余萍 吳華珠

摘? ?要：本文以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利信息服務(wù)（南京）中心檢索和分析系統(tǒng)為數(shù)據(jù)源，從氮氧化物控制領(lǐng)域?qū)＠哪甓壬暾?qǐng)量、生命發(fā)展周期、技術(shù)領(lǐng)域（小類(lèi)）、專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利發(fā)明人、中國(guó)專(zhuān)利地區(qū)分布幾個(gè)角度進(jìn)行分析，為企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新活動(dòng)以及開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供參考和幫助。

關(guān)鍵詞：氮氧化物;專(zhuān)利分析;控制技術(shù)

從全球來(lái)看，第二次工業(yè)革命以來(lái)，人類(lèi)活動(dòng)造成氮氧化物（NOx）排放逐步增加。大規(guī)模的開(kāi)發(fā)與利用化石燃料如燃料燃燒是氮氧化物的主要人為排放源[1]。近年來(lái)，我國(guó)城市地區(qū)機(jī)動(dòng)車(chē)保有量和能源消耗量都出現(xiàn)了顯著增長(zhǎng)，與此同時(shí)，各類(lèi)NOx排放源沒(méi)有得到有效控制，各主要城市的大氣NOx濃度居高不下。當(dāng)前我國(guó)NOx引起的復(fù)合污染問(wèn)題已經(jīng)成為我國(guó)大氣污染控制中不可再回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題[2-4]。

為了進(jìn)一步扼制氮氧化物不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)，2016年，國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”節(jié)能減排綜合工作方案的通知中明確指出，到2020年，全國(guó)萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗比2015年下降15%，全國(guó)化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物排放總量分別控制在2 001萬(wàn)t、207萬(wàn)t、1 580萬(wàn)t、1 574萬(wàn)t以?xún)?nèi)，比2015年分別下降10%、10%、15%和15%[5]。

本課題通過(guò)對(duì)我國(guó)氮氧化物控制技術(shù)的專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行分析，揭示該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀，為我國(guó)氮氧化物控制技術(shù)發(fā)展及其創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利布局提供參考。

1? ? 研究方法

本課題選用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析平臺(tái)的數(shù)據(jù)資源，對(duì)氮氧化物控制技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)分析，采用關(guān)鍵檢索的方式，檢索式為：關(guān)鍵詞=（（氮氧化物or NOx）AND（治理 OR處理OR減排OR控制 OR 凈化））OR脫氮OR脫硝），專(zhuān)利申請(qǐng)日為2008～2018年，文獻(xiàn)類(lèi)型為有效發(fā)明授權(quán)公告文獻(xiàn)，共獲得本次專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)分析的樣本6 654項(xiàng)。

我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的審批程序包括受理、初步審查、公布、實(shí)質(zhì)審查以及授權(quán)公告5個(gè)階段。就普通審查通道而言，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)從受理到授權(quán)所需的平均時(shí)間為22個(gè)月[6]。因此由于專(zhuān)利文本公開(kāi)的滯后性，本文重點(diǎn)以2006～2015年的專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行分析。有效專(zhuān)利指的是截至報(bào)告期末，專(zhuān)利權(quán)處于維持狀態(tài)的專(zhuān)利[7]?？紤]到研究的簡(jiǎn)潔性，除特別說(shuō)明以外，將以有效發(fā)明專(zhuān)利指標(biāo)為例來(lái)進(jìn)行分析。

2? ? 專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)分析

2.1? 專(zhuān)利年度申請(qǐng)量分析

圖1為近10年氮氧化物控制技術(shù)發(fā)明專(zhuān)利年度申請(qǐng)量的趨勢(shì)?？梢钥闯?，2006年專(zhuān)利申請(qǐng)量為235項(xiàng)，此后兩年專(zhuān)利申請(qǐng)量緩慢增長(zhǎng)。2009年起，專(zhuān)利申請(qǐng)量快速發(fā)展。2014年，專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)到了1 142項(xiàng)。2015年，氮氧化物控制技術(shù)有效發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)量有較大下滑，可能原因是一部分發(fā)明專(zhuān)利開(kāi)始失效，而新的專(zhuān)利的授權(quán)由于發(fā)明專(zhuān)利的受理流程相應(yīng)滯后?？傮w看來(lái)，氮氧化物控制技術(shù)發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

