趙秋運(yùn)，王 勇

（北京大學(xué) 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院，北京 100781）

一、引 言

2016年5月17日，習(xí)近平總書記在主持召開哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)上作出了應(yīng)該以理論創(chuàng)新繁榮哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的重要指示。在這個(gè)座談會(huì)上，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫教授作為代表發(fā)言。他重點(diǎn)以經(jīng)濟(jì)學(xué)為例，提出中國的學(xué)者應(yīng)該逐漸從單純的“西天取經(jīng)”式的研究轉(zhuǎn)換到理論自主創(chuàng)新的建議，受到習(xí)近平總書記的高度肯定。由林毅夫教授首倡的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)即為這種自主理論創(chuàng)新的嘗試。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)以馬克思?xì)v史唯物主義思想為指導(dǎo)，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代研究方法，在全面總結(jié)中國本土以及其他發(fā)展中國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，更加全面系統(tǒng)地突出“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”的重要性。具體而言，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)重點(diǎn)研究處于不同發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性、差異性與動(dòng)態(tài)性，總結(jié)與彌補(bǔ)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基于主要發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)所形成的缺陷與不足，旨在進(jìn)一步豐富與發(fā)展現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。目前，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)逐漸成為引領(lǐng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三波國際學(xué)術(shù)思潮。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)由現(xiàn)任北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院院長林毅夫教授首創(chuàng)。林毅夫1952年出生于臺(tái)灣省宜蘭縣，1982年獲北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，1986年獲美國芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。隨后，在耶魯大學(xué)完成一年的博士后研究，并于1987年毅然回國，成為改革開放以來第一位從歐美名校獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位便立即返回祖國大陸工作的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。①回國后，林毅夫教授一方面在國務(wù)院農(nóng)村發(fā)展研究中心發(fā)展研究所擔(dān)任副所長，繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革的學(xué)術(shù)研究，另一方面在北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院兼職擔(dān)任副教授，開始致力于中國現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教育，培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)人才。1994年，林毅夫教授與幾位志同道合者正式創(chuàng)辦北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心（China Center for Economic Research，簡(jiǎn)稱CCER），②這是中華人民共和國成立以來，中國大陸第一個(gè)所有教職人員全部畢業(yè)于海外名校的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)、理論研究和政策研究機(jī)構(gòu)。并擔(dān)任創(chuàng)始主任。2008年，林毅夫教授受聘擔(dān)任世界銀行高級(jí)副行長兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，成為世界銀行歷史上第一位擔(dān)任此要職的來自發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。2008年10月，在CCER的基礎(chǔ)上，北京大學(xué)國家發(fā)展研究院（National School of Development at Peking University，簡(jiǎn)稱NSD）成立，林毅夫教授擔(dān)任名譽(yù)院長。2012年林毅夫教授從世界銀行卸任，重返北京大學(xué)，致力于總結(jié)來自中國和其他發(fā)展中國家改革與發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，倡導(dǎo)和推動(dòng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第三波思潮的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新。2015年12月，作為創(chuàng)始主任，林毅夫教授創(chuàng)立了北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心（Center for New Structural Economics at Peking University，簡(jiǎn)稱CNSE），并于2017年12月升格為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院（Institute of New Structural Economics at Peking Univeristy，簡(jiǎn)稱INSE），以深化新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的研究、運(yùn)用與推廣，倡導(dǎo)“唯成乃真知”的“知成一體”的學(xué)風(fēng)。2016年，在習(xí)近平總書記的直接關(guān)懷下，北京大學(xué)南南合作與發(fā)展學(xué)院（簡(jiǎn)稱南南學(xué)院）成立，林毅夫教授擔(dān)任院長，致力于培養(yǎng)其他發(fā)展中國家發(fā)展方向的專業(yè)人才。③同時(shí)，林毅夫教授在國內(nèi)外的主要社會(huì)兼職達(dá)18項(xiàng)之多（包括國務(wù)院參事，全國工商業(yè)聯(lián)合會(huì)副主席，第十三屆全國政協(xié)常委及第十、第十二、第十三屆全國政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任，世界銀行顧問等）。2017年是林毅夫教授回國從教30周年。從教30年來，林毅夫教授以“一以貫之”的學(xué)術(shù)理論和“知成一體”的治學(xué)理念進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，同時(shí)也一直為中國的改革開放建言獻(xiàn)策。近年來，林毅夫教授更是頻繁地為很多發(fā)展中國家提供關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國際政策咨詢。④林毅夫教授被法國奧佛涅大學(xué)（Université d’Auvergne）、英國倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院、英國諾丁漢大學(xué)、美國福坦莫大學(xué)、香港科技大學(xué)、比利時(shí)魯汶大學(xué)以及加拿大不列顛哥倫比亞大學(xué)等10所高校授予榮譽(yù)博士學(xué)位，膺選英國科學(xué)院外籍院士和發(fā)展中世界研究院院士（原第三世界科學(xué)院院士）。

值此林毅夫教授回國從教30周年之際，作為林先生的弟子與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究者，我們希望重點(diǎn)結(jié)合林先生的學(xué)術(shù)發(fā)展經(jīng)歷，對(duì)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心學(xué)術(shù)主張的形成過程進(jìn)行一次比較全面的整理，同時(shí)對(duì)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的當(dāng)前進(jìn)展也做一個(gè)整體性的介紹。⑤本文最早成文于2017年。

為了完整地闡釋新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的孕育與發(fā)展的全過程，我們根據(jù)林毅夫教授個(gè)人在不同時(shí)期的研究領(lǐng)域、研究成果以及實(shí)踐活動(dòng)，將其分為五個(gè)階段：早期萌芽階段（1979?1982年）、初步成型階段（1983?1993年）、系統(tǒng)闡述階段（1994?2007年）、深化提升階段（2008?2012年）以及拓展運(yùn)用階段（2013年至今）。詳見表1和圖1。

林毅夫于1979年9月起在北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系攻讀政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)碩士研究生，碩士學(xué)位論文為《社會(huì)主義有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)中社會(huì)勞動(dòng)按比例分配規(guī)律的表現(xiàn)形式》。在這一階段，林毅夫主要研究馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史唯物主義（也即早期萌芽階段）。1980年11月巧遇1979年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、芝加哥大學(xué)教授西奧多?舒爾茨（Theodore W. Schultz），并應(yīng)其邀請(qǐng)?jiān)?982年3月提前于北京大學(xué)畢業(yè)，后赴芝加哥大學(xué)攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位（1982年4月至1986 年 6 月），博士論文為 “The household responsibility system in China’s agricultural reform：A study of the causes and effects of an institutional change”（中文譯為：《中國農(nóng)村改革中的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制：一個(gè)制度變遷原因與效應(yīng)的研究》）。1986年9月至1987年6月，林毅夫在美國耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心從事博士后研究工作。

表1 林毅夫經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展脈絡(luò)

① 2000年獲美國科學(xué)信息研究所ISI頒發(fā)的經(jīng)典引文獎(jiǎng)，并獲美國明尼蘇達(dá)大學(xué)國際糧食和農(nóng)業(yè)政策研究中心1993年度最佳政策論文獎(jiǎng)（每年一位）；也成為引用率最高的論文之一，從而獲得出版SCI和SSCI的Institute of Scientific Information的“經(jīng)典論文獎(jiǎng)”。

② 獲1992年度孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)獎(jiǎng)。

③ 獲1996年北京市第五屆科研著作獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)。

④ 獲Australian Journal of Agricultural and Resource Economics（《澳大利亞農(nóng)業(yè)與資源經(jīng)濟(jì)學(xué)》）1999年度最佳論文獎(jiǎng)，并獲澳大利亞農(nóng)業(yè)與資源經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)約翰?克勞夫爵士獎(jiǎng)（每?jī)赡陱娜蜣r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家中選出一位授獎(jiǎng)）。

⑤ 獲1996年北京市第四屆哲學(xué)社會(huì)科學(xué)獎(jiǎng)科研著作獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)。

⑥ 獲1998年北京市第五屆哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研著作二等獎(jiǎng)。

⑦ 2012年獲中國世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)浦山世界經(jīng)濟(jì)學(xué)優(yōu)秀論文獎(jiǎng) ，2014年獲國家出版圖書獎(jiǎng)。

圖1 林毅夫教授經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展脈絡(luò)圖

1987年9月至1993年9月，林毅夫先后在國務(wù)院農(nóng)村發(fā)展研究中心及國務(wù)院發(fā)展研究中心任發(fā)展研究所副所長、農(nóng)村部副部長，兼北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)系副教授。從林毅夫赴美學(xué)成歸國到在北京大學(xué)創(chuàng)建中國經(jīng)濟(jì)研究中心這段時(shí)間，為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要思路的前身?比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的初步成型階段。在這一階段，林毅夫主要關(guān)注中國的農(nóng)業(yè)問題，形成對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（制度變遷）的基本觀點(diǎn)，重新闡釋“李約瑟之謎”，并逐步形成關(guān)于要素稟賦結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)體制研究的雛形。這一階段的學(xué)術(shù)成果主要有：“The household responsibility system in China’s agricultural reform：A study of the causes and effects of an institutional change”（1986）、“論制度與制度變遷”（1988）、“An economic theory of institutional change：Induced and imposed change”（ 1989，中文譯為：《關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷》）、“Collectivization and China’s agricultural crisis in 1959?1961” （1990，中文譯為：《集體化與中國 1959 至 1961 年的農(nóng)業(yè)危機(jī)》）、“Prohibition of factor market exchanges and technological choice in Chinese agriculture”（1991，中文譯為：《中國農(nóng)業(yè)在要素市場(chǎng)受到禁止下的技術(shù)選擇》）、“Rural reforms and agricultural growth in China”（1992，中文譯為：《中國的農(nóng)村改革及農(nóng)業(yè)增長》）、《制度、技術(shù)和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展》（1992）、“The needham puzzle：Why the industrial revolution did not originate in China”（1995，中文譯為：《李約瑟之謎：工業(yè)革命為什么沒有發(fā)生在中國》）、《中國農(nóng)業(yè)科研優(yōu)先序》（1996）、“Technological change and agricultural household income distribution：Theory and evidence from China”（1999，中文譯為：《技術(shù)變遷和農(nóng)業(yè)家庭收入分配：理論和來自中國的證據(jù)》）。這些學(xué)術(shù)成果系統(tǒng)地研究了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；同時(shí)，林毅夫（1989）通過對(duì)中國通貨膨脹的思考，開始反思西方主流經(jīng)濟(jì)理論的適用性問題，這主要體現(xiàn)于其論著《論中國通貨膨脹及出路》之中。

從1994年8月創(chuàng)建北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心到2008年5月被任命為世界銀行高級(jí)副行長兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家這段時(shí)間，林毅夫教授主要提出了比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略（新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)核心思路的前身），并進(jìn)行系統(tǒng)闡釋，這一階段也是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)雛形的形成階段。在這一階段，林毅夫教授進(jìn)一步反思發(fā)展中國家的宏觀經(jīng)濟(jì)理論，并對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行獨(dú)創(chuàng)性研究，提出了“自生能力”（Viability）、“潮涌現(xiàn)象”（Wave Phenomena）、最優(yōu)金融結(jié)構(gòu)理論等重要概念與學(xué)術(shù)主張。主要研究成果包括《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》（1994）、《充分信息與國有企業(yè)改革》（1997）、《發(fā)展戰(zhàn)略、自生能力和經(jīng)濟(jì)收斂》（2001）、①該文是作者2001年5月14日在美國芝加哥大學(xué)所做的“D?蓋爾?約翰遜年度講座”的講稿。《自生能力、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思》（2002）、《與林老師對(duì)話：論經(jīng)濟(jì)學(xué)方法（修訂版：本體與常無）》（2005，2012）、《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型：思潮、戰(zhàn)略與自生能力》（2007，2009），②2007年10月31日和11月1日，林毅夫教授應(yīng)邀在英國劍橋大學(xué)“馬歇爾講座”上做了2007?2008年度講演，該文是在此次講演的講稿基礎(chǔ)上形成的。以及《潮涌現(xiàn)象與發(fā)展中國家宏觀經(jīng)濟(jì)理論的重新構(gòu)建》（2007）等。其中，《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》形成了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的雛形，而2001年D?蓋爾?約翰遜講座是林毅夫教授對(duì)其多年經(jīng)濟(jì)理論的階段總結(jié)。尤其是2007年的馬歇爾講座，林毅夫教授將其比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略理論進(jìn)一步加以國際化拓展，進(jìn)行了更加系統(tǒng)的整理和總結(jié)。

從2008年5月至2012年12月，林毅夫教授擔(dān)任世界銀行高級(jí)副行長兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，這一階段是其經(jīng)濟(jì)理論的深化提升階段。正是在這一階段，林毅夫教授首次明確提出新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，標(biāo)志性事件是2011年林毅夫教授在耶魯大學(xué)所做的“庫茲涅茨（Simon Kuznets）講座”。該講座的主要內(nèi)容后來以《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：反思發(fā)展問題的一個(gè)理論框架》為題發(fā)表于2012年的《世界銀行觀察》雜志。林毅夫教授在該階段的其他學(xué)術(shù)成果還包括《從西潮到東風(fēng)：我在世行四年對(duì)世界重大經(jīng)濟(jì)問題的思考和見解》（2012）和《繁榮的求索：發(fā)展中經(jīng)濟(jì)如何崛起》（2013）等。

從2013年至今，這一時(shí)期為林毅夫教授經(jīng)濟(jì)理論的拓展運(yùn)用階段。在這一階段，林毅夫教授建構(gòu)了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論大廈，在北京大學(xué)建立了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心（2015年）、南南合作與發(fā)展學(xué)院（2016年）和新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院（2017年），全面深化新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，“知成一體”與全方位多角度地拓展深化和闡釋新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，并且致力于將新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論運(yùn)用在國內(nèi)外的政策實(shí)踐中，主要研究成果包括《超越發(fā)展援助：在一個(gè)多極世界中重構(gòu)發(fā)展合作新理念》（2016）、“Endowment structures，industrial dynamics，and economic growth”（2015）、《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)新在何處》（2016）、“Remodeling structural change”（2017）以及《戰(zhàn)勝命運(yùn)：跨越貧困陷阱，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)奇跡》（2017）等（見表 1 和圖 1）。

本文共分為六個(gè)部分。第一部分為引言，主要將林毅夫教授倡導(dǎo)的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的孕育與發(fā)展過程劃分為早期萌芽、初步成型、系統(tǒng)闡釋、深化提升以及拓展運(yùn)用五個(gè)不同階段，并對(duì)相關(guān)的研究成果及經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行概述；第二部分按照這五個(gè)階段的順序?qū)π陆Y(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)做詳細(xì)的理論溯源，以期闡述清楚新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的來龍去脈；第三部分闡述新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三波思潮誕生的歷史背景、與前兩波主要發(fā)展思潮的區(qū)別，以及相關(guān)的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論；第四部分著重介紹新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種基于中國本土經(jīng)濟(jì)發(fā)展的偉大實(shí)踐和總結(jié)其他發(fā)展中國家經(jīng)驗(yàn)的自主理論創(chuàng)新，與當(dāng)前西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在一些具體重要問題上的不同分析視角與觀點(diǎn)；第五部分討論新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)踐行“知成一體，以成證知”的理念，并介紹其在政策實(shí)踐上的具體新框架與新主張；第六部分是總結(jié)。

二、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論溯源

（一）早期萌芽階段

這一階段，林毅夫主要集中于馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)與研究，并深受歷史唯物主義方法論和馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理的影響。其在北京大學(xué)的碩士畢業(yè)論文題為《社會(huì)主義有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)中社會(huì)勞動(dòng)按比例分配規(guī)律的表現(xiàn)形式》，指導(dǎo)老師為張友仁教授。林毅夫教授（2018）曾撰文提及：“他（張友仁教授）教導(dǎo)了我馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是歷史唯物主義所揭示的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的道理。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)從一個(gè)經(jīng)濟(jì)體每一時(shí)點(diǎn)的要素稟賦出發(fā)來探討決定生產(chǎn)力水平和生產(chǎn)方式的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的內(nèi)生選擇，并進(jìn)而探討適應(yīng)于產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的思路是源于馬克思主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的歷史唯物主義。”①引自林毅夫：《我在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究道路上的上下求索》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》，2018年第2期。在這一時(shí)期，林毅夫還運(yùn)用馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來解釋金融市場(chǎng)（林毅夫，1984），研究發(fā)現(xiàn)金融市場(chǎng)中的交換也遵守等價(jià)交換和價(jià)值規(guī)律，即在交換中左右兩邊的商品所凝結(jié)的抽象勞動(dòng)數(shù)量也應(yīng)該相等；而且這種交換是在不同時(shí)間內(nèi)相同價(jià)值量的交換，但隨著社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化，金融市場(chǎng)中的價(jià)值規(guī)律要求在交換中具有不同的使用價(jià)值量。②參見林毅夫：《論正常利息與價(jià)值規(guī)律在金融市場(chǎng)上的作用》，《金融研究》，1984年第11期。后來，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的提出也正是基于中國以及世界的發(fā)展實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以國際通行的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法繼承和發(fā)揚(yáng)了馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，而且為豐富馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論內(nèi)核提供了新的范式突破口。③參見付才輝：《構(gòu)建我國自主創(chuàng)新的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科體系?綜述、架構(gòu)與展望》，《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》，2015年第4期。

（二）初步成型階段

在該階段，林毅夫的研究主要集中在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，主要是運(yùn)用現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究中國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)制度改革、技術(shù)變遷、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化以及農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)等對(duì)中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，④根據(jù)陳昕（2015）的回憶，1991年林毅夫曾向其介紹了自己的研究工作，彼時(shí)其主要精力已放在研究中國的發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革上。由此可見，這一階段林毅夫的研究關(guān)注點(diǎn)已經(jīng)由中國農(nóng)業(yè)發(fā)展向中國發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革過渡。同時(shí)關(guān)注制度變遷和重新解釋“李約瑟之謎”。關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略的研究雛形也初見端倪。林毅夫在芝加哥大學(xué)的博士論文題目為“The household responsibility system in China’s agricultural reform：A study of the causes and effects of an institutional change”（中文譯為：《中國農(nóng)村改革中的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制：一個(gè)制度變遷原因與效應(yīng)的研究》），這應(yīng)該是林毅夫經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的發(fā)軔之作。他畢業(yè)后延續(xù)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究（Lin，1987；Lin，1988）。至今，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界許多人仍稱呼林毅夫教授為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。林毅夫教授研究農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是具有一定時(shí)代背景的。1980年代初期，中國開始由集體生產(chǎn)隊(duì)逐步向家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革，中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，而且獲得連年豐收。但是，當(dāng)時(shí)以 Ward（1958）、Domar（1966）以及 Sen（1966）為代表的既有文獻(xiàn)認(rèn)為集體經(jīng)濟(jì)下的農(nóng)民生產(chǎn)積極性較高，且資源配置也是有效的。然而，上述主流文獻(xiàn)很難解釋中國農(nóng)村改革取得的成功、農(nóng)業(yè)的增產(chǎn)、農(nóng)民的增收。林毅夫的博士論文則通過構(gòu)建理論模型和實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，家庭農(nóng)場(chǎng)為最佳的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織，主要源于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中勞動(dòng)投入難以監(jiān)督，而且20世紀(jì)70年代末中國農(nóng)村改革的農(nóng)業(yè)增產(chǎn)之中約有1/2歸結(jié)于家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的改革。國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍認(rèn)為，上述研究成果為人們從深層次理解中國經(jīng)濟(jì)體制改革發(fā)軔點(diǎn)的農(nóng)村制度改革與變遷提供了嶄新的分析視角，為中國農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)政策的制定提供了比較系統(tǒng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚摶A(chǔ)和可靠的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，被舒爾茨教授稱為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典之作?；谄洳┦空撐牡难芯?，林毅夫于1992年在《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》第82卷第1期上發(fā)表了論文“Rural reform and agricultrual growth in China”，該文獲得了美國明尼蘇達(dá)大學(xué)國際糧食和農(nóng)業(yè)政策研究中心1993年度最佳論文獎(jiǎng)。

