李中東,管曉潔

(山東工商學(xué)院 半島經(jīng)濟(jì)研究院,山東 煙臺(tái) 264000)

一、問(wèn)題的提出

食品質(zhì)量安全問(wèn)題關(guān)系到人類(lèi)的生存,尋找適當(dāng)可行的途徑加強(qiáng)對(duì)食品安全問(wèn)題的控制與管理,建立有效的食品質(zhì)量安全供應(yīng)模式,已經(jīng)刻不容緩。食品質(zhì)量安全問(wèn)題形成的核心原因是由于當(dāng)今食品供給體系的復(fù)雜化、多元化。食品從初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品加工到最終被消費(fèi)者接收,中間需要經(jīng)歷多個(gè)環(huán)節(jié)。比如豬肉食品供應(yīng)中,需要經(jīng)歷飼養(yǎng)場(chǎng)、屠宰、加工、包裝、銷(xiāo)售等多個(gè)流程,最終到達(dá)消費(fèi)者手中。僅在屠宰環(huán)節(jié),又要經(jīng)歷檢疫、去皮、稱重、分割、包裝、冷藏等多道流程環(huán)節(jié)。供應(yīng)鏈的延長(zhǎng),加上信息不對(duì)稱,大大增加了食品不安全事故的發(fā)生率。如何保障食品質(zhì)量安全,成為食品安全政府規(guī)制部門(mén)的首要任務(wù)。目前,在食品安全治理領(lǐng)域?qū)嵤┑目勺匪蒹w系,成為主要的治理措施,可追溯體系的核心是可追溯信息的傳遞?！翱勺匪荨笔且环N還原產(chǎn)品生產(chǎn)和應(yīng)用歷史及其發(fā)生場(chǎng)所的能力。建立可追溯體系,要求食品生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)和加工過(guò)程中詳細(xì)記錄產(chǎn)品信息,建立食品信息數(shù)據(jù)庫(kù),向社會(huì)公布產(chǎn)品信息,消費(fèi)者根據(jù)食品包裝上的追溯標(biāo)簽,通過(guò)食品監(jiān)管網(wǎng)站、短信、掃描二維碼等方式就可以查詢包括食品從生產(chǎn)、加工到消費(fèi)者最終購(gòu)買(mǎi)的各種信息?？勺匪菪畔⒌挠行鬟f,可以對(duì)供應(yīng)鏈中各利益主體產(chǎn)生積極影響。既可以大大減少了消費(fèi)者與食品生產(chǎn)者之間的信息不對(duì)稱,也可以明確企業(yè)的責(zé)任劃分,進(jìn)行有效食品安全風(fēng)險(xiǎn)事前控制。在發(fā)生食品安全事故時(shí),可追溯信息使得提供安全食品的企業(yè)聲譽(yù)得到保全,從而能夠在一定程度上激勵(lì)企業(yè)提供安全食品。因此,探討食品質(zhì)量安全可追溯信息的有效性傳遞,促進(jìn)其效果的發(fā)揮,對(duì)保障食品質(zhì)量安全具有重要的價(jià)值。

