王清明， 王春芳, 馬成賢

(1. 中國(guó)鐵建股份有限公司， 北京 100855； 2. 中鐵第五勘察設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司 知識(shí)產(chǎn)權(quán)部， 北京 102600;3. 中國(guó)鐵道學(xué)會(huì)， 北京 100844)

近年來(lái)，我國(guó)鐵道行業(yè)工程建設(shè)事業(yè)迅速發(fā)展，相關(guān)的勘察設(shè)計(jì)、施工建造技術(shù)已居于世界前列，并伴隨著我國(guó)鐵路“走出去”戰(zhàn)略輸出海外，這必將觸動(dòng)在先技術(shù)強(qiáng)國(guó)的商業(yè)利益，它們紛紛出臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，并通過(guò)專利標(biāo)準(zhǔn)化手段形成堅(jiān)實(shí)的技術(shù)壁壘。我國(guó)鐵道行業(yè)工程建設(shè)企業(yè)迫切需要探索專利與標(biāo)準(zhǔn)相互支撐、相互融合的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式，以適應(yīng)日益復(fù)雜的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的需要。

1 專利標(biāo)準(zhǔn)化是創(chuàng)新發(fā)展的必然進(jìn)程

專利標(biāo)準(zhǔn)化是創(chuàng)新發(fā)展的必然進(jìn)程，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要，符合標(biāo)準(zhǔn)制定者提高標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量、專利權(quán)人加快專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)使用者提高產(chǎn)品技術(shù)水平、國(guó)家提高產(chǎn)業(yè)整體水平和搶占國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主觀愿望。在各國(guó)政府的鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)下，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)了“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化”的趨勢(shì)。

1.1 國(guó)內(nèi)外專利標(biāo)準(zhǔn)化工作實(shí)踐

國(guó)外方面，美國(guó)、日本、歐盟在標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略及相關(guān)配套政策中，特別強(qiáng)調(diào)通過(guò)專利技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)科技、專利與標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，并對(duì)以標(biāo)準(zhǔn)化為目的的研究開(kāi)發(fā)工作給予財(cái)政支持。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)、國(guó)際電信聯(lián)盟(ITU)作為在國(guó)際上制定和發(fā)布國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)最多的組織，最早涉及專利的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)分別出現(xiàn)在1983年、1967年、1983年。隨著技術(shù)發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的數(shù)量大幅上升，截止目前，ITU標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的數(shù)量已達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的20%以上。2007年，三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織聯(lián)合發(fā)布了包括標(biāo)準(zhǔn)必要專利的認(rèn)定、披露、許可等的實(shí)施指南，在一定程度上推進(jìn)了專利標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程[1]。

國(guó)內(nèi)方面，2008 年國(guó)務(wù)院正式發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》， 將“以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)為追求目標(biāo)，以形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為努力方向”列為戰(zhàn)略重點(diǎn)；將“制定和完善與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的政策，規(guī)范將專利納入標(biāo)準(zhǔn)的行為”列為專項(xiàng)任務(wù)；2014年我國(guó)正式施行《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定(暫行)》，該規(guī)定由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)布，首次對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的相關(guān)問(wèn)題作了規(guī)范，包括專利信息的披露、專利實(shí)施許可、強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的特殊規(guī)定等方面的內(nèi)容，對(duì)我國(guó)專利標(biāo)準(zhǔn)化工作有積極的推動(dòng)作用。

國(guó)內(nèi)外專利標(biāo)準(zhǔn)化政策及實(shí)踐表明，專利標(biāo)準(zhǔn)化是社會(huì)進(jìn)步和發(fā)展的必然進(jìn)程，各國(guó)政府、標(biāo)準(zhǔn)組織和企業(yè)都必須重視。

1.2 鐵道行業(yè)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利情況

通過(guò)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)庫(kù)檢索以及國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)人工檢索分析并輔以行業(yè)專家調(diào)研的方式，對(duì)國(guó)內(nèi)外鐵道行業(yè)工程建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行梳理，僅發(fā)現(xiàn)7本標(biāo)準(zhǔn)包含有必要專利，見(jiàn)表1[2-3]。