改革開放以來，中國的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)快速增長，從集體農(nóng)場(chǎng)向家庭農(nóng)場(chǎng)的改革伴隨著農(nóng)業(yè)的增產(chǎn)。但是，20世紀(jì)50年代初中國在完成了土地改革和農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)之后，雖然農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在期初有所增加，但在1959?1961年卻出現(xiàn)了導(dǎo)致3 000萬人非正常死亡的“大饑荒”。這種現(xiàn)象在蘇聯(lián)和其他發(fā)展中國家也曾經(jīng)出現(xiàn)過。

為了解釋這個(gè)重要現(xiàn)象，林毅夫（1990）的論文“Collectivization and China’s agricultural crisis in 1959?1961”通過構(gòu)建博弈論模型證明，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動(dòng)存在監(jiān)督困難的條件下，農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)的推行有賴于農(nóng)民的自我監(jiān)督，而農(nóng)民自我監(jiān)督的前提條件是農(nóng)業(yè)合作社的社員必須擁有退出權(quán)。當(dāng)其他社員偷懶（不自我約束）導(dǎo)致農(nóng)業(yè)減產(chǎn)時(shí)，勤勞的社員可用退社來保護(hù)自己，并使偷懶者喪失集體的規(guī)模經(jīng)濟(jì)所能帶來的好處。但是，合作化運(yùn)動(dòng)初期的成功，容易使熱衷于合作化運(yùn)動(dòng)的人誤認(rèn)為退社的勤勞社員是反對(duì)合作化運(yùn)動(dòng)的壞分子，從而把社員退出的權(quán)利給剝奪了。這樣一來，當(dāng)某些社員偷懶時(shí)，那些勤勞的社員無法行使退出權(quán)以自保，所以就會(huì)跟著偷懶，最終導(dǎo)致合作社的生產(chǎn)積極性和產(chǎn)出全面大幅下滑（Lin，1990a）。該文于1990年在Journal of Political Economy上發(fā)表。后來，鑒于此篇論文的影響力，Journal of Comparative Economics曾在1993年第17卷出版專輯（一期共6篇論文）專門討論退出權(quán)假說和導(dǎo)致農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)的失敗原因（Lin，1993）。后來，林毅夫進(jìn)一步解釋了1959?1961年導(dǎo)致大量非正常死亡的饑荒為何集中于農(nóng)村（Lin，1998；Lin和James，2003）。他研究發(fā)現(xiàn)，這主要源于1953年中國所推行的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。為了支持不具有比較優(yōu)勢(shì)的重工業(yè)發(fā)展的趕超戰(zhàn)略，政府以統(tǒng)購統(tǒng)銷的方式將農(nóng)村剩余轉(zhuǎn)移至城市，以支持工業(yè)化運(yùn)動(dòng)和保證城市居民的農(nóng)產(chǎn)品供給。在糧食大幅減產(chǎn)而供給不足的情況下，政府采用行政手段保證城市居民的農(nóng)產(chǎn)品配給而導(dǎo)致農(nóng)村缺糧更加嚴(yán)重，因此非正常死亡的“大饑荒”發(fā)生在農(nóng)村而非城市。后來，林毅夫與楊濤（2000）針對(duì)Sen（1996）所提出的食物獲取權(quán)與饑荒之間關(guān)系的影響假說進(jìn)行研究，①Sen為1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。在Economic Journal上發(fā)表了題為“Food availability，entitlements and the Chinese famine of 1959-61”的論文。這是第一篇以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)證檢驗(yàn)來驗(yàn)證食物獲取權(quán)對(duì)饑荒影響的論文。

在20世紀(jì)90年代，林毅夫教授就農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化問題在國際主流學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表了12篇論文，主要研究氣候和地質(zhì)條件的差異性對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)的影響，認(rèn)為包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家要想實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化就應(yīng)該建立由國家財(cái)政所支持的分權(quán)化農(nóng)業(yè)科研及其推廣體系（Lin等，1989；Lin 等，1990；Lin，1990b；Lin，1991b；Lin，1991c；Lin，1991d；Lin，1991e；Lin，1992a；Lin，1992b；Lin，1994；Lin，1995b；Lin 和 Wen，1995；Lin，1996）。林毅夫教授（1996）在對(duì)中國各省市及其區(qū)與地市等一級(jí)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)調(diào)研的基礎(chǔ)上出版了《中國農(nóng)業(yè)科研優(yōu)先序》這一重要著作。這一著作從總體上論證了農(nóng)村要素市場(chǎng)、耕作制度、教育體制以及信貸制度對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化技術(shù)推廣的影響機(jī)制。上述研究基本上是以中國的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)來檢驗(yàn)國際主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，尤其是1991年以“Prohibition of factor market exchanges and technological choice in Chinese agriculture”為題目發(fā)表在 Journal of Development Studies上的文章。在該文章中，林毅夫（1991a）通過構(gòu)建理論模型研究發(fā)現(xiàn)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下農(nóng)村生產(chǎn)要素市場(chǎng)的存在與否，以及要素相對(duì)豐富程度的變化皆會(huì)影響要素相對(duì)價(jià)格和要素邊際生產(chǎn)率的變動(dòng)，進(jìn)而也會(huì)誘致替代稀缺要素的技術(shù)變遷（Lin，1991a；Lin，1999）。該篇論文還進(jìn)一步以中國的數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了文中所提出的命題假說。文章還進(jìn)一步拓展了Hayami和Ruttan（1985）所提出的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下由要素相對(duì)稀缺性變動(dòng)引起的誘致性技術(shù)變遷假說，將其適用范圍延伸至計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，乃至缺乏市場(chǎng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)。

1992年林毅夫教授將自己多年來研究農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的論文匯集成冊(cè)，由上海人民出版社出版了《制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展》的著作。該著作中的10篇論文是關(guān)于中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革的經(jīng)驗(yàn)分析，重點(diǎn)分析了農(nóng)業(yè)技術(shù)和制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。當(dāng)時(shí)，該著作被譽(yù)為研究中國經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的最具國際規(guī)范的學(xué)術(shù)成果，①參見陳昕：《林毅夫與他的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》 ，《讀書》，2015年第1期。并獲1993年孫冶方經(jīng)濟(jì)學(xué)著作獎(jiǎng)。另外，林毅夫教授（1999）的論文“Technological change and agricultural household income distribution：Theory and evidence from China”獲得Australian Journal of Agricultural and Resource Economics年度最佳論文獎(jiǎng)。后來，林毅夫教授于2000年出版了第二本農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方面的著作?《再論制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展》，②該書獲得教育部第三屆中國高校人文社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)、2000年北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)最佳著作一等獎(jiǎng)和2002年教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)最佳著作一等獎(jiǎng)。該著作將制度和技術(shù)當(dāng)作經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)生變量來研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，是林毅夫教授繼1992年《制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展》之后，又一部使用規(guī)范的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法來探討中國農(nóng)業(yè)、農(nóng)村與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中制度和技術(shù)問題的專著，它將主流經(jīng)濟(jì)學(xué)方法、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與中國改革和發(fā)展的實(shí)踐密切結(jié)合，彌補(bǔ)了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏實(shí)證分析的缺陷。

與此同時(shí)，林毅夫關(guān)于要素稟賦結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)體制的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)也已逐漸呈現(xiàn)。他在1988年分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)曾指出，隨著日元、新元等幣種的升值，這些國家或地區(qū)的勞動(dòng)力成本會(huì)逐步上升，這樣會(huì)促使其將勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至勞動(dòng)力相對(duì)便宜的國家或地區(qū)，這就為中國利用國內(nèi)豐富且廉價(jià)的勞動(dòng)力而發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)提供了一個(gè)有利的契機(jī)。為此，中國應(yīng)該抓住這個(gè)難得的國際機(jī)遇以促使國民經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。③參見林毅夫：《外向型戰(zhàn)略的最佳選擇：發(fā)展勞動(dòng)密集型制造業(yè)》，《改革》，1988年第3期；林毅夫：《論外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》，《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》，1988年第4期。

另外，林毅夫?qū)π轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)研究始于1986-1987年其在耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心做博士后期間。④林毅夫教授對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究始于其攻讀博士學(xué)位期間。芝加哥大學(xué)有一個(gè)不成文的傳統(tǒng)，就是鼓勵(lì)外國學(xué)生的博士論文寫自己祖國所發(fā)生的問題。鑒于中國農(nóng)村改革所取得的巨大成功，林毅夫的博士論文選題為“The household responsibility system in china’s agricultural reform：A study of the causes and effects of an institutional change”（中文譯為：《中國農(nóng)村改革中的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制：一個(gè)制度變遷原因與效應(yīng)的研究》）。當(dāng)時(shí)國內(nèi)的改革開放正如火如荼地開展，為了讓自己能更好地了解改革的原因，林毅夫閱讀了大量當(dāng)時(shí)盛行的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)既有文獻(xiàn)，撰寫了一篇題為“An economic theory of institutional change：Induced and imposed change”的學(xué)術(shù)文章，并于1989年發(fā)表于Cato Journal的卷首，中文稿則以《論制度與制度變遷》為題發(fā)表于《中國：改革與發(fā)展》1988年第4期。這篇文章在相當(dāng)長的時(shí)間里是國內(nèi)引用率最高的論文之一。此文將國外的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論引進(jìn)國內(nèi)，而且將制度變遷區(qū)分為兩類，即強(qiáng)制性變遷（Imposed Change）與誘致性變遷（Induced Change），前者是指由政府采用行政權(quán)力和立法手段推動(dòng)而直接產(chǎn)生的變遷，后者是指人們?cè)谧非笥芍贫炔痪庖碌墨@利機(jī)會(huì)而自發(fā)產(chǎn)生的變遷。⑤參見林毅夫：《關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷》，載于《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷：產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派譯文集》，上海人民出版社1994年版。制度具有公共品的屬性，其中誘致性制度變遷是強(qiáng)制性制度變遷的基礎(chǔ)，而自發(fā)的誘致性制度變遷通常導(dǎo)致新制度的供給不足。這樣，政府在彌補(bǔ)制度供給不足方面也就具有非常重要的作用，這一理論貫穿于林毅夫教授后來的許多論著、與學(xué)界的爭(zhēng)論和新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系之中。受這篇文章的影響，North Holland出版社在組織出版經(jīng)濟(jì)學(xué)界最重要的工具書系列之一“Handbook of Development Economics” 時(shí)，①通常只有在一個(gè)領(lǐng)域或?qū)ｎ}上被認(rèn)為是素有成就的經(jīng)濟(jì)學(xué)家才會(huì)得到邀請(qǐng)為Handbook寫專章，這對(duì)剛拿到博士學(xué)位不久的林毅夫而言是一個(gè)很高的榮譽(yù)。邀請(qǐng)林毅夫教授與Jeffrey Nugent教授合寫了一章“Institutions and economic development”。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是以新古典的方法來研究制度的決定及其變遷的理論，而制度及其變遷是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究對(duì)象之一。在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，關(guān)于制度決定及其變遷的許多論述雖然同屬于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，但不同的是，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)還研究產(chǎn)業(yè)、技術(shù)和軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的決定及其變遷的機(jī)制。

在這一階段，林毅夫教授還重新詮釋了“李約瑟之謎”。在歷史上，中國曾經(jīng)是四大文明古國之一，而且中國古代的科學(xué)、技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果卓絕，總體上領(lǐng)先于世界各國一千多年，13世紀(jì)就具備了工業(yè)革命的種種條件，而這些條件正是許多史學(xué)者所提到的促使英國在18世紀(jì)中葉爆發(fā)工業(yè)革命的各種條件。但是，為何工業(yè)革命并沒有發(fā)生在中國，且此后中國逐步落后于西方國家？②關(guān)于“李約瑟之謎”解釋的文章，其思考和寫作可能是林毅夫教授所有文章中歷時(shí)最長的。在讀初中的時(shí)候，他就對(duì)中國歷史與發(fā)展感興趣，并一直在思索這樣一個(gè)謎題：為什么中國的科學(xué)與技術(shù)在古代曾遙遙領(lǐng)先于世界諸國，但到了近現(xiàn)代卻變得如此落后了呢？后來林毅夫教授才知道，這個(gè)問題就是著名的“李約瑟之謎”。李約瑟在其編著的《中國科學(xué)技術(shù)史》中正式提出此問題，并被稱為“李約瑟之謎”（Needham，1969）。馬克斯?韋伯（Max Weber）進(jìn)一步質(zhì)疑：為何明朝中后期已經(jīng)出現(xiàn)了資本主義萌芽，而資本主義生產(chǎn)關(guān)系并未在中國得到深化？③參見韋伯（Max Weber）：《儒教中國政治與中國資本主義萌芽：城市和行會(huì)》，載于《韋伯文集：文明的歷史腳步》，上海三聯(lián)書店1997年版。

對(duì)于“李約瑟之謎”，林毅夫（2007b）研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)發(fā)明方式的差異性是導(dǎo)致“李約瑟之謎”出現(xiàn)的主要原因。首先，前現(xiàn)代社會(huì)的技術(shù)發(fā)明主要是以勞動(dòng)者在生產(chǎn)過程中的偶然發(fā)現(xiàn)為主。中國自古以來地大物博，地理氣候條件優(yōu)越，能夠養(yǎng)活的人口多，勞動(dòng)者也相對(duì)較多，因此當(dāng)時(shí)中國出現(xiàn)技術(shù)發(fā)明的概率明顯高于西方國家。但是，現(xiàn)代社會(huì)的技術(shù)發(fā)明主要以研發(fā)人員在實(shí)驗(yàn)室里所進(jìn)行的可控實(shí)驗(yàn)為主，因此人口數(shù)量的重要性也就不再那么突出。其中，這種發(fā)明方式的轉(zhuǎn)變主要基于15?16世紀(jì)的科學(xué)革命，而科學(xué)革命的產(chǎn)生則以先天對(duì)自然現(xiàn)象具有好奇心的人掌握了后天學(xué)習(xí)得來的數(shù)學(xué)和可控制實(shí)驗(yàn)的能力為前提。當(dāng)時(shí)，中國缺乏對(duì)具有強(qiáng)好奇心、高智商人群學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)和可控實(shí)驗(yàn)的激勵(lì)，因?yàn)橹袊目婆e制度使得那些對(duì)自然現(xiàn)象具有先天好奇心且具有高智商的人樂于通過熟讀“四書五經(jīng)”參加科舉考試，以進(jìn)入統(tǒng)治階層而獲得高回報(bào)，所以科學(xué)革命及其以后的工業(yè)革命也就難以在中國自發(fā)產(chǎn)生。對(duì)于韋伯的疑問，林毅夫教授認(rèn)為資本主義生產(chǎn)關(guān)系無法深化的主要原因在于，在前現(xiàn)代的中國沒有發(fā)生工業(yè)革命，進(jìn)而使得中國生產(chǎn)技術(shù)的資本密集度與規(guī)模經(jīng)濟(jì)也難以得到提高，資本主義所需要的企業(yè)雇傭人數(shù)也就難于增加，最終導(dǎo)致資本主義萌芽并未真正深化。最后，林毅夫教授將這些觀點(diǎn)整理成文，以“The needham puzzle：Why the industrial revolution did not originate in China”（中文譯為：《李約瑟之謎：工業(yè)革命為什么沒有發(fā)生在中國》）為題發(fā)表在Economic Development and Cultural Change雜志1995年第43卷第2期上。④雖然該論文發(fā)表在1995年，但該文的主要觀點(diǎn)卻形成于林毅夫在芝加哥大學(xué)攻讀博士學(xué)位期間。在博士畢業(yè)前的一次聚會(huì)上，舒爾茨（Theodore W.Schultz）教授向林毅夫問及這個(gè)謎題時(shí)，林毅夫隨口回答，是因?yàn)榭萍紕?chuàng)新方式不同所致。舒爾茨教授覺得此觀點(diǎn)甚有新意。后來，林毅夫又多次談及這個(gè)觀點(diǎn)，然而，直到1993年秋天，林毅夫在加州大學(xué)洛杉磯分校講授《中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展》課程時(shí)才將上述觀點(diǎn)整理成文字。值得一提的是，該文不僅通過建立一個(gè)技術(shù)發(fā)明模型來說明技術(shù)變遷方式差異可以解釋“李約瑟之謎”，并且還進(jìn)一步探究了中國未能成功地將技術(shù)變遷的方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽拷茖W(xué)來加以指導(dǎo)的原因。2006年，林毅夫教授在“世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展：澳大利亞和亞洲主要經(jīng)濟(jì)體的過去、現(xiàn)在和未來”研討會(huì)上發(fā)表關(guān)于“自宋以來中國長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的主題演講。①該研討會(huì)是應(yīng)Maddison教授親自邀請(qǐng)參加其80歲生日而舉辦。對(duì)林毅夫教授而言，這是向世人闡釋“李約瑟之謎”的絕佳機(jī)會(huì)。在該講座中，林毅夫教授將其對(duì)“李約瑟之謎”問題的研究與比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略理論加以整合，第一次把對(duì)“李約瑟之謎”和“韋伯疑問”的解釋與對(duì)“中國奇跡之謎”的解釋邏輯一致地整合在技術(shù)變遷和發(fā)展戰(zhàn)略的統(tǒng)一分析框架之中（林毅夫，1995a；Lin，2008）。②該文的中文稿發(fā)表在《北京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2007年7月第44卷第4期上，英文稿則發(fā)表在《中國經(jīng)濟(jì)雜志》（China Economic Journal）2008年第1卷第1期上。2017年10月27日，林毅夫教授應(yīng)邀在英國劍橋李約瑟研究院做第二屆李約瑟年度紀(jì)念講座，主題為“李約瑟之謎和中國的復(fù)興”。在這次講座中，林毅夫教授進(jìn)一步使用新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架和視角來分析和解答“李約瑟之謎”。

