【摘要】自2013年以來，PPP模式的政策密集出臺，PPP模式的應(yīng)用也越來越廣泛。PPP模式是政府與社會資本在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)方面建立的一種長期合作的伙伴關(guān)系。PPP模式有明顯的優(yōu)點：加強政府與社會資本的聯(lián)系，減輕政府財政負擔，降低和分散風(fēng)險。也不可避免的有其缺陷：PPP模式法律制度不完善，缺乏靈活性，融資成本提高。

【關(guān)鍵詞】PPP模式 PPP模式優(yōu)點 PPP模式缺點

一、PPP模式概述

PPP模式是Public-Private-Partnership的縮寫，即一種公共和私人的合作模式。政府和社會資本合作（PPP），是指政府采用競爭性方式選擇社會資本方，雙方訂立協(xié)議明確各自的權(quán)利和義務(wù)，由社會資本方負責基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項目的投資、建設(shè)、運營，并通過使用者付費、政府付費、政府提供補助等方式獲得合理收益的活動[1]。具體是說政府跟私人組織，共同出資合力建設(shè)城市的基礎(chǔ)設(shè)施項目，亦或是提供某種公共物品和服務(wù)，通過簽署特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議，政府和私人組織形成伙伴式的合作關(guān)系，并通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，來保證合作能成功進行，并且各自發(fā)揮自己的優(yōu)勢，使得合作能達到比原先雙方各自完成任務(wù)時更滿意的結(jié)果。

二、PPP模式的優(yōu)點

（一）PPP模式可以加強政府和社資本的聯(lián)系，調(diào)動社會積極性

現(xiàn)如今，PPP模式在城市基礎(chǔ)建設(shè)中已經(jīng)有很多成功的案例，使得城市的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不再是被政府部門獨攬，民間組織亦是有機會加入其中，分得一杯羹。隨著現(xiàn)在的熱點問題—扶貧問題提上日程，運用PPP扶貧模式進行產(chǎn)業(yè)扶貧，在國家及地方的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃下，政府和社會資本就最基本的民生問題將會進行一次更加緊密的合作，這將進一步加強政府和社會組織的聯(lián)系，而且兩相合作，使社會資本在項目的初始階段即可介入到項目中去，使政府的公共部門在制定規(guī)劃時可以參考地方資本的經(jīng)驗，考慮到政策的實際執(zhí)行力，減小風(fēng)險，達到滿意的效果。而且，由于政府有更高的公信力，社會資本在與政府合作時承擔的風(fēng)險較小，資本回收更有保障，所以社會資本更傾向于與政府合作，這在一定程度上調(diào)動了社會資本投資的積極性，加快了資本流通，促進了經(jīng)濟發(fā)展。

（二）PPP模式可以減輕政府財政負擔

對于一些城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目和有關(guān)于民生的項目，關(guān)系國家命脈的項目等等大型項目，由于它們有著極其重要的作用，而且往往耗時長，耗資大，一般的企業(yè)和個人往往無力承擔，因此只能由政府來主導(dǎo)。當眾多項目同時進行時會需要巨大的資金投入，政府有時也會力不從心，面臨較大的資金缺口，常常導(dǎo)致一些項目拖延或者不了了之。采用PPP模式，可以以政府為主體，廣泛吸收民間資本的加入，充分發(fā)揮財政資金的“杠桿作用”，以較少的財政資金撬動較大的社會資本，解決政府面臨的資金不足的問題。同時，政府和私人形成的合作關(guān)系，使項目資金來源有了保障，無需政府公共部門承擔債務(wù)負擔和外債壓力，增加了政府對資金的可控性和對資金的預(yù)算，有利于加大政府對基礎(chǔ)設(shè)施的資本輸出，和項目的順利完成。

