袁謀真

回顧國有企業(yè)改革40年來歷程，引發(fā)許多深層次研究思考。當前，從做大做強做優(yōu)國有企業(yè)到做強做優(yōu)做大國有資本，全面深化國有企業(yè)改革步入新階段。面對培育世界一流企業(yè)的目標，堅持市場化改革和創(chuàng)新發(fā)展是必由路徑。

關(guān)于國有企業(yè)改革的思考

一、國企改革必須從體制機制上全面協(xié)調(diào)統(tǒng)籌推進

回顧改革歷程，國有企業(yè)改革始終是一個系統(tǒng)工程，絕不是局部突破、單項變革、一蹴而就的事情。一些地方、某些集團強下指標、硬分任務(wù)，限時完成，一改了之，一混了之，一上市就大功告成……實踐證明這些地方、企業(yè)改革實際效果較差，特別是東北地區(qū)改革的經(jīng)驗教訓(xùn)深刻。全面深化國有企業(yè)改革面臨的是前期難以突破解決的難點焦點敏感問題，更需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、頂層設(shè)計，切不可搞運動式“大會戰(zhàn)”。

從前期國企改革歷程回顧分析，尚待解決的企業(yè)外部體制機制問題有：相關(guān)政府部門與國有企業(yè)管理關(guān)系再定位問題（又有多頭管理趨向）；國資監(jiān)管機構(gòu)職責定位及所監(jiān)管企業(yè)授權(quán)事項再厘清問題；黨管干部與市場化選聘職業(yè)經(jīng)理人之間關(guān)系問題；混合所有制企業(yè)工資分配機制改革問題；新《破產(chǎn)法》如何落地實施問題；財稅政策改革完善與國有企業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革關(guān)系問題（特別是現(xiàn)行劃撥土地處置繳納土地出讓金和評估增值稅負擔沉重問題）；供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革缺乏政策引導(dǎo)和政策扶持問題；資本項下外匯管理與實施國際化經(jīng)營“走出去”“一帶一路”建設(shè)關(guān)系問題；等等。

尚待解決的企業(yè)內(nèi)部體制機制問題有：企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略多變，結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整缺乏整體規(guī)劃，一任領(lǐng)導(dǎo)一套思路，戰(zhàn)略規(guī)劃實施難以“一以貫之”；企業(yè)完成混合所有制企業(yè)改制后管理體制機制沒有配套改革，與培育世界一流企業(yè)在法人治理、管理機制、運營模式上存在差異；企業(yè)文化建設(shè)與具有全球競爭力的世界一流企業(yè)不相匹配的矛盾日漸突出，創(chuàng)新意識、創(chuàng)新文化、創(chuàng)新機制有待塑造和增強；近年來特別是近五年來骨干人才流失日趨嚴重，一流人才引進難、留住更難；考核激勵失效，干多干少、干好干壞表面有差異、但實際結(jié)果一個樣的問題日趨嚴重；少數(shù)基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)依法合規(guī)經(jīng)營意識淡薄，自行其是；集團總部部門林立，疊床架屋，職責不清，重集權(quán)不授權(quán)，管得過多過細，“行政化”“大企業(yè)病”等問題突出；集團總部對內(nèi)對外統(tǒng)籌協(xié)調(diào)少，但會議多、文件多、檢查多、填報各類數(shù)據(jù)多、審批審查事項多等問題長期存在。

二、國有企業(yè)改革必須堅持市場化改革方向

從公司制、股份制改造試點到積極發(fā)展混合所有制，從部分子企業(yè)重組改制境內(nèi)外上市到中央企業(yè)集團母公司全部公司化改制、86家中央企業(yè)集團公司層面建立規(guī)范董事會，國有企業(yè)改革的歷程告訴我們，只有堅持市場化改革才能應(yīng)對國際國內(nèi)宏觀經(jīng)濟的大調(diào)整、大創(chuàng)新、大變革以及日趨激烈的市場競爭，才能真正培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)！

堅持市場化改革方向，必須與市場化選聘、市場化考核、市場化薪酬、市場化運營、市場化激勵約束機制緊密有機融合，合理界定市場化選聘人員與國有企業(yè)管理人員身份、管理規(guī)范和薪酬標準，充分調(diào)動企業(yè)各方面員工的積極性和主動性，使深化改革落地到位。要切實解決以往存在的有市場化薪酬卻無市場化考核、有市場化身份卻無市場化激勵約束機制問題；從根本上解決市場化薪酬能增不能減、市場化人員能進不能出的新型“大鍋飯”問題。

三、國有企業(yè)改革必須以創(chuàng)新發(fā)展為引領(lǐng)

黨的十九大報告明確指出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐”。國有企業(yè)應(yīng)當堅持創(chuàng)新發(fā)展，加速向依靠知識積累、技術(shù)進步和勞動力素質(zhì)提升的內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)變，主動培育發(fā)展的新動能，在內(nèi)生動力和經(jīng)營活力上實現(xiàn)根本性變化。