在這個(gè)階段，盡管林毅夫教授的研究主要集中于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，但是他也在不斷反思宏觀經(jīng)濟(jì)理論。當(dāng)時(shí)，對(duì)于1988年出現(xiàn)的高通貨膨脹，根據(jù)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，本應(yīng)該采取提高名義利率的辦法來進(jìn)行治理，而當(dāng)時(shí)的政府卻以“砍投資”“砍項(xiàng)目”的行政辦法來治理整頓（這被現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為是非理性的和無效的）。正是對(duì)這個(gè)問題的認(rèn)真思考，促使林毅夫教授逐漸開始嘗試放棄從現(xiàn)有西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系框架為出發(fā)點(diǎn)來思考問題，轉(zhuǎn)而從現(xiàn)象本身出發(fā)來提出理論。后來，林毅夫教授在自我總結(jié)時(shí)說，在1988年以前，他和大多數(shù)知識(shí)分子一樣是以西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的現(xiàn)成觀點(diǎn)來觀察、解釋出現(xiàn)在中國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象，認(rèn)為他自己在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)上所做的工作就是例子，因?yàn)榻^大多數(shù)的研究是以中國的實(shí)證資料來驗(yàn)證主流經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)有的理論假說，或者是在此基礎(chǔ)上根據(jù)中國的實(shí)際情況做了一點(diǎn)延伸性的工作。他甚至認(rèn)為，這一階段即使說他自己有獨(dú)創(chuàng)的見解，如退出權(quán)假說等，那也只是一些“零敲碎打”的觀點(diǎn)。但自從他真正理解了1988年中國政府對(duì)通貨膨脹看似不合理的治理方式的合理性以后，林毅夫教授開始揚(yáng)棄凡事皆從現(xiàn)有西方主流理論出發(fā)的分析方法，在面對(duì)中國和其他發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型的諸多現(xiàn)象時(shí)，換之以“常無”的心態(tài)，先想清楚現(xiàn)象背后誰是主要決策者、決策者所要達(dá)到的目標(biāo)、可動(dòng)員的資源、面臨的約束條件、可選擇的方案、為達(dá)成目標(biāo)如何做出最優(yōu)選擇，即理性分析的“本體”，再來分析與總結(jié)現(xiàn)象背后的因果機(jī)制。利用這個(gè)方法，林毅夫教授通過研究許多發(fā)生在中國和其他發(fā)展中國家的現(xiàn)象和問題，進(jìn)而提出新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)。為此，我們認(rèn)為初步成型階段至關(guān)重要。從此以后，林毅夫教授的研究視野逐步從中國農(nóng)村擴(kuò)展至中國傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的形成、中國經(jīng)濟(jì)改革和轉(zhuǎn)型領(lǐng)域。

（三）系統(tǒng)闡述階段

在這個(gè)階段，林毅夫教授開始對(duì)要素稟賦結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)體制等深層次問題進(jìn)行獨(dú)創(chuàng)性研究，并在研究“中國奇跡”的過程中不斷反思發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和發(fā)展中國家的宏觀經(jīng)濟(jì)理論。據(jù)林毅夫教授自己回憶，對(duì)1988年中國經(jīng)濟(jì)過熱的思考以及出訪印度的經(jīng)歷使其徹底摒棄了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制只是一種意識(shí)形態(tài)的看法。③作為資本主義國家的印度，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的成分并不比中國少，而且印度也有計(jì)委，且性質(zhì)和工作方式與中國的計(jì)委相似。通過對(duì)中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的深入洞察和分析以及與各種不同性質(zhì)的發(fā)展中國家的比較，林毅夫教授（1994）認(rèn)識(shí)到：“導(dǎo)致中國和其他社會(huì)主義以及非社會(huì)主義發(fā)展中國家選擇政府主導(dǎo)的資源計(jì)劃配置體制，并造成這些國家經(jīng)濟(jì)績(jī)效低下的根本原因，是這些國家在資本稀缺的要素稟賦結(jié)構(gòu)下，實(shí)行了資本密集型的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略。在此戰(zhàn)略下，優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體系中缺乏自生能力，因而，為了推行這個(gè)戰(zhàn)略，政府只能實(shí)行扭曲各種價(jià)格信號(hào)、資源計(jì)劃配置、剝奪企業(yè)自主權(quán)甚至實(shí)行國有化的‘三位一體’的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制?！雹僖粤忠惴颉⒉虝P、 李周：《中國的奇跡: 發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》， 上海人民出版社1994年版，第55頁。其中， “三位一體”是指，在資本稀缺的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中，一旦選定了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，就會(huì)形成相應(yīng)的扭曲價(jià)格的宏觀政策環(huán)境、以計(jì)劃為基本手段的資源配置制度和沒有自主權(quán)的微觀經(jīng)營制度。這三者構(gòu)成了“三位一體”的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制。

在1988年秋召開的一次研討會(huì)上，林毅夫?qū)ι鲜鏊悸愤M(jìn)行了系統(tǒng)闡釋。②1988年，中國出現(xiàn)了中華人民共和國成立以來最嚴(yán)重的通貨膨脹，政府高層和經(jīng)濟(jì)學(xué)家紛紛討論通貨膨脹的起因、形成機(jī)理和治理對(duì)策。林毅夫和蔡昉、李周一起參加“中國經(jīng)濟(jì)如何走出困境”的課題研究中，試圖解釋中國傳統(tǒng)計(jì)劃體制的形成邏輯、改革中出現(xiàn)的“治亂”循環(huán)和曠日持久的難點(diǎn)問題，提出解決難題的改革路徑和戰(zhàn)略。其后，林毅夫根據(jù)上述思路，與蔡昉、李周開展了一系列的相關(guān)合作研究，其中最終的成果之一就是1994年由上海三聯(lián)書店、上海人民出版社出版的《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》。該著作是林毅夫教授學(xué)術(shù)生涯中一部具有開山立派意義的里程碑著作。在這部著作中，林毅夫教授與蔡昉、李周兩位合作者建立了從要素稟賦結(jié)構(gòu)作為切入點(diǎn)來分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略及其影響的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析框架，核心就是后來林毅夫教授研究經(jīng)濟(jì)問題所遵循和堅(jiān)持的“比較優(yōu)勢(shì)”（comparative advantage）的概念及其分析邏輯。該著作首次系統(tǒng)地對(duì)其長期思考的要素稟賦結(jié)構(gòu)、比較優(yōu)勢(shì)、發(fā)展戰(zhàn)略選擇進(jìn)行詮釋，③1994年上海三聯(lián)出版社、上海人民出版出版了《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》一書。此書出版后，在學(xué)界獲得了一定的肯定，張曙光教授寫了一篇高度評(píng)價(jià)的書評(píng)。除了香港中文大學(xué)出版社出版了英文版外，日、俄、法、韓、越、阿拉伯地區(qū)的出版社也翻譯出版了相應(yīng)語言的版本，并且成了許多海外大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)課程的教科書。從要素稟賦及其結(jié)構(gòu)和發(fā)展戰(zhàn)略的矛盾出發(fā)，詳細(xì)剖析了中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制中“三位一體”模式形成的內(nèi)在機(jī)理（見圖2），④從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度探討經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)生性，這在經(jīng)濟(jì)學(xué)界尚屬首次。指出一個(gè)國家所選擇的發(fā)展戰(zhàn)略是否與該國要素稟賦結(jié)構(gòu)的特性相一致是決定這個(gè)國家經(jīng)濟(jì)體制模式以及經(jīng)濟(jì)績(jī)效的關(guān)鍵。這部著作試圖回答如下幾個(gè)重要問題：趕超戰(zhàn)略與傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制形成之間的內(nèi)在機(jī)制何為？為何改革開放之前中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，而改革開放之后則得以迅速發(fā)展？經(jīng)濟(jì)績(jī)效與發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系表現(xiàn)在哪些方面？何為中國經(jīng)濟(jì)改革的經(jīng)驗(yàn)？為什么中國經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展進(jìn)程中會(huì)出現(xiàn)“治亂”循環(huán)？解決“治亂”循環(huán)的改革路徑是什么？中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、改革與發(fā)展的道路是否具有普遍意義？

圖2 “三位一體”的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制

圍繞上述問題，這本著作在以下幾個(gè)方面做出了理論貢獻(xiàn)：第一，第一次對(duì)“中國奇跡”做出研判。在此之前，人們津津樂道的是亞洲“四小龍”的“東亞奇跡”，而林毅夫等（1994）在認(rèn)真研究1978年以來的20年間中國國內(nèi)生產(chǎn)總值年均9.7%的增長實(shí)績(jī)以及改革成果的基礎(chǔ)上指出，在一個(gè)人口多、底子薄、處于轉(zhuǎn)型和發(fā)展期的國家取得如此快速的發(fā)展，這在人類經(jīng)濟(jì)史上實(shí)屬罕見，堪稱“中國奇跡”。第二，該著作準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)了中國經(jīng)濟(jì)未來的增長速度、潛力以及可能達(dá)到的規(guī)模。該書預(yù)測(cè)，如果按2005年購買力平價(jià)（Purchasing Power Parity，簡(jiǎn)稱PPP）計(jì)算，中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模會(huì)在2015年趕上美國，按當(dāng)時(shí)的匯率計(jì)算，中國則會(huì)在2030年超過美國。這些預(yù)測(cè)后來都被事實(shí)所證明：2015年，世界銀行和國際貨幣基金組織都曾公布統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，結(jié)果顯示，中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模2014年（按PPP計(jì)算）已超過美國，成為全球第一大經(jīng)濟(jì)體。第三，基于比較優(yōu)勢(shì)的理論分析框架，從要素稟賦及其結(jié)構(gòu)與發(fā)展戰(zhàn)略選擇之間的矛盾出發(fā)，分析了中國傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制形成的邏輯，并將這種分析方法及其結(jié)論擴(kuò)展至其他轉(zhuǎn)型與發(fā)展中國家和地區(qū)，研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的選擇跟要素稟賦及其結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢(shì)是否一致是決定經(jīng)濟(jì)體制模式并進(jìn)一步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效的根本原因。第四，闡釋了比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略與趕超戰(zhàn)略之間的成本差異。該著作對(duì)中國改革開放之前30年實(shí)行趕超戰(zhàn)略時(shí)的經(jīng)濟(jì)政策給出一個(gè)符合新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性”詮釋，讓西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界耳目一新。第五，該著作對(duì)中國和蘇東兩種轉(zhuǎn)型路徑進(jìn)行了科學(xué)系統(tǒng)的比較，并指出“漸進(jìn)雙軌制”的改革與“休克療法”式的激進(jìn)改革相比，前者能夠有利于避免持續(xù)性的社會(huì)動(dòng)蕩，實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作用范圍擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的改善。第六，按照中國經(jīng)濟(jì)改革自身所表現(xiàn)出的邏輯順序總結(jié)了改革的歷程、階段以及各個(gè)階段的內(nèi)容，切實(shí)地提出了未來改革的選擇路徑與主要任務(wù)。而改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)際進(jìn)程與該著作當(dāng)時(shí)提出的改革任務(wù)基本吻合。

現(xiàn)在，我們回顧這部二十多年前出版的專著，其中的邏輯框架、理論觀點(diǎn)、分析思路以及經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)幾乎都經(jīng)受住了歷史的檢驗(yàn)。但是，在該著作1994年出版時(shí)以及此后相當(dāng)長的一段時(shí)間里，林毅夫教授及其合作者在書中所展現(xiàn)的邏輯、分析與預(yù)測(cè)皆曾遭到學(xué)術(shù)界和輿論界的多方質(zhì)疑，被批評(píng)為過度樂觀。正如林毅夫教授在《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》的再版序言中所說：“不僅許多人認(rèn)為說中國奇跡為時(shí)過早，而且，多數(shù)學(xué)者看到中國經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)型過程中存在許多體制的扭曲，中國的轉(zhuǎn)型并未按當(dāng)時(shí)占主流的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所主張的最優(yōu)轉(zhuǎn)型路徑，也即華盛頓共識(shí)（Washington Consensus）所倡導(dǎo)的‘休克療法’，一次性地消除各種扭曲，而是采取了從主流經(jīng)濟(jì)理論來看最糟的漸進(jìn)雙軌的方式來進(jìn)行轉(zhuǎn)型。因此，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)為中國即使能一時(shí)取得經(jīng)濟(jì)的快速增長，也必然要為這種體制的扭曲付出代價(jià)，中國經(jīng)濟(jì)的崩潰必然不可避免。”①引自林毅夫等：《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》，格致出版社、上海三聯(lián)出版社、上海人民出版社2014年版。不過，當(dāng)年（1994年）這部著作剛出版時(shí)，在學(xué)界引起的反響更多的是質(zhì)疑，不僅認(rèn)為提“中國奇跡”為時(shí)過早，經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)過于樂觀；而且更多的是對(duì)中國“漸進(jìn)雙軌式”改革路徑的否定，認(rèn)為扭曲的體制會(huì)影響中國經(jīng)濟(jì)的未來發(fā)展。這在當(dāng)年為這部著作舉辦的為期兩天的出版座談會(huì)上經(jīng)濟(jì)學(xué)家的爭(zhēng)論中可見一斑。不過，令林毅夫教授自豪的是，中國經(jīng)濟(jì)在此書出版后的20年里卻基本沿著該書所預(yù)測(cè)的增長軌跡前進(jìn)。日后，林毅夫教授談到，我們的預(yù)測(cè)之所以準(zhǔn)確是因?yàn)檫@是根據(jù)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力和增長的本質(zhì)以及發(fā)展中國家在產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新中的后來者優(yōu)勢(shì)所作的分析而得出的。我們很高興看到中國過去30年的改革基本按照這本書所分析的路徑進(jìn)行，增長的績(jī)效也正如該書預(yù)期。

在這個(gè)階段，林毅夫教授非常重視經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的探索和傳習(xí)。首先，他在北京大學(xué)開設(shè)“中國經(jīng)濟(jì)專題”這一課程。②在每個(gè)星期五晚上的課程上，500多個(gè)座位的教室總是座無虛席，甚至連教室的過道和陽臺(tái)上都坐滿了聽課的學(xué)生，可見林毅夫教授的“中國經(jīng)濟(jì)專題”深受學(xué)生喜歡。這是面向本科生的一門課程。課程始設(shè)于1994年，原為研究生課程，1996年中國經(jīng)濟(jì)研究中心設(shè)立本科生雙學(xué)位課程以后，轉(zhuǎn)為本科生課程。③《中國經(jīng)濟(jì)專題》一書是林毅夫教授在北京大學(xué)教學(xué)課程的一個(gè)小結(jié)，就像其在前言中所說的：“盼望此書的出版能和已上過這門課的同學(xué)們重溫當(dāng)時(shí)上課的情景，也盼望能通過《中國經(jīng)濟(jì)專題》和未能上這門課的同學(xué)們進(jìn)行理論的交流。”雖然事務(wù)繁忙，林毅夫教授卻從不吝惜自己和學(xué)生在一起的時(shí)間。姚洋教授說過：“林老師特別喜歡講課，他可以連續(xù)講4個(gè)小時(shí)，不停頓的，如果不是學(xué)生餓了的話，他可以從下午一直講到晚上?！绷忠惴蚪淌谘詡魃斫痰牟粌H僅是他的學(xué)識(shí)，還有他的理想。林毅夫教授希望學(xué)生有高遠(yuǎn)的抱負(fù)，有胸懷天下的志向。林毅夫教授說，在與學(xué)生的交流中，可以看到國家民族復(fù)興的希望。所以，其在書中有這樣的感嘆：“得天下英才而教之，其樂陶陶！”到2008年林毅夫教授去世界銀行任職前，該課程累計(jì)聽課學(xué)生已達(dá)上萬，以其本土化、規(guī)范化和國際化的完美結(jié)合而深受廣大聽課者好評(píng)?！爸袊?jīng)濟(jì)專題”表面上看似專題，本質(zhì)則為對(duì)中國過去、現(xiàn)在與未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)的一個(gè)較為系統(tǒng)的闡釋與解讀。該課程系統(tǒng)總結(jié)了中國和其他發(fā)展中國家或地區(qū)改革發(fā)展或轉(zhuǎn)型的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，提出了一個(gè)系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的一般化的理論框架，并基于此探討分析了中國改革、轉(zhuǎn)型與發(fā)展中的成就及其所面臨的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題，深刻剖析了背后的原因和解決的辦法。2008年，林毅夫教授將“中國經(jīng)濟(jì)專題”課程的講稿整理成書，題為《中國經(jīng)濟(jì)專題》，①2012年英國劍橋大學(xué)出版社翻譯出版了該著作的英文版，并改名為“Demystifying Chinese Economy”（《解讀中國經(jīng)濟(jì)》），在國外獲得了很好的評(píng)價(jià)。并獲得多位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者的高度贊揚(yáng)與推薦。②詹姆斯?赫克曼（James J. Heckman）稱：“此書在很多層面都取得了成功。它以宏大的歷史視角展示了中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的兩千多年來的跌宕起伏和戲劇性復(fù)興。它以具有分析性的資訊，解讀了中國經(jīng)濟(jì)增長的源頭以及未來增長的前景。林毅夫教授以他富有見地的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略觀點(diǎn)將中國注重實(shí)效的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提升到理論的高度。這本書向很多傳統(tǒng)的新古典理論的信條提出了挑戰(zhàn)，并解釋了在現(xiàn)實(shí)中照搬這些原理是如何對(duì)轉(zhuǎn)型國家造成災(zāi)難性后果的?！绷_杰?邁爾森（Roger B. Myerson）稱：“這本書探討了中國從一個(gè)貧困的發(fā)展中國家向一個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的全球領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行巨大轉(zhuǎn)變時(shí)的一些根本性問題。這些問題屬于我們這一時(shí)代最為關(guān)鍵的問題。林毅夫教授是最有資格幫助我們理解這些問題的人。在書中他向我們提供了一個(gè)看待中國以及世界現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的全部而重要的視角?！卑５旅?菲爾普斯（Edmund S. Phelps）稱：“這本書對(duì)中國過去的落后根源以及后來的超凡成功進(jìn)行了清晰而富有見地的研究，對(duì)任何想要了解中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的人來說，這都是一部必讀的著作，一部早就應(yīng)該出現(xiàn)的重要著作?！?/p>

其次，林毅夫教授將自己從事經(jīng)濟(jì)理論研究的方法論歸納為“常無”與“本體”，強(qiáng)調(diào)理論的內(nèi)部邏輯嚴(yán)謹(jǐn)性以及理論推論和外部現(xiàn)象之間的一致性，并以此作為評(píng)判理論好壞的依據(jù)，鼓勵(lì)學(xué)生們勇于提出不同于學(xué)術(shù)界通行理論的新觀點(diǎn)。針對(duì)學(xué)生們經(jīng)常不自覺地套用現(xiàn)有理論來看待中國經(jīng)濟(jì)生活中的新現(xiàn)象和新問題這種現(xiàn)象，林毅夫教授主張“授人以魚”不如“授人以漁”，所以特別重視經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的傳授，不厭其煩地將自己的心得體會(huì)反復(fù)與學(xué)生們分享。林毅夫教授對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法論的探討最早見于1995年應(yīng)《經(jīng)濟(jì)研究》創(chuàng)刊40周年而寫的祝賀文章。他在文中提出，經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新源于對(duì)新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的觀察、思考與總結(jié)。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重要性取決于其所解釋現(xiàn)象的重要性。發(fā)生在最重要的國家的現(xiàn)象就是最重要的現(xiàn)象，而中國有可能在21世紀(jì)再度成為世界上最大、最重要的經(jīng)濟(jì)體，所以出現(xiàn)在中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象與問題就將成為最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象與問題。而中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家在觀察與理解中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)有“近水樓臺(tái)先得月”之便。因此，林毅夫教授倡導(dǎo)以國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界通用的規(guī)范方法來研究中國本土問題，對(duì)國內(nèi)學(xué)術(shù)界提出“規(guī)范化、本土化、國際化”的倡議，并大膽預(yù)測(cè)21世紀(jì)有可能迎來世界級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師在中國輩出的時(shí)代。③參見林毅夫：《本土化、規(guī)范化、國際化?慶?！唇?jīng)濟(jì)研究〉創(chuàng)刊40周年》，《經(jīng)濟(jì)研究》，1995年第10期。

