李寧 段嵩嶺

河南森源重工有限公司 河南省長(zhǎng)葛市 461500

1 專利技術(shù)交底書文件提交工作流程

企業(yè)內(nèi)部專利申請(qǐng)的流程一般是這樣的：工作中的靈感、項(xiàng)目研發(fā)階段的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)指導(dǎo)或跟蹤中的改進(jìn)技術(shù)、技術(shù)學(xué)習(xí)或交流中的靈感等——靈感或技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)的整理——形成初步技術(shù)方案——進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)初步調(diào)查——背景技術(shù)概括——初步確定技術(shù)方案名稱——形成技術(shù)交底書——進(jìn)行技術(shù)方案評(píng)審——提交專利部門或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)——技術(shù)方案分析——技術(shù)方案溝通——專利文件撰寫——專利文件評(píng)價(jià)——提交專利申請(qǐng)。

專利的意義在于被保護(hù)，專利的保護(hù)范圍以權(quán)利要求書為準(zhǔn)?！秾＠ā返谖迨艞l規(guī)定：“發(fā)明獲實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說(shuō)明書及附圖可用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍以標(biāo)示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)，簡(jiǎn)要說(shuō)明可以用于解釋圖片或者照片所標(biāo)示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)”。由此可知，專利的保護(hù)范圍及保護(hù)強(qiáng)度和權(quán)利要求書質(zhì)量息息相關(guān)。在前述額專利申請(qǐng)流程中，權(quán)利要求書的質(zhì)量與技術(shù)交底書及專利文件撰寫關(guān)系最密切。《專利法》第三十三條規(guī)定：“申請(qǐng)人可以對(duì)其專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但是，對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍”。從這條規(guī)定可以看出，第一次提交的專利申請(qǐng)文件至少必須廣泛、充分公開(kāi)技術(shù)方案和技術(shù)要點(diǎn)，否則，就算提交專利申請(qǐng)的后續(xù)流程中想進(jìn)行補(bǔ)救，也會(huì)心有余而力不足，而第一次提交的專利申請(qǐng)文件的直接來(lái)源就是技術(shù)交底書，由此可見(jiàn)技術(shù)交底書對(duì)專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量具有重要影響。

附圖1 專利附圖

2 案例描述

下面以筆者接觸到的一篇專利為例，對(duì)專利技術(shù)交底書和權(quán)利要求書的質(zhì)量進(jìn)行的評(píng)價(jià)。

該專利關(guān)于耐磨板只有一個(gè)權(quán)利要求，即權(quán)利要求：“一種混凝土運(yùn)輸耐磨板，包括其上開(kāi)有兩個(gè)孔的耐磨板基體，基體表面積孔內(nèi)壁上的耐磨層，其特征是基體表面及孔內(nèi)壁上的耐磨層，其特征是基體表面的耐磨層為高溫?zé)Y(jié)或鎮(zhèn)嵌固定在基體表面上并間隔排列的硬質(zhì)合金條塊層，在硬質(zhì)合金條塊間為高溫?zé)Y(jié)在期間的可吸收沖擊能金屬填充物”。

該權(quán)利要求書見(jiàn)附圖1所示：

3 專利技術(shù)交底書分析

該專利只有兩個(gè)權(quán)利要求，一個(gè)是關(guān)于耐磨板，一個(gè)是關(guān)于耐磨環(huán)。從該專利的權(quán)利要求及后來(lái)的應(yīng)用效果看，這個(gè)專利的權(quán)利要求書的撰寫顯然是失敗的。如我公司后來(lái)出現(xiàn)的硬質(zhì)合金耐磨板，其實(shí)該專利已經(jīng)提到，但是我公司的產(chǎn)品卻并不在其保護(hù)范圍。再如后來(lái)出現(xiàn)的出料孔內(nèi)壁有硬質(zhì)合金構(gòu)成的耐磨板也不再該專利的保護(hù)范圍。如果申請(qǐng)專利時(shí)通過(guò)附圖分析，對(duì)各技術(shù)特征采用替代法、聯(lián)想法或頭腦風(fēng)暴法進(jìn)行分析和進(jìn)階，該專利可能到今天依然是一個(gè)核心專利。

