白雪娜 崔建勛 張輝玲 龍秀芬

期刊出版工作中，編輯常面臨這樣一種尷尬：一些已經(jīng)進(jìn)入審稿、退修階段甚至已被錄用的稿件，在《著作權(quán)法》規(guī)定或與作者約定的時(shí)間范圍內(nèi)，作者以各種理由單方面提出撤稿，這種撤稿行為在一些影響力不高的“非核心學(xué)術(shù)期刊”一直頻有發(fā)生，在一些地方性、不知名的“小刊”更為嚴(yán)重，通常表現(xiàn)為欠缺合理解釋、不顧忌稿件進(jìn)度、對(duì)編輯部付出的勞動(dòng)無(wú)任何歉意，不但挫傷了編輯的工作積極性，還極大地?cái)_亂了編輯出版秩序、影響了期刊出版計(jì)劃，為期刊出版之大忌。而目前無(wú)論學(xué)術(shù)界還是期刊界對(duì)此尚沒(méi)有清晰的界定，在處理撤稿行為時(shí)仍處于無(wú)法可依、無(wú)章可循的狀態(tài)[1]。

作者所在的期刊《廣東農(nóng)業(yè)科學(xué)》（以下簡(jiǎn)稱“本刊”）是由廣東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)主辦的農(nóng)業(yè)綜合性學(xué)術(shù)期刊，曾入選《中文核心期刊要目總覽》（2008、2011版）。作為地方性、綜合性農(nóng)業(yè)類學(xué)術(shù)期刊，在不斷深入拓展稿源擴(kuò)大期刊影響力的同時(shí)，一直存在稿源質(zhì)量不高、競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)的局面。2015年底受未入選2014版《中文核心期刊要目總覽》的影響，投稿量受到一定程度的沖擊，同時(shí)陸續(xù)涌現(xiàn)出作者批量撤稿事件，引起我們反思：作者單方面撤稿的真實(shí)原因是什么？是正常改投還是屬于一稿多投的學(xué)術(shù)不端？如何減少稿件流失，降低撤稿率？查閱相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，目前關(guān)于撤稿的研究多集中于論文出版后撤稿[2-5]；論文出版前撤稿的研究多傾向于圍繞撤稿原因和對(duì)策的理論分析[6-8]，缺少實(shí)證研究；撤稿背后可能隱藏的“一稿多投”還尚未引起重視[9-12]。為此，我們對(duì)近兩年投至本刊后撤稿的78篇論文進(jìn)行后期追溯，了解每篇撤稿的基本情況、撤稿原因、后期發(fā)表情況，分析其是否屬于一稿多投，并提出防范對(duì)策，希望能為編輯工作提供借鑒。

一、研究對(duì)象與方法

以2015年12月1日至2017年12月1日投至本刊后出版前作者單方面撤稿的78篇論文為調(diào)查對(duì)象，逐篇查閱原稿，了解每篇撤稿論文的研究?jī)?nèi)容、基金標(biāo)注情況，統(tǒng)計(jì)作者單位、職稱等身份信息，輔以郵件、電話等形式調(diào)查每篇論文的撤稿原因，并在知網(wǎng)、萬(wàn)方等數(shù)據(jù)庫(kù)輸入每篇論文主題，追溯其發(fā)表情況，查閱已發(fā)表論文在他刊的收稿日期，與在本刊的投稿日期比對(duì)，對(duì)作者是否存在一稿兩投、“論文中介”代寫代投等學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象進(jìn)行實(shí)例分析。

二、結(jié)果與分析

（一）撤稿論文的基本情況

從報(bào)道內(nèi)容看，78篇撤稿主要覆蓋作物栽培、園藝林學(xué)、土壤肥料、貯藏加工、畜牧獸醫(yī)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)等欄目，以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)類文章最多，有32篇，其次園藝林學(xué)類文章有17篇，占21.80%；從基金論文看，72篇為基金論文，占92.3%，其中國(guó)家自然科學(xué)基金或國(guó)家社會(huì)基金資助論文12篇，標(biāo)注省級(jí)科技項(xiàng)目論文48篇。從第一作者信息來(lái)看，61篇論文的第一作者為高校在校生，17篇為高?；蚩蒲性核蒲腥藛T，其中，12篇論文的第一作者學(xué)歷為博士，6篇論文的第一作者具有高級(jí)職稱，其中3位為本刊的審稿專家。