表1 鐵道行業(yè)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利情況

通過(guò)對(duì)以上標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行分析，其共同特征為：第一、從技術(shù)層面看，這些標(biāo)準(zhǔn)必要專利均為推動(dòng)行業(yè)發(fā)展的核心專利，且專利權(quán)均掌握在技術(shù)原創(chuàng)國(guó)手中，一定程度上反映了該國(guó)對(duì)于產(chǎn)業(yè)的控制力。第二、從專利權(quán)人層面來(lái)看，其專利權(quán)人均為本行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)，且通常是該標(biāo)準(zhǔn)的主要制定者。第三、從專利保護(hù)效力層面來(lái)看，標(biāo)準(zhǔn)必要專利大都進(jìn)行了全球布局，其保護(hù)范圍合理、權(quán)利穩(wěn)定，而且在該核心專利的基礎(chǔ)上，往往還申請(qǐng)了大量的外圍專利，保護(hù)力度強(qiáng)[4-6]。

進(jìn)一步分析可知：第一、從必要專利的數(shù)量和分布上看，國(guó)外鐵道建筑企業(yè)在專利標(biāo)準(zhǔn)化工作上并不占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，依然處于探索研究階段；第二、國(guó)內(nèi)其他行業(yè)不同層次的標(biāo)準(zhǔn)中已經(jīng)融入了必要專利，并采取了專利組合、海外布局等手段來(lái)加強(qiáng)保護(hù)，這反映我國(guó)某些行業(yè)已具備專利標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)，并取得了一定的成效。第三、在當(dāng)前形勢(shì)下，正是我國(guó)鐵道行業(yè)工程建設(shè)企業(yè)在專利標(biāo)準(zhǔn)化方面做出更大成績(jī)，超越國(guó)外技術(shù)壁壘的“黃金期”，因而應(yīng)加大力度推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程。

2 我國(guó)鐵道行業(yè)工程建設(shè)專利標(biāo)準(zhǔn)化情況

2.1 專利標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀

(1) 專利標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)薄弱。通過(guò)數(shù)據(jù)檢索發(fā)現(xiàn)，我國(guó)鐵道行業(yè)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)多為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，由于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的市場(chǎng)需求響應(yīng)速度不夠快，對(duì)專利技術(shù)的了解不全面，對(duì)專利標(biāo)準(zhǔn)化的認(rèn)識(shí)不深刻，專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施和運(yùn)用能力有待提高；而企業(yè)更關(guān)注專利的申請(qǐng)和保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)的起草和制(修)訂，無(wú)論是標(biāo)準(zhǔn)化組織還是企業(yè)均未對(duì)專利標(biāo)準(zhǔn)化開(kāi)展針對(duì)性的研究和戰(zhàn)略設(shè)計(jì)，導(dǎo)致專利標(biāo)準(zhǔn)化工作無(wú)法成系統(tǒng)、有規(guī)劃地開(kāi)展。

(2) 標(biāo)準(zhǔn)必要專利較其他行業(yè)更少。相較于我國(guó)通信、電子等行業(yè)，我國(guó)鐵道行業(yè)工程建設(shè)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)必要專利寥寥無(wú)幾，這主要是由于鐵道建造技術(shù)主要掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中，我國(guó)掌握的核心技術(shù)不足，近年來(lái)通過(guò)引進(jìn)再創(chuàng)新，取得了一些技術(shù)突破，專利數(shù)量大幅上升，但專利質(zhì)量堪憂，核心專利的缺乏客觀上阻礙了專利標(biāo)準(zhǔn)化工作的推進(jìn)。

(3) 在制定和實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)遭遇較多障礙。由于我國(guó)鐵道行業(yè)主導(dǎo)或者參與的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)較少，而國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利技術(shù)往往被發(fā)達(dá)國(guó)家、跨國(guó)企業(yè)以及企業(yè)聯(lián)盟掌握，在“走出去”時(shí)遭遇較多障礙。例如，在實(shí)施土耳其安伊高速鐵路項(xiàng)目時(shí)，雖然我國(guó)道岔的質(zhì)量符合項(xiàng)目要求，但由于產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)與歐標(biāo)存在差異，錯(cuò)失了道岔采購(gòu)機(jī)遇。