2000年中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所邀請(qǐng)林毅夫教授前去做關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的講座。在該講座上，林毅夫教授提出了用“本質(zhì)特性分析法、當(dāng)代橫向歸納法、歷史縱向歸納法、多現(xiàn)象綜合歸納法”來觀察、分析和總結(jié)經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象，進(jìn)行理論創(chuàng)新（林毅夫，2001）。這個(gè)講座的文稿后來被整理成文章，以 “經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與中國經(jīng)濟(jì)學(xué)科的發(fā)展”為題發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)研究》。④參見林毅夫：《經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與中國經(jīng)濟(jì)學(xué)科發(fā)展》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2001年第4期。該文系統(tǒng)闡釋了林毅夫教授對(duì)于如何用規(guī)范的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究中國經(jīng)濟(jì)問題，進(jìn)而對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)的看法。林毅夫教授對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法論最集中的論述是2003年在課堂上以對(duì)話的形式和學(xué)生進(jìn)行的，2005年這些對(duì)話被整理成書稿《與林老師對(duì)話：論經(jīng)濟(jì)學(xué)方法》，并于2012年改名為《本體與常無：經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論對(duì)話》（分別由Cengage出版社與北京大學(xué)出版社（中文增訂版）出版）。在該著作中，林毅夫教授始終強(qiáng)調(diào)任何理論都是刻舟求劍，這就要求我們?cè)谟^察和解釋一個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，不要從既有理論出發(fā)，而應(yīng)該直接去觀察現(xiàn)象、了解現(xiàn)象、分析現(xiàn)象，以此來發(fā)現(xiàn)現(xiàn)象背后的決策者所要達(dá)到的目標(biāo)、所面臨的約束、所擁有的可能選擇集合，以此揭示現(xiàn)象產(chǎn)生的真正原因，提出解決問題的辦法。林毅夫教授主張秉持現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的“本體”（即理性人假說，其內(nèi)涵是一個(gè)決策者在做決策時(shí)，在他所可能有的選擇方案中，總會(huì)選擇他認(rèn)為是最優(yōu)的方案），以初生嬰兒的雙眼那樣不帶任何過去理論和經(jīng)驗(yàn)的“常無”心態(tài)來觀察世界，①林毅夫教授經(jīng)常引用《老子》中的“前識(shí)者，道之華，而愚之始”來告誡學(xué)生們，在學(xué)習(xí)現(xiàn)有理論時(shí)必須秉持“常無”的心態(tài)。這樣才能將自己真正培養(yǎng)成既能正確運(yùn)用現(xiàn)有理論，又能進(jìn)行理論創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。林毅夫教授認(rèn)為，在中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型過程中，有許多用既有的西方主流經(jīng)濟(jì)理論難以解釋的現(xiàn)象，這些將會(huì)是經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行研究創(chuàng)新的“金礦”。

在這個(gè)階段，林毅夫教授對(duì)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的前身，即以要素稟賦結(jié)構(gòu)為出發(fā)點(diǎn)，從是否遵循比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略的角度來分析一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效的“比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說”，通過以下三次國際性的學(xué)術(shù)講座加以不斷深入發(fā)展，并做了世界性的推廣：D?蓋爾?約翰遜年度講座（2001年）、馬歇爾講座（2007 年）和庫茲涅茨年度講座（2011 年）。

2001年芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系設(shè)立D?蓋爾?約翰遜年度講座，每年邀請(qǐng)一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家前往演講。林毅夫教授于當(dāng)年5月應(yīng)邀做該講座的首講，題目為“發(fā)展戰(zhàn)略、自生能力和經(jīng)濟(jì)收斂”。②后來，該講稿發(fā)表在Economic Development and Cultural Change雜志2003年第51卷第2期上，中文稿則發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》2002年第1卷第2期上。這是林毅夫教授首次將“自生能力”放入講座標(biāo)題。自生能力指的是一個(gè)具有正常管理的企業(yè)在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中獲得社會(huì)可接受的利潤率水平的能力，其前提是企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品與所使用技術(shù)的資本密集度要與整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)相匹配。自生能力是林毅夫教授關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型理論提出的一個(gè)核心概念，于1999年發(fā)表于The American Economic Review 上的“Policy burdens，accountability，and the soft budget constraint”（《中文譯為：政策性負(fù)擔(dān)、責(zé)任歸屬和預(yù)算軟約束》）一文中首次正式提出。③預(yù)算軟約束這個(gè)概念由匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾奈 （János Kornai，1986） 提出。他認(rèn)為社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的國有企業(yè)的預(yù)算軟約束是由國有產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)決定的。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為國有企業(yè)承擔(dān)了國家趕超戰(zhàn)略的政策性負(fù)擔(dān)，或者由于提供就業(yè)的社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)導(dǎo)致預(yù)算軟約束，并認(rèn)為在政策性負(fù)擔(dān)不消除的情況下，國有企業(yè)的私有化會(huì)加劇預(yù)算軟約束而非減輕預(yù)算軟約束；因此，國有企業(yè)改革的成功應(yīng)以消除社會(huì)性和戰(zhàn)略型政策性負(fù)擔(dān)為前提。對(duì)俄羅斯和蘇聯(lián)東歐國家的大量實(shí)證研究也證實(shí)了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)預(yù)算軟約束原因的分析和私有化效果的預(yù)測(cè)。將自生能力作為微觀分析的基礎(chǔ)，林毅夫教授不僅對(duì)要素稟賦結(jié)構(gòu)和發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)體系之間的關(guān)系進(jìn)行了細(xì)致的分析，而且還進(jìn)一步研究了發(fā)展戰(zhàn)略與金融、貿(mào)易、宏觀穩(wěn)定、收入分配之間的關(guān)系，從而初步建立了一個(gè)涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展各領(lǐng)域的理論框架。在實(shí)證上，林毅夫教授通過構(gòu)建“技術(shù)選擇指數(shù)”（Technology Choice Index）來度量發(fā)展中國家的趕超程度，并利用跨國數(shù)據(jù)對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)收斂的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究?；貧w分析所得到的結(jié)果進(jìn)一步支持了該理論（Lin，2003）。2000年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者詹姆斯?赫克曼（James J. Heckman）在聽完講座后給出了如下的評(píng)價(jià)：根據(jù)林毅夫教授的研究，過去15年出現(xiàn)的新發(fā)展理論是無用的……，包括許多芝加哥大學(xué)的教授所做的研究都是無用的。④詹姆斯?赫克曼的評(píng)價(jià)原文刊登于講座后第二天的芝加哥大學(xué)校報(bào)Chicago Maroon上。新發(fā)展理論即20世紀(jì)八九十年代非常盛行的“內(nèi)生增長理論”，這是芝加哥大學(xué)盧卡斯 （Robert E. Lucas，Jr） 教授1995年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的主要貢獻(xiàn)之一。

林毅夫教授于2007年應(yīng)邀在劍橋大學(xué)做了馬歇爾講座。馬歇爾講座始于1946年，每年從全世界著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家中選一位擔(dān)任主講人。迄今為止，馬歇爾講座的60多位主講人已有15位獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。2007年10月31日和11月1日，林毅夫教授應(yīng)英國劍橋大學(xué)的邀請(qǐng)去做一年一度的馬歇爾講座，成為走上這個(gè)世界頂級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家講壇的第一位華人，也是第二位來自發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在講座中，林毅夫教授根據(jù)自己對(duì)中國改革發(fā)展以及眾多發(fā)展中國家、轉(zhuǎn)型國家的改革發(fā)展成功與失敗原因的認(rèn)識(shí)與理解，完整地提出了一套新的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。該理論體系通過構(gòu)建一個(gè)三部門的數(shù)理模型來揭示要素稟賦結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、制度扭曲和發(fā)展績(jī)效之間的邏輯關(guān)系，①本質(zhì)上是以《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》中提出的經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)生于發(fā)展戰(zhàn)略的理論框架為基礎(chǔ)構(gòu)建一個(gè)數(shù)理模型，用第二次世界大戰(zhàn)以來發(fā)展中國家的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)這個(gè)理論模型的各個(gè)推論進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。而且使用1962?1999年101個(gè)國家的跨國面板數(shù)據(jù)對(duì)各項(xiàng)理論命題及其推論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，經(jīng)驗(yàn)研究基本符合理論預(yù)期（Lin，2009）。該理論體系還闡釋了“要素稟賦結(jié)構(gòu)→比較優(yōu)勢(shì)→發(fā)展戰(zhàn)略→企業(yè)自生能力→制度結(jié)構(gòu)→發(fā)展績(jī)效”的內(nèi)在聯(lián)系和邏輯。此講座內(nèi)容之后被整理成書，并由英國劍橋大學(xué)出版社于2009年出版，題為“Economic development and transition：Thought，strategy，and viability”（中文譯為：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型：思潮、戰(zhàn)略與自生能力》）。這本著作在國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起了廣泛關(guān)注，有五位諾貝爾獎(jiǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得者為該著作寫了推薦序，創(chuàng)下了劍橋大學(xué)出版社的記錄。②加里?貝克爾（Gary S.Becker）寫到：“林的觀點(diǎn)是有爭(zhēng)議的但是發(fā)人深思的?！绷_伯特?福格爾（Robert W. Fogel）則說：“林不僅影響了中國政府和企業(yè)界的理論，而且影響了美國和西歐的經(jīng)濟(jì)分析。”道格拉斯?諾斯（Douglass C.North）指出：“林的馬歇爾講座不僅提供了一個(gè)難得機(jī)遇去了解東亞經(jīng)濟(jì)體過去幾十年波瀾壯闊的崛起，而且對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)解釋投以質(zhì)疑的眼光?！边~克爾?斯賓塞（A.Michael Spence）評(píng)價(jià)：“這是一本在多個(gè)方面來講都是重要的書……，他的分析以貿(mào)易理論和比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，但是，將其轉(zhuǎn)化為自成體系的增長戰(zhàn)略和政策的動(dòng)態(tài)分析則是一個(gè)重要的成就?！奔s瑟夫?斯蒂格利茨（Joseph E. Stiglitz）則稱贊：“這是一本充滿智慧的、具有革命性意義的書，解釋了為何一些發(fā)展中國家取得成功而其他國家失敗?！痹摃乃伎寂c寫作過程也為林毅夫教授后來作為世界銀行高級(jí)副行長兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家更系統(tǒng)地思考國際層面的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政策問題提供了堅(jiān)實(shí)的理論準(zhǔn)備。

在這個(gè)階段，林毅夫教授還提出了“潮涌現(xiàn)象”這一重要概念，進(jìn)一步反思發(fā)展中國家的宏觀經(jīng)濟(jì)理論。從2003年開始，中國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了“煎焦的凍魚”的現(xiàn)象，即一條剛從冷凍箱里拿出來的凍魚放在平底鍋上煎，一面已經(jīng)焦了，另一面還凍著的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象在經(jīng)濟(jì)上則表現(xiàn)為，一方面投資、增長過熱，另一方面國民經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)通貨緊縮?！凹褰沟膬鲷~”現(xiàn)象促使林毅夫教授對(duì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展中國家的宏觀經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行深入的思考。現(xiàn)有宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要總結(jié)于發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)象，其暗含前提是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)時(shí)企業(yè)對(duì)于下一個(gè)有前景的產(chǎn)業(yè)缺乏社會(huì)共識(shí)。但是，由于發(fā)展中國家有后來者優(yōu)勢(shì)的存在，其企業(yè)對(duì)下一個(gè)有前景的產(chǎn)業(yè)更容易產(chǎn)生社會(huì)共識(shí)，因此在投資上容易出現(xiàn)“潮涌現(xiàn)象”，伴隨著“潮涌現(xiàn)象”的發(fā)生也會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩及一系列相關(guān)的問題。因此，需要放松現(xiàn)有宏觀經(jīng)濟(jì)理論的暗含前提，重新構(gòu)建一套發(fā)展中國家的宏觀經(jīng)濟(jì)理論體系，系統(tǒng)研究“潮涌現(xiàn)象”對(duì)發(fā)展中國家的財(cái)政、物價(jià)、貨幣、就業(yè)、金融、經(jīng)濟(jì)增長以及周期波動(dòng)的影響，作為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)管理政策的依據(jù)和參考，以促進(jìn)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、快速和健康的發(fā)展（林毅夫，2007a）。面對(duì)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)，諸多經(jīng)濟(jì)體都出現(xiàn)了產(chǎn)能嚴(yán)重過剩的現(xiàn)象，以中國為例，20世紀(jì)90年代家電產(chǎn)業(yè)以及后來出現(xiàn)的鋼鐵、水泥、煤化工、電解鋁和光伏產(chǎn)業(yè)的投資過熱及其產(chǎn)能過剩就是例子。關(guān)于上述經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的邏輯機(jī)制，林毅夫教授首次在2007年提出，并于2010年在和巫和懋、邢亦青合作的論文中通過構(gòu)建博弈論理論模型進(jìn)行說明（林毅夫等，2010）。

最后，林毅夫教授還對(duì)國有企業(yè)問題產(chǎn)生的根源和出路進(jìn)行了研究。為了對(duì)國有企業(yè)改革進(jìn)行分析，林毅夫、蔡昉和李周又合作出版了《充分信息與國有企業(yè)改革》一書。該著作從探討現(xiàn)代企業(yè)制度的內(nèi)涵出發(fā)，結(jié)合中國國有企業(yè)問題，提出現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)能夠產(chǎn)生關(guān)于企業(yè)經(jīng)營績(jī)效的充分信息，從而降低經(jīng)營者與所有者之間的信息不對(duì)稱。林毅夫教授認(rèn)為當(dāng)時(shí)中國國有企業(yè)面臨的主要問題在于背負(fù)了沉重的政策性負(fù)擔(dān)，其中既包括違反要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性政策負(fù)擔(dān)，也包括為了社會(huì)穩(wěn)定而承擔(dān)的吸收大量冗員的社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)。為此，政府必須為政策性負(fù)擔(dān)承擔(dān)責(zé)任，因而產(chǎn)生了政策性補(bǔ)貼。另外，由于政府作為所有者和企業(yè)作為經(jīng)營者之間存在信息不對(duì)稱，使得企業(yè)能以政策性負(fù)擔(dān)為理由，要政府為其經(jīng)營不善和道德風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的所有虧損買單，從而產(chǎn)生了預(yù)算軟約束。林毅夫教授認(rèn)為只要政策性負(fù)擔(dān)存在，任何所有制形式的企業(yè)都會(huì)產(chǎn)生預(yù)算軟約束和經(jīng)營的低效率（Lin和Tan，1999），因此國有企業(yè)改革的方向是消除政策性負(fù)擔(dān)，積極創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。而一味地強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)及其相關(guān)的“委托?代理人”之間的道德風(fēng)險(xiǎn)是不能解決國有企業(yè)問題的，尤其是大型國有企業(yè)的問題（林毅夫等，1994）。林毅夫教授認(rèn)為，國有企業(yè)改革只有從消除國有企業(yè)面臨的不對(duì)等競(jìng)爭(zhēng)條件入手，創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，形成能夠反映企業(yè)經(jīng)營績(jī)效的充分信息指標(biāo)，才能逐步形成有效的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，消除責(zé)、權(quán)、利不對(duì)等現(xiàn)象，最大限度地避免經(jīng)營者的機(jī)會(huì)主義行為，實(shí)現(xiàn)所有者與經(jīng)營者的激勵(lì)相容，這才是國有企業(yè)的出路所在。

（四）深化提升階段

2008年6月，林毅夫教授成為第一位來自發(fā)展中國家的世界銀行高級(jí)副行長兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，這被視為經(jīng)濟(jì)學(xué)家在國際上的最高職位。此前均由來自發(fā)達(dá)國家的大師級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家擔(dān)任。①參見林毅夫：《兩歷奇跡，一生求索》，《企業(yè)家日?qǐng)?bào)》，2014年9月28日。自此，林毅夫教授所提出的以比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略為核心的經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)入深化提升階段。正是在此階段，林毅夫教授首次明確提出“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”這個(gè)概念，將之前的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)說升華為一個(gè)系統(tǒng)的理論。而新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生的時(shí)代背景則是2008年國際金融與經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這是繼1929?1933年大蕭條以來最為嚴(yán)重的一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)。②20世紀(jì)的那次大蕭條催生了強(qiáng)調(diào)“有效需求”不足的凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)傳統(tǒng)的市場(chǎng)理論提出了尖銳的質(zhì)疑與挑戰(zhàn)。

在世界銀行就任之初，作為首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的林毅夫就遇到了由美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融與經(jīng)濟(jì)危機(jī)。全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)和世界銀行的工作促使林毅夫教授對(duì)現(xiàn)有發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和實(shí)踐進(jìn)行更加深刻的反思。關(guān)于2008年全球金融危機(jī)，美聯(lián)儲(chǔ)前主席伯南克（Ben Shalom Bernanke）認(rèn)為這次危機(jī)來源于全球經(jīng)濟(jì)失衡，而解決這種失衡的措施則是再平衡政策，也即要求包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家減少投資和提高消費(fèi)；反之，發(fā)達(dá)國家則需要提高投資和降低消費(fèi)。國內(nèi)外大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家基本上持類似的政策觀點(diǎn)。但是，推行伯南克“再平衡”政策的國家（美國、日本以及歐洲在內(nèi)的發(fā)達(dá)國家）紛紛陷入更加蕭條和基本停滯的狀態(tài)。然而，林毅夫教授力排眾議，提出“新馬歇爾計(jì)劃”，③新馬歇爾計(jì)劃，是由時(shí)任世界銀行高級(jí)副行長兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫提議，為了掃除金融危機(jī)給全世界帶來的陰影而建立一個(gè)富有“馬歇爾計(jì)劃”精神的全球恢復(fù)基金。主張發(fā)達(dá)國家應(yīng)該增加對(duì)發(fā)展中國家的基礎(chǔ)設(shè)施的投資，通過增加發(fā)展中國家的出口以提高發(fā)達(dá)國家的消費(fèi)需求，這是發(fā)達(dá)國家走出危機(jī)的最佳辦法。林毅夫教授（2012）在《從西潮到東風(fēng)：我在世行四年對(duì)世界重大經(jīng)濟(jì)問題的思考和見解》對(duì)上述觀點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的詮釋，體現(xiàn)了全球化的視角和新的分析框架。

理論方面，林毅夫教授在其原有研究的基礎(chǔ)上，④林毅夫教授在20世紀(jì)90年代初與其合作者蔡昉、李周基于中國經(jīng)驗(yàn)所提煉的著作《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》解釋了中國增長的奇跡，奠定了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論雛形；2001年D?蓋爾?約翰遜年度講座上提出的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)鍵性概念“自生能力”，則并將其理論進(jìn)一步總結(jié)。在此基礎(chǔ)上，在2007年馬歇爾講座上，林毅夫教授基于世界經(jīng)驗(yàn)所提煉的著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型：思潮、戰(zhàn)略與自生能力》將其理論進(jìn)一步模型化。提出了“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”這一發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第三波思潮的框架?！靶陆Y(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”這個(gè)名詞第一次被正式提出是在2009年6月2日舉行的世界銀行發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)部第四次高級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)研討會(huì)上。①這是林毅夫教授出任世界銀行高級(jí)副行長兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家一周年的一個(gè)內(nèi)部研討會(huì)。此次研討會(huì)上，林毅夫教授做了題為“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：重構(gòu)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架”的報(bào)告，并第一次明確提出了“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”，并將其視為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三波思潮。后來，該文的英文稿于2011年發(fā)表于World Bank Research Observer的第26卷第2期，成為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的綱領(lǐng)性奠基之作。更確切地說，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是在反思第二次世界大戰(zhàn)以后發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)成為一門獨(dú)立的子學(xué)科以來的理論進(jìn)展和發(fā)展中國家轉(zhuǎn)型與發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，以1994年出版的《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》（基于中國經(jīng)驗(yàn)的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)雛形）和2007年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型：思潮、戰(zhàn)略與自生能力》（基于全球視角的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)雛形）的理論框架為基礎(chǔ)，指出第一版的“結(jié)構(gòu)主義”發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主張建設(shè)和發(fā)達(dá)國家相同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，重視政府的作用而忽視市場(chǎng)的作用；批判第二版的“新自由主義”發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主張采用跟發(fā)達(dá)國家相同的市場(chǎng)制度安排，重視市場(chǎng)而忽視政府的作用；進(jìn)而提出以“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三版，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展本質(zhì)上是一個(gè)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、硬的基礎(chǔ)設(shè)施、軟的制度環(huán)境等結(jié)構(gòu)不斷變遷的過程，而這個(gè)過程既需要“有效市場(chǎng)”，也需要“有為政府”。

