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聯(lián)邦議員的內(nèi)幕交易

2018-08-30 20:15李伯宏
南方周末 2018-08-30
關(guān)鍵詞:醫(yī)藥公司起訴書柯林斯

李伯宏

紐約州的聯(lián)邦眾議員、共和黨人克利斯·柯林斯又一次被媒體盯上了。

前一次是在2016年總統(tǒng)競選期間,柯林斯是第一個(gè)站出來,支持當(dāng)時(shí)的共和黨總統(tǒng)候選人的聯(lián)邦議員。那時(shí),各家媒體競相采訪,他春風(fēng)得意。

這一次,他卻馬失前蹄。

事情的起因要推到一年前——

2017年6月22日,一個(gè)初夏的傍晚,白宮草坪上正舉行一年一度的國會(huì)議員野餐會(huì)。草坪上,紐約州聯(lián)邦眾議員柯林斯興致很濃,向人們夸耀自己同總統(tǒng)的交情如何。正因?yàn)樗潜娮h院中首先為現(xiàn)任總統(tǒng)的競選搖旗吶喊的議員,所以,總統(tǒng)上任,對他十分器重。有時(shí),總統(tǒng)不打招呼,更不用預(yù)約,電話就打過來了。

忽然,眾議員的手機(jī)上,傳來一份電子郵件。不過,不是總統(tǒng)發(fā)來的。郵件來自澳洲,內(nèi)容很短,卻讓他有些吃驚,甚至有些驚慌。

一年之后,2018年8月8日,柯林斯議員被捕。一份聯(lián)邦起訴書道明了這封電子郵件當(dāng)時(shí)令柯林斯議員有些著慌的緣由。

柯林斯議員是澳大利亞一家醫(yī)藥公司的大股東和董事會(huì)成員。這件事本身正在眾議院中進(jìn)行調(diào)查,查其是否有利益沖突。幾年來,這家公司一直在試驗(yàn)一種治療神經(jīng)組織硬化癥的藥物,但幾經(jīng)周折,試驗(yàn)最終還是失敗了。這天,柯林斯在白宮草坪上收到的電子郵件,就是醫(yī)藥公司首席執(zhí)行官向議員通告,新藥試驗(yàn)終于失敗。議員的回復(fù)也很短:“啊,這怎么可能?”在接下來的五分鐘內(nèi),他給兒子打了六次電話,直至第七次打通了,兩人進(jìn)行了很簡短的通話。

起訴書稱,就在這簡短的交談中,柯林斯議員把藥物試驗(yàn)失敗的消息告訴了兒子。

轉(zhuǎn)天上午,柯林斯議員的兒子,喀麥隆·柯林斯就把自己手持的這家澳大利亞醫(yī)藥公司的股票拋出了。接著,他又將此事通知了未婚妻,未婚妻又通知了自己的父母。三個(gè)人都把持有的這家醫(yī)藥公司的股票賣出了。幾天之后,公司宣布,新藥試驗(yàn)失敗。公司股票價(jià)值下跌92%。但是,因得到內(nèi)部消息,股票提前出售,議員兒子一人避免了57萬美元的損失。未來的老丈人,也保住了十四萬多美元的本錢。

因此,聯(lián)邦檢察官伯曼在紐約聯(lián)邦法院宣布,以內(nèi)幕交易和向聯(lián)邦人員說謊這兩項(xiàng)刑事罪名,逮捕議員柯林斯。這位由現(xiàn)任總統(tǒng)任命的聯(lián)邦檢察官在公布起訴書時(shí)說:柯林斯議員是參與制定法律的,他卻以為這些法律不適用于他自己。他把親朋的利益,置于公眾利益之上。

很快,眾議院議長宣布,柯林斯議員不再擔(dān)任眾議院能源和商務(wù)委員會(huì)成員,并要求眾議院道德操守委員會(huì)也調(diào)查此事。

被捕當(dāng)天,柯林斯議員在律師的陪同下,一大早走進(jìn)紐約聯(lián)邦法院自首。經(jīng)過一番手續(xù),議員答應(yīng)交上50萬美元的保釋金之后,他和律師走出聯(lián)邦法院。在法院外面,律師向新聞界表示,柯林斯議員自己也持有這家澳大利亞醫(yī)藥公司的股票,但在收到藥物試驗(yàn)失敗的信息后,股票一股也沒有出售,自己遭受了重大損失,所以,要在法庭上洗清蒙受的不實(shí)之冤,還議員一個(gè)清白。

由于11月就要舉行國會(huì)中期選舉,競選活動(dòng)正在緊鑼密鼓地進(jìn)行,柯林斯議員辦公室發(fā)表聲明,表示議員不承認(rèn)起訴書中的罪名,將在法律面前證明自己的良好名聲,同時(shí)也繼續(xù)開展競選活動(dòng)。

但很快,三天之后,議員辦公室又發(fā)布消息,宣告柯林斯議員暫停競選活動(dòng)。

關(guān)于柯林斯議員自己持有股票,之所以不出售,是因?yàn)樗墓善庇砂拇罄麃喴患医?jīng)紀(jì)公司掌管。根據(jù)澳大利亞證券法規(guī)定,在醫(yī)藥公司公布藥物試驗(yàn)結(jié)果之前,不得出售公司股票。而議員兒子持有的這家公司的股票,則是由一所美國商號經(jīng)管的;美國法律觸及不到澳大利亞公司,所以,才能夠把股票出手。

銀子是省了若干,可是,法律上的麻煩多了不少。

美國聯(lián)邦法律對“內(nèi)幕交易”的定義是:某人獲有關(guān)于某公司的秘密或非公開信息,利用該信息買賣該公司股票或其他證券。

根據(jù)2013年聯(lián)邦《內(nèi)幕交易法》,對觸犯此法者的懲罰包括,最長刑期20年,最高罰款500萬美元。

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