姚博

？眼摘 要？演隨著我國對外貿(mào)易持續(xù)強(qiáng)勁增長，中國與美國的貿(mào)易摩擦糾紛也越來越多。通過探討美國“301調(diào)查”條款的內(nèi)涵、中美貿(mào)易摩擦狀況，進(jìn)一步分析了旨在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“特別301調(diào)查”及其制裁歷史，重點(diǎn)指出了針對中國和日本的“特別301調(diào)查”異同之處，進(jìn)而提出對美國新一輪“301調(diào)查”的認(rèn)識(shí)和應(yīng)對。

？眼關(guān)鍵詞？演“301調(diào)查”；貿(mào)易摩擦；TRIPS協(xié)議；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

[中圖分類號(hào)]F742 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1673-0461（2018）07-0062-06

據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示，2016年，我國的貨物進(jìn)出口為3.68萬億美元，雖然較2015年下降0.9%，但仍然不斷創(chuàng)造著世界貿(mào)易發(fā)展歷史的奇跡。其中，出口為2.08萬億美元，連續(xù)穩(wěn)居全球首位，進(jìn)口1.6萬億美元，我國的外貿(mào)增長態(tài)勢不僅促進(jìn)了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也為全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易增長和經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇做出了重要貢獻(xiàn)。但是，在對外貿(mào)易快速攀升的同時(shí)，我國與主要貿(mào)易伙伴尤其是與美歐之間的貿(mào)易摩擦不斷加劇，并且愈演愈烈，給涉案的中國企業(yè)造成了巨大損失，在眾多貿(mào)易摩擦糾紛中，中美之間的貿(mào)易摩擦格外值得關(guān)注。中美貿(mào)易額從1979年的24.5億美元，攀升到2016年的6 000多億美元，對華貿(mào)易占到美國對外貿(mào)易總額的16%，中國已經(jīng)成為美國的第一大貿(mào)易伙伴，兩國的貿(mào)易摩擦日趨頻繁，尤其是我國頻頻遭受美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“301調(diào)查”，“301調(diào)查”已經(jīng)超過反傾銷、反補(bǔ)貼成為中國出口美國市場的最大貿(mào)易壁壘。

一、“301調(diào)查”是什么

“301調(diào)查”是美國于1974年制定的旨在保護(hù)其貿(mào)易利益的《貿(mào)易改革法》的部分內(nèi)容，“301調(diào)查”專業(yè)性強(qiáng)，它的一些特殊條款比常規(guī)的反傾銷壁壘措施具有更大的殺傷力。目前，中國已經(jīng)成為“301調(diào)查”知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)壁壘最大的對象國之一，也是“301調(diào)查”最主要的調(diào)查對象和最大的受害國，如果違反“301條款”，被調(diào)查企業(yè)甚至所屬行業(yè)的所有涉案產(chǎn)品都會(huì)被禁止進(jìn)入美國市場，從而造成整個(gè)行業(yè)同類產(chǎn)品的慘重?fù)p失。在涉及美國的貿(mào)易法時(shí)，一般所說的“301條款”有兩個(gè)含義，一是狹義的，僅指美國貿(mào)易法的“一般301條款”；二是廣義的，不僅包括“一般301條款”、還包括“特別301條款”（關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)）、“超級(jí)301條款”（關(guān)于貿(mào)易自由化）、“電信301條款”。

“一般301條款”的制裁標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)：一是外國否認(rèn)了美國依據(jù)貿(mào)易協(xié)議所享受的權(quán)利，二是外國的法律政策違反了貿(mào)易協(xié)定并對美國的商業(yè)造成了負(fù)擔(dān)和限制?！疤貏e301條款”屬于“一般301條款”的第二個(gè)裁定標(biāo)準(zhǔn)范圍之內(nèi)，也就是說，即使沒有“特別301條款”，美國貿(mào)易代表（即美國政府下設(shè)的一個(gè)主管貿(mào)易談判、進(jìn)行貿(mào)易調(diào)查的機(jī)構(gòu)）照樣可以依據(jù)“一般301條款”進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件調(diào)查?！?01條款”家族成員在內(nèi)容上也有重合，例如，一國政府在歧視性的購買電信產(chǎn)品時(shí)，既可能涉及“超級(jí)301條款”，也可能涉及“電信301條款”，所以很多涉及“301條款”的調(diào)查案件難以分清是屬于哪一個(gè)“301條款”制裁范圍。從適用程序來看，各個(gè)“301條款”都是要經(jīng)過調(diào)查的發(fā)起、與外國的磋商、制裁對象的確定、制裁措施的實(shí)施、對外國的監(jiān)督等過程。