2.2? 技術(shù)生命周期

技術(shù)生命周期的演化一般分為4個(gè)階段：萌芽期，成長(zhǎng)期，成熟期和衰退期[8]。本課題采用技術(shù)生命周期圖法（見(jiàn)圖2），基于專(zhuān)利申請(qǐng)量與專(zhuān)利權(quán)人隨時(shí)間推移而變化的數(shù)據(jù)繪制出氮氧化物控制技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)生命周期圖。從圖2中可以看出，2006年專(zhuān)利申請(qǐng)量為170項(xiàng)，專(zhuān)利申請(qǐng)人數(shù)為257人，2008～2009年，專(zhuān)利申請(qǐng)量和申請(qǐng)人數(shù)變化不大，說(shuō)明受金融危機(jī)影響，氮氧化物技術(shù)創(chuàng)新也出現(xiàn)了短暫停滯，從2010年開(kāi)始，專(zhuān)利申請(qǐng)量和申請(qǐng)人數(shù)重新開(kāi)始雙雙穩(wěn)步增長(zhǎng)，2014年專(zhuān)利申請(qǐng)量為729件，專(zhuān)利權(quán)人數(shù)為1 336人。說(shuō)明我國(guó)的氮氧化物控制技術(shù)進(jìn)入又一個(gè)新的創(chuàng)新發(fā)展階段，此階段很有可能出現(xiàn)新的技術(shù)發(fā)展方向。

2.3? 技術(shù)領(lǐng)域分析

由圖3可以看出，氮氧化物控制領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)主要集中在B01D，申請(qǐng)量為 2 119件，比例達(dá)19.42%，主要為一般的物理或化學(xué)分離方法和分離裝置;其次為F01N，申請(qǐng)量為1 406件，比例為12.88%，主要為一般機(jī)器或發(fā)動(dòng)機(jī)的氣流消音器或排氣裝置以及內(nèi)燃機(jī)的氣流消音器或排氣裝置;第三為B01J，申請(qǐng)量為1 148件，比例為10.52%，主要為化學(xué)或物理方法，例如，催化作用、膠體化學(xué)及其有關(guān)設(shè)備。其他小類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)相對(duì)較少，例如F23C使用流體燃料的燃燒設(shè)備、F23D燃燒器，有效專(zhuān)利申請(qǐng)量占比不足2%。

2.4? 專(zhuān)利申請(qǐng)人分析

如圖4所示，氮氧化物控制技術(shù)領(lǐng)域中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量排名前十的申請(qǐng)人包括5家外國(guó)企業(yè)、3家中國(guó)企業(yè)、2所國(guó)內(nèi)高校。上榜的5家外企均是來(lái)自日本或美國(guó)的汽車(chē)生產(chǎn)商。這說(shuō)明外國(guó)企業(yè)對(duì)氮氧化物控制技術(shù)十分重視，已經(jīng)在中國(guó)形成“專(zhuān)利圈地”，構(gòu)成行業(yè)壁壘。結(jié)合文獻(xiàn)調(diào)研綜合分析，可以得知：豐田自動(dòng)車(chē)株式會(huì)社的專(zhuān)利申請(qǐng)主要集中在蒸汽機(jī)和燃燒發(fā)動(dòng)機(jī)領(lǐng)域，中國(guó)石油化工股份有限公司的專(zhuān)利申請(qǐng)主要集中在廢氣例如發(fā)動(dòng)機(jī)廢氣、煙氣、煙霧、煙道氣或氣溶膠的化學(xué)或生物凈化，通用汽車(chē)環(huán)球科技運(yùn)作有限責(zé)任公司的專(zhuān)利申請(qǐng)主要集中在排氣處理裝置的電控以及具有凈化的、使變?yōu)闊o(wú)毒的或其他的排氣處理裝置。我國(guó)高校在氮氧化物控制技術(shù)方面展示出極強(qiáng)的創(chuàng)新能力，浙江大學(xué)和清華大學(xué)分別以65件和64件位居第六和第七位，這兩所高校均在廢氣例如發(fā)動(dòng)機(jī)廢氣、煙氣、煙霧、煙道氣或氣溶膠的化學(xué)或生物凈化方面進(jìn)行專(zhuān)利布局。

2.5? 專(zhuān)利發(fā)明人分析

發(fā)明人是專(zhuān)利技術(shù)發(fā)展的主要推動(dòng)力量，通過(guò)對(duì)特定領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的發(fā)明人分析，可以找出發(fā)明創(chuàng)新最多的技術(shù)人才。由表1可以看出，氮氧化物控制領(lǐng)域內(nèi)有效發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量發(fā)明人前十名均來(lái)自中國(guó)或日本，其中中國(guó)第一汽車(chē)股份有限公司張克金以60件有效發(fā)明授權(quán)位列第一、豐田自動(dòng)車(chē)株式會(huì)社的吉田耕平以58件屈居第二，中國(guó)第一汽車(chē)股份有限公司崔龍以56件位居第三位。