林毅夫教授擔(dān)任世界銀行高級(jí)副行長兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家之后，先后赴非洲、亞洲、拉丁美洲等數(shù)十個(gè)發(fā)展中國家考察，其中尤其青睞非洲，用新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的分析框架來重新審視這些國家的改革、發(fā)展與轉(zhuǎn)型過程，并結(jié)合這些國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在理論和政策層面進(jìn)行更深入的思考與探索。2011年3月，林毅夫教授應(yīng)邀到耶魯大學(xué)做著名的庫茲涅茨年度講座，以“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：反思發(fā)展問題的一個(gè)理論框架”為題系統(tǒng)地闡釋了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的主要分析觀點(diǎn)和基本理論框架，這就向經(jīng)濟(jì)學(xué)界正式宣告了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論既獲得了包括十余位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主在內(nèi)的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的高度評(píng)價(jià)，也受到眾多發(fā)展中國家政策界和實(shí)踐界的重視。此外，林毅夫教授將其在世界銀行工作的經(jīng)驗(yàn)與訪問非洲等發(fā)展中國家的所思所見相結(jié)合，在卸任世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家之際出版了《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：反思經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政策的理論框架》和《繁榮的求索：發(fā)展中經(jīng)濟(jì)如何崛起》這兩本重要著作，前者獲得了包括邁克爾?斯賓塞（Michael A. Spence）、約瑟夫?斯蒂格利茨（Joseph E. Stiglitz）在內(nèi)的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的高度贊揚(yáng)，②邁克爾?斯賓塞（Michael A. Spence）稱：“《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)》是一部真正重要且富有雄心的作品，……將成為全球?qū)W者和政府制定者的重要參考，在發(fā)展中國家如此，在發(fā)達(dá)國家中也將得到越來越多的重視?！奔s瑟夫?斯蒂格利茨（Joseph E. Stiglitz）稱：“世界銀行一直致力于實(shí)現(xiàn)一個(gè)沒有貧困的世界。在這部杰出的著作中，其首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫，勾畫了一個(gè)讓這個(gè)夢(mèng)想成為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)路線圖，……林毅夫教授的觀點(diǎn)已經(jīng)激起了討論和爭(zhēng)辯，這本書的貢獻(xiàn)將確保他的觀點(diǎn)在發(fā)展政策的反思中繼續(xù)成為焦點(diǎn)。”而后者則得到喬治?阿克爾洛夫（George A. Akerlof）、羅伯特?福格爾（Robert W. Fogel）以及托馬斯?謝林（Thomas C. Schelling）的稱揚(yáng)。③喬治?阿克爾洛夫（George A. Akerlof）稱：“在這部著作中，林毅夫教授將他研究東亞起飛中獲得的智慧，與250年來的經(jīng)濟(jì)理論編織在一起。他為我們提供了一個(gè)視角：在全球范圍內(nèi)終結(jié)貧困是可能的。不會(huì)再有別的經(jīng)濟(jì)學(xué)家能寫出比這更優(yōu)秀、更重要的作品了?！绷_伯特?福格爾（Robert W. Fogel）則稱：“《繁榮的求索》是一部重要的著作。全書寫作上充滿熱情且條理清晰，折射出作者對(duì)全球經(jīng)濟(jì)議題的深刻理解。同時(shí)還提出了務(wù)實(shí)的解決方案?！蓖旭R斯?謝林（Thomas C. Schelling）稱：“這確實(shí)是一部令人振奮的作品，……林毅夫教授提出了一個(gè)令我信服的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)?！?/p>

如今，林毅夫教授所提出的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)在世界上引起了重要反響，受到學(xué)術(shù)界、理論界、政策界、實(shí)踐界以及眾多國際組織機(jī)構(gòu)越來越多的重視（Lin，2012a）。例如，歐美主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一些學(xué)術(shù)期刊出版專輯討論新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，這對(duì)于國內(nèi)學(xué)者所提出的理論而言，有如此高規(guī)格的學(xué)術(shù)待遇尚屬罕見。Development Policy Review雜志2011年第29卷第3期刊登了關(guān)于“增長甄別與因勢(shì)利導(dǎo)”（Growth Identification and Facilitation Framework，以下簡(jiǎn)稱GIFF）的9人參與的討論集（Lin和Monga，2011）。另外，2012年國際經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)分別在華盛頓和南非約翰內(nèi)斯堡召開了產(chǎn)業(yè)政策研討會(huì)，該會(huì)議的論文成果“Industrial policy revolution I: The role of government beyond ideology”和“Industrial policy revolution II: Africa in the twenty-first century”由斯蒂格利茨（Joseph E. Stiglitz）和林毅夫教授共同編輯成專輯出版。Journal of Economic Policy Reform在2014年第18卷第2期刊發(fā)了“Transition economics meets new structural economics”的專輯。由于引用率高，使得該雜志在2016年的影響因子提高了0.6，在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志中的排名躍升了121位。林毅夫教授在該專輯中發(fā)表了題為“Washington consensus revisited：A new structural economics perspectie”的論文，成為該雜志連續(xù)兩年引用率最高的文章。

2012年9月17日，北京大學(xué)國家發(fā)展研究院舉行了首屆新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研討會(huì)，來自全世界多所大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)的知名經(jīng)濟(jì)學(xué)者，就新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳承與創(chuàng)新、中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的責(zé)任與道路等多個(gè)角度展開討論。在此次研討會(huì)上，林毅夫教授認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該回到亞當(dāng)?斯密在《國富論》一書中所用的探索現(xiàn)象本質(zhì)和決定因素的方法，以此研究我們這個(gè)時(shí)代所出現(xiàn)的重要經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，而不是套用《國富論》一書或其他現(xiàn)成的理論和觀點(diǎn)來解釋出現(xiàn)在我們這個(gè)時(shí)代的新現(xiàn)象。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的表象是收入和人民生活水平的不斷提高，其本質(zhì)則是產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、硬的基礎(chǔ)設(shè)施以及軟的制度環(huán)境等結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)的過程；在這個(gè)過程中，有效市場(chǎng)和有為政府共同起作用才能使結(jié)構(gòu)變遷得以順利進(jìn)行。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)將“結(jié)構(gòu)”引進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架中，從要素稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)將產(chǎn)業(yè)技術(shù)和硬的基礎(chǔ)設(shè)施、軟的制度安排內(nèi)生化，這種研究范式拓展了馬克思?xì)v史唯物主義所提出的“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”的觀點(diǎn)，是對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、新自由主義等不同學(xué)派加以批判繼承的基礎(chǔ)上發(fā)展并成型的第三波發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論（見圖3）。把不同發(fā)展階段國家的結(jié)構(gòu)差異性引入以后，也擴(kuò)展了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中涉及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)分支學(xué)科，包括宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動(dòng)力經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)等，提高其在發(fā)展中國家“認(rèn)識(shí)世界、改造世界”的能力。

圖3 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮的形成與演化

（五）拓展運(yùn)用階段

2012年6月，在世界銀行的四年任期結(jié)束后，林毅夫教授返回北京大學(xué)，籌備創(chuàng)辦北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心，繼續(xù)推動(dòng)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科建設(shè)和國家高端智庫建設(shè)，這就開啟了其拓展運(yùn)用階段。北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心籌備組成立于2012年10月15日，正式成立于2015年12月14日。該中心致力于總結(jié)中國和其他發(fā)展中國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行理論的自主創(chuàng)新，“知成一體”地引領(lǐng)國際學(xué)術(shù)發(fā)展思潮和建構(gòu)世界一流的旗艦型高端智庫。該中心建立的目的在于深化、推廣和運(yùn)用與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)的基礎(chǔ)理論研究，并在學(xué)術(shù)交流、人才培養(yǎng)、數(shù)據(jù)庫建設(shè)、智庫建設(shè)等方面做出探索和創(chuàng)新。對(duì)于中國和其他發(fā)展中國家的專家學(xué)者、青年學(xué)子以及迫切希望推動(dòng)本國長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政府官員和知識(shí)精英，該中心希望引導(dǎo)他們盡早擺脫基于西方發(fā)達(dá)國家的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的束縛，系統(tǒng)掌握和運(yùn)用新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，探索出一條符合本國自身特點(diǎn)的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路。

習(xí)近平主席在2015年9月26日的聯(lián)合國大會(huì)上的發(fā)言強(qiáng)調(diào)：“各國要根據(jù)自身稟賦特點(diǎn)，制定適合本國國情的發(fā)展戰(zhàn)略?！蓖瑫r(shí)，習(xí)近平主席在聯(lián)合國南南合作圓桌會(huì)上指出，各國“要發(fā)揮各自比較優(yōu)勢(shì)”。這些正是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析問題的核心理念和切入點(diǎn)。林毅夫教授擔(dān)任院長的南南合作與發(fā)展學(xué)院于2016年4月29日成立。南南合作與發(fā)展學(xué)院開設(shè)“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)與政策實(shí)踐”和“發(fā)展理論與政策”等課程，旨在分享治國理政經(jīng)驗(yàn)，幫助其他發(fā)展中國家培養(yǎng)高端政府管理人才，共同探索多元化發(fā)展道路。

2014年6月，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心舉辦首屆夏令營，向來自中國和其他發(fā)展中國家的青年學(xué)者推廣介紹新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)。2015年12月，近百名來自海內(nèi)外的優(yōu)秀華人青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家和學(xué)子參會(huì)第一屆新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)專題研討會(huì)（冬令營）?！缎陆Y(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)新在何處：第一屆新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)冬令營頭腦風(fēng)暴集》為首屆研討會(huì)頭腦風(fēng)暴的精彩結(jié)集。該著作旨在勾畫出新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心要點(diǎn)、主要?jiǎng)?chuàng)新和發(fā)展前景。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心所舉辦的一年一度的夏令營和冬令營有效地促使全社會(huì)對(duì)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)有了更深的認(rèn)識(shí)。

2016年8月21至22日，“產(chǎn)業(yè)政策：總結(jié)、反思與展望”學(xué)術(shù)研討會(huì)在復(fù)旦大學(xué)舉辦，這次會(huì)議由北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心與復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院聯(lián)合主辦，促使學(xué)界對(duì)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行系統(tǒng)的了解與反思。在此次研討會(huì)上，林毅夫教授做了題為“避免中等收入陷阱的產(chǎn)業(yè)政策：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法”的演講。顧名思義，這是從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)產(chǎn)業(yè)政策問題的一次系統(tǒng)性論述。這也是在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架中，對(duì)“有為政府”與“有效市場(chǎng)”應(yīng)該如何互相促進(jìn)的一次具體運(yùn)用。從學(xué)理的角度，“有效市場(chǎng)”與“有為政府”兩者都是要盡量爭(zhēng)取達(dá)到的目標(biāo)，而并非指現(xiàn)實(shí)中政府總是有為的和市場(chǎng)總是有效的（王勇，2016）。同時(shí)，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張，“市場(chǎng)有效”以“政府有為”作為前提，而“政府有為”則以“市場(chǎng)有效”作為依歸。具體到當(dāng)下中國的情形，如果強(qiáng)調(diào)“有效市場(chǎng)”的重要性，即如何進(jìn)一步完善市場(chǎng)，如何增強(qiáng)市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，如何進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)化改革，那么學(xué)術(shù)界基本上對(duì)這些問題的共識(shí)超過分歧；但如果強(qiáng)調(diào)“有為政府”的必要性，包括產(chǎn)業(yè)政策的重要性，那么各種爭(zhēng)議就要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大得多。①參見王勇：《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“有為政府”》，《經(jīng)濟(jì)資料譯叢》，2016年第2期。事實(shí)上，就在林毅夫教授于此次復(fù)旦大學(xué)會(huì)議做關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的重要性與必要性的發(fā)言后不久，張維迎教授就在另一個(gè)企業(yè)家論壇上明確表示反對(duì)一切形式的產(chǎn)業(yè)政策。之后引發(fā)了全國性的持久性的大辯論，英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》等世界級(jí)媒體都對(duì)此爭(zhēng)論做了報(bào)道。2016年11月9日，在北京大學(xué)朗潤園舉辦了張維迎和林毅夫兩位教授之間的產(chǎn)業(yè)政策思辨會(huì)?“我們到底需不需要產(chǎn)業(yè)政策”。這場(chǎng)討論讓人們對(duì)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主張有了更加廣泛與深入的了解。以此辯論為基礎(chǔ)形成的《產(chǎn)業(yè)政策：總結(jié)、反思與展望》（林毅夫等，2018）一書于2018年3月由北京大學(xué)出版社正式出版。

在拓展運(yùn)用階段，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)在學(xué)術(shù)和實(shí)踐兩個(gè)方面協(xié)同推進(jìn)。

首先，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論建模取得重要突破。鞠建東、林毅夫、王勇發(fā)表于2015年Journal of Monetary Economics的“Endowment structures，industrial dynamics，and economic growth”（以下簡(jiǎn)稱JME模型）一文構(gòu)建了一個(gè)易于處理的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)模型，刻畫了要素稟賦結(jié)構(gòu)如何決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論機(jī)制（Ju等，2015），為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論發(fā)展奠定了一個(gè)模型基礎(chǔ)。該文對(duì)文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)主要有兩點(diǎn)：其一是在實(shí)證上整理了產(chǎn)業(yè)構(gòu)成與發(fā)展的四個(gè)定量的特征性事實(shí)；其二是構(gòu)建了一個(gè)包含無窮多個(gè)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)生增長模型，刻畫了隨著資本的積累、要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化，微觀層面的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成如何內(nèi)生地演變，其中每一個(gè)產(chǎn)業(yè)的生命周期動(dòng)態(tài)又如何進(jìn)行。該模型能夠同時(shí)解釋關(guān)于產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)的特征性事實(shí)。該論文建立了宏觀經(jīng)濟(jì)增長與微觀產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間通過要素稟賦結(jié)構(gòu)的渠道所發(fā)生的動(dòng)態(tài)內(nèi)生的邏輯聯(lián)系，這是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基礎(chǔ)模型。從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角對(duì)諸如產(chǎn)業(yè)政策等政府行為與政策干預(yù)進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，一種可能的有效方式就是在上述JME模型基礎(chǔ)上引入各種更加現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)不完美和結(jié)構(gòu)性摩擦。林毅夫教授與王勇等合作者目前還做了一系列基于這篇JME模型的拓展（Ju等，2011；王勇，2018；王勇和沈仲凱，2018），包括討論存在馬歇爾外部性時(shí)的產(chǎn)業(yè)政策、大國開放與貿(mào)易條件下的產(chǎn)業(yè)升級(jí)、非競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的產(chǎn)業(yè)升級(jí)等。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)發(fā)生內(nèi)生的動(dòng)態(tài)變化，因此新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論模型中經(jīng)常出現(xiàn)總量生產(chǎn)函數(shù)的函數(shù)形式會(huì)隨著時(shí)間內(nèi)生變化。在分析技術(shù)上，這個(gè)特點(diǎn)就使得求解動(dòng)態(tài)優(yōu)化問題時(shí)常常會(huì)出現(xiàn)狀態(tài)方程發(fā)生內(nèi)生切換的問題。對(duì)于這些新的理論進(jìn)展以及數(shù)理建模方面的技術(shù)問題，林毅夫和王勇（2017）為“Oxford Handbook of Structural Transformation”專門撰寫了一章，題為“Remodeling structural change”，做了解答和總結(jié)。

其次，在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)踐方面。2016年，由林毅夫和王燕合著的“Going beyond aid：Development cooperation for structural transformation”（中文譯為：《超越發(fā)展援助：在一個(gè)多極世界中重構(gòu)發(fā)展合作新理念》）出版。該著作（Lin和Wang，2016）在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析框架下，拓展其在國際發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際援助以及南南合作領(lǐng)域中的應(yīng)用，加深對(duì)以南南合作促進(jìn)南方國家結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、消除貧困、實(shí)現(xiàn)聯(lián)合國新近達(dá)成的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的重要意義的認(rèn)識(shí)，以通俗易懂的語言和實(shí)例，闡釋國際發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新理念、新觀點(diǎn)，同時(shí)提出改進(jìn)南南合作與全球治理方面的新建議。該著作首次指出，發(fā)展中國家為了實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，必須超越發(fā)展援助，甄別發(fā)展中國家的潛在比較優(yōu)勢(shì)和增長瓶頸，運(yùn)用南北和南南發(fā)展合作將貿(mào)易、投資優(yōu)惠貸款與商業(yè)貸款相結(jié)合，將資源開發(fā)與基礎(chǔ)設(shè)施融資相結(jié)合，以多管齊下的方法，消除增長瓶頸，推動(dòng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從而創(chuàng)造就業(yè)，減少貧困，實(shí)現(xiàn)包容性的可持續(xù)發(fā)展（Lin和Wang，2016）。2017年由林毅夫教授和塞勒斯汀?孟加（Celestin Monga）所著《戰(zhàn)勝命運(yùn)：跨越貧困陷阱，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)奇跡》向我們展示了一條前進(jìn)的道路。該著作（Lin和Monga，2017）不是固守華盛頓共識(shí)的“改革”方案，而是向我們闡述政府、產(chǎn)業(yè)政策和其他措施在幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)增長和創(chuàng)造就業(yè)中所能發(fā)揮的積極作用。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為要素稟賦及其結(jié)構(gòu)決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以此為基礎(chǔ)提出了 “增長甄別與因勢(shì)利導(dǎo)”（GIFF）的產(chǎn)業(yè)政策制定框架，目的在于幫助一個(gè)具有體制扭曲和增長瓶頸的發(fā)展中國家推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)及其多樣化。2016年9月16日至17日，包括弗朗索瓦?布吉尼翁（Francois Bourguignon）、考?？?巴蘇（Kaushik Basu）、約瑟夫?斯蒂格利茨（Joseph E. Stiglitz）以及林毅夫等四位前世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家在內(nèi)的13位頂級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在瑞典斯德哥爾摩舉行了為期兩天的會(huì)議，討論當(dāng)今經(jīng)濟(jì)政策制定者面臨的挑戰(zhàn)。會(huì)議結(jié)束后，與會(huì)者發(fā)布了他們達(dá)成的共識(shí)，即“斯德哥爾摩陳述”?被視為“華盛頓共識(shí)”關(guān)于政策制定原則的替代版。而林毅夫教授正是“斯德哥爾摩陳述”的起草者之一。

作為國家首批高端智庫建設(shè)試點(diǎn)單位之一，北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院致力于將新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論、模型和診斷工具應(yīng)用到不同國家和地區(qū)的實(shí)踐中。