（二）撤稿論文的撤稿時(shí)間和階段

從撤稿時(shí)間和審稿階段來(lái)看，19篇論文在投稿3天內(nèi)尚未進(jìn)入審稿階段時(shí)匆匆撤稿，我們考慮這些作者投稿前尚未進(jìn)行充分考量，對(duì)自己論文沒(méi)有準(zhǔn)確定位，隨意投至本刊，在收到本刊的“嚴(yán)禁一稿多投”自動(dòng)回復(fù)后，多以文章內(nèi)容有問(wèn)題為借口，做出草率投稿、隨意撤稿的行為。27篇論文在投稿1個(gè)月內(nèi)，經(jīng)歷了編輯部初審、專家外審后的退修階段提出撤稿，其中一些稿件因需要根據(jù)審稿意見(jiàn)做深度修改，作者不能按要求完成修改，或覺(jué)得麻煩不愿修改而提出撤稿。22篇論文在收到錄用、繳費(fèi)通知后撤稿，這些論文經(jīng)過(guò)了前期的審理、退修，已花費(fèi)了編輯部較多精力、物力，該階段的撤稿常讓編輯工作陷于被動(dòng)，是編輯人員最不愿意面對(duì)的。

（三）撤稿原因

從作者回復(fù)的撤稿原因來(lái)看，78篇論文有9篇是因?yàn)閷?dǎo)師或其他作者不同意，這些文章的第一作者均為在校學(xué)生，可能屬于初涉科研論文投稿，投稿前未與其他作者或?qū)熥龊芎玫臏贤?，投稿具有盲目性，后期涉及正式發(fā)表、繳費(fèi)時(shí)，導(dǎo)師或其他作者不同意，只能選擇撤稿；因目前高校、科研單位在學(xué)生畢業(yè)、科技人員職稱評(píng)聘中對(duì)期刊級(jí)別有明確嚴(yán)格的要求，受此影響，期刊級(jí)別變更，有時(shí)會(huì)引發(fā)撤稿高潮，有8篇論文因本刊未入選最新中文核心期刊而撤稿；以內(nèi)容有待修改、數(shù)據(jù)不完善、需補(bǔ)試驗(yàn)等理由而撤稿的論文32篇：目前本刊為提高論文的學(xué)術(shù)性，會(huì)對(duì)稿件進(jìn)行專家外審，而部分作者的論文是為了應(yīng)付考核等任務(wù)而盲目撰寫，并未追求論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量，作者收到專家修改意見(jiàn)時(shí)，未能按專家意見(jiàn)對(duì)論文進(jìn)行完善修改；因版面費(fèi)用貴而撤稿的3篇，還有26篇論文的作者缺乏基本的自律意識(shí)和學(xué)術(shù)道德，已有撤稿意愿或改投行為也未告知本刊，有的甚至稿件擱置半年后，處于電話不接、郵件不回的狀態(tài)，撤稿原因不明。為防范一稿多發(fā)，本刊只能做撤稿處理。

（四）撤稿中已發(fā)表論文的追溯

在了解每篇撤稿論文基本情況基礎(chǔ)上，我們?cè)谥W(wǎng)、萬(wàn)方等數(shù)據(jù)庫(kù)檢索78篇撤稿的論文主題，截至2017年12月20日，可查閱到37篇文章已發(fā)表。

1.14篇論文屬于正常改投。通過(guò)查閱37篇已發(fā)表論文顯示的收稿日期，與在本刊的投稿日期比對(duì)發(fā)現(xiàn)，14篇文章在發(fā)表期刊顯示的收稿日期均在本刊撤稿時(shí)間之后，可以基本認(rèn)定為正常改投。對(duì)于這部分作者來(lái)說(shuō)，投稿前對(duì)自己的稿件沒(méi)有準(zhǔn)確的定位，適合投哪些期刊，哪些期刊符合自己的需要沒(méi)有慎重思考，屬于盲目投稿，隨意撤稿，既耽誤了稿件的發(fā)表時(shí)間，又給編輯部造成不必要的麻煩。雖然編輯對(duì)這部分中途撤稿、正常改投的稿件表示惋惜，但由于投稿和撤稿的主動(dòng)權(quán)在于作者，基于作者有各種考慮和所需，也表示理解和尊重。