“超級(jí)301條款”是1988年美國國會(huì)通過《綜合貿(mào)易競爭法》制定的，目的是要確定阻礙貿(mào)易自由化的國家，并采取相應(yīng)措施?！半娦?01條款”是1988年美國《電信貿(mào)易法》的一個(gè)條款，主要涉及違規(guī)電信貿(mào)易障礙，與外國簽訂電信貿(mào)易協(xié)議，監(jiān)督外國對電信貿(mào)易協(xié)議的實(shí)施情況?？傊?，“301條款”是針對關(guān)貿(mào)總協(xié)定（后來稱為世界貿(mào)易組織）的弱點(diǎn)和不足之處產(chǎn)生的，有其必然性。首先，WTO在貿(mào)易內(nèi)容上存在不足，WTO的第1～5輪談判都是關(guān)稅減讓，第6輪談判涉及反傾銷，第7輪談判才談到非關(guān)稅壁壘，但是這些都屬于貨物貿(mào)易，因此，通過制定各種“301條款”，規(guī)范國際服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，就成了美國在WTO規(guī)則之外采取的一套做法。其次，WTO在貿(mào)易爭端解決機(jī)制上有很大缺陷，例如要經(jīng)過雙方協(xié)商、專家小組裁決、理事會(huì)采納、說服敗訴方遵守，在這個(gè)過程中任何一方都可以阻擾或不配合甚至無限期延長。所以，正是針對貿(mào)易內(nèi)容和爭端解決程序上的不足，烏拉圭回合談判締結(jié)了一些服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)議，但這些協(xié)議在具體執(zhí)行過程中還是一再拖延。因此，美國就制定了一套有針對性的“301條款”。

二、由來已久的中美貿(mào)易摩擦

貿(mào)易不平衡一直是美國政府制定貿(mào)易政策的重要依據(jù)。2008年次貸危機(jī)爆發(fā)以來，美國的進(jìn)口不斷萎縮，不過在2016年，美國的貿(mào)易逆差額仍然高達(dá)8 045億美元，在貿(mào)易逆差持續(xù)居高不下的情況下，自由貿(mào)易政策不斷被國內(nèi)反對，轉(zhuǎn)而實(shí)施市場準(zhǔn)入和出口限制的貿(mào)易保護(hù)政策，并頻頻發(fā)動(dòng)對外國的貿(mào)易制裁措施。從2000年開始，中國成為美國最大的貿(mào)易逆差國，2004年，中國對美國的貿(mào)易順差805億美元，到2016年達(dá)到2 702.9億美元，按照美國的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2004年美國對華貿(mào)易逆差1 622.5億美元，到2016年達(dá)到3 638.2億美元。不管是中國的統(tǒng)計(jì)口徑還是美國的統(tǒng)計(jì)口徑，中美貿(mào)易不平衡一直都存在，并且呈現(xiàn)不斷激增趨勢，美國統(tǒng)計(jì)的貿(mào)易逆差額遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于我國海關(guān)統(tǒng)計(jì)的數(shù)額。

造成數(shù)字出入較大的原因主要是中美雙方在統(tǒng)計(jì)方法上存在差異，當(dāng)然，除了統(tǒng)計(jì)方法和口徑的差異，還有更深層次的原因，例如，美國對華歧視性的出口管制政策，其中美國對華實(shí)施高科技產(chǎn)品出口管制，是制約美國對華出口和影響雙邊貿(mào)易平衡的主要障礙。美國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整也會(huì)引起中美貿(mào)易不平衡，美國對華投資不斷向縱深發(fā)展，這些在華企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品不斷從中國出口到美國，又進(jìn)一步增大了中美貿(mào)易之間的不平衡，此外，中國對美國出口很大比例主要是加工貿(mào)易，而大部分加工貿(mào)易是把從中國香港、中國臺(tái)灣、新加坡等國家或地區(qū)同美國的貿(mào)易順差轉(zhuǎn)移到了中國大陸。但是，總體上中國對美國的巨大貿(mào)易順差使得美國企業(yè)和政府都感到了巨大壓力，他們會(huì)想方設(shè)法采取各種貿(mào)易限制措施來補(bǔ)救對中國的貿(mào)易逆差，例如：“兩反一?！贝胧?、“特別301調(diào)查”等貿(mào)易制裁就是一種體現(xiàn)。