（三）PPP模式可以增大社會資本的涉及領(lǐng)略，降低和分散風(fēng)險

由于PPP模式使用，社會資本在政府的主導(dǎo)下開始涉及以前無法涉及的領(lǐng)域。PPP模式中典型模式包括BTO（Build-Transfer-Operate）模式、BOT（Build-Operate-Transfer）模式和BOO（Build-Own-Operate）模式等[2]。由于這些模式克服了政府融資困難的問題，使得PPP模式在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，扶貧等民生問題以及特色城市、特色小鎮(zhèn)，棚戶改造等等項目中得到了應(yīng)用，社會資本也因此滲透到這些方面，拓寬了社會資本的投資寬度。此外政府和社會資本在同意達成合作關(guān)系，即PPP模式達成之初，政府和社會資本會通過各種預(yù)估算，并進行項目的可行性研究，最后通過談判達到實現(xiàn)對合作雙方的利益最大化。這樣既可以借助社會資本先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗，又可以發(fā)揮政府在大型項目上的主導(dǎo)作用和控制力，提供豐富的資源，降低和分散項目的風(fēng)險。

三、PPP模式的缺點

（一）政府監(jiān)督力度不夠，關(guān)于PPP模式的制度不完善

當前的規(guī)定雖然從市場準入、完善特許權(quán)經(jīng)營制度、運行安全、產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量、價格與收費、成本等方面對PPP項目進行監(jiān)管，但由于缺少可操作性的政策支持，政府對項目的監(jiān)管只有籠統(tǒng)的規(guī)定，并未涉及到監(jiān)管過程中責任的分擔及相應(yīng)的法律后果，導(dǎo)致政府監(jiān)管基本上形同虛設(shè)[3]，沒有起到預(yù)想的效果。在PPP模式政府與社會資本的伙伴式合作模式中，由于政府沒有起到主導(dǎo)的作用，社會資本會展示出資本的特征——過度追求經(jīng)濟利益，這與政府進行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的初衷—追求社會利益和環(huán)境效益相悖，可能會出現(xiàn)很多問題。而且PPP模式進行的項目建設(shè)周期長，更需要一套成熟，完善，穩(wěn)定的法律制度來降低或分散風(fēng)險。但目前與PPP模式配套的法律制度因完善性、穩(wěn)定性等方面的缺陷，給項目帶來融資、建設(shè)、運營以及事故追責等方面的不便，造成不同程度的影響。

（二）PPP模式運作周期長，缺乏靈活性

由于PPP模式進行的項目運作周期較長，有的甚至長達數(shù)十年，因此PPP合同在簽訂時會進行周密的考慮，條款也會比較嚴格，缺乏足夠的靈活性。政府公共部門或者社會資本在起草合同時，不能將未來的情況完全涵蓋在合同當中，使得合同制定時的條款不能完全適用于以后的情形，可能會有偏差，但是也只能按照合同已經(jīng)制定好的條款執(zhí)行，不能因時制宜，因地制宜的進行修改，否則會承擔相應(yīng)的責任。要想增加合同的靈活性，應(yīng)該在合同制定前，進行充分的前期調(diào)研，聘請具有豐富PPP模式項目經(jīng)驗的調(diào)研機構(gòu)進行前期的調(diào)查。對以前的類似項目進行研究，從而對整個項目的整個生命周期進行規(guī)劃，并對未來的經(jīng)濟形勢進行研究，以便對未來的變化趨勢進行總體把握，將可能的變數(shù)考慮到合同中，減輕或者降低風(fēng)險，實現(xiàn)利益的最大化。

（三）PPP模式導(dǎo)致融資成本提高

公共部門有政府為支撐，公信力強，可信度高，與社會資本相比對金融市場的吸引力更高，融資的能力更強，而且融資的成本更低，代價更小。而且，在考慮社會資本的融資成本時，不僅僅要考慮利率，還要從項目轉(zhuǎn)移風(fēng)險的能力，以及項目總體水平的提高等方面進行考慮。因此，在PPP模式，政府和社會資本合作的情況下，項目的融資成本較政府單獨參與時要高出一些。

參考文獻

[1]國務(wù)院法制辦公室.基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會資本合作條例（征求意見稿）[Z].2017-7-21.

[2]張碧波.PPP扶貧模式研究[J].理論周刊，2018（1）.

[3]朱海波，郭志明，龐佳麗等.PPP模式下棚戶區(qū)改造項目的研究[J].價值工程，2016，35（32）：22-24.

作者簡介：劉敏（1996-），女，漢族，山東泰安人，中國石油大學(xué)（華東）經(jīng)濟管理學(xué)院，2015級本科生，研究方向：管理科學(xué)與工程。