二、文獻(xiàn)述評(píng)與研究思路

企業(yè)如何有效、自愿建立食品安全可追溯體系,研究者從不同角度進(jìn)行了探討。Viaene Verbeke W(1998)[1]以比利時(shí)肉類(lèi)產(chǎn)業(yè)的可追溯體系為例,認(rèn)為提高可追溯信息傳遞的精確度,對(duì)重塑消費(fèi)者信心、杜絕肉類(lèi)產(chǎn)業(yè)食源性疾病具有重要意義。Golan(2004)[2]指出可追溯信息傳遞包括正向追蹤和和逆向追溯兩方面部能力,核心是信息追蹤和追溯的精確度。信息傳遞的精確度是指食品安全可追溯體系確定問(wèn)題源頭或產(chǎn)品某種特性的能力,精確度的大小與可追溯體系的效率呈正相關(guān)關(guān)系。A.Regattieri和M.Gamberi(2007)[3]、Sebastien Pouliot(2008)[4]等也支持上述觀點(diǎn); Caswell (1998)[5]等通過(guò)對(duì)實(shí)施食品安全可追溯體系中的140戶梨農(nóng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查研究后發(fā)現(xiàn),企業(yè)對(duì)農(nóng)戶傳遞信息進(jìn)行的激勵(lì)性支付越多,農(nóng)戶自愿提供安全農(nóng)產(chǎn)品的可能性越大,可追溯體系的效率越高。后續(xù)研究如ML Loureiro(2007)[6]、Moises A.Resende-Filhoa(2012)[7]、Fabrizio Dabbene(2014)[8]等也支持高激勵(lì)水平可以提高可追溯信息的有效傳遞。國(guó)內(nèi)也有部分學(xué)者就食品安全可追溯體系有效性問(wèn)題進(jìn)行了研究(樊紅平,馮忠澤2007[9];崔春曉,王凱,鄒松岐2013[10])。綜上所述,已有的研究文獻(xiàn)資料主要分析了精確度與激勵(lì)水平之間的關(guān)系,而忽略了農(nóng)戶努力水平這一重要環(huán)節(jié),沒(méi)有深刻剖析可追溯信息傳遞精確度與企業(yè)激勵(lì)水平對(duì)農(nóng)戶努力水平的影響。事實(shí)上,農(nóng)戶生產(chǎn)過(guò)程中的信息是食品供應(yīng)鏈可追溯體系的源頭,是可追溯體系實(shí)施的關(guān)鍵環(huán)節(jié),農(nóng)戶在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)信息傳遞的努力水平,直接影響著可追溯體系的有效性。實(shí)際上,食品企業(yè)自愿建立可追溯體系,提高可追溯信息的精確度與對(duì)農(nóng)戶的激勵(lì)水平,要通過(guò)影響位于供應(yīng)鏈上游農(nóng)戶對(duì)可追溯信息傳遞的努力水平這個(gè)中間變量來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此,擬以食品企業(yè)自愿建立可追溯體系的信息傳遞為切入點(diǎn),通過(guò)理論建模,分析可追溯信息的精確度、企業(yè)的激勵(lì)水平對(duì)農(nóng)戶傳遞信息努力程度的影響,同時(shí)引入政府規(guī)制機(jī)構(gòu)的監(jiān)管變量,從定性的角度厘清食品安全可追溯體系信息傳遞的內(nèi)在機(jī)理,為政府治理食品質(zhì)量安全提供理論支持。

基本研究思路:構(gòu)建一個(gè)僅包含農(nóng)戶和食品生產(chǎn)企業(yè)兩個(gè)主體的簡(jiǎn)單食品供應(yīng)鏈。食品供應(yīng)鏈中上游農(nóng)戶與下游食品生產(chǎn)企業(yè)簽訂的合同,農(nóng)戶必須按照食品生產(chǎn)企業(yè)規(guī)定的種植或養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品,食品生產(chǎn)企業(yè)以契約的形式固定農(nóng)產(chǎn)品的收購(gòu)價(jià)格。在契約形式下,假設(shè)供應(yīng)鏈中的兩個(gè)利益主體(食品生產(chǎn)企業(yè)和農(nóng)戶)的目標(biāo)分別是:食品生產(chǎn)企業(yè)追求利潤(rùn)最大化,農(nóng)戶追求收入效用最大化。食品生產(chǎn)企業(yè)通過(guò)改變可追溯信息的精確度和對(duì)農(nóng)戶激勵(lì)程度,從而影響農(nóng)戶食品安全生產(chǎn)的水平,進(jìn)而會(huì)影響到農(nóng)戶對(duì)質(zhì)量安全信息傳遞的努力程度(這里假設(shè)質(zhì)量安全高的食品,農(nóng)戶愿意付出高的努力水平傳遞其信息。低質(zhì)量的產(chǎn)品,農(nóng)戶則不愿意傳遞起信息,則努力程度低)。農(nóng)戶則根據(jù)企業(yè)的行動(dòng)和政府規(guī)制的程度決定自身的努力水平。論文框架是:首先,分析上游農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)收入效用最大化時(shí)的條件及影響農(nóng)戶努力水平的因素。其次,加入農(nóng)戶參與約束與激勵(lì)約束條件,在努力水平可觀察、不可觀察兩種情況下,探討食品安全政府規(guī)制機(jī)構(gòu)設(shè)定的罰金對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)提供激勵(lì)水平的影響。再次分析食品生產(chǎn)企業(yè)如何通過(guò)改變可追溯體系精確度及激勵(lì)條件,提高農(nóng)戶的努力水平。最后利用Matlab仿真方法對(duì)研究結(jié)論的形成過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)模擬分析,提出有效提高可追溯信息傳遞的政策啟示。

