老年人犯罪從寬處罰的原則最早可以追溯到西周時期《周禮》中的“三赦”之法。

（三）刑事執(zhí)行領(lǐng)域的寬嚴(yán)相濟(jì)

刑事執(zhí)行領(lǐng)域的寬嚴(yán)相濟(jì)主要解決如何保障犯罪人的權(quán)利的問題。如，判處有期徒刑并處罰金的犯罪人是否可以通過繳納罰金獲得申請減刑的資格？在監(jiān)獄服刑人員應(yīng)當(dāng)如何管理？什么情況下可以減刑？什么情況下可以加刑？筆者認(rèn)為，要合理解決上述刑事執(zhí)行領(lǐng)域的問題，只有貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，大力推行社區(qū)矯正等“除機(jī)構(gòu)化”的懲罰措施，以實(shí)現(xiàn)節(jié)約司法資源、充分保障犯罪人權(quán)利的目的。

二、寬嚴(yán)相濟(jì)在未成年人犯罪案件中的適用

（一）未成年人犯罪案件范圍的界定

未成年人犯罪是指不滿18周歲的未成年人實(shí)施的犯罪行為，其中已滿14周歲而不滿16周歲的未成年人應(yīng)當(dāng)對故意殺人、強(qiáng)奸、販賣毒品等八種行為負(fù)刑事責(zé)任，已滿16周歲的未成年人應(yīng)當(dāng)對所有犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任。鑒于未成年人生理、心理的不成熟以及思想意識的不穩(wěn)定，我國《刑法》規(guī)定對已滿14周歲不滿18周歲犯罪的未成年人應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰，這也是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策在未成年人犯罪案件中的運(yùn)用。同時，根據(jù)最高人民法院的相關(guān)規(guī)定，我們可以明確，在司法實(shí)踐中，當(dāng)被告人存在可以免除刑罰的情節(jié)時，作為被告人的在校學(xué)生和未成年人等同視之。換言之，未成年人犯罪的范疇被擴(kuò)大解釋到在校學(xué)生犯罪。

（二）問題：寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的錯誤解讀

在審理未成年人犯罪案件時，始終貫徹“教育為主，懲罰為輔”的原則，堅(jiān)持對未成年人的特別保護(hù)思想，從而導(dǎo)致寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策被從“寬”的層面進(jìn)行片面解讀。近年未成年人犯罪案件數(shù)量不斷攀升，犯罪類型趨多樣化。如，2013年2月17日，北京市海淀區(qū)一名女性在一酒吧內(nèi)與高中生李某某等五人喝酒后被帶至一賓館內(nèi)輪奸；2013年11月25日，重慶市長壽區(qū)一名10歲女孩李某不僅在電梯內(nèi)摔打年僅1歲的受害人，并使其從25樓墜落。上述兩個案例反映出個別未成年人犯罪的主觀惡性以及對犯罪結(jié)果的積極追求，如果一味從寬，就有違反罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的可能，且不利于預(yù)防與打擊未成年人犯罪。

（三）完善：未成年犯罪人分層適用寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策

李斯特曾提出“應(yīng)受懲罰的不是行為而是行為人”這一論斷，其認(rèn)為刑罰適用的對象不是受先天因素和后天環(huán)境影響所導(dǎo)致的犯罪行為，而是基于人身危險性的犯罪人。人身危險性是由特定行為人生理和心理顯現(xiàn)的犯罪可能性。雖然未成年人的生理和心理都不如成年人成熟，但我們不能就此否定未成年人的人身危險性。人身危險性是判斷如何對犯罪人科處刑罰的關(guān)鍵指標(biāo)。因此，筆者認(rèn)為，在審理未成年人犯罪案件時，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持區(qū)別對待原則，分層適用寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策：在從寬處理的主導(dǎo)思想下，對人身危險性小的未成年犯罪人從寬處理；對于實(shí)施故意殺人犯罪、累犯等人身危險性大的未成年犯罪人從嚴(yán)處罰，但從嚴(yán)處罰是在從輕、減輕處罰的前提下相對從嚴(yán)。

[1]馬克昌.寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策研究[M].北京:清華大學(xué)出版社,2012:75.

[2]馬康.寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策在未成年人司法中的再審視——以人身危險性為視角[J].中國石油大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）,2017,6.