表1：疑為一稿多投的23篇已發(fā)表文章情況

2.21篇文章為一稿兩投。從表1可以看出，編號(hào)1～3的文章為同天投至本刊與他刊，在投稿半個(gè)月左右以導(dǎo)師不同意發(fā)表、審稿進(jìn)度慢、非中文核心等理由撤稿；編號(hào)4～7的文章在投至本刊較短時(shí)間（少于7d）內(nèi)同時(shí)投至他刊；編號(hào)8～13的文章經(jīng)歷本刊的審理、反復(fù)退修未得到錄用通知后又投至他刊（間隔7～30d）；編號(hào)14～21與前13篇文章不同的是，作者投至已發(fā)表期刊在先，投至本刊在后。以上4種情況均屬于典型的一稿兩投行為，反映了作者或是對(duì)自身論文和所需期刊定位不明確的“廣撒網(wǎng)”僥幸心理，或是等待短暫審理后，得不到期刊的明確錄用而求“雙保險(xiǎn)”或“多保險(xiǎn)”。目前高校、科研單位在職稱評(píng)定、科研項(xiàng)目結(jié)題、在校生畢業(yè)等審定考核中，都對(duì)論文發(fā)表時(shí)間有嚴(yán)格的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，一些作者為了縮短見(jiàn)刊時(shí)間，往往選定幾家目標(biāo)期刊同時(shí)投稿，最終在最先確定發(fā)表或級(jí)別較高、符合自身需求的期刊上發(fā)表。

3.2篇論文疑為中介操縱投稿。編號(hào)22、23論文表面看也是一稿兩投，仔細(xì)比對(duì)發(fā)現(xiàn)，編號(hào)22的論文投至本刊時(shí)，作者為樓**、鄭**，單位是河海大學(xué)××研究所，調(diào)查地點(diǎn)為江蘇省蘇州、宿遷市，在《江蘇農(nóng)業(yè)××》發(fā)表后，作者變?yōu)榇?*，高**，單位為河北師范大學(xué)××學(xué)院，河北省××研究院，調(diào)查地點(diǎn)變?yōu)楹颖笔∈仪f市藁城區(qū)，其他主體內(nèi)容全部相同。編號(hào)23的論文也是如此，投至本刊時(shí)作者邢*，單位為黔南××學(xué)院，發(fā)表在《水土保持××》時(shí)已變?yōu)閷O**，周**，王**，單位為中國(guó)地質(zhì)大學(xué)××學(xué)院，投至本刊時(shí)的“本文基于貴州省德江縣2010—2016年實(shí)施的土地整治項(xiàng)目，對(duì)土地整治與生態(tài)文明建設(shè)耦合機(jī)理進(jìn)行理論研究”已改為“本文基于湖北省房縣2010—2016年實(shí)施的土地整治項(xiàng)目，對(duì)土地整治與生態(tài)文明建設(shè)耦合機(jī)理進(jìn)行理論研究”，其他摘要、數(shù)據(jù)模型、耦合機(jī)理等主體內(nèi)容均未變。這兩篇文章的相似之處在于，除了研究地點(diǎn)稍做改動(dòng)，作者及作者單位變化了外，其他論文內(nèi)容全部與投至本刊時(shí)一致。我們懷疑這兩篇論文已不再是簡(jiǎn)單的一稿多投，可能是某些“論文中介”將一篇稿件“改頭換面”，以不同作者之名投至多個(gè)期刊，最終選其最有利的期刊發(fā)表，為免擔(dān)一稿多發(fā)之責(zé)，將投至其他期刊的撤稿。