三、 模型構(gòu)建

假設(shè)食品供應(yīng)鏈中僅有兩個(gè)主體,分別是農(nóng)戶和食品生產(chǎn)企業(yè)。農(nóng)戶處于食品供應(yīng)鏈上游階段,食品生產(chǎn)企業(yè)處于下游階段,利用上游農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工食品。農(nóng)戶與食品生產(chǎn)企業(yè)簽訂合同,食品生產(chǎn)企業(yè)發(fā)揮主體作用,自愿在食品生產(chǎn)過(guò)程中導(dǎo)入可追溯體系,并且事先行動(dòng),決定可追溯信息的精確度以及對(duì)上游農(nóng)戶的激勵(lì)水平。上游農(nóng)戶后行動(dòng),根據(jù)可追溯信息精確度與食品生產(chǎn)企業(yè)相應(yīng)的激勵(lì)水平?jīng)Q定自身努力水平,即生產(chǎn)投入水平。政府規(guī)制機(jī)構(gòu)在食品生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮監(jiān)督作用,當(dāng)食品生產(chǎn)企業(yè)可追溯體系作用失效,出現(xiàn)食品質(zhì)量安全問(wèn)題,規(guī)制機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施懲罰措施,如要求企業(yè)繳納罰金。如果農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品是安全的,則食品質(zhì)量是安全的;如果農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品存在質(zhì)量問(wèn)題,則會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)食品質(zhì)量安全問(wèn)題。為了研究方便,提出以下假設(shè):

假設(shè)1:只有上游農(nóng)戶提供不安全農(nóng)產(chǎn)品才能導(dǎo)致食品質(zhì)量安全問(wèn)題。實(shí)際中,在供應(yīng)鏈其他環(huán)節(jié),由于食品非法添加劑的使用、食品污染等原因,也可以導(dǎo)致食品質(zhì)量安全問(wèn)題,對(duì)此,我們暫不考慮。

假設(shè)2:激勵(lì)水平只通過(guò)食品生產(chǎn)企業(yè)對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行一定的有償支付來(lái)體現(xiàn)。當(dāng)可追溯體系成功發(fā)揮作用時(shí),也就是說(shuō)農(nóng)戶傳遞的信息反映了自身真實(shí)的生產(chǎn)情況。如果農(nóng)戶提供質(zhì)量安全的農(nóng)產(chǎn)品,農(nóng)戶越愿意努力傳遞與食品安全相關(guān)的可追溯信息,則食品生產(chǎn)企業(yè)提供的食品是安全的,此時(shí)企業(yè)提供給農(nóng)戶的激勵(lì)水平為a1。如果農(nóng)戶提供不是質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品,農(nóng)戶越不愿意努力傳遞其反應(yīng)生產(chǎn)情況的信息,此時(shí)企業(yè)對(duì)農(nóng)戶的激勵(lì)水平為a2。一般有a1〉a2;當(dāng)可追溯體系失效時(shí),食品生產(chǎn)企業(yè)無(wú)法得知上游農(nóng)戶是否提供質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品,此時(shí)食品生產(chǎn)企業(yè)激勵(lì)水平為a3。

假設(shè)3:上游農(nóng)戶提供單位質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品的概率為f,則1-f為上游農(nóng)戶提供單位不安全農(nóng)產(chǎn)品的概率。

假設(shè)4:上游農(nóng)戶在質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)上的投入為m,m的大小反映了上游農(nóng)戶信息傳遞的努力水平,m越大,則農(nóng)戶努力水平越高。f是m的函數(shù)f=f(m),且f′(m)>0,f″(m)<0。也就是說(shuō),農(nóng)戶為保證農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全投入越多,則提供單位質(zhì)量安全農(nóng)產(chǎn)品的可能性越大,但f增長(zhǎng)速度不斷減小。