2.2 存在的問(wèn)題

(1) 政府協(xié)調(diào)引導(dǎo)不夠，機(jī)制體制不健全。目前我國(guó)鐵道行業(yè)雖然設(shè)置有行業(yè)協(xié)會(huì)及標(biāo)準(zhǔn)化組織，相關(guān)企業(yè)也設(shè)有技術(shù)研發(fā)部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部等組織機(jī)構(gòu)，但行業(yè)協(xié)會(huì)、標(biāo)準(zhǔn)化組織以及企業(yè)各部門間缺乏協(xié)調(diào)交流機(jī)制，政府缺乏有效的政策引導(dǎo)和監(jiān)督執(zhí)行機(jī)制，技術(shù)研發(fā)、專利、標(biāo)準(zhǔn)各成體系、各自為戰(zhàn)，難以形成合力。

(2) 企業(yè)創(chuàng)新能力不足，缺乏高質(zhì)量的專利。專利標(biāo)準(zhǔn)化的關(guān)鍵在于高質(zhì)量的專利。目前我國(guó)鐵道行業(yè)各企業(yè)更多地注重專利的申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量，核心專利數(shù)量較少，針對(duì)核心專利開(kāi)展專利挖掘的意識(shí)和布局能力不足，導(dǎo)致專利質(zhì)量不高，也未有效開(kāi)展專利運(yùn)營(yíng)工作，專利僅為了滿足企業(yè)資質(zhì)就位、申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)等數(shù)量上的要求，專利質(zhì)量制約了專利標(biāo)準(zhǔn)化工作的開(kāi)展。

(3) 人才結(jié)構(gòu)不合理，缺乏專業(yè)化人才。專利標(biāo)準(zhǔn)化的有效推進(jìn)對(duì)專利、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)等多個(gè)層面均提出了較高要求，無(wú)論是標(biāo)準(zhǔn)化組織還是企業(yè)均需要有一支涵蓋技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、專利、法律以及市場(chǎng)研究等多個(gè)專業(yè)的高素質(zhì)綜合性的人才隊(duì)伍。目前我國(guó)鐵道行業(yè)并未關(guān)注此類人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，人才梯隊(duì)建設(shè)和培養(yǎng)機(jī)制不健全，在一定程度上阻礙了專利標(biāo)準(zhǔn)化工作的進(jìn)程。

3 國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)化組織的工作經(jīng)驗(yàn)

為促進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化工作高效、健康發(fā)展，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(如ISO、IEC、ITU)、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)(如CEN)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)(如ANSI)以及民間標(biāo)準(zhǔn)化組織(如IEEE)等紛紛制定專利標(biāo)準(zhǔn)化政策，其主要原則如下：

(1) 不排斥原則。允許專利標(biāo)準(zhǔn)化，鼓勵(lì)專利標(biāo)準(zhǔn)化健康發(fā)展，設(shè)置專利進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)則，規(guī)定只有被認(rèn)定為必要專利的技術(shù)，才可以寫(xiě)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)[7]。各標(biāo)準(zhǔn)組織對(duì)必要專利的認(rèn)定主要體現(xiàn)在：一是該技術(shù)是執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)必不可少的，是其他非專利技術(shù)不可替代的。二是該專利技術(shù)必須與標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)的產(chǎn)品或方法有直接的聯(lián)系。

(2) 信息披露原則。專利信息披露是保障專利標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)各方利益的有效手段。標(biāo)準(zhǔn)化組織鼓勵(lì)事前披露原則，以平衡標(biāo)準(zhǔn)制定方、專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者各方利益。專利披露制度主要包括披露的義務(wù)主體、披露的信息范圍、披露的時(shí)間、違反披露義務(wù)的后果等。在專利信息披露制度上，大部分標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)披露義務(wù)的規(guī)定較寬松[8]，采取自愿性的鼓勵(lì)政策。

(3) 許可使用原則。標(biāo)準(zhǔn)使用人須獲得專利權(quán)人的許可方可使用該專利技術(shù)。專利許可使用原則是標(biāo)準(zhǔn)化組織專利政策的核心內(nèi)容，但各標(biāo)準(zhǔn)化組織的規(guī)定各有不同，目前主要有以下三種模式：第一，公平、合理、無(wú)歧視許可模式；第二，事先披露許可條件模式；第三，固定價(jià)格許可模式。