例如將關(guān)于耐磨板的權(quán)利要求稍作改寫，并將改寫后的文件申請(qǐng)發(fā)明專利：

（1）一種混凝土輸送用耐磨板，包括其上開(kāi)有兩個(gè)孔的耐磨板基體，基體表面或孔內(nèi)壁上有耐磨層，其特征是基體表面或與介質(zhì)接觸面的耐磨層為高溫?zé)Y(jié)層或硬質(zhì)合金層或高強(qiáng)樹(shù)脂層或高強(qiáng)纖維材料層。

（2）如權(quán)利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板基體表面的耐磨層為1-3mm。

（3）如權(quán)利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板孔內(nèi)壁上的耐磨層厚度為1-3mm。

（4）如權(quán)利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板表面耐磨層整體布置。

（5）如權(quán)利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板表面耐磨層間隔布置。

（6）如權(quán)利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板表面耐磨層塊狀布置。

（7）如權(quán)利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于高溫?zé)Y(jié)物為鎳磷合金。

（8）如權(quán)利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于高強(qiáng)樹(shù)脂層為聚氨樹(shù)脂。

（9）如權(quán)利要求（5）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板表面耐磨層由硬質(zhì)合金與高溫?zé)Y(jié)物間隔布置。

（10）如權(quán)利要求（1）-（9）所述的耐磨板，其特征在于耐磨層鑲嵌于耐磨基體上。”

以上還可以增加10個(gè)以上的技術(shù)方案，可以為后來(lái)的技術(shù)突破這設(shè)置很多技術(shù)障礙，專利排他目的可以在一定程度上得以實(shí)現(xiàn)。當(dāng)一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)出現(xiàn)后，只要多做發(fā)散和聯(lián)想，一定可以想出更多的技術(shù)方案，把想到的技術(shù)方案都放入技術(shù)交底書中，至此，好的專利的基礎(chǔ)就已經(jīng)基本具備了。

專利文件質(zhì)量的好壞，第一個(gè)檢驗(yàn)程序就是無(wú)效程序。法律規(guī)定，任何人都有權(quán)對(duì)專利宣告無(wú)效，其無(wú)效的理由主要見(jiàn)附件2。

在專利無(wú)效過(guò)程中，專利權(quán)人有一次對(duì)專利文件的修改機(jī)會(huì)，該修改只限于權(quán)利要求書，并且：“不得改變?cè)瓩?quán)利要求的主題名稱；與授權(quán)的權(quán)利要求書相比，不得擴(kuò)大元專利的保護(hù)范圍；不得超出原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍；不得增加技術(shù)特征”。因此，如果說(shuō)明書公開(kāi)的內(nèi)容夠多，權(quán)利要求書的技術(shù)方案夠多，其被無(wú)效的可能性必然越小，其被無(wú)效的難度必然更大。

專利文件質(zhì)量的好壞，另一個(gè)檢驗(yàn)程序就是訴訟程序。侵權(quán)判定原則一般是全面覆蓋原則和等同原則。如果權(quán)利要求書記載的技術(shù)方案足夠多，產(chǎn)品落入專利保護(hù)范圍的可能性就越大。在訴訟程序中，權(quán)利要求的技術(shù)特征容易取證也應(yīng)該是申請(qǐng)專利時(shí)需要考慮的因素，對(duì)于取證太難的技術(shù)特征應(yīng)考慮是否能分解為容易取證的技術(shù)特征，這樣可以增強(qiáng)保護(hù)的力度。

附圖2 專利無(wú)效的理由

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，專利被保護(hù)的程度決定了專利的實(shí)際價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值，而專利被保護(hù)程度的強(qiáng)弱又與專利的技術(shù)交底書的質(zhì)量和專利文件撰寫的質(zhì)量息息相關(guān)。