以2016年為例，中國對美國出口占中國出口總額的18.2%，相當(dāng)于中國GDP的3.4%。如果美國從中國進(jìn)口降低5%，將減少中國出口額的0.9%，相當(dāng)于中國GDP的0.17%。那么考慮在中國的出口總額中，國內(nèi)增加值占比約為70%，中國對美國出口下降5%會(huì)對中國GDP造成0.12%左右的拖累。中國對美國出口的主要商品類別包括：機(jī)電器產(chǎn)品、家具玩具、賤金屬制品、紡織產(chǎn)品、輕工品、橡膠等。美國對中國發(fā)起的貿(mào)易調(diào)查主要集中在鋼鐵、化工、輕工等領(lǐng)域。其中，鋼鐵和化工產(chǎn)品分別占中國對美國出口的2.5%和3.1%，并且只有部分品種發(fā)生貿(mào)易摩擦。但是過去幾年，一些高科技和高附加值產(chǎn)品，如：光伏、輪胎等產(chǎn)品，遭遇的貿(mào)易摩擦也在增加。如果美國率先采取針對中國的貿(mào)易保護(hù)主義措施，中國也有可能采取反制措施，中美雙邊貿(mào)易將會(huì)受到?jīng)_擊。由于不同國家或地區(qū)的進(jìn)出口產(chǎn)品具有一定的替代性，中國會(huì)增加對其他地區(qū)的貿(mào)易往來，考慮進(jìn)出口企業(yè)更換貿(mào)易伙伴需要時(shí)間，貿(mào)易摩擦在短期內(nèi)給貿(mào)易帶來的負(fù)面影響會(huì)更大。

三、“特別301調(diào)查”聚焦知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端

“特別301調(diào)查”目的是以雙邊談判和貿(mào)易制裁的方式，迫使其他國家準(zhǔn)許美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)入其市場并給予保護(hù)。2017年4月美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）發(fā)布的“特別301調(diào)查報(bào)告”把中國、印度等11個(gè)國家列入重點(diǎn)觀察名單。2018年4月27日，美國貿(mào)易代表辦公室發(fā)布的“特別301調(diào)查報(bào)告”仍然把中國列入重點(diǎn)觀察名單。

美國是當(dāng)今世界上科技水平最高的國家，據(jù)美國的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟估計(jì)，版權(quán)的大肆盜版使得美國的對外出口損失了幾百億美元，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)重盜取造成美國巨額的貿(mào)易損失。1988年美國國會(huì)通過了《綜合貿(mào)易競爭法》的“特別301條款”，而在世界貿(mào)易組織的烏拉圭回合談判中由于美國的堅(jiān)持，也締結(jié)了與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議即TRIPS協(xié)議。針對不同的對象，美國交替使用這兩種手段，對于WTO成員國，首先采用TRIPS協(xié)議，必要時(shí)再采用“特別301調(diào)查”，而對于非成員國，直接援用“特別301條款”?！疤貏e301調(diào)查”年度審查報(bào)告確定有三個(gè)類別，即重點(diǎn)外國、重點(diǎn)觀察名單、觀察名單。美國的“特別301調(diào)查”還是有很大的震懾作用，例如，在每年的審查報(bào)告中，一旦某國被列入了重點(diǎn)觀察名單，那么就應(yīng)該引起重視，盡快解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和市場準(zhǔn)入的問題。從觀察名單到重點(diǎn)觀察名單再到重點(diǎn)外國，形成了不同程度的貿(mào)易制裁威脅性。