國外實(shí)踐方面，林毅夫教授所倡導(dǎo)的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論廣泛應(yīng)用于非洲一些國家與波蘭等發(fā)展與轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體，如埃塞俄比亞、盧旺達(dá)、烏干達(dá)、吉布提、不丹、尼日利亞、尼泊爾、巴基斯坦、科特迪瓦、波蘭等國家。從2011年開始，林毅夫教授利用GIFF框架，積極推動(dòng)埃塞俄比亞、盧旺達(dá)和尼日利亞等非洲國家試行建立工業(yè)園區(qū)或經(jīng)濟(jì)特區(qū)與提升出口加工區(qū)等一系列經(jīng)濟(jì)發(fā)展方案，消除軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的約束和增長瓶頸，采用一站式服務(wù)改善軟的制度環(huán)境，通過招商引資來發(fā)展具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。上述一系列措施取得了立竿見影的效果，在一定程度上改變了人們對(duì)于非洲那些落后的、尤其是內(nèi)陸國家基本上不可能成為現(xiàn)代化制造業(yè)的加工出口基地的普遍看法，為非洲和其他發(fā)展中國家增加就業(yè)、減少貧困、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)及其多樣化、實(shí)現(xiàn)包容性可持續(xù)的工業(yè)化現(xiàn)代化提供了一條嶄新的路徑。為此，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)在非洲、其他發(fā)展中國家受到越來越多的青睞。①參見林毅夫：《我在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究道路上的上下求索》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》，2018年第2期； 林毅夫：《林毅夫談流動(dòng)性陷阱：推低利率政策只會(huì)刺激資產(chǎn)泡》，資料來源于http://www.chinareform.org.cn/Economy/Macro/Practice/201608/t20160820_254161.htm，2016-08-19。2016年，波蘭副總理莫拉維茨基代表政府推出被視為“莫氏計(jì)劃”的“波蘭長期發(fā)展規(guī)劃”，明確提出這個(gè)發(fā)展規(guī)劃以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為理論基礎(chǔ)（Lin和Nowak，2017）。根據(jù)世界銀行的劃分標(biāo)準(zhǔn)，波蘭屬于高收入國家，而且是東歐劇變后轉(zhuǎn)型最成功的國家。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)在該國深受重視，實(shí)屬意義非凡。

國內(nèi)實(shí)踐方面，北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院也發(fā)起了國家首批高端智庫服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的旗艦項(xiàng)目“新結(jié)構(gòu)（理論）轉(zhuǎn)型升級(jí)（企業(yè)）省/市/縣（政府）論壇”，②該論壇是集調(diào)查診斷、理論研究、案例研究、數(shù)據(jù)庫建設(shè)、政策咨詢、政策培訓(xùn)、政策討論、人才培養(yǎng)以及促進(jìn)跨國跨地區(qū)交流合作于一體的國家高端智庫旗艦平臺(tái)。其主要功能是運(yùn)用新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，圍繞各地在轉(zhuǎn)型升級(jí)中面臨的主要問題，集結(jié)當(dāng)?shù)卣c業(yè)界實(shí)踐者，系統(tǒng)總結(jié)各地轉(zhuǎn)型升級(jí)的成功經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，為地方發(fā)展提供智庫咨詢與培訓(xùn)服務(wù)，為中央及部委推廣各地的成功經(jīng)驗(yàn)，為教學(xué)研究提供標(biāo)準(zhǔn)化案例，以期推動(dòng)中國各地成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升成功經(jīng)驗(yàn)與失敗教訓(xùn)的理論意義，圍繞研究報(bào)告促進(jìn)各地開展招商引資以及跨國、跨區(qū)域合作。迄今為止，已與河北省河間市、吉林省、西藏自治區(qū)、廣東省中山市、新疆自治區(qū)和田地區(qū)、山西省大同市等地建立智庫聯(lián)系。③迄今，已經(jīng)發(fā)布的《吉林省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究報(bào)告（征求意見稿）》《中山市轉(zhuǎn)型升級(jí)案例研究》《西藏特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展調(diào)查報(bào)告（征求意見稿）》和《河間案例》等一系列智庫報(bào)告都具有一定的影響力。同時(shí)，《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)案例匯編第一輯：方法與應(yīng)用》（林毅夫等，2017）和《世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)報(bào)告：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)之路》（林毅夫和付才輝，2017）已由北京大學(xué)出版社出版。此外，河北、西藏、新疆、吉林、上海、廣東、云南、浙江寧波等地已與北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院進(jìn)行深度合作，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究分中心也逐步在各地“開花”。④目前，清華大學(xué)、西藏大學(xué)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)、云南財(cái)經(jīng)大學(xué)、吉林大學(xué)、寧波諾丁漢大學(xué)等高校已建立新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究分中心。此外，還有近十所大學(xué)在積極籌備建立新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)分中心。

三、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮與學(xué)術(shù)爭(zhēng)論

（一）新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)與前兩波經(jīng)濟(jì)發(fā)展國際思潮之間的區(qū)別

第二次世界大戰(zhàn)以后，許多發(fā)展中國家紛紛取得民族獨(dú)立，急于快速追趕發(fā)達(dá)國家。在此背景下，作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第一波思潮的結(jié)構(gòu)主義應(yīng)運(yùn)而生。它主張這些經(jīng)濟(jì)落后的發(fā)展中國家在資本短缺的要素稟賦結(jié)構(gòu)條件下盡快建立與發(fā)達(dá)國家相同的資本密集型現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。但是，這樣的企業(yè)在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中缺乏自生能力，所以主張政府采取“大推動(dòng)”的政策，克服市場(chǎng)失靈，優(yōu)先發(fā)展這些現(xiàn)代化大產(chǎn)業(yè)。由于這些產(chǎn)業(yè)違反比較優(yōu)勢(shì)，在實(shí)踐中，政府就必須給予這些企業(yè)保護(hù)補(bǔ)貼，同時(shí)依靠各種要素價(jià)格的扭曲對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，實(shí)施進(jìn)口替代的趕超戰(zhàn)略，結(jié)果導(dǎo)致資源錯(cuò)配和尋租行為，政府干預(yù)過多，經(jīng)濟(jì)績(jī)效普遍不理想。這些都證明結(jié)構(gòu)主義發(fā)展思潮的失敗。

20世紀(jì)七八十年代之后，逐漸形成以新自由主義為代表的第二波發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮。它們主張發(fā)展中國家應(yīng)該取消政府干預(yù)，盡快建立與發(fā)達(dá)國家同樣的經(jīng)濟(jì)與政治制度，強(qiáng)調(diào)“私有化、自由化與市場(chǎng)化”。對(duì)于先前由趕超戰(zhàn)略所導(dǎo)致的缺乏自生能力的企業(yè)，它們則主張?jiān)谵D(zhuǎn)型過程中用“休克療法”一次性地取消各種保護(hù)補(bǔ)貼而迅速地全面私有化和市場(chǎng)化。然而在現(xiàn)實(shí)中，實(shí)施“休克療法”的效果卻并不理想，反而引起社會(huì)動(dòng)蕩，經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)績(jī)效低下，與西方國家之間的差距進(jìn)一步拉大。事實(shí)上，20世紀(jì)末大部分轉(zhuǎn)型國家都出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)崩潰、危機(jī)和停滯。最終，第二波發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮?新自由主義也以失敗收?qǐng)觥?/p>

與這兩波思潮的主張不同，中國、毛里求斯、老撾、越南以及柬埔寨采用“漸進(jìn)式雙軌制”改革。其一，轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中，對(duì)于部分因違背比較優(yōu)勢(shì)而缺乏自生能力的企業(yè)依舊提供一定的保護(hù)，特別是給予那些轉(zhuǎn)型期需要保護(hù)補(bǔ)貼的國有企業(yè)；其二，政府局部改善工業(yè)園區(qū)和加工出口區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施（硬）和制度環(huán)境（軟），以使那些符合比較優(yōu)勢(shì)但又受到抑制的民營企業(yè)和外資企業(yè)進(jìn)入，政府發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)的作用以促進(jìn)符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

這種“漸進(jìn)式雙軌制”改革在當(dāng)時(shí)被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為是最糟的改革方案，卻被實(shí)踐證明是一個(gè)務(wù)實(shí)的和正確的轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略，因?yàn)檫@樣做可以避免轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體由于“休克療法”所帶來的社會(huì)動(dòng)蕩與經(jīng)濟(jì)崩潰，能夠更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體的穩(wěn)定有序發(fā)展。

在這些觀察的基礎(chǔ)上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三波國際思潮，其主張既不同于第一波思潮的結(jié)構(gòu)主義，因?yàn)楹笳哌^于忽略或貶低市場(chǎng)的作用；也不同于第二波思潮的新自由主義，因?yàn)楹笳哌^于忽略或貶低政府的作用。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)既重視市場(chǎng)的決定性作用（有效市場(chǎng)），也主張充分發(fā)揮政府的因勢(shì)利導(dǎo)作用（有為政府）。

此外，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)以要素稟賦及其結(jié)構(gòu)作為出發(fā)點(diǎn)來探究決定一個(gè)經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)力水平和生產(chǎn)方式的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的內(nèi)生性，并進(jìn)一步探究與產(chǎn)業(yè)和技術(shù)相匹配的基礎(chǔ)設(shè)施（硬）和制度環(huán)境（軟）。上述思路來源于馬克思?xì)v史唯物主義的觀點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。因此，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)既在一定程度上深化了馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，將歷史唯物主義的分析方式和新古典的分析方法有機(jī)結(jié)合；又在一定程度上拓展了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，彌補(bǔ)了現(xiàn)有主流理論模型所忽視的不同發(fā)展程度國家的結(jié)構(gòu)差異及其原因和影響分析。兩者之間的這種結(jié)合與拓展主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

第一，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為生產(chǎn)力水平的高低主要取決于一國的主要產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)）。如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體以土地等自然資源或勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)為主，生產(chǎn)力水平則較低；如果以資本密集型產(chǎn)業(yè)為主，生產(chǎn)力水平則較高。但是，最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)取決于該國的要素稟賦結(jié)構(gòu)。當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，資本相對(duì)短缺，自然資源或勞動(dòng)力較多，因此發(fā)展資源密集型或者勞動(dòng)力密集型的產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢(shì)。由于生產(chǎn)力水平較低，而且工人或農(nóng)民的工資水平低，距離生存線近，因此其談判能力較低，在生產(chǎn)關(guān)系中處于不利地位；隨著資本的積累，一國進(jìn)入到發(fā)達(dá)國家的發(fā)展水平時(shí)，勞動(dòng)力和自然資源相對(duì)短缺，此時(shí)具有比較優(yōu)勢(shì)的是資本密集型產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)力水平較高，而且工人和農(nóng)民的收入水平提高，距離生存線遠(yuǎn)，其談判能力也隨之增強(qiáng)，在生產(chǎn)關(guān)系中的地位也隨之提高。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)將要素稟賦及其結(jié)構(gòu)變遷與新古典經(jīng)濟(jì)分析方法相結(jié)合，分析要素稟賦結(jié)構(gòu)如何決定具有比較優(yōu)勢(shì)的主要產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)），進(jìn)而決定生產(chǎn)力水平和生產(chǎn)關(guān)系，這是對(duì)馬克思?xì)v史唯物主義在分析現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)問題上的一個(gè)拓展與應(yīng)用。

第二，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與現(xiàn)有主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之間的本質(zhì)差別在于：首先，當(dāng)前的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以發(fā)達(dá)國家的結(jié)構(gòu)為唯一的結(jié)構(gòu)，而忽視了不同發(fā)展程度國家結(jié)構(gòu)的差異性；其次，當(dāng)前的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之間基本上不存在相互的有效對(duì)話與促進(jìn)功能，而新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)恰好可以彌補(bǔ)這一缺失。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏結(jié)構(gòu)，或者說西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)以發(fā)達(dá)國家的結(jié)構(gòu)為唯一參照系，這就導(dǎo)致西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論僅僅是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)特例。這主要根源于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的本質(zhì)區(qū)別：西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來源于西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)象，以最發(fā)達(dá)國家或地區(qū)作為參照，為發(fā)展中國家或地區(qū)“查漏補(bǔ)缺”，以此來幫助發(fā)展中國家建立完備的類似發(fā)達(dá)國家的工業(yè)體系，或類似發(fā)達(dá)國家的制度安排；而新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則完全顛倒過來了，強(qiáng)調(diào)從發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)象出發(fā)，總結(jié)其自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)行的規(guī)律，根據(jù)發(fā)展中國家或地區(qū)自身的要素稟賦及其結(jié)構(gòu)，按照比較優(yōu)勢(shì)把現(xiàn)在能夠做好的產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)，漸進(jìn)式地實(shí)現(xiàn)追趕與發(fā)展。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是建立自成一體的理論體系，其范疇涵蓋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其變遷規(guī)律的各個(gè)方面，核心理論主要圍繞經(jīng)濟(jì)體發(fā)展與轉(zhuǎn)型以及市場(chǎng)和政府在其中的作用展開：（1）在發(fā)展問題上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)為切入點(diǎn)。以一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在每個(gè)給定時(shí)點(diǎn)而又隨時(shí)間可變的要素稟賦結(jié)構(gòu)作為分析的切入點(diǎn)，探討一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、硬的基礎(chǔ)設(shè)施、軟的制度環(huán)境等結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)和完善的規(guī)律；（2）在轉(zhuǎn)型或改革問題上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)以自生能力為切入點(diǎn)，指出自生能力的缺乏主要源于其所在行業(yè)并不符合比較優(yōu)勢(shì)。這些新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本主張與原理事實(shí)上在重構(gòu)與拓展發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，并以此為突破口，試圖更一般地、系統(tǒng)地運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法將結(jié)構(gòu)全面引入缺乏“結(jié)構(gòu)”的主流理論體系之中，包括經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)子領(lǐng)域，諸如經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域與空間經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)等。所有這些領(lǐng)域都可以沿著新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角進(jìn)行深入拓展，從而構(gòu)成整個(gè)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)完整的學(xué)科體系。

（二）與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)的幾次學(xué)術(shù)爭(zhēng)論

任何一個(gè)新的理論體系的建立和發(fā)展都是在不斷地切磋和爭(zhēng)論中漸趨成熟的。當(dāng)然，林毅夫教授所倡導(dǎo)的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也不例外。與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論應(yīng)該至少包括以下幾次：一是20世紀(jì)初林毅夫教授與楊小凱教授之間關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)的爭(zhēng)論；二是與張維迎教授之間關(guān)于國有企業(yè)改革和產(chǎn)業(yè)政策的辯論；三是與田國強(qiáng)教授之間關(guān)于“有為政府”與“有限政府”的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論。這些學(xué)術(shù)辯論有助于人們更好地理解新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的獨(dú)特之處，同時(shí)也有助于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)本身博采眾長。這里，我們對(duì)這些爭(zhēng)論做一個(gè)回顧。具體情況如下：

首先，關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的爭(zhēng)論。這次爭(zhēng)論被認(rèn)為是改革開放以來，就戰(zhàn)略級(jí)別上關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展所進(jìn)行的最具原創(chuàng)性的洞見，也最具理性精神的論辯。1999年12月11日，楊小凱教授在北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心發(fā)表演講，介紹了西方研究中國經(jīng)濟(jì)的兩類差異性觀點(diǎn)。之后，在杰弗里?薩克斯（Jeffrey Sachs）、胡永泰和楊小凱2003年合作的一篇論文中（Sachs等，2003），他們提出最好的制度是英國和美國的共和憲政體制，并指出中國作為一個(gè)后發(fā)國家，盡管在改革開放后的20多年里經(jīng)濟(jì)發(fā)展很成功，但并未進(jìn)行根本的憲政體制改革，而俄羅斯雖然當(dāng)時(shí)看起來在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面比中國失敗，但由于其進(jìn)行了根本的憲政體制變革，因此俄羅斯的成就將來會(huì)超過中國。2002年12月，楊小凱在北京天則經(jīng)濟(jì)研究所的一個(gè)講座中提出了后發(fā)劣勢(shì)的觀點(diǎn)，認(rèn)為后發(fā)國家模仿發(fā)達(dá)國家的技術(shù)容易，而模仿發(fā)達(dá)國家的制度難；后發(fā)國家傾向于模仿發(fā)達(dá)國家的技術(shù)和管理而不去模仿發(fā)達(dá)國家的制度，這樣后發(fā)國家雖然可以在短期內(nèi)獲得經(jīng)濟(jì)的快速增長，但是會(huì)強(qiáng)化制度模仿的惰性，給長期增長留下許多隱患，甚至長期可持續(xù)發(fā)展是不可能的。因此，楊小凱認(rèn)為后發(fā)國家具有“后發(fā)劣勢(shì)”。①楊小凱所謂的“后發(fā)劣勢(shì)”不是指發(fā)展中國家所擁有制度的落后性或扭曲性，而是指發(fā)展中國家不先學(xué)習(xí)先進(jìn)的制度，而先去利用與發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”發(fā)展經(jīng)濟(jì)，延后制度學(xué)習(xí)。他將此種情形稱為“后發(fā)劣勢(shì)”，因?yàn)樗J(rèn)為，如果不先進(jìn)行制度變革，將導(dǎo)致國家機(jī)會(huì)主義，經(jīng)濟(jì)的最終崩潰也就不可避免。其實(shí)，林毅夫與楊小凱的爭(zhēng)論主要是關(guān)于“激進(jìn)式改革與漸進(jìn)式改革孰優(yōu)孰劣”之爭(zhēng)。到底是應(yīng)該采取“休克療法”的激進(jìn)式改革將各種制度體制扭曲皆一次性消除掉之后，再發(fā)展經(jīng)濟(jì)以克服“后發(fā)劣勢(shì)”，還是應(yīng)該利用“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”來加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，邊發(fā)展經(jīng)濟(jì)邊改革完善制度？②王勇（2015）構(gòu)建了一個(gè)內(nèi)生制度改革的動(dòng)態(tài)增長模型刻畫“休克療法”與漸進(jìn)式改革孰優(yōu)孰劣的條件，并首次嚴(yán)格模型化了中國漸進(jìn)式改革的倒逼機(jī)制。對(duì)此，楊小凱主張落后國家在改革轉(zhuǎn)型過程中應(yīng)該由難而易，在進(jìn)行較易的技術(shù)模仿前，要先完成較難的制度模仿而克服“后發(fā)劣勢(shì)”，先推行共和憲政的改革，并推行“休克療法”一次性地把各種扭曲消除掉，等到建設(shè)理想的制度體制之后再發(fā)展經(jīng)濟(jì)才能避免“后發(fā)劣勢(shì)”。但是，現(xiàn)實(shí)并非如此。例如，蘇聯(lián)和東歐國家不僅沒有實(shí)現(xiàn)類似中國的經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長，還出現(xiàn)了比中國更加嚴(yán)重的腐敗和收入不平等問題。