假設(shè)5:上游農(nóng)戶生產(chǎn)同質(zhì),并且數(shù)量固定,可追溯體系能成功識(shí)別出上游農(nóng)戶提供的安全農(nóng)產(chǎn)品,其信息精確度由上游供應(yīng)鏈農(nóng)戶的數(shù)目決定(黃健柏,楊濤,伍如聽(tīng),2009)[11]。在此假設(shè)可追溯體系成功識(shí)別不安全農(nóng)產(chǎn)品的概率為n,即精確度為n,n>0。

根據(jù)以上假設(shè),信息不對(duì)稱條件下食品生產(chǎn)企業(yè)的激勵(lì)水平如表1所示。

表1 信息不對(duì)稱條件下食品企業(yè)的激勵(lì)水平

四、可追溯信息傳遞有效性的理論分析

(一)基于農(nóng)戶收入效用為中心的分析

為了分析方便,假設(shè)u(x)=x+ε。ε是不受上游農(nóng)戶和下游食品生產(chǎn)企業(yè)(食品企業(yè))控制的外生影響因素,并且ε服從正態(tài)分布,即E(ε)=0,D(ε)=σ2。進(jìn)一步可以得到上游農(nóng)戶的期望效用函數(shù)為E[u(x)]=E(x+ε)=x,方差為var[u(x)]=var(x+ε)=σ2。農(nóng)戶的目標(biāo)是選擇投入成本m,使得期望效用最大。

基于以上分析,上游農(nóng)戶的期望效用函數(shù)為:

E(u)=nf(m)u(a1)+n(1-f(m))u(a2)+(1-n)u(a3)-g(m).

(1)

(2)

求解得(2)可得: nf′(m)[u(a1)-u(a2)]=g′(m).

(3)

其中滿足:nf″(m)[u(a1)-u(a2)]-g″(m)<0。(2)式左邊nf′(m)[u(a1)-u(a2)]可以看做是邊際期望效用或者邊際收益,右邊g′(m)是邊際成本。所以,當(dāng)上游農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)最大效用時(shí),邊際收益等于邊際成本。

(4)

結(jié)論1:可追溯體系的識(shí)別能力越強(qiáng),信息精確度越高,上游農(nóng)戶為食品安全所進(jìn)行的投入越多,傳遞信息的努力水平越高。

(5)

結(jié)論2:當(dāng)農(nóng)戶提供安全農(nóng)產(chǎn)品,并且可追溯信息成功識(shí)別,此時(shí)食品生產(chǎn)企業(yè)對(duì)農(nóng)戶的激勵(lì)水平越多,上游農(nóng)戶為食品安全所進(jìn)行的投入越多,傳遞信息的努力水平越高。

結(jié)論3:當(dāng)農(nóng)戶提供不安全農(nóng)產(chǎn)品,并且可追溯信息成功識(shí)別,此時(shí)食品企業(yè)的激勵(lì)水平與上游農(nóng)戶努力水平呈反方向變動(dòng)。這主要是因?yàn)榈闹悼赡転樨?fù)值,即負(fù)激勵(lì),當(dāng)上游農(nóng)戶提供不安全食品,導(dǎo)致出現(xiàn)食品安全事故時(shí),企業(yè)需要召回劣質(zhì)食品,并可能面臨訴訟風(fēng)險(xiǎn)和賠償費(fèi)用,此時(shí),食品企業(yè)需要農(nóng)戶承擔(dān)一部分成本,所以,a2可能為負(fù)值。

當(dāng)可追溯信息成功識(shí)別時(shí),令Δa=a1-a2,激勵(lì)水平a1的值越大,a2的值越小,即Δa的值越大,農(nóng)戶的努力水平越高,為保障農(nóng)產(chǎn)品安全投入越多,即食品安全可追溯信息傳遞越有效。此外,可追溯信息的精確度n越高,為農(nóng)戶提供的激勵(lì)越大。進(jìn)一步可以引申出以下結(jié)論。

結(jié)論4:當(dāng)可追溯信息成功識(shí)別時(shí),食品生產(chǎn)企業(yè)提供的激勵(lì)水平Δa與可追溯信息精確度n具有替代效應(yīng),即提高Δa或者精確度n均可激勵(lì)農(nóng)戶提高自身努力水平,從而提高可追溯信息傳遞的有效性。