在每年4月的“特別301調(diào)查”年度審查報(bào)告中，中國的位置始終非常醒目，認(rèn)真研究中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端，從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)對于以后解決類似事件具有重要意義。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)之爭在中美貿(mào)易協(xié)議中都有體現(xiàn)，1979年是第一次，促使我國制定了《著作權(quán)法》《專利法》《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等，1992年中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)諒解備忘錄里面也規(guī)定了中國的義務(wù)，后來又有了詳細(xì)的規(guī)定，如專利方面的藥品、農(nóng)業(yè)化學(xué)品行政保護(hù)條例，版權(quán)方面的文學(xué)、藝術(shù)品、錄音制品、著作、商標(biāo)保護(hù)的條約，不過，當(dāng)時(shí)在被美國列為重點(diǎn)外國名單后，我國也采取了貿(mào)易報(bào)復(fù)措施加以應(yīng)對。1995年中美兩國又進(jìn)行了針對音像制品、CD生產(chǎn)線、書籍的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議談判，之后美國又通過貿(mào)易法“306條款”對我國的貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)改進(jìn)措施進(jìn)行監(jiān)督。不過，隨后中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)爭端又出現(xiàn)了一些新的動(dòng)向：例如，商業(yè)軟件的終端使用侵權(quán)、商標(biāo)侵權(quán)、藥品專利行政保護(hù)等，還有2010年下半年，美國針對中國清潔能源行業(yè)發(fā)起的“301調(diào)查”。

四、美國對哪些國家或地區(qū)采取過“特別301調(diào)查”

美國的“特別301調(diào)查”，就是要讓其他國家接受美國關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)，從而在全世界范圍內(nèi)保護(hù)美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和美國的貿(mào)易利益，所以“特別301調(diào)查”不是針對一個(gè)國家或地區(qū)，而是針對美國的所有貿(mào)易伙伴，因此，掌握美國與其他貿(mào)易伙伴之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端，了解美國如何運(yùn)用“特別301條款”及程序與其他貿(mào)易伙伴之間進(jìn)行談判，有助于我們把中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端放在一個(gè)更為廣闊的貿(mào)易背景中進(jìn)行理解，為以后處理中美貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端提供必要的指導(dǎo)。

從1974年至今，美國政府已經(jīng)進(jìn)行了122次“301調(diào)查”。歷史上，挑選了幾個(gè)國家或地區(qū)如中國臺(tái)灣地區(qū)、泰國、印度、巴西、歐盟，這些國家或地區(qū)曾經(jīng)被美國貿(mào)易代表列入過重點(diǎn)名單，或者美國曾經(jīng)對其發(fā)起過“特別301調(diào)查”或者進(jìn)入過世界貿(mào)易組織的爭端解決程序。

20世紀(jì)七八十年代，東亞地區(qū)曾經(jīng)是世界上經(jīng)濟(jì)增長最快的地區(qū)，日本、中國臺(tái)灣地區(qū)、韓國、菲律賓、印度尼西亞在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，美國貿(mào)易代表認(rèn)為東亞的國家或地區(qū)嚴(yán)重侵犯了美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，阻礙了美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的準(zhǔn)入，損害了美國的商業(yè)利益，同時(shí)也是“特別301調(diào)查”實(shí)施的重點(diǎn)國家或地區(qū)。

20世紀(jì)90年代初，美國貿(mào)易代表希爾斯曾稱中國臺(tái)灣地區(qū)是盜版和仿冒的天堂，1989年，美國第一次發(fā)布“特別301調(diào)查”年度審查報(bào)告時(shí)，就將臺(tái)灣地區(qū)列入重點(diǎn)觀察名單，隨后臺(tái)灣當(dāng)局就承諾要對美國的版權(quán)進(jìn)行保護(hù)，加強(qiáng)對計(jì)算機(jī)軟件出口的審查力度，但是，1992年4月美國發(fā)布的“特別301調(diào)查”報(bào)告把中國臺(tái)灣地區(qū)直接升級(jí)為重點(diǎn)名單，理由是中國臺(tái)灣地區(qū)的有線電視臺(tái)、錄像帶、CD、計(jì)算機(jī)軟件盜版盛行，5月就對臺(tái)灣地區(qū)開始發(fā)起貿(mào)易制裁調(diào)查，6月臺(tái)灣當(dāng)局主動(dòng)與美國達(dá)成了諒解備忘錄，接下來的1993年、1994年，臺(tái)灣地區(qū)為了避免被列入重點(diǎn)名單，主動(dòng)修訂了版權(quán)法、專利法、商標(biāo)法。但是，在1995年中國臺(tái)灣地區(qū)還是被美國列入了觀察名單，隨后在1996年4月美國發(fā)布“特別301調(diào)查”報(bào)告之前，臺(tái)灣當(dāng)局通過了集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)和商業(yè)機(jī)密保護(hù)的立法工作，之后在當(dāng)年4月以及1997年以后中國臺(tái)灣地區(qū)都沒有被列入觀察名單行列?？傊?，中國臺(tái)灣地區(qū)為了不被美國列入“特別301調(diào)查”的各種名單，主動(dòng)采取一切措施以便迎合美國。