三、防范對(duì)策與建議

（一）明確雙方“權(quán)、責(zé)、利”，制定撤稿機(jī)制

目前尚沒(méi)有相應(yīng)的法律法規(guī)甚至行業(yè)規(guī)范對(duì)作者擅自撤稿所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行約定，編輯部可根據(jù)行規(guī)制定適于本刊的撤稿機(jī)制。如參考一些級(jí)別較高、較為成熟規(guī)范的學(xué)術(shù)期刊的做法：在投稿系統(tǒng)設(shè)立投稿聲明，或在作者投稿前與要求全體作者簽署出版協(xié)議，明確編輯部和作者雙方的“權(quán)、責(zé)、利”，對(duì)論文哪些階段可以撤稿，哪些階段不宜撤稿等做出明確說(shuō)明，既尊重作者的權(quán)利，又在一定程度上保障了期刊正常出版；對(duì)一稿多投、抄襲、剽竊、侵占他人學(xué)術(shù)研究成果、數(shù)據(jù)造假等學(xué)術(shù)不端行為的懲罰處理方式進(jìn)行明確說(shuō)明；對(duì)學(xué)術(shù)不端行為情節(jié)嚴(yán)重的論文作者，提出警告或列入該刊黑名單的提醒。《廣東農(nóng)業(yè)科學(xué)》已在投稿系統(tǒng)中聲明“禁止一稿多投，投稿十五天后，稿件已進(jìn)入專家外審環(huán)節(jié)，作者不宜擅自隨意撤稿，如有撤稿意愿，請(qǐng)將撤稿申請(qǐng)發(fā)本刊郵箱，本刊堅(jiān)決杜絕不主動(dòng)與編輯部聯(lián)系、私自撤稿的不端行為”，以此提醒作者投稿前慎重選擇期刊；在作者投稿后收到的系統(tǒng)自動(dòng)回復(fù)郵件中，也做了特意強(qiáng)調(diào)“已收到專家審稿意見(jiàn)、錄用通知后的撤稿，將追繳審稿費(fèi)及一定工作費(fèi)”，以此對(duì)作者“一稿多投”行為進(jìn)行約束和規(guī)范，目前看成效比較明顯，2017年下半年撤稿事件得到了較好的控制。

（二）提高期刊影響力，降低撤稿概率

國(guó)內(nèi)各高校及科研院所的職稱評(píng)定、研究生畢業(yè)、基金項(xiàng)目結(jié)題、成果鑒定均與發(fā)表論文的期刊級(jí)別有關(guān)，隨著各種“核心期刊”“一級(jí)學(xué)報(bào)”“國(guó)家級(jí)期刊”劃分的出現(xiàn)，期刊分級(jí)與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)發(fā)生著越來(lái)越緊密的聯(lián)系[13]。從本刊撤稿的論文發(fā)表追溯可知，大部分撤稿流向了比本刊級(jí)別高一些的期刊，撤稿的根本原因也多是本刊未入選最新一屆中文核心期刊?？梢?jiàn)，提高期刊的學(xué)術(shù)水平和影響力，使其在作者較為認(rèn)可的數(shù)據(jù)庫(kù)和核心期刊評(píng)選中入選，是吸引、留住優(yōu)質(zhì)稿源的根本，也是有效防范撤稿的策略之一。而提高期刊影響力是一個(gè)循序漸進(jìn)的漫長(zhǎng)過(guò)程，可結(jié)合自身期刊特點(diǎn)和發(fā)展定位，開(kāi)設(shè)特色專題、特色欄目打造自身特色，增強(qiáng)期刊競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；可通過(guò)向名專家約稿的方式吸引優(yōu)質(zhì)稿源，贏得讀者的關(guān)注度；可定期或不定期更新審稿專家信息庫(kù)，邀請(qǐng)更多院校和科研單位的多層次專家審稿，逐漸擴(kuò)大期刊的知名度，多管齊下，逐步提升期刊影響力，從而吸引作者投稿，降低撤稿概率。

（三）加強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，盡量不因編輯部原因撤稿

本刊撤稿的論文也有一些發(fā)表在影響力或?qū)W術(shù)水平低于本刊的期刊，這種情況也提醒我們，編輯對(duì)稿件處理的不及時(shí)、發(fā)表時(shí)滯過(guò)長(zhǎng)也是作者真實(shí)的撤稿原因之一，尤其是對(duì)發(fā)表時(shí)間有切實(shí)需求的作者而言，只能退而求其次，優(yōu)先選擇最先確定錄用發(fā)表的期刊。一篇集聚作者心血的論文投出后如一直杳無(wú)音訊，猶如石沉大海，為避免在“一棵樹(shù)上吊死”或?yàn)榱恕皬V種薄收”，作者就會(huì)產(chǎn)生一稿多投的心理與動(dòng)因?？萍计诳庉嬀哂小盀樗俗黾抟隆钡墓ぷ餍再|(zhì)，應(yīng)服務(wù)作者，尊重作者的科研產(chǎn)出。在數(shù)字化辦公背景下，利用新媒體，多與作者溝通，了解作者真實(shí)需求，量力滿足作者正常、合理的發(fā)表需求，構(gòu)建與作者互相尊重、互相進(jìn)步的和諧關(guān)系。多換位思考，盡量在與作者約定時(shí)間內(nèi)做出退稿、退修等回復(fù)，縮短審稿時(shí)間，避免因編輯部單方面無(wú)限期、無(wú)理由的拖延而導(dǎo)致作者心里沒(méi)底、不愿等待而撤稿。