(二)基于企業(yè)利潤(rùn)為中心的分析

食品生產(chǎn)企業(yè)通過(guò)改變可追溯信息的精確度與提高激勵(lì)水平等方式激勵(lì)農(nóng)戶,其目標(biāo)是追求利潤(rùn)最大化,或者說(shuō)實(shí)現(xiàn)成本最小化。在理想情況下,企業(yè)與農(nóng)戶之間不存在信息不對(duì)稱,食品企業(yè)完全能夠觀察到農(nóng)戶的努力水平,此時(shí)企業(yè)的激勵(lì)水平為a。在現(xiàn)實(shí)中,由于信息不對(duì)稱的存在,食品企業(yè)不能夠完全觀察到農(nóng)戶的努力水平,下面就這兩種情況分別進(jìn)行討論。

1.食品生產(chǎn)企業(yè)能夠觀察到農(nóng)戶努力水平時(shí)的行為分析。當(dāng)食品生產(chǎn)企業(yè)能夠完全觀察到農(nóng)戶的努力水平時(shí),其總成本函數(shù)為a+(1-f(m))h。其中,h為當(dāng)發(fā)生食品安全事故時(shí),食品生產(chǎn)企業(yè)付出的外部成本,包括政府規(guī)制機(jī)構(gòu)的罰金、召回成本、消費(fèi)者賠償費(fèi)用等。食品生產(chǎn)企業(yè)目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)成本最小化,即實(shí)施激勵(lì)約束的條件是:mina+(1-f(m))h。

食品生產(chǎn)企業(yè)與農(nóng)戶能夠達(dá)成協(xié)議的前提條件是,作為上游農(nóng)戶接受食品生產(chǎn)企業(yè)契約合同要求時(shí)所得到的收入效用水平至少要大于沒(méi)有接受之前的效用水平。即滿足農(nóng)戶的參與約束條件是:u(a)-g(m)≥u*。u*表示農(nóng)戶接受食品生產(chǎn)企業(yè)契約合同的最低效用水平或保留效用水平。

綜上所述,則食品生產(chǎn)企業(yè)和農(nóng)戶參與激勵(lì)和約束的條件為:

(7)

(8)

即當(dāng)食品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)成本最小化時(shí),上游農(nóng)戶為保障農(nóng)產(chǎn)品安全而付出的最優(yōu)努力水平滿足條件為: g′(m*)=hf′(m*).

(9)

2.食品生產(chǎn)企業(yè)不能觀察到農(nóng)戶努力水平時(shí)的行為分析。當(dāng)食品生產(chǎn)企業(yè)不能觀察到上游農(nóng)戶的努力水平時(shí),通過(guò)建立可追溯體系,食品生產(chǎn)企業(yè)針對(duì)農(nóng)戶不同的努力水平提供不同的激勵(lì)水平。此時(shí),除了面臨著農(nóng)戶的參與約束外,還面臨著激勵(lì)約束nf′(m)·[u(a1)-u(a2)]=g′(m)),即農(nóng)戶接受食品生產(chǎn)企業(yè)契約合同所得到的效用水平至少要大于沒(méi)有接受之前的效用水平,同時(shí)食品生產(chǎn)企業(yè)希望農(nóng)戶獲得最大期望效用水平。

(10)

其中,公式(10)中f(m)·n·a1+n(1-f(m))·n·a2+(1-n)a3為食品生產(chǎn)企業(yè)的激勵(lì)水平成本;(1-f(m))h為當(dāng)出現(xiàn)食品安全事故時(shí),食品生產(chǎn)企業(yè)為處理安全事故而投入的成本,A為可追溯體系運(yùn)行所需要投入的成本,在此假定為常數(shù)。

(11)

進(jìn)一步可以得:

(12)

公式(11)和(12)也可表示為:u(a1)=a1=a1(a3,n,m).

(13)

u(a2)=a2=a2(a3,n,m).

(14)

即a1、a2可以看做是 a3,n,m的函數(shù)。于是食品生產(chǎn)企業(yè)的實(shí)現(xiàn)成本最小化問(wèn)題轉(zhuǎn)變?yōu)?

(15)

由(15)式可得:

nf′(m)(u(a1)-u(a2))=nf′(m)(a1-a2)=g′(m).

(16)

進(jìn)一步可推得:

g′(m*)=h·f′(m*).