由于“特別301條款”是1988年美國《綜合貿(mào)易法》制定的一個(gè)條款，在此之前，美國對泰國已經(jīng)實(shí)施了“一般301調(diào)查”的貿(mào)易威脅，1989年取消了對泰國的普惠制免稅待遇，在1990～1992年泰國就一直被列入重點(diǎn)外國名單，主要在于泰國的版權(quán)保護(hù)和藥品實(shí)施保護(hù)問題方面，1992年泰國政府就開始修訂版權(quán)和藥品方面的立法工作，但是在1995～1998年，泰國還是被“特別301調(diào)查”列入了觀察名單中，理由是泰國的專利法與TRIPS協(xié)議不一致，可見，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和市場準(zhǔn)入上，美國對其的要求是沒有止境的。在1991～1993年，印度連續(xù)被美國“特別301調(diào)查”報(bào)告列入重點(diǎn)外國名單，在1994～1999年，印度連續(xù)6年被列入重點(diǎn)觀察名單，也即兩國之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端非常激烈。美國認(rèn)為印度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律有很大的缺陷，存在藥品專利和化學(xué)品專利問題，版權(quán)強(qiáng)制許可非常寬泛，限制使用外國商標(biāo)等問題，在這期間，印度只是在版權(quán)和商標(biāo)保護(hù)方面向美國做出了讓步，在專利方面并沒有任何讓步，美國依據(jù)貿(mào)易法“306條款”對印度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾正問題進(jìn)行了監(jiān)督。1992年，美國終止了印度的最惠國免稅待遇，對來自印度的藥品和化學(xué)品加大征收6 000萬美元的關(guān)稅。1995年隨著WTO成立以后，美國的貿(mào)易代表在當(dāng)年4月的“特別301調(diào)查”報(bào)告中認(rèn)為，與印度在藥品、農(nóng)業(yè)化學(xué)品專利上的爭端可以依據(jù)TRIPS協(xié)議專利“信箱”制度的規(guī)定解決，但是印度與美國在1996～1998年又經(jīng)歷了漫長的專利修訂認(rèn)定分歧、磋商、上訴和裁定過程，后來，美國宣布根據(jù)“306條款”監(jiān)督印度執(zhí)行TRIPS協(xié)議的裁定結(jié)果，如果印度不遵守，美國將直接采取“301條款”制裁措施，1999年印度國會(huì)迫使通過了專利法，確立了信箱專利申請機(jī)制，以及對藥品、農(nóng)業(yè)化學(xué)品提供市場獨(dú)占權(quán)的制度。總之，美國對印度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端調(diào)查，既包括“特別301調(diào)查”程序，也包括世界貿(mào)易組織TRIPS協(xié)議和爭端解決程序。在這個(gè)過程中，印度首先失去了普惠制下的部分產(chǎn)品免稅待遇，然后又遭遇世界貿(mào)易組織的制裁威脅和“特別301調(diào)查”的制裁威脅，印度單純的同美國針鋒相對的對抗，都對國家的全局利益非常不利。

巴西與美國的地理位置較近，美國對其的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和市場準(zhǔn)入要求更為敏感，有些爭端也顯得具有特殊性。1987年，美國制藥協(xié)會(huì)訴稱巴西的藥品專利保護(hù)不合理，對美國商業(yè)造成了負(fù)擔(dān)和限制，經(jīng)過美國貿(mào)易代表的調(diào)查，隨后1988年，美國政府依據(jù)貿(mào)易法“301條款”采取措施，在1989～1990年，巴西的紙制品、非苯類藥品、日用電子品被禁止進(jìn)入美國市場。在1991～1992年，巴西被列入“特別301調(diào)查”的重點(diǎn)觀察名單，1993年，巴西被列入重點(diǎn)外國名單，1993年下半年到1994年，巴西與美國進(jìn)行了多輪的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律修訂談判，1995年美國貿(mào)易代表依據(jù)貿(mào)易法“306條款”監(jiān)督發(fā)現(xiàn)，巴西承諾的修訂進(jìn)程非常緩慢，隨后又被美國列入了重點(diǎn)觀察名單，1996年，巴西國會(huì)通過了專利法，主要針對計(jì)算機(jī)軟件、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種等保護(hù)法案，1998年，美國的“特別301調(diào)查”報(bào)告徹底沒有把巴西列入觀察名單。美國與巴西的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)爭端告一段落。