(4) 不介入原則。目前，無(wú)論是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織，還是英美、歐盟等國(guó)家或區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織，都主張標(biāo)準(zhǔn)化組織不對(duì)被納入標(biāo)準(zhǔn)的專利的有效性給予評(píng)價(jià)，不對(duì)已披露專利信息的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。其次，幾乎所有的標(biāo)準(zhǔn)化組織均不介入專利許可談判，不參與標(biāo)準(zhǔn)中專利的許可定價(jià)工作。

4 我國(guó)鐵道行業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化工作的主要思路

推進(jìn)我國(guó)鐵道行業(yè)工程建設(shè)專利標(biāo)準(zhǔn)化工作，構(gòu)建“技術(shù)-專利-標(biāo)準(zhǔn)”相互支撐、相互促進(jìn)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展新模式[9-10]，需要政府引導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)化組織協(xié)調(diào)、專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)使用者各方參與。

(1) 政府層面，提升專利標(biāo)準(zhǔn)化工作支持力度。

政府層面需加大專利標(biāo)準(zhǔn)化工作的支持力度，給予政策和財(cái)政支持，確保專利標(biāo)準(zhǔn)化工作順利開(kāi)展。鐵道行業(yè)應(yīng)充分利用行業(yè)優(yōu)勢(shì)組建設(shè)計(jì)、施工以及工程裝備制造等全產(chǎn)業(yè)鏈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，整合聯(lián)盟企業(yè)的專利資產(chǎn)，形成企業(yè)聯(lián)盟共享的專利池，研究制定滿足市場(chǎng)和創(chuàng)新需要的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，納入標(biāo)準(zhǔn)必要專利，提升標(biāo)準(zhǔn)品質(zhì)，形成一批技術(shù)含量高的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)[11]。

(2) 組織層面，提供專利標(biāo)準(zhǔn)化工作實(shí)施指南。

我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化組織應(yīng)圍繞國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的實(shí)施，借鑒國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)化組織的成功經(jīng)驗(yàn)，制定符合我國(guó)國(guó)情的專利標(biāo)準(zhǔn)化工作實(shí)施指南，建立專利標(biāo)準(zhǔn)化工作體系，規(guī)范工作流程，包括標(biāo)準(zhǔn)必要專利的認(rèn)定、披露、許可等原則，組織專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)使用人協(xié)商、確定許可價(jià)格等，充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化組織的引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督作用，確保專利標(biāo)準(zhǔn)化工作有效開(kāi)展。

(3) 企業(yè)層面，加大核心專利的開(kāi)發(fā)布局。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利往往是某特定領(lǐng)域的核心專利。因此，企業(yè)應(yīng)充分利用專利公開(kāi)信息，采用專利大數(shù)據(jù)分析手段，跟蹤分析本行業(yè)關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)路線，針對(duì)企業(yè)重點(diǎn)研發(fā)專項(xiàng)開(kāi)展核心專利及外圍專利挖掘工作，同時(shí)啟動(dòng)海外潛在市場(chǎng)的國(guó)外專利保護(hù)。在構(gòu)建完備的專利布局的基礎(chǔ)上，積極將核心專利納入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并逐步上升到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，提高標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)力[12-13]。

(4) 市場(chǎng)層面，協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)必要專利運(yùn)營(yíng)機(jī)制。

推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化工作必須充分發(fā)揮市場(chǎng)的協(xié)調(diào)作用，建立標(biāo)準(zhǔn)化組織、專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)使用者之間的利益分配機(jī)制，充分利用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，加快新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化步伐，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)和企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，同時(shí)積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制(修)訂工作，提升行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際影響力[14]。

5 結(jié)束語(yǔ)

專利標(biāo)準(zhǔn)化是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略體系的重要組成部分，是實(shí)現(xiàn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。我國(guó)鐵道行業(yè)工程建設(shè)企業(yè)只有堅(jiān)持“市場(chǎng)主導(dǎo)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、立足國(guó)內(nèi)、面向全球”的原則，加快技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，推進(jìn)“技術(shù)-專利-標(biāo)準(zhǔn)”一體化進(jìn)程，才能把握機(jī)遇,實(shí)現(xiàn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的戰(zhàn)略引領(lǐng)作用。