(17)

結(jié)論5:比較公式(9)和(17),即當(dāng)食品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)成本最小化時(shí),無(wú)論食品生產(chǎn)企業(yè)能否觀察到農(nóng)戶的努力水平,上游農(nóng)戶為保障農(nóng)產(chǎn)品安全而付出的最優(yōu)努力水平滿足的條件是相同的。也可以說(shuō),無(wú)論食品生產(chǎn)企業(yè)與農(nóng)戶之間是否存在信息不對(duì)稱,農(nóng)戶的最優(yōu)努力水平是不變的。

(18)

(19)

結(jié)論7:當(dāng)上游農(nóng)戶是風(fēng)險(xiǎn)中性且可追溯體系的精確度提高時(shí),有可能導(dǎo)致食品生產(chǎn)企業(yè)減少激勵(lì)水平。

五、可追溯信息傳遞有效性的仿真分析

為了進(jìn)一步研究激勵(lì)水平、精確度與努力水平對(duì)食品安全可追溯信息傳遞影響的動(dòng)態(tài)演變過(guò)程,驗(yàn)證上述結(jié)論,我們用Matlab R2016a 方法進(jìn)行仿真分析。

(一)可追溯信息精確度和激勵(lì)水平的仿真分析

一是可追溯信息精確度n對(duì)上游農(nóng)戶的投入水平m有顯著的正向影響,但是邊際貢獻(xiàn)遞減,這可能由于在精確度處于較小值時(shí)對(duì)農(nóng)戶投入水平的激勵(lì)作用更明顯,隨著精確度的提高,由此帶來(lái)的成本壓力也會(huì)影響到農(nóng)戶對(duì)于可追溯信息傳遞的投入水平,當(dāng)精確度達(dá)到較高水平時(shí),農(nóng)戶的投入水平并不會(huì)隨之增加發(fā)生較大的變動(dòng)幅度,所以應(yīng)當(dāng)把可追溯信息精確度控制在合理范圍內(nèi),才能夠發(fā)揮最大作用。仿真結(jié)果見(jiàn)圖1。

二是不考慮可追溯信息精確度的變化,上游農(nóng)戶的投入水平m還會(huì)受到食品企業(yè)激勵(lì)水平的影響。當(dāng)農(nóng)戶提供安全農(nóng)產(chǎn)品,并且可追溯體系成功識(shí)別,隨著食品企業(yè)激勵(lì)水平a1的提高,農(nóng)戶的投入水平是呈單調(diào)上升的關(guān)系,當(dāng)農(nóng)戶提供不安全農(nóng)產(chǎn)品,且被可追溯體系成功識(shí)別,農(nóng)戶的投入水平隨著激勵(lì)水平a2的提升而下降,這與結(jié)論2和結(jié)論3是一致的。仿真結(jié)果見(jiàn)圖2。

圖1 可追溯信息精確度對(duì)上游農(nóng)戶投入水平的影響

圖2 食品企業(yè)激勵(lì)水平對(duì)上游農(nóng)戶的投入水平的影響

(二)激勵(lì)約束和努力水平的仿真分析

一是食品企業(yè)提供的激勵(lì)水平Δa對(duì)農(nóng)戶投入水平的影響是顯著上升的,表明精確度不是衡量可追溯信息有效傳遞的唯一指標(biāo)。特別是當(dāng)可追溯信息精確度不高時(shí),此時(shí)只要食品生產(chǎn)企業(yè)提高a1,降低a2(增大Δa值),同樣可以激勵(lì)農(nóng)戶提高農(nóng)產(chǎn)品安全投入,從而保障可追溯信息傳遞的有效性。仿真結(jié)果見(jiàn)圖3。

圖3 食品企業(yè)激勵(lì)水平的

二是從激勵(lì)約束條件的變化看,如果考察加入農(nóng)戶參與約束與激勵(lì)條件,農(nóng)戶努力水平不可觀察取值為0,可觀察取值為1,信息不對(duì)稱對(duì)農(nóng)戶的投入水平m基本沒(méi)有影響,不敏感。另一維度上,當(dāng)食品企業(yè)實(shí)現(xiàn)成本最小化時(shí),農(nóng)戶的投入水平隨食品企業(yè)成本變量h的增加顯著上升,也就是說(shuō),在這種情況下,食品企業(yè)在出現(xiàn)食品安全事故時(shí)的外部成本對(duì)農(nóng)戶的投入水平m具有決定性作用,這也解釋了促使農(nóng)戶加大安全生產(chǎn)投入的又一動(dòng)因。仿真結(jié)果見(jiàn)圖4。