當前，國際國內(nèi)都高度關(guān)注可能孕育出“顛覆性創(chuàng)新”的技術(shù)研究方向和技術(shù)路線。美國將自動系統(tǒng)、生物識別、能量存儲、基因編輯、機器學(xué)習(xí)和量子計算等新興技術(shù)列入“2019財年政府研發(fā)預(yù)算優(yōu)先領(lǐng)域”。總體上看，主要集中五項可能引來顛覆性創(chuàng)新的科研領(lǐng)域為“人工智能與腦科學(xué)結(jié)合”“量子技術(shù)”“合成生物學(xué)”“新能源”“再生醫(yī)療”。其中新能源、新材料是核心關(guān)鍵點，如果“新能源+新材料+互聯(lián)網(wǎng)”的復(fù)合新技術(shù)業(yè)態(tài)實現(xiàn)突破，將使得第四次工業(yè)革命全面到來。值此顛覆性技術(shù)革命到來前夜，深化國企改革必須全力加快建設(shè)“以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”，由“彎道超車”變革為“變道超車”！

改革開放40年，中國R&D;費用投入占GDP比例已經(jīng)由1996年的0.6%增加至2016年2.1%，投入總量居世界第二位。但據(jù)世界銀行對74個國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)，同期美國為2.8%，歐盟為2.0%，日本為3.3%，韓國為4.2%，我國僅列第14位。2017年A股非金融上市公司R&D;費用投入占當年營業(yè)收入總額比例為1.7%，較2006年增加1.4個百分點。實現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展必須要從根本上解決科技研發(fā)投入特別是基礎(chǔ)性、行業(yè)共性技術(shù)研究投入不足，科研成果轉(zhuǎn)化不快不順，科研開放協(xié)同不充分等長期存在的問題。要國際對標一流企業(yè)，國內(nèi)對標華為公司。2017年，華為公司研發(fā)投入897億元，占當年營業(yè)收入總額的14.90%；近十年累計研發(fā)投入超過3940億元；在境外申請專利數(shù)量列國內(nèi)企業(yè)第一位。2018年6月，歐盟發(fā)布《2017歐盟產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入排行榜》，華為公司R&D;費用投入列全球第6名。

四、國有企業(yè)改革必須解決市場化專業(yè)化人才培養(yǎng)與接續(xù)問題

1978年國有企業(yè)改革之初，我們面臨的是人才斷代，適應(yīng)改革要求的生產(chǎn)技術(shù)人才嚴重缺乏，懂生產(chǎn)會經(jīng)營的“能人”就更是少之又少。40年后，我們?nèi)嫔罨瘒蟾母?，培育世界一流企業(yè)需要的科技領(lǐng)軍人才、復(fù)合型經(jīng)營管理人才仍同樣面臨斷檔和匱乏。國際競爭力核心是一流人才的競爭，人才強國強企戰(zhàn)略是全面深化國企國資改革的首要戰(zhàn)略。要加快從物力資本優(yōu)先積累向人才資本優(yōu)先積累的轉(zhuǎn)變；要實施更加開放的人才政策，把人才國際化作為人才強國強企戰(zhàn)略的重要組成部分，積極參與全球一流人才競爭，增強我國一流人才國際競爭力。要從根本上解決一流人才引得進來、留得下來、頂?shù)闷饋?、真用好用的問題。

培育世界一流企業(yè)的路徑

一、堅持市場化改革創(chuàng)新為引領(lǐng)。

美國《商業(yè)詞典》中定義“一流企業(yè)”為“能夠成為其他企業(yè)標準和標桿的企業(yè)”，概念上趨向接近日本追求的“卓越企業(yè)”。從上述概念理解把握，培育具有國際競爭力的世界一流企業(yè)或者卓越企業(yè)，必須持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，搶占產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高地、技術(shù)創(chuàng)新的制高點；必須具有強大的企業(yè)家精神和經(jīng)營活力；必須具有優(yōu)秀的公司治理結(jié)構(gòu)和先進的業(yè)務(wù)運營架構(gòu)；必須具有一流的人才，實現(xiàn)全球化資源配置和管理；必須長期持續(xù)成為行業(yè)的全球領(lǐng)先企業(yè)，掌握他人不可替代的資源（技術(shù)、人才或自然資源等），并且贏得國際同行的認可和尊重。

由此分析，全面深化改革、培育世界一流企業(yè)應(yīng)當堅持市場化改革創(chuàng)新，以新思想引領(lǐng)新征程，以新觀念引領(lǐng)新發(fā)展。要在管理體制機制上改革，在管理模式上創(chuàng)新，堅決擯除一切陳舊思想觀念和慣性思維方式。