在美國貿(mào)易代表發(fā)布的年度“特別301調(diào)查”報(bào)告中，進(jìn)入重點(diǎn)觀察名單也有不少發(fā)達(dá)國家或地區(qū)，如：澳大利亞、日本、歐盟、葡萄牙、希臘等。自1996年世界貿(mào)易組織的TRIPS協(xié)議生效以來，美國貿(mào)易代表還要求這些發(fā)達(dá)國家和地區(qū)完全遵守TRIPS協(xié)議。在1991～1999年，歐盟連續(xù)9年被美國列入“特別301調(diào)查”的重點(diǎn)觀察名單，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和市場準(zhǔn)入方面，歐盟及其成員國與美國的爭端和沖突也是接連不斷的，主要在于專利申請和維持的費(fèi)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場準(zhǔn)入和商標(biāo)問題。在1995年的“特別301調(diào)查”報(bào)告中，美國貿(mào)易代表認(rèn)為歐盟采用的電視廣播配額制問題，影響到了美國的電視廣播節(jié)目公平進(jìn)入其市場，1997年美國貿(mào)易代表認(rèn)為歐盟在空白磁帶費(fèi)和公開表演費(fèi)費(fèi)用征收方面拒絕美國權(quán)利人的國民待遇，否定了美國產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入機(jī)會(huì)。1999年，美國發(fā)布的“特別301調(diào)查”報(bào)告中認(rèn)為歐盟制定的保護(hù)農(nóng)產(chǎn)品和食品地理標(biāo)志登記條例否定了美國商標(biāo)的國民待遇。

五、針對中國和日本的“特別301調(diào)查”異同之處

20世紀(jì)八九十年代，美國對日本鋼鐵、電信、木材、醫(yī)藥、半導(dǎo)體等制造業(yè)發(fā)起了14起“301調(diào)查”，1989年，美國對日本首次啟動(dòng)“特別301調(diào)查”，重點(diǎn)是計(jì)算機(jī)、衛(wèi)星、木材等產(chǎn)品方面，1994年，美國開始啟動(dòng)“超級(jí)301條款”，并對日本的產(chǎn)品收取懲罰性關(guān)稅。

1974年，美國修訂了《貿(mào)易改革法》，保護(hù)美國貿(mào)易利益的“301條款”在實(shí)施方面首先就針對了日本，當(dāng)然，在美國的壓力下，日本也在1974年自愿限制了鋼鐵出口，1976年簽署了美日特殊鋼鐵進(jìn)口配合限制協(xié)定，1978年美國鋼鐵啟動(dòng)價(jià)格保護(hù)制度，不過此時(shí)日本受“一般301調(diào)查”的打擊并不明顯，日本也做出了很多讓步，簽訂了《廣場協(xié)議》。但是，在1987年，爆發(fā)了東芝-哥尼斯堡事件，東芝向前蘇聯(lián)出售高科技國防產(chǎn)品，在當(dāng)時(shí)的特定環(huán)境下，加上日美貿(mào)易戰(zhàn)不斷升級(jí)，為了保護(hù)美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，美國國會(huì)于1988年通過并修訂《綜合貿(mào)易競爭法》，其內(nèi)容包含“特別301條款”和“超級(jí)301條款”，隨后1989年就直接將日本列進(jìn)黑名單，當(dāng)時(shí)制裁日本的貿(mào)易談判代表羅伯特萊特希澤提出采用配額和懲罰性關(guān)稅來打擊日本對美國的鋼鐵和汽車出口，“特別301調(diào)查”對象的重點(diǎn)范圍是來自日本的衛(wèi)星、超級(jí)計(jì)算機(jī)、木材制品。在1994～1997年，美國對日本啟動(dòng)“超級(jí)301調(diào)查”，并征收懲罰性關(guān)稅，還是為了減少美國對日本的貿(mào)易逆差。2017年8月14日，特朗普政府又讓羅伯特萊特希澤出任美國貿(mào)易談判代表，發(fā)起了針對中國的以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為核心的貿(mào)易制裁調(diào)查。