與楊小凱主張后發(fā)國家應(yīng)該先推行共和憲政，③對(duì)此，Sachs等（2003）認(rèn)為英美的共和憲政是最好的體制。他們認(rèn)為日本在20世紀(jì)90年代出現(xiàn)金融危機(jī)就是沒有先進(jìn)行共和憲政改革的后果。但是，美國在2008年也爆發(fā)了金融危機(jī)。同時(shí)，世界上許多國家沒有實(shí)行英美式的憲政體制，而在發(fā)展水平、社會(huì)公平、政府清廉等方面同樣出色。并且，斯密在《國富論》中記載了英國18世紀(jì)觸目驚心的腐敗現(xiàn)象，哈佛大學(xué)Glaeser和Saks（2006）的研究也發(fā)現(xiàn)19世紀(jì)末20世紀(jì)初美國的腐敗普遍化程度不比當(dāng)今中國的低。這些事實(shí)證明，楊小凱認(rèn)為英美式共和憲政是最優(yōu)制度安排的看法是理想化的，而在現(xiàn)實(shí)中是站不住腳的。等憲政建立起來以后再發(fā)展經(jīng)濟(jì)以克服“后發(fā)劣勢(shì)”的觀點(diǎn)不同，林毅夫教授認(rèn)為從理論和經(jīng)驗(yàn)的角度來看，后發(fā)國家固然在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中有必要不斷地對(duì)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)體制進(jìn)行改革，但一個(gè)后發(fā)國家并非要先完成憲政體制改革以后才去發(fā)展經(jīng)濟(jì)。林毅夫教授認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展表面上看是人均收入的提高，而本質(zhì)則是勞動(dòng)生產(chǎn)率的持續(xù)提高和產(chǎn)業(yè)的不斷升級(jí)及其多樣化的結(jié)構(gòu)變遷過程，一個(gè)發(fā)展中國家可以利用與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距所形成的“后來者優(yōu)勢(shì)”來加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并在發(fā)展的過程中逐步改革和完善制度。林毅夫教授同時(shí)認(rèn)為，由于過去的趕超發(fā)展戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)型中的國家有許多資本密集、違反比較優(yōu)勢(shì)，且在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中缺乏自生能力的大型國有企業(yè)，因此在轉(zhuǎn)型過程中以漸進(jìn)雙軌的方式來改革，既要保留適當(dāng)?shù)呐で?，給予違反比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)中沒有自生能力的企業(yè)必要的保護(hù)補(bǔ)貼（轉(zhuǎn)型時(shí)期），又要放開原來受抑制的、符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入，這樣經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)型期才能取得穩(wěn)定和快速發(fā)展，并創(chuàng)造條件改革各種制度扭曲，最終建立起有效的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)。林毅夫教授在強(qiáng)調(diào)發(fā)揮“后來者優(yōu)勢(shì)”來加速發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，也強(qiáng)調(diào)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中要?jiǎng)?chuàng)造條件，審時(shí)度勢(shì)，推進(jìn)制度改革，把舊體制中的各種扭曲消除掉，以建立完善、有效的市場(chǎng)。而中國在取得快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)出現(xiàn)了腐敗等一系列問題，也不能證明“后發(fā)劣勢(shì)”觀點(diǎn)的正確性。根據(jù)世界銀行和歐洲開發(fā)銀行等機(jī)構(gòu)的研究發(fā)現(xiàn)，在那些先進(jìn)行“共和憲政”改革并推行“休克療法”試圖一次性地把各種扭曲消除掉的蘇聯(lián)和東歐國家中，廣受詬病的腐敗、收入分配惡化等一系列問題也同樣存在，而且和中國相比，有過之而無不及。①在《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》和《解讀中國經(jīng)濟(jì)》等著作中，林毅夫教授分析、預(yù)測(cè)到，由于中國推行了雙軌漸進(jìn)改革，以壓低各種要素價(jià)格或市場(chǎng)壟斷的方式給予那些違背比較優(yōu)勢(shì)、不具有自生能力的資本密集型大型國有企業(yè)以保護(hù)和補(bǔ)貼，那么就會(huì)創(chuàng)造制度租金，就會(huì)有腐敗、收入分配惡化等問題。這些問題是雙軌制改革引起的，解決這些問題的“釜底抽薪”的辦法是在條件成熟時(shí)深化市場(chǎng)改革，把各種要素扭曲消除掉。雖然蘇聯(lián)、東歐國家進(jìn)行了“共和憲政”的改革并采用了“休克療法”，但是，為了避免私有化以后的大型企業(yè)破產(chǎn)倒閉造成的大量失業(yè)和社會(huì)政治不穩(wěn)，或者，因?yàn)檫@些企業(yè)是國防安全和國家現(xiàn)代化所需而不愿讓其破產(chǎn)，在“休克療法”消除了舊的補(bǔ)貼以后，又引進(jìn)了新的更大、更隱蔽的補(bǔ)貼，結(jié)果，尋租、腐敗和收入分配不均的現(xiàn)象也就比中國還更嚴(yán)重。因此，腐敗、收入分配惡化的問題不在于有沒有共和憲政改革，而在于有沒有保護(hù)補(bǔ)貼所形成的制度租金。上述觀點(diǎn)曾在《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》《充分信息與國企改革》《后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)?與楊小凱教授商榷》《解讀中國經(jīng)濟(jì)》《繁榮的求索：發(fā)展中經(jīng)濟(jì)如何崛起》以及《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：反思經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政策的理論框架》等一系列學(xué)術(shù)論文和著作中進(jìn)行過相關(guān)論述。

其次，林毅夫與張維迎之間關(guān)于國有企業(yè)改革的爭(zhēng)論。②參見林毅夫：《我到底和楊小凱、張維迎在爭(zhēng)論什么》，資料來源于http://www.rmlt.com.cn/2014/1022/332723.shtml，2014-10-22。這次爭(zhēng)論最早可以追溯至1995年的“北京大學(xué)交火事件”。③1995年6月6日，在北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心，林毅夫與張維迎就國有企業(yè)改革問題展開了一場(chǎng)激烈的辯論，被外界稱為“北京大學(xué)交火事件”。該爭(zhēng)論的本質(zhì)在于國有企業(yè)問題產(chǎn)生的根源和出路。其中，張維迎（1994）借助現(xiàn)代企業(yè)理論，從企業(yè)剩余索取權(quán)與控制權(quán)對(duì)稱安排的重要性出發(fā)，認(rèn)為負(fù)責(zé)經(jīng)營決策的人理應(yīng)享有剩余索取權(quán)和控制權(quán)，讓真正承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)所有者選擇經(jīng)營者，這樣才能保證真正有經(jīng)營能力的人占據(jù)經(jīng)營者崗位。為此，國企改革的出路是私有化，將企業(yè)中的國有資本變成債權(quán)、非國有資本變成股權(quán)。林毅夫教授（1997）則認(rèn)為國有企業(yè)問題的關(guān)鍵是“委托?代理人”之間所產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。國有企業(yè)（尤其是大型國企）是在違背比較優(yōu)勢(shì)的趕超戰(zhàn)略環(huán)境中設(shè)立的，其背負(fù)著缺乏自生能力的戰(zhàn)略性政策負(fù)擔(dān)，以及解決就業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定的冗員、養(yǎng)老等社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)。在具有政策性負(fù)擔(dān)的情況下，政府無法擺脫給予企業(yè)保護(hù)補(bǔ)貼的責(zé)任，形成了預(yù)算軟約束。這樣，任何有關(guān)公司治理的改革都難于奏效，尤其當(dāng)國有企業(yè)私有化后，所有者利用政策性負(fù)擔(dān)為借口進(jìn)行尋租的積極性會(huì)更高，效率會(huì)更低。同時(shí)，林毅夫教授認(rèn)為，享有剩余索取權(quán)的所有者和經(jīng)營者要統(tǒng)一起來，只有中小企業(yè)才能做到，大型國有或民營企業(yè)都同樣面臨委托?代理問題，要避免代理人利用信息不對(duì)稱產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)，侵蝕所有者的利益，必須依靠公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)使企業(yè)盈利狀況成為企業(yè)經(jīng)營好壞的充分信息，并據(jù)此來制定經(jīng)理人員的獎(jiǎng)懲，以使代理人和委托人的激勵(lì)相容。即使壟斷的大型民營企業(yè)也無法解決委托?代理的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。因此，國有企業(yè)改革的起點(diǎn)應(yīng)在于剝離戰(zhàn)略性政策負(fù)擔(dān)和社會(huì)性政策負(fù)擔(dān)，以“硬化”預(yù)算約束，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。在此公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境基礎(chǔ)上，中小型國有企業(yè)以私有化為宜，以達(dá)到所有者和經(jīng)營者的統(tǒng)一（Lin等，1998；Lin和Li，2008）；而大型的企業(yè)，則不管國有或民營，如果經(jīng)營得好，都可以發(fā)展，如果經(jīng)營不好，則都可能被其他所有制的企業(yè)兼并，甚至破產(chǎn)。④林毅夫教授主張對(duì)于大型國有企業(yè)的改革，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境比簡(jiǎn)單的私有化更重要，但是這并不是主張把所有大型企業(yè)都國有化。從實(shí)踐來講，中國則在“抓大放小”的思路下，中小型國有企業(yè)基本上都已經(jīng)私有化，大型國有企業(yè)沒有進(jìn)行大規(guī)模的私有化，而是按照現(xiàn)代公司治理的思路進(jìn)行了改革，建立了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，有不少還成為上市公司。并且，由于30多年的快速發(fā)展，資本迅速積累，許多原來不符合比較優(yōu)勢(shì)的大型裝備、汽車等產(chǎn)業(yè)在中國已經(jīng)符合比較優(yōu)勢(shì)，在國內(nèi)外市場(chǎng)有了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?；诖?，林毅夫教授主張消除雙軌制遺留下來的以金融抑制和體制性制度扭曲方式對(duì)大型國有企業(yè)的“暗補(bǔ)”，放開生產(chǎn)要素市場(chǎng)，建立與完善公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，允許民營企業(yè)進(jìn)入，在市場(chǎng)上讓各種所有制的企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)。⑤從“垂直結(jié)構(gòu)”的角度，王勇（2017）指出了當(dāng)前中國的國有企業(yè)主要集中在上游產(chǎn)業(yè)并且壟斷，而下游產(chǎn)業(yè)以民營企業(yè)為主而且接近完全競(jìng)爭(zhēng)。如果單純將上游國企私有化而不改變其行政壟斷，則無法實(shí)質(zhì)性推進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)及績(jī)效的改善。因此，降低上游產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘，引入更多市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更為重要。參見王勇：《“垂直結(jié)構(gòu)”下的國有企業(yè)改革》，《國際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，2017年第5期。對(duì)于極少數(shù)與戰(zhàn)略性國防產(chǎn)業(yè)相關(guān)、資本技術(shù)較為密集的國有企業(yè)，雖然違背中國的比較優(yōu)勢(shì)，但政府應(yīng)該跟發(fā)達(dá)國家一樣，由財(cái)政撥款進(jìn)行直接補(bǔ)貼。①蘇聯(lián)和東歐國家的實(shí)踐與張維迎的主張一樣，除了波蘭、白俄羅斯、斯洛文尼亞和烏茲別克斯坦等少數(shù)國家外，基本上都按現(xiàn)代企業(yè)理論的政策建議，把國有企業(yè)都私有化了。但是，結(jié)果和改革預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)正好相反。根據(jù)世界銀行、歐洲開發(fā)銀行和其他許多國外學(xué)者的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，除了在私有化過程中出現(xiàn)許多低價(jià)甩賣國有資產(chǎn)造成分配不均和寡頭壟斷的情形外，大型企業(yè)的情形就像20多年前林毅夫教授（在和張維迎爭(zhēng)論時(shí)）所預(yù)測(cè)的那樣，目前它們從國家拿到的補(bǔ)貼比在國有時(shí)期更多而不是更少了，效率是更低了而不是更高了。并且，就經(jīng)濟(jì)整體表現(xiàn)而言，在東歐國家中表現(xiàn)最好的波蘭以及斯洛文尼亞，以及在“獨(dú)聯(lián)體”國家中表現(xiàn)最好的白俄羅斯和烏茲別克斯坦則都是沒有實(shí)行大規(guī)模私有化。

再次，林毅夫與張維迎關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的爭(zhēng)論。這場(chǎng)爭(zhēng)論至少可以追溯至2014年暑期在復(fù)旦大學(xué)召開的“紀(jì)念楊小凱逝世十周年學(xué)術(shù)追思會(huì)”。2016年8月，由北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心與復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院聯(lián)合舉辦的“產(chǎn)業(yè)政策：總結(jié)、反思與展望”學(xué)術(shù)研討會(huì)上，林毅夫教授做了“避免中等收入陷阱的產(chǎn)業(yè)政策：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法”的主題發(fā)言，強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)政策的重要性。而張維迎教授（2016）則在另一個(gè)場(chǎng)合針對(duì)產(chǎn)業(yè)政策做了非常不同的論述，認(rèn)為應(yīng)該廢除一切形式的產(chǎn)業(yè)政策。②2016年8月19日，張維迎在第十三屆中國汽車營銷首腦風(fēng)暴上發(fā)表“企業(yè)家精神與中國經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)型”主題演講，提出了“廢除任何形式的產(chǎn)業(yè)政策”的觀點(diǎn)。參見張維迎：《我主張廢除任何形式的產(chǎn)業(yè)政策》，資料來源于http://news.hexun.com/2016-08-20/185621729.html。這逐漸引發(fā)了包括學(xué)術(shù)界在內(nèi)的社會(huì)大討論。2016年11月9日，林毅夫教授與張維迎教授在北京大學(xué)舉行“產(chǎn)業(yè)政策思辨會(huì)”，主要圍繞政府是否應(yīng)該實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策而干預(yù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行辯論。其中，林毅夫教授強(qiáng)調(diào)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中，市場(chǎng)失靈是必然存在的，政府應(yīng)該積極發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)的作用，以克服市場(chǎng)失靈。張維迎教授則認(rèn)為市場(chǎng)本身不會(huì)存在失靈，經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)該依靠企業(yè)家的“企業(yè)家精神”，政府的作用只會(huì)使原本不會(huì)失靈的市場(chǎng)出現(xiàn)失靈。產(chǎn)業(yè)政策的爭(zhēng)論焦點(diǎn)為產(chǎn)業(yè)政策的定義和產(chǎn)業(yè)政策是否應(yīng)該實(shí)施，這涉及有為政府、市場(chǎng)失靈、比較優(yōu)勢(shì)以及企業(yè)家精神等方面。

第一，在產(chǎn)業(yè)政策定義爭(zhēng)論方面，③參見馮彪、周程程：《林毅夫PK張維迎：我們到底需不需要產(chǎn)業(yè)政策？》，資料來源于http://finance.ifeng.com/a/20161111/15000141_0.shtml，2016-11-11。林毅夫認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策是中央或地方政府為促進(jìn)某種產(chǎn)業(yè)在該地區(qū)的發(fā)展而有意識(shí)采取的政策。而張維迎則從相對(duì)狹義的產(chǎn)業(yè)政策定義出發(fā)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策是政府出于經(jīng)濟(jì)發(fā)展或其他目的，對(duì)私人產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域進(jìn)行的選擇性干預(yù)和歧視性對(duì)待，其手段包括市場(chǎng)準(zhǔn)入限制、投資規(guī)?？刂?、信貸資金配給、稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼、進(jìn)出口關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘、土地價(jià)格優(yōu)惠等。第二，在產(chǎn)業(yè)政策是否應(yīng)該實(shí)施方面，林毅夫認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)該按照要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，有效市場(chǎng)是發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的前提條件，但是在技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)中必然會(huì)有市場(chǎng)無法解決的外部性和軟硬基礎(chǔ)設(shè)施完善需要協(xié)調(diào)的問題，因此政府應(yīng)該按照具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要來克服市場(chǎng)失靈。張維迎則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策是“穿著馬甲的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”，人類的認(rèn)知能力基本不能預(yù)判技術(shù)進(jìn)步的未來方向和創(chuàng)新點(diǎn)，對(duì)特定產(chǎn)業(yè)扶持的產(chǎn)業(yè)政策并不能起到產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用；相反，產(chǎn)業(yè)政策不但會(huì)扭曲激勵(lì)機(jī)制，還會(huì)導(dǎo)致企業(yè)家對(duì)政府官員的尋租行為。為此，張維迎主張“廢除任何形式的產(chǎn)業(yè)政策”“政府不應(yīng)該給任何產(chǎn)業(yè)、任何企業(yè)吃偏飯”。林毅夫則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)并非不可認(rèn)知，根據(jù)與世界技術(shù)前沿的差距，可將像中國這樣的發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)分成追趕型產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)進(jìn)型產(chǎn)業(yè)、彎道超車型產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)。對(duì)于前四類產(chǎn)業(yè)，企業(yè)家都已經(jīng)進(jìn)入，政府能夠幫助企業(yè)家解決自身所不能克服的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施協(xié)調(diào)失靈的外部性問題；而第五類產(chǎn)業(yè)因?yàn)檫`反比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)家在沒有政府補(bǔ)貼的情況下自己不會(huì)進(jìn)入，但其發(fā)展方向是清楚的，政府因此可以根據(jù)國防安全和國家整體發(fā)展的需要來選擇。第三，張維迎認(rèn)為即使沒有國家戰(zhàn)略引導(dǎo)，企業(yè)家仍能夠在市場(chǎng)中自發(fā)找到核心競(jìng)爭(zhēng)力。林毅夫則認(rèn)為即使在發(fā)達(dá)國家，企業(yè)家自發(fā)尋找的核心競(jìng)爭(zhēng)力只是表現(xiàn)在可以申請(qǐng)專利的新產(chǎn)品和新技術(shù)的開發(fā)方面，但是，企業(yè)家缺乏積極性去進(jìn)行開發(fā)新產(chǎn)品和新技術(shù)所需的基礎(chǔ)科研?？墒?，沒有基礎(chǔ)科研的突破，新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)將是無源之水。然而，由于政府可以支持基礎(chǔ)科研的經(jīng)費(fèi)有限，政府對(duì)基礎(chǔ)科研支持的配置就決定了發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展方向，也就是企業(yè)家所能在市場(chǎng)上自發(fā)找尋的核心競(jìng)爭(zhēng)力方向，因此，發(fā)達(dá)國家其實(shí)也是有產(chǎn)業(yè)政策的。①相關(guān)討論的細(xì)節(jié)可以參考林毅夫等：《產(chǎn)業(yè)政策：總結(jié)、反思與展望》 ，北京大學(xué)出版社2018年版。這場(chǎng)關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的爭(zhēng)論，有力地促進(jìn)了中國知識(shí)界和政策界對(duì)于產(chǎn)業(yè)政策的研究與認(rèn)識(shí)，同時(shí)也有助于澄清社會(huì)大眾與學(xué)術(shù)界對(duì)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策主張的種種誤解。

最后，與田國強(qiáng)教授之間關(guān)于“有為政府”與“有限政府”的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“有為政府”主張政府積極有為，其與第二波經(jīng)濟(jì)發(fā)展思潮的主張不同?；诖耍腥伺u(píng)“有為政府”就是在一味地為政府的所有干預(yù)進(jìn)行“背書”和發(fā)聲，這其實(shí)是不符合事實(shí)的誤解。其中，反對(duì)“有為政府”的一位代表性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是田國強(qiáng)教授，他（2016）不斷批評(píng)“有為政府”沒有限制政府干預(yù)的邊界，批評(píng)“有為政府”的理念會(huì)動(dòng)搖甚至阻礙中國的市場(chǎng)化改革大方向，進(jìn)而提出應(yīng)該提倡“有限政府”。同時(shí)，田國強(qiáng)教授（2016）對(duì)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“有為政府”的含義與外延，以及相關(guān)理論邏輯也提出學(xué)術(shù)性的批評(píng)與質(zhì)疑。林毅夫教授（2016d）和王勇（2016）分別撰文予以回應(yīng)，認(rèn)為這些批評(píng)主要是因?yàn)閷?duì)“有為政府”的概念和內(nèi)涵不了解，甚至望文生義，沒有理解清楚在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中“有為”“亂為”和“不作為”之間的邏輯關(guān)系。林毅夫教授對(duì)有效市場(chǎng)和有為政府關(guān)系的表述如下：因?yàn)槭袌?chǎng)失靈的存在，所以市場(chǎng)有效以政府有為作為前提，但是，因?yàn)檎部赡茉浇?，所以政府有為則以市場(chǎng)有效作為依歸；如果存在市場(chǎng)失靈，政府不去克服，則是政府“不作為”，如果政府的干預(yù)超過了“市場(chǎng)有效”，則是成了“亂為”（王勇，2016；王勇，2017a；王勇，2017b）。②后來，王勇和華秀萍于2017年在《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表文章，對(duì)此做了詳細(xì)的澄清與系統(tǒng)闡述。參見王勇、華秀萍：《詳論新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中“有為政府”的內(nèi)涵?兼對(duì)田國強(qiáng)教授批評(píng)的回復(fù)》，《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，2017年第3期。