圖4 信息對(duì)稱和不對(duì)稱對(duì)上游農(nóng)戶投入水平的影響

如果加入農(nóng)戶參與約束與激勵(lì)條件,當(dāng)農(nóng)戶提供不安全農(nóng)產(chǎn)品且可追溯體系的精確度較低時(shí),食品企業(yè)對(duì)農(nóng)戶的激勵(lì)水平隨精確度的增加而提高,達(dá)到最大值后,可追溯體系精確度的提升并不能促使激勵(lì)水平的增加,反而會(huì)導(dǎo)致食品企業(yè)減少對(duì)下游農(nóng)戶激勵(lì)水平,只有當(dāng)農(nóng)戶提供的是合格的農(nóng)產(chǎn)品時(shí),可追溯信息的精確度對(duì)食品企業(yè)的激勵(lì)水平的影響才是顯著的正向上升關(guān)系。仿真結(jié)果見(jiàn)圖5。

圖5 可追溯信息精確度對(duì)食品企業(yè)激勵(lì)水平的影響

六、政策啟示

第一,政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、食品生產(chǎn)企業(yè)可以通過(guò)提高食品可追溯信息精確度,激勵(lì)農(nóng)戶加大對(duì)食品安全生產(chǎn)的投入?？勺匪菪畔⒕_度的提高可以有效激勵(lì)上游農(nóng)戶加大食品安全生產(chǎn)的投入,保障食品安全。因此,一是政府規(guī)制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮自身職能,加大對(duì)自愿建立食品可追溯體系企業(yè)的扶持力度,提供適當(dāng)補(bǔ)貼或優(yōu)惠政策。政府部門(mén)還可以搭建平臺(tái),促進(jìn)食品生產(chǎn)企業(yè)與高校、科研單位等機(jī)構(gòu)融合,共同努力提高可追溯體系技術(shù)水平,提高其可追溯信息精確度。二是食品供應(yīng)鏈中的生產(chǎn)企業(yè),可以通過(guò)加大技術(shù)研發(fā)投入和引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的追溯技術(shù),適度提高食品可追溯信息精確度在合理范圍,以提升可追溯信息傳遞的有效性。

第二,食品生產(chǎn)企業(yè)可以通過(guò)改變激勵(lì)程度,提升農(nóng)戶對(duì)安全生產(chǎn)的努力水平。食品供應(yīng)鏈上游的農(nóng)戶提供安全農(nóng)產(chǎn)品時(shí),下游食品企業(yè)如果提高激勵(lì)水平,可以激勵(lì)農(nóng)戶在保障農(nóng)產(chǎn)品方面進(jìn)行更多的投入,提升安全生產(chǎn)的努力水平。在實(shí)際中,食品生產(chǎn)企業(yè)可以與農(nóng)戶簽訂合同,農(nóng)戶按照企業(yè)要求的標(biāo)準(zhǔn)種植農(nóng)作物,企業(yè)為了保證食品質(zhì)量安全水平,應(yīng)該實(shí)行優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià),向生產(chǎn)者提供足夠的激勵(lì)水平,對(duì)提供不安全農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶施以一定的處罰,激勵(lì)農(nóng)戶選擇提供安全農(nóng)產(chǎn)品。

第三,地方政府與食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)合力加大對(duì)農(nóng)戶的種植技術(shù)培訓(xùn),提高其文化程度,改善農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)狀況,加快農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),以此降低農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度,促使其向風(fēng)險(xiǎn)中性轉(zhuǎn)變。在實(shí)際中,很多經(jīng)驗(yàn)研究表明農(nóng)戶是傾向風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的,加之影響農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的因素非常多,包括生產(chǎn)者特性(如性別、年齡、文化程度、社會(huì)地位等)、家庭情況(家庭人口、經(jīng)濟(jì)狀況、負(fù)擔(dān)的學(xué)生數(shù)等)、經(jīng)營(yíng)環(huán)境特性(自然環(huán)境、政治經(jīng)濟(jì)等社會(huì)環(huán)境)等等。如果農(nóng)戶自身或周?chē)慕?jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境發(fā)生改變時(shí),風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度也能會(huì)隨之改變。

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