目前，中國出口美國的商品主要是中低端消費(fèi)品、零部件和半成品，但是美國針對中國這些商品的貿(mào)易制裁，并不會(huì)讓在中國大陸的相關(guān)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到美國，而可能會(huì)轉(zhuǎn)移到其他發(fā)展中國家，并會(huì)增加美國企業(yè)的最終產(chǎn)品成本，這和20世紀(jì)80年代美日之間在汽車、鋼鐵、計(jì)算機(jī)、衛(wèi)星等制成品方面的貿(mào)易糾紛有很大的差別。美國對中國這一次的貿(mào)易調(diào)查，主要是打擊中國在威脅美國優(yōu)勢行業(yè)的領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)，所以針對中國的“特別301調(diào)查”重點(diǎn)在于技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新領(lǐng)域，這種做法表面上似乎在1990年美國對日本的“特別301調(diào)查”中也出現(xiàn)過，當(dāng)時(shí)日美貿(mào)易談判，美國通過貿(mào)易制裁威脅，迫使日本放棄發(fā)展芯片、通訊衛(wèi)星和航空航天領(lǐng)域等決定未來走向的高科技項(xiàng)目，使得日本幾乎錯(cuò)過了20世紀(jì)90年代的全球高科技發(fā)展浪潮。此次，美國為了保護(hù)自己的傳統(tǒng)制造業(yè)和中低層就業(yè)，對中國發(fā)起的“特別301調(diào)查”正好與中國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)遇相重合，這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查目的就是為了延緩中國進(jìn)入芯片、通訊、機(jī)器人等高科技領(lǐng)域的速度，拉開中美在關(guān)鍵部件核心領(lǐng)域的生產(chǎn)力差距。在這次中美貿(mào)易戰(zhàn)交鋒中，關(guān)稅、配額被多次提起，但是，貿(mào)易禁運(yùn)和技術(shù)制裁之類的極端措施也會(huì)被重新使用，例如美國針對我國中興通訊公司出口伊朗所實(shí)施的貿(mào)易制裁，屬于“卡脖子”式的貿(mào)易制裁方式，恰恰說明了中國迫切需要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)和發(fā)展高科技，目前，處在轉(zhuǎn)型關(guān)鍵時(shí)期的中國能否拉近與美國的差距，在這場中美貿(mào)易博弈戰(zhàn)過程中就顯得至關(guān)重要。

六、“特別301調(diào)查”的本質(zhì)

1.“特別301條款”是美國單邊主義霸權(quán)經(jīng)濟(jì)的武器

一般來說，“301條款”是美國的國內(nèi)法律，只對本國有管轄權(quán)，不過“301條款”卻強(qiáng)迫國外政府與美國進(jìn)行談判，并改變這些國家的立法，這是違背國際法準(zhǔn)則的。的確，“301條款”是在不斷影響別國或地區(qū)的立法，尤其是在中國臺(tái)灣地區(qū)、泰國、印度、巴西、葡萄牙、希臘等國家或地區(qū)，這是因?yàn)槊绹兄鴱V闊的市場和強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量作為后盾。在當(dāng)今世界，美國依然是全球范圍內(nèi)開放程度最高、自由貿(mào)易程度最高的國家，隨著“301條款”的出臺(tái)，美國一方面以廣闊的市場和優(yōu)惠的條件鼓勵(lì)其他國家與之貿(mào)易，但又以貿(mào)易制裁相威脅，迫使貿(mào)易伙伴接受自己的貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)和條件，即“胡蘿卜+大棒”策略。如果貿(mào)易伙伴不接受美國推行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，美國就會(huì)收回貿(mào)易優(yōu)惠條件，采取限制進(jìn)口和征收高額關(guān)稅的制裁措施。通過“301條款”這種國內(nèi)貿(mào)易立法，創(chuàng)造了美國自己所需要的國際貿(mào)易模式和秩序，所以，“301條款”產(chǎn)生了域外的法律效力。

一旦被美國列入“特別301調(diào)查”的重點(diǎn)名單，貿(mào)易伙伴就只有兩個(gè)選擇，要么迎合美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)要求和意愿，改變國內(nèi)立法，要么不接受美國的標(biāo)準(zhǔn)，繼而喪失美國廣闊的開放市場和優(yōu)惠的貿(mào)易條件?！疤貏e301條款”的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)性，還體現(xiàn)在它緊迫的不容商議的時(shí)間表上，一般的國際談判都有時(shí)間表，但是“特別301調(diào)查” 報(bào)告是每年的4月30日發(fā)布確定當(dāng)年的審查名單國家或地區(qū)，在名單確定后的30天內(nèi)要對重點(diǎn)國家或地區(qū)進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查時(shí)間一般是6個(gè)月，調(diào)查結(jié)果如果是貿(mào)易制裁，那么制裁措施在30天內(nèi)就要生效，在這個(gè)緊迫的時(shí)間表內(nèi)，被調(diào)查國家或地區(qū)沒有討價(jià)還價(jià)的余地，只能被動(dòng)接受。同時(shí)還有不定期審查、“306條款”監(jiān)督等花樣，不斷地向貿(mào)易伙伴施壓。