二、市場化改革創(chuàng)新的關(guān)鍵在于集團總部定位及高管人員思維意識是否真正順應(yīng)培育世界一流企業(yè)的要求。

隨著黨政機關(guān)簡政放權(quán)、國務(wù)院國資委轉(zhuǎn)變監(jiān)管職能放權(quán)授權(quán)，大型國企集團總部成為市場化改革創(chuàng)新的“最后一公里”。管得過多過細的審批慣性、總部機關(guān)“行政化”“大企業(yè)病”等問題突出。企業(yè)集團應(yīng)當形成“小總部、大產(chǎn)業(yè)”格局。集團總部應(yīng)當著重落實“七個管好”，即：管好發(fā)展戰(zhàn)略、管好黨的建設(shè)、管好選人用人、管好監(jiān)督考核、管好資本運營、管好對內(nèi)對外統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、管好戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)孵化培育。要進一步厘清總部職能部門、事業(yè)部、專業(yè)公司、分（子）公司之間的功能定位和責權(quán)利關(guān)系；有效解決投資、經(jīng)營決策審批過多集中在總部，對分（子）公司管得過多過細致使活力不足的問題，逐步下放部分審批職能，區(qū)別情況對分（子）公司給予授權(quán)。

企業(yè)高管人員要進一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，從繁瑣的、具體的事務(wù)中解脫出來，統(tǒng)籌大局，謀劃戰(zhàn)略，把握方向，準確定位，不斷增強改革創(chuàng)新、科學(xué)發(fā)展和駕馭風(fēng)險的本領(lǐng)。

三、真正建立“干部能上能下、員工能進能出、收入能增能減”的市場化運行機制。

培育世界一流企業(yè)，推動改革創(chuàng)新的關(guān)鍵是突破“三能”問題。要逐步建立分類考核機制，科學(xué)合理設(shè)計不同崗位、不同層級人員的考核KPI指標；要逐步將以職能管理部門為中心、層層報批的“金字塔”管理架構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橐皂椖繄F隊為中心的“矩陣式”扁平化架構(gòu)，切實壓扁管理層級，有效壓實項目團隊目標責任；要逐步形成市場化考核評價下的末位淘汰機制和差異化薪酬體系，切實推動高層次專業(yè)人才、骨干的薪酬水平與市場化薪酬、市場化考核相接軌。

四、創(chuàng)新市場化選人用人機制。

治企之道在于用人。改革創(chuàng)新必須形成適應(yīng)培育世界一流企業(yè)要求、符合市場規(guī)律、具有國際視野的選人用人新機制。要使更多的企業(yè)高管人員從懂技術(shù)抓生產(chǎn)向懂管理抓經(jīng)營轉(zhuǎn)變，向懂資本抓改革提升。

創(chuàng)新市場化選人用人機制，要切實解決選拔標準的“一刀切”過全過嚴過高問題，要結(jié)合企業(yè)實際需要，針對不同崗位實際需求，研究市場化專業(yè)化國際化人才選聘標準，不拘一格選拔經(jīng)營管理的“領(lǐng)頭人”、科技創(chuàng)新的“能人”，有效實現(xiàn)人盡其才各盡其能；要切實解決選拔方式的程式化“走過場”問題，應(yīng)當不唯學(xué)歷、不唯得票、不唯資歷、不唯GDP和利潤；要切實解決重生產(chǎn)技術(shù)專業(yè)人才培養(yǎng)使用，輕資本運營、經(jīng)營管理專業(yè)人才培養(yǎng)使用問題；要切實解決重選拔輕市場化考核評價的問題，要大力弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神，落實容錯糾錯辦法，為苦干實干的企業(yè)家、職業(yè)經(jīng)理人兜底撐腰。

五、創(chuàng)新市場化融資模式。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展必須具備資金、人才和機制三個基本要素，必須改革企業(yè)現(xiàn)有投融資管理模式。創(chuàng)新成果孵化幼稚期，需要分期投入資金，且在一定時期內(nèi)難以盈利，出現(xiàn)虧損。傳統(tǒng)的銀行貸款、發(fā)債券、上市IPO或SPO等融資模式以及現(xiàn)行的投資績效考核模式，均是一次性融資，當期或者短期內(nèi)要求回報，融資審批難，資金成本敞口，適合成熟產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定運行，但無法適應(yīng)當今顛覆性技術(shù)革命對風(fēng)險投資以及成果轉(zhuǎn)化、孵化的需求創(chuàng)新。以有限合伙制為基礎(chǔ)的、混合所有制的私募股權(quán)投資基金（PE/VC）具有投資決策科學(xué)高效、風(fēng)險分散、激勵機制健全靈活等優(yōu)勢?；鹗菣?quán)益性融資，而非負債性融資，基金總額認繳后可以分輪次融資，可以設(shè)定5年+3年（6年+2年）的投資回報期，收益合理避稅及孵化期間虧損可不納入合并會計報表。投資決策委員會是基金決策部門，風(fēng)險控制委員會是基金監(jiān)督部門?；饘I(yè)管理團隊跟投機制也是防范風(fēng)險的有效措施。

（作者為中國石化集團公司資本運營部副主任、資產(chǎn)公司副總經(jīng)理，編輯：袁滿）