段昌梅

【摘要】通過構建創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出的指標體系來表征區(qū)域創(chuàng)新績效，并運用動態(tài)因子分析模型分析河南省18個地級市的動態(tài)創(chuàng)新績效變化。結果表明河南省各地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力呈現(xiàn)兩極分化的趨勢。

【關鍵詞】創(chuàng)新績效 區(qū)域創(chuàng)新 動態(tài)因子分析

一、引言

目前，創(chuàng)新驅動已成為推動經濟發(fā)展方式轉變、產業(yè)結構調整及區(qū)域經濟健康發(fā)展的主要動力，創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略成為國家發(fā)展的核心戰(zhàn)略。對區(qū)域發(fā)展而言，區(qū)域創(chuàng)新績效已經成為衡量一個地區(qū)經濟發(fā)展水平的關鍵因素之一，因此研究區(qū)域創(chuàng)新能力重要意義。

蔣天穎、劉程軍（2015）研究了長江三角洲地區(qū)的創(chuàng)新與經濟增長的耦合協(xié)調狀況，并同時對其進行空間統(tǒng)計分析。譚俊濤、張平宇（2016）等運用創(chuàng)新產出和創(chuàng)新效率兩個因素來表征區(qū)域創(chuàng)新績效，并對區(qū)域創(chuàng)新績效的時空演變特征進行分析。大部分的學者主要從全國整體角度對區(qū)域創(chuàng)新的績效進行評價，但對于各省市來說，如何充分利用自身區(qū)位優(yōu)勢及政策，加快提升區(qū)域創(chuàng)新能力，促進本地經濟發(fā)展成為如今亟待解決的重大戰(zhàn)略問題。

本文以河南省為例，運用動態(tài)因子模型從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出三方面來表征區(qū)域創(chuàng)新績效，對河南省18個地級市的創(chuàng)新績效進行分析比較，同時對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響因素進行探索。

二、指標建立

本研究依據指標建立的科學性、整體性、代表性、可操作性等原則，構建區(qū)域創(chuàng)新績效評價三級指標體系，具體指標框架如表1所示。一級指標反映區(qū)域創(chuàng)新總體發(fā)展情況；二級指標反映河南省各地級市創(chuàng)新發(fā)展狀況；三級指標是二級指標具體量化指標：

創(chuàng)新環(huán)境，該領域主要反映創(chuàng)新驅動發(fā)展所必備的基礎情況。x1反映地區(qū)創(chuàng)新人力資源情況；x2反映了地區(qū)經濟增長與創(chuàng)新績效發(fā)展的關系；x3反映地區(qū)獲取、使用和分享網絡信息以及知識的能力；x4反映地區(qū)政府財政對科技創(chuàng)新的直接投入力度；x5反映各地區(qū)企業(yè)科技創(chuàng)新的環(huán)境現(xiàn)狀。

創(chuàng)新投入，該領域主要反映地區(qū)企業(yè)發(fā)揮研發(fā)機構與創(chuàng)新主體的合作情況。x6反映區(qū)域創(chuàng)新人力資源的投入規(guī)模及強度；x7反映區(qū)域科技投入水平；x8是反映地區(qū)實際創(chuàng)新能力；x9反映地區(qū)創(chuàng)新主體的經費投入現(xiàn)狀；x10反映創(chuàng)新主體連續(xù)開展創(chuàng)新項目的能力。

創(chuàng)新產出，該領域通過統(tǒng)計地區(qū)論文數(shù)、專利量、技術成果成交額等指標反映創(chuàng)新產出結果。x11和x12兩項指標都反映地區(qū)研發(fā)活動的產出水平和效率；x13體現(xiàn)了地區(qū)研發(fā)成果的市場價值以及是否具有競爭力；x14與x15反映科技成果轉化的規(guī)模。

創(chuàng)新績效，該領域通過產品結構調整、能源消耗、創(chuàng)新貢獻等方面，反映創(chuàng)新對區(qū)域經濟的作用。x16、x18反映創(chuàng)新對產品結構調整、工業(yè)經濟發(fā)展的促進作用；x17反映創(chuàng)新對降低能耗的效果，是負向指標；x19反映創(chuàng)新對區(qū)域經濟發(fā)展的促進作用。