2.6? 中國(guó)專(zhuān)利區(qū)域分布

圖5為氮氧化物控制技術(shù)各省市專(zhuān)利申請(qǐng)量前十名?？梢钥闯觯趸镂廴究刂萍夹g(shù)在我國(guó)的發(fā)展并不均衡，國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)主要分布在沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市，北京、江蘇、上海、廣東和浙江等省市在氮氧化物控制技術(shù)專(zhuān)利方面均有較高產(chǎn)出，與這些省市擁有在該領(lǐng)域具備較強(qiáng)研發(fā)實(shí)力的企業(yè)、高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)密不可分。其中，北京以842件排名全國(guó)第一，占比12.66%。

3? ? 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)氮氧化物控制技術(shù)領(lǐng)域中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)狀況的分析，得出結(jié)論：氮氧化物控制技術(shù)發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)量呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。從2010年開(kāi)始，專(zhuān)利申請(qǐng)量和申請(qǐng)人數(shù)重新開(kāi)始雙雙穩(wěn)步增長(zhǎng)，我國(guó)的氮氧化物控制技術(shù)進(jìn)入又一個(gè)新的創(chuàng)新發(fā)展階段。從技術(shù)領(lǐng)域來(lái)看，氮氧化物控制技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)主要集中在B01D（主要為一般的物理或化學(xué)分離方法和分離裝置）、F01N（主要為一般機(jī)器或發(fā)動(dòng)機(jī)的氣流消音器或排氣裝置以及內(nèi)燃機(jī)的氣流消音器或排氣裝置）以及B01J（主要為化學(xué)或物理方法，例如，催化作用、膠體化學(xué)及其有關(guān)設(shè)備）。從申請(qǐng)（專(zhuān)利權(quán)）人和發(fā)明人的綜合信息來(lái)看，外國(guó)企業(yè)對(duì)氮氧化物控制技術(shù)研究已經(jīng)在中國(guó)形成“專(zhuān)利圈地”，中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量排名前十的申請(qǐng)人中，5家是來(lái)自日本或美國(guó)企業(yè)的汽車(chē)生產(chǎn)商，我國(guó)浙江大學(xué)和清華大學(xué)兩家高校均在廢氣例如發(fā)動(dòng)機(jī)廢氣、煙氣、煙霧、煙道氣或氣溶膠的化學(xué)或生物凈化方面進(jìn)行了專(zhuān)利布局。從專(zhuān)利地區(qū)分布來(lái)看，氮氧化物污染控制技術(shù)在我國(guó)的發(fā)展并不均衡，國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)主要分布在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市，北京以842件排名全國(guó)第一，占比12.66%。

[參考文獻(xiàn)]

[1]杜? ?譞，朱留財(cái).氮氧化物污染防治的國(guó)外經(jīng)驗(yàn)與國(guó)內(nèi)應(yīng)對(duì)措施[J].環(huán)境保護(hù)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)，2011，31（4）：6-10.

[2]張遠(yuǎn)航，邵可聲，唐孝炎，等.中國(guó)光化學(xué)煙霧污染研究[J].北京大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），1998，34（2）：392-400.

[3]陳罕立，王金南.關(guān)于我國(guó)NOx排放總量控制的探討.環(huán)境科學(xué)研究，2005，18（5）：107-110.

[4]我國(guó)NO污染狀況與環(huán)境效應(yīng)及綜合控制策略[J].北京大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2008，44（2）：323-330.

[5]國(guó)務(wù)院.國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)”十三五”節(jié)能減排綜合工作方案[EB/OL].（2017-01-05）[2018-12-10].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2017-01/05/content_5156789.htm.

[6]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.申長(zhǎng)雨在2018年黨組擴(kuò)大會(huì)議上的報(bào)告（摘編）[EB/OL].（2018-01-17）[2018-05-16].http：//www.sipo.gov.cn/zscqgz/1110068.html.

[7]沈露威.我國(guó)有效專(zhuān)利區(qū)域分布與發(fā)展對(duì)策研究[D].大連：大連理工大學(xué)，2011.

[8]張海鋒，張? ?卓.技術(shù)生命周期階段特征指標(biāo)構(gòu)建及判定[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2018，37（2）：108-112.