（四）甄別“論文中介”撤稿，堅(jiān)持正確的辦刊導(dǎo)向

近幾年，新興出現(xiàn)的“論文中介”市場(chǎng)，常打著“可發(fā)核心期刊、與某些雜志合作”的幌子，將一些虛假或剽竊的論文以不同作者之名投至多家期刊，選擇一家發(fā)表后，便在其他期刊無(wú)端撤稿，其就像一顆毒瘤，嚴(yán)重干擾了期刊出版工作，破壞了期刊學(xué)術(shù)風(fēng)氣，為編輯部深惡痛絕。而“論文中介”代發(fā)、代寫的論文多為杜撰、造假成品，缺乏科學(xué)性，但因已形成較為成熟的產(chǎn)業(yè)鏈，在書寫、投稿、撤稿、繳費(fèi)等流程做得天衣無(wú)縫，僅靠編輯難以辨別，給編輯工作制造了許多干擾和麻煩。目前包括本刊在內(nèi)的許多期刊均在網(wǎng)絡(luò)或紙刊上發(fā)表了“未與任何中介機(jī)構(gòu)合作辦刊”的聲明，建議科技人員不要為了發(fā)論文而“發(fā)論文”，更不要鋌而走險(xiǎn)，一旦委托論文中介代為寫、發(fā)論文，就屬于學(xué)術(shù)造假，也就與學(xué)術(shù)不端脫不了干系。期刊工作者要逐漸積累經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)疑似“論文中介”的聯(lián)系郵箱、咨詢電話等，辨別其是否為論文作者，通過(guò)審稿專家加強(qiáng)論文學(xué)術(shù)性審核把關(guān)。更應(yīng)該堅(jiān)持正確的辦刊方向，堅(jiān)守職業(yè)道德，不與“論文中介”同流合污，規(guī)范作者和審者的職業(yè)操守和倫理道德，堅(jiān)持論文的學(xué)術(shù)性、科學(xué)性、創(chuàng)造性，樹(shù)立期刊良好的品牌形象，營(yíng)造積極向上的辦刊風(fēng)氣。

（五）抵制一稿多投，同學(xué)科期刊建立信息共享機(jī)制

一稿多投作為最常見(jiàn)的一種學(xué)術(shù)不端行為，已越來(lái)越受到編輯工作者的重視。雖然目前許多期刊利用現(xiàn)有刊后論文數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)新收稿件進(jìn)行查重檢測(cè)，甚至發(fā)表前二次查重，但還是無(wú)法發(fā)現(xiàn)處于審稿、編輯加工、印刷、上網(wǎng)等這個(gè)“真空”階段的稿件是否與其他期刊的稿件有重復(fù)，致使“一稿多投”和“重復(fù)發(fā)表”難以杜絕，屢屢發(fā)生。同類學(xué)術(shù)期刊的報(bào)道范圍基本相同，擁有大致相同的讀者群和作者群，如同類學(xué)術(shù)期刊如果能在互惠互利的基礎(chǔ)上建立良好的合作關(guān)系，則有助于防范和懲治一稿多投[14]。如：相同學(xué)科期刊編輯部可以共同發(fā)表“關(guān)于抵制一稿兩投行為的聯(lián)合聲明”，強(qiáng)化對(duì)作者一稿多投行為的約束；利用微信群、QQ群等建立“論文刊發(fā)前的查重?cái)?shù)據(jù)庫(kù)”，及時(shí)發(fā)現(xiàn)“真空”階段的重復(fù)投稿；各期刊編輯人員注重加強(qiáng)聯(lián)系與交流，利用網(wǎng)絡(luò)資源，多瀏覽同類期刊的官方網(wǎng)站，了解同類期刊的當(dāng)前用稿及下期目錄等信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)一稿多投，避免編輯部做“無(wú)用功”，防止重復(fù)發(fā)表。