三、模型構建與數(shù)據處理

動態(tài)因子分析的具體的處理步驟為：

（1）對數(shù)據進行正向化及標準化處理，消除量綱差異；

（2）根據方差—協(xié)方差矩陣S（t）計算平均方差—協(xié)方差矩陣ST：

■ （1）

（3）計算ST的特征值、方差貢獻率以及累計方差貢獻率；

（4）確定公共因子個數(shù)可k，并提取主成分；

（5）計算各樣本的靜態(tài)得分矩陣，并計算靜態(tài)得分：

■ （2）

其中，■且■，ah為平均方差—協(xié)方差矩陣ST的特征向量。

（6）計算每個個體在不同時期的動態(tài)得分矩陣和各樣本的動態(tài)得分：

■ （3）

其中，■。

（7）求解平均綜合得分矩陣：

■ （4）

四、實證分析

為分析河南省各地級市創(chuàng)新績效的動態(tài)變化，本文運用STATA13.1根據動態(tài)因子分析步驟（1）～（3）得到特征值、方差貢獻率以及累計方差貢獻率，并根據累計方差貢獻率大于85%的原則提取公因子，具體結果見表2。

由表2可知，提取的6個公因子的累計方差貢獻率為86.04%（>85%），說明可以用提取出的這6個公因子來反映河南省各地級市的創(chuàng)新績效水平。若以各公因子的方差貢獻率為權重進行加權平均計算，則可得河南省創(chuàng)新績效綜合評價模型為：

■

按照動態(tài)因子分析步驟（4）～（6）可以得到的河南省18個地級市創(chuàng)新績效水平的動態(tài)得分、平均綜合得分及其最終排名，具體結果見表3。

通過分析表3可知，河南省18個地級市的創(chuàng)新績效的變化趨勢可以分為5種類型：持續(xù)上升型、先降后升型（V型）、先升后降型（倒V型）、先降后升再降型（倒N型）和兩次先降后升型（W型）。

屬于持續(xù)上升型變化的地區(qū)有鄭州和洛陽。鄭州在歷年綜合得分中均是最高值，且其創(chuàng)新績效在2013年有突破性增長；洛陽創(chuàng)新績效雖增長較為緩慢，且2014年的績效得分相對于2013年有所下降，但其整體呈現(xiàn)上漲趨勢，區(qū)域創(chuàng)新潛力較大。屬于V型變化的地區(qū)有鶴壁和駐馬店。鶴壁的創(chuàng)新績效得分均為負數(shù)，且其排名靠后，說明其創(chuàng)新績效的整體水平較差；駐馬店的創(chuàng)新績效持續(xù)下降，在2015年有些許上升但不明顯，說明其區(qū)域創(chuàng)新潛力較小，創(chuàng)新能力有待加強。屬于倒V型變化的地區(qū)有平頂山、安陽、焦作、許昌、漯河、濮陽和南陽。倒V型變化說明這些地區(qū)的創(chuàng)新能力最近兩年有下降趨勢，且平頂山、安陽、漯河、濮陽的創(chuàng)新績效綜合得分為負值，因此這些地區(qū)需著重提升區(qū)域創(chuàng)新能力，增加科學技術支出等。屬于倒N型變化的地區(qū)有開封、信陽、周口和濟源。倒N型的變化趨勢說明這些地區(qū)雖然在前幾年的績效評價為下降趨勢，但2015有所上升，區(qū)域創(chuàng)新潛力正在增強。屬于W型變化的地區(qū)有新鄉(xiāng)、三門峽和商丘。W型變化說明該地區(qū)創(chuàng)新能力波動加大，需增強區(qū)域創(chuàng)新政策實施。

五、結論

第一，區(qū)域創(chuàng)新績效需要改進。由以上分析可知，除了鄭州、洛陽、鶴壁、新鄉(xiāng)、濮陽以及商丘的創(chuàng)新績效在2015年呈現(xiàn)上升趨勢外，其他地區(qū)均呈現(xiàn)下降趨勢，因此，為實現(xiàn)區(qū)域經濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，需要更加注重區(qū)域創(chuàng)新能力的建設以及創(chuàng)新績效的提高。

第二，區(qū)域創(chuàng)新績效呈現(xiàn)兩極分化趨勢。從表3可知，鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)的創(chuàng)新績效較高，且呈現(xiàn)逐年提升的趨勢，尤其是鄭州綜合得分能達到4.4206，而三門峽、商丘、周口、漯河，鶴壁以及信陽的創(chuàng)新績效均在-1以下，而且提升緩慢。因此，各績效能力發(fā)展較好的地區(qū)在加快自身創(chuàng)新能力建設的同時也需加大對其他地區(qū)的扶持力度，而創(chuàng)新能力發(fā)展欠佳的地區(qū)因加強同發(fā)達地區(qū)的交流與合作。

參考文獻

[1]Nasierowskiw，Arcelus F J.On the efficiency of national innovation systems[J].Socio-Economic Planning Sciences，2003（37）：215-234.

[2]譚俊濤，張平宇，李靜.中國區(qū)域創(chuàng)新績效時空演變特征及其影響因素研究[J].地理科學，2016，（01）：39-46.

[3]蔣天穎，劉程軍.長江三角洲區(qū)域創(chuàng)新與經濟增長的耦合協(xié)調研究[J].地域研究與開發(fā)，2015，34（06）：8-13+42.