2.“特別301條款”的國際化

在世界貿(mào)易組織的一攬子協(xié)議中，有兩個(gè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)，一個(gè)是與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議即TRIPS協(xié)議，另一個(gè)是關(guān)于爭端解決規(guī)則和程序的諒解備忘錄。美國貿(mào)易法的“特別301條款”與世界貿(mào)易組織爭端解決程序有很多相似之處，從爭端的提出、相互磋商、爭端解決的裁定到裁定結(jié)果執(zhí)行，世界貿(mào)易組織的爭端解決程序都模仿了“301條款”的程序，在美國與世界貿(mào)易組織成員國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端中，如果另一方不執(zhí)行爭端解決機(jī)構(gòu)的裁定，美國還可以運(yùn)用“301條款”調(diào)查程序，實(shí)施貿(mào)易制裁，如果對方不是世界貿(mào)易組織成員國，當(dāng)發(fā)生貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端時(shí)，美國就會(huì)直接實(shí)行“特別301條款”調(diào)查程序，所以“特別301條款”是美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最后保障手段。

雖然中國成為世界貿(mào)易組織成員國，但是中美之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端依然存在，并呈現(xiàn)出一些新的特點(diǎn)，例如美國不斷提出的計(jì)算機(jī)軟件終端侵權(quán)、商標(biāo)保護(hù)、對藥品和化學(xué)品的行政保護(hù)等問題，都可能會(huì)被美國訴諸知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端程序當(dāng)中，所以我們需要認(rèn)真總結(jié)美國與其他國家的爭端解決程序案例，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，當(dāng)中美之間發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端時(shí)，盡量依據(jù)TRIPS協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)和爭端解決程序來處理，從而將對方的不合理要求駁回，在很大程度上可以擺脫“特別301條款”調(diào)查程序造成的困擾。

七、如何應(yīng)對新一輪美國“301調(diào)查”

2017年8月15日以來，中國商務(wù)部多次表示，若美國不顧事實(shí)采取舉動(dòng)，中方將采取適當(dāng)措施，堅(jiān)決捍衛(wèi)中方合法權(quán)益。中國外交部也多次聲明，在中美利益相互交融日深，已經(jīng)形成你中有我、我中有你的緊密格局下，打貿(mào)易戰(zhàn)沒有前途，沒有贏家，只會(huì)雙輸。不過，如果美國對中國的“特別301調(diào)查”繼續(xù)下去，一方面，中國會(huì)訴諸WTO規(guī)則解決問題；另一方面，也可采取相應(yīng)的反制措施，可以考慮反調(diào)查或使用進(jìn)口替代等?？梢灶A(yù)見的是，未來中美兩個(gè)大國之間將持續(xù)產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端，這是由兩國不同的科技水平和經(jīng)濟(jì)利益所決定的，處理中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端，最重要的是尋求經(jīng)濟(jì)利益上的平衡點(diǎn)，美國對中國揮舞“特別301調(diào)查”大棒，以貿(mào)易制裁相威脅，必然會(huì)損害中國的經(jīng)濟(jì)利益。這種情況下，就需要分清楚什么是中國的長遠(yuǎn)利益，什么是短期利益，什么是全局利益，什么是局部利益，然后爭取最大的利益才是最重要的。

依據(jù)2018年3月22日公布的美國對中國“301調(diào)查”報(bào)告結(jié)果，美國的貿(mào)易制裁領(lǐng)域不僅僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，中美貿(mào)易戰(zhàn)之間的升級(jí)已經(jīng)涉及到諸多領(lǐng)域。從目前來看，我國在處理中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端問題上，我國經(jīng)濟(jì)利益均衡點(diǎn)的尋求還是很成功的，往往在談判的最后一刻做出讓步，最大限度的獲取了短期利益和局部利益，也避免了美國的貿(mào)易制裁，沒有損害中國的長遠(yuǎn)利益和全局利益。