四、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的自主理論創(chuàng)新

2016年5月17日，習(xí)近平總書記主持召開哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)。會(huì)上，林毅夫教授提出以理論自主創(chuàng)新繁榮哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的建議。③參見林毅夫：《以理論創(chuàng)新繁榮哲學(xué)社會(huì)科學(xué)》，《新湘評(píng)論》，2016年第11期。林毅夫教授指出，改革開放近40年來，中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康增長，出現(xiàn)了中國經(jīng)濟(jì)增長的奇跡；1978年，中國是一個(gè)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值不足非洲國家平均水平1/3的貧窮落后的農(nóng)業(yè)國家，現(xiàn)在已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和第一大貿(mào)易國家。在中國經(jīng)濟(jì)的奇跡式增長的背后，作為一個(gè)轉(zhuǎn)型與發(fā)展中的國家必然存在各種制度上的體制與機(jī)制等問題。但是，國內(nèi)有不少人僅看到這些體制與機(jī)制上的問題而對(duì)中國的道路和制度缺乏信心，只看到中國跟發(fā)達(dá)國家之間的差距。④國內(nèi)有部分學(xué)者常常以西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為參照系來認(rèn)識(shí)出現(xiàn)在中國的各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，甚至把改革開放以來社會(huì)經(jīng)濟(jì)中存在的一切問題都?xì)w結(jié)于沒有按照西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來進(jìn)行改革。在巨大成績(jī)面前，出現(xiàn)上述認(rèn)識(shí)上的偏差，其原因是多方面的，但與中國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)界缺乏能夠解釋中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的自主理論創(chuàng)新是有一定關(guān)系的。長期以來，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型必須按激進(jìn)式的“休克療法”一次性地消除各種制度體制扭曲，實(shí)行“私有化、市場(chǎng)化、自由化”。按照上述理論進(jìn)行轉(zhuǎn)型的國家大多出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)崩潰、停滯，甚至危機(jī)不斷，少數(shù)在轉(zhuǎn)型中取得穩(wěn)定和快速發(fā)展的國家，推行的卻都是被西方主流理論認(rèn)為是最糟的雙軌漸進(jìn)的改革。①在發(fā)展問題上也是如此。第二次世界大戰(zhàn)以后，發(fā)展中國家普遍推行進(jìn)口替代戰(zhàn)略，少數(shù)幾個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成功的經(jīng)濟(jì)體（如日本和一些東亞經(jīng)濟(jì)體）推行的則是出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，但這種發(fā)展戰(zhàn)略當(dāng)時(shí)被認(rèn)為是錯(cuò)誤的。中國的改革開放也沒有照搬西方主流的新自由主義所倡導(dǎo)的“休克療法”，而是以雙軌漸進(jìn)的務(wù)實(shí)方式不斷深化改革，逐步建立起中國特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

緣何少數(shù)實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型和發(fā)展的國家都違背了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論？新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為其根源在于發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)條件存在差異。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是以發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)條件為暗含前提，如果拿到發(fā)展中國家來用，則會(huì)出現(xiàn)“淮南為橘，淮北為枳”的缺憾。作為轉(zhuǎn)型與發(fā)展中國家的中國，與其他發(fā)展中國家具有較為相同的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)條件，面臨相同的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。中國的經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新不僅能為中華民族實(shí)現(xiàn)偉大復(fù)興的“中國夢(mèng)”做出貢獻(xiàn)，還將為其他發(fā)展中國家擺脫“貧困陷阱”和“中等收入陷阱”貢獻(xiàn)中國理念、中國智慧和中國方案，實(shí)現(xiàn)“百花齊放春滿園”的愿景。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是林毅夫教授及其團(tuán)隊(duì)與其所引領(lǐng)的學(xué)術(shù)界同行在過去二十多年來研究中國和其他發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型成敗經(jīng)驗(yàn)而總結(jié)出來的，正在逐步充實(shí)完善，漸趨形成一個(gè)新的關(guān)于發(fā)展、轉(zhuǎn)型、市場(chǎng)和政府作用的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。②參見林毅夫等：《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)新在何處：第一屆新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)冬令營頭腦風(fēng)暴集》 ，北京大學(xué)出版社2016年版。下面舉例說明新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)與當(dāng)前主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在一些重要問題上的差異性和創(chuàng)新性之處。

首先，最優(yōu)金融結(jié)構(gòu)理論是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)在反思現(xiàn)代金融理論基礎(chǔ)上提出的（林毅夫等，2009；Lin等，2013）。③最優(yōu)金融結(jié)構(gòu)理論是林毅夫教授關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)、自生能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略思考的一個(gè)自然延伸。適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略需要促進(jìn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和具有自生能力的企業(yè)成長。而金融體系及其運(yùn)行對(duì)于資源配置的途徑和效率具有極為重要的影響。要素稟賦及其結(jié)構(gòu)決定具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，而這種產(chǎn)業(yè)所需要的資本規(guī)模與生產(chǎn)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)特征具有差異性。發(fā)展金融的目的在于更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不同的要素稟賦決定了不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，最終決定最優(yōu)的金融結(jié)構(gòu)?，F(xiàn)代金融理論是基于發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)實(shí)而非發(fā)展和轉(zhuǎn)型國家的現(xiàn)實(shí)而發(fā)展起來的，是以發(fā)達(dá)國家為基礎(chǔ)參照系建立起來的金融制度安排。根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，要素稟賦及其結(jié)構(gòu)在一定時(shí)點(diǎn)是不變的，但是隨著時(shí)間是可以變化的，其所決定的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也是可以變化的，最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化會(huì)形成對(duì)金融結(jié)構(gòu)服務(wù)的特定需求；而適合金融結(jié)構(gòu)的安排在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、動(dòng)員儲(chǔ)蓄乃至分散風(fēng)險(xiǎn)等方面具有一定的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。例如，作為間接融資的地區(qū)性中小銀行更適合收入較低的階段，而大銀行和資本市場(chǎng)更適合高收入階段。為此，最優(yōu)的金融結(jié)構(gòu)內(nèi)生于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其要素稟賦結(jié)構(gòu)，發(fā)展中國家的金融結(jié)構(gòu)應(yīng)該根據(jù)發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來設(shè)計(jì)，而不能一味地照搬發(fā)達(dá)國家的金融結(jié)構(gòu)或金融制度。最優(yōu)金融結(jié)構(gòu)理論的提出在主流金融學(xué)界起到了一定的扭轉(zhuǎn)作用，改變了國際主流金融學(xué)界只重視金融深度而忽略金融結(jié)構(gòu)的看法。目前，國際上已經(jīng)有著名的金融經(jīng)濟(jì)學(xué)家用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)來實(shí)證檢驗(yàn)此命題（Demirgü-Kunt和 Levine，2001）。

其次，關(guān)于“超越凱恩斯主義”的理論。當(dāng)前主流的宏觀經(jīng)濟(jì)周期理論中，凱恩斯主義的理論主張政府在經(jīng)濟(jì)衰退和蕭條時(shí)期應(yīng)該采取積極的財(cái)政政策以熨平經(jīng)濟(jì)周期；④例如，支持投資和消費(fèi)。而理性預(yù)期理論認(rèn)為政府所實(shí)施的擴(kuò)張性財(cái)政政策最終并不能增加總需求，而只能提高政府的赤字，也不能真正地熨平經(jīng)濟(jì)周期，出現(xiàn)所謂的“李嘉圖等價(jià)”，因此理性預(yù)期學(xué)派反對(duì)在經(jīng)濟(jì)衰退或者蕭條時(shí)采取積極財(cái)政政策。在總結(jié)經(jīng)濟(jì)周期和增長理論的基礎(chǔ)上，林毅夫于2009年2月開始提出“超越凱恩斯主義”的財(cái)政政策，也即進(jìn)行全球協(xié)同的、反周期的、消除增長瓶頸的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更新?lián)Q代的周期較快，基礎(chǔ)設(shè)施需要大規(guī)模的建設(shè)，在經(jīng)濟(jì)衰退和蕭條期，政府更有責(zé)任投資基礎(chǔ)設(shè)施以消除增長的瓶頸，這樣短期能夠提高總需求和就業(yè)，長期則可以提高經(jīng)濟(jì)增長率，彌補(bǔ)政府在衰退或蕭條時(shí)采取擴(kuò)張性財(cái)政政策所導(dǎo)致的赤字，這是一個(gè)多贏政策（Lin，2009b ；Lin 和 Doemeland，2012）。如今，這個(gè)觀點(diǎn)正在被包括拉里?薩默斯（Larry Summers）在內(nèi)的眾多國際著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以及政府部門與國際機(jī)構(gòu)所接受。①譬如，國際貨幣基金組織在2014年的《世界經(jīng)濟(jì)展望》中指出，經(jīng)濟(jì)下滑是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)最好的時(shí)機(jī)。除了財(cái)政政策之外，在貨幣政策方面，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為在深陷“流動(dòng)性陷阱”的國家，貨幣政策的作用非常有限，這主要源于發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)處于世界的前沿，這導(dǎo)致衰退或蕭條時(shí)的發(fā)達(dá)國家經(jīng)常會(huì)伴隨產(chǎn)能過剩，因此推行低利率的貨幣政策只能影響通貨膨脹和刺激資產(chǎn)泡沫。②2008年全球性的金融危機(jī)以后出現(xiàn)的情形即為如此。而新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為發(fā)展中國家能夠避免“流動(dòng)性陷阱”，這主要源于發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在持續(xù)進(jìn)行，即使在出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的情形下降低利率也能夠促使企業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低端向中高端升級(jí)。因此，相對(duì)于發(fā)達(dá)國家而言，發(fā)展中國家的貨幣政策作為一種宏觀調(diào)控工具比發(fā)達(dá)國家運(yùn)用得更廣泛。此外，主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為貨幣具有中性效應(yīng)，即貨幣對(duì)長期經(jīng)濟(jì)增長是沒有作用的。而新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為非中性的寬松貨幣政策（如低利率政策）能夠刺激企業(yè)家不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低端向中高端升級(jí)的積極性，長期而言是有利于經(jīng)濟(jì)增長的（Lin和Zhang，2011）。

最后，對(duì)“盧卡斯謎題”的新闡釋。主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從資本回報(bào)率的角度分析了資本由發(fā)達(dá)國家流向發(fā)展中國家的緣由，認(rèn)為這主要在于發(fā)展中國家的資本短缺，資本的回報(bào)率較高；但諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅伯特?盧卡斯（Robert E. Lucas）則發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)中資本卻是由發(fā)展中國家流向發(fā)達(dá)國家的（Lucas，1990）。對(duì)此現(xiàn)象，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)從發(fā)展戰(zhàn)略的角度提供新的闡釋：如果一個(gè)發(fā)展中國家采取了違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，其產(chǎn)業(yè)政策存在較多的扭曲，同時(shí)國內(nèi)的資本回報(bào)率也會(huì)較低，這樣資本較容易外逃到發(fā)達(dá)國家（Lin和Hartley，2014）。

五、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)從理論到實(shí)踐

馬克思曾在《關(guān)于費(fèi)爾巴哈的提綱》中提出：“哲學(xué)家們只是用不同的方式解釋世界，而問題在于改變世界?！崩碚摰淖饔靡彩侨绱恕Ｎㄓ姓嬲龓椭覀兏脑焓澜绲睦碚摬拍軌蚍Q得上幫助我們認(rèn)識(shí)世界的理論。王陽明提出“知行合一”的哲學(xué)，主張“知為行之始，行為知之成”。林毅夫教授在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出“知成一體”。他認(rèn)為，社會(huì)科學(xué)中單純的“行”尚不夠，并不足以稱為“成”，而是只有當(dāng)“行”（根據(jù)理論所采取的行動(dòng)）能夠取得預(yù)期的效果，把事情做“成”，才能說這個(gè)理論（“知”），真正幫助我們認(rèn)識(shí)了世界，所以是“知成一體”。從而更加明確地提出，包括新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的新發(fā)展理論體系的目的在于讓我們幫助家庭、企業(yè)和政府等決策者理性行動(dòng)而實(shí)現(xiàn)改造世界的預(yù)期目標(biāo)。

理論上講，作為第三波發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)體現(xiàn)了從比較優(yōu)勢(shì)到產(chǎn)業(yè)政策再到有為政府這一較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬻w系，在實(shí)踐上則基于對(duì)世界各國的實(shí)踐和案例的系統(tǒng)總結(jié)而提煉出了GIFF框架和五類產(chǎn)業(yè)因勢(shì)利導(dǎo)方法，這對(duì)發(fā)展中國家的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)選擇和產(chǎn)業(yè)升級(jí)方式具有顯著的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。GIFF框架指出，有為政府在因勢(shì)利導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)時(shí)要針對(duì)具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，完善硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度環(huán)境，消除具有潛在比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的增長約束。這主要源于以下兩個(gè)方面的原因：一方面，由于基礎(chǔ)設(shè)施的差異性，不同行業(yè)所要求的基礎(chǔ)設(shè)施是不同的，具有專用性和非專用性基礎(chǔ)設(shè)施之分，而政府需要解決非專用型基礎(chǔ)設(shè)施這一部分；另一方面，發(fā)展中國家存在一定的要素扭曲或制度體制的不健全，政府需要建立工業(yè)園區(qū)或開發(fā)區(qū)以創(chuàng)造良好的制度軟環(huán)境，最終發(fā)展符合本國要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。①參見朱富強(qiáng)：《如何理解新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的GIFF框架：內(nèi)在邏輯、現(xiàn)實(shí)應(yīng)用和方法論意義》，《人文雜志》，2017年第7期。

在實(shí)踐應(yīng)用中，根據(jù)后發(fā)國家現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)和國際前沿技術(shù)的差距以及新技術(shù)的特性，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了一個(gè)可以直接應(yīng)用的“五類產(chǎn)業(yè)因勢(shì)利導(dǎo)方法”，以指導(dǎo)不同類型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策制定。第一類是追趕型產(chǎn)業(yè)，一方面可以根據(jù)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)和國外發(fā)達(dá)國家相同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)差距來識(shí)別這類產(chǎn)業(yè)，幫助國內(nèi)已經(jīng)進(jìn)入這些產(chǎn)業(yè)的企業(yè)克服其在并購、設(shè)立研發(fā)中心或購買專利等引進(jìn)、消化與吸收技術(shù)上的瓶頸與障礙，另一方面也可以分析后發(fā)展國家從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口的產(chǎn)品，從中選擇適合當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的產(chǎn)品，然后以招商引資或培育當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的方式來發(fā)展該產(chǎn)業(yè)；第二類是領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)，這類產(chǎn)業(yè)的技術(shù)已經(jīng)處于或接近世界前沿，其發(fā)展只能依賴自主生產(chǎn)和技術(shù)研發(fā)，這就需要政府通過設(shè)立科研基金、設(shè)立共性技術(shù)平臺(tái)、政府采購和協(xié)助其開拓海內(nèi)外市場(chǎng)等形式，支持企業(yè)保持其在該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先地位；第三類是轉(zhuǎn)進(jìn)型產(chǎn)業(yè)，即已經(jīng)失掉比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，政府可以協(xié)助企業(yè)向“微笑曲線”兩端延伸，或幫助其“抱團(tuán)”轉(zhuǎn)移至符合自身比較優(yōu)勢(shì)的地區(qū)；第四類是彎道超車型產(chǎn)業(yè)，即以人力資本投入為主，產(chǎn)品和技術(shù)的研發(fā)周期相對(duì)較短的產(chǎn)業(yè)，對(duì)于此類產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)該在保護(hù)產(chǎn)權(quán)、鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資、人才引進(jìn)優(yōu)惠政策等方面發(fā)揮幫助作用；第五類是戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)，此類產(chǎn)業(yè)研發(fā)周期長、資金投入大，尚不具有比較優(yōu)勢(shì)，但關(guān)系國防安全或是未來的產(chǎn)業(yè)技術(shù)走向，應(yīng)由中央政府承擔(dān)起補(bǔ)貼責(zé)任，但地方政府也可以創(chuàng)造有利條件爭(zhēng)取在當(dāng)?shù)芈涞兀詭?dòng)當(dāng)?shù)嘏涮桩a(chǎn)業(yè)發(fā)展。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)倡導(dǎo)以南南合作為基礎(chǔ)的超越發(fā)展援助。第二次世界大戰(zhàn)以后，成立了各種多邊、雙邊國際組織或機(jī)構(gòu)，其目的在于幫助發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，擺脫“貧困陷阱”。其間經(jīng)歷了從幫助發(fā)展中國家建立與發(fā)達(dá)國家相同的現(xiàn)代化大工業(yè)的早期援助到重點(diǎn)幫助發(fā)展中國家建立現(xiàn)代化市場(chǎng)制度的中期援助，再到重視教育、健康等人道主義的后期援助。上述北南合作援助項(xiàng)目并未讓受援助國真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)和健康發(fā)展，而且還有部分受援助的發(fā)展中國家尚處于“貧困陷阱”之中。其原因在于援助國總是以自身的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)作為參照系來設(shè)計(jì)援助項(xiàng)目。相反，21世紀(jì)伊始，中國、巴西、印度以及其他在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方面有所超前的新興經(jīng)濟(jì)體所提供的無償或有償?shù)脑?xiàng)目，其目的在于幫助受援助的發(fā)展中國家消除結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中的瓶頸，按照受援助國的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)來助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，完善硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度環(huán)境，真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，擺脫受援助國的“貧困陷阱”。這種南南合作的援助模式是以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)的，其思路是主要以發(fā)展中國家為參照系（以要素稟賦及其結(jié)構(gòu)為切入點(diǎn)），先關(guān)注自己所擁有的（尋找與發(fā)展具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)），在其基礎(chǔ)上尋找其能夠發(fā)展的路徑，從而最終幫助發(fā)展中國家做大做強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

有兩本新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的著作對(duì)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的上述思路做了詳細(xì)論述。第一本是《超越發(fā)展援助?在一個(gè)多極世界中重構(gòu)發(fā)展合作新理念》（北京大學(xué)出版社，2016年9月第1版）。該著作以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論分析框架，既探討了北南合作援助投入巨大而收效甚微的原因，也分析了南南合作實(shí)現(xiàn)多贏的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，提出了南南合作與改進(jìn)國際雙邊、多邊援助的建議。此書首次提出為了實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國家的可持續(xù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級(jí)，必須實(shí)施超越發(fā)展援助的南南合作，通過對(duì)發(fā)展中國家潛在比較優(yōu)勢(shì)和增長瓶頸的甄別與消除，運(yùn)用北南合作或南南合作將貿(mào)易、投資、各種貸款相結(jié)合，將完善硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度環(huán)境相結(jié)合，多管齊下，消除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的瓶頸，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的持續(xù)升級(jí)，從而擺脫“貧困陷阱”，實(shí)現(xiàn)互利共贏以及包容性的可持續(xù)發(fā)展。第二本著作名為《戰(zhàn)勝命運(yùn)：跨越貧困陷阱，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)奇跡》（北京大學(xué)出版社，2017年5月第1版），該書以充滿詩意的語言和富有寓意的故事回顧了近代以來世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史，并通過扎實(shí)的研究得出結(jié)論：即使在物質(zhì)和人力資本匱乏、制度基礎(chǔ)薄弱的條件下，經(jīng)濟(jì)增長與轉(zhuǎn)型也有可能發(fā)生。這一結(jié)論顛覆了以往關(guān)于成功發(fā)展總是基于一定先決條件的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。在此基礎(chǔ)上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)為整個(gè)發(fā)展中世界提供了實(shí)現(xiàn)繁榮的“路線圖”。

目前，在北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院內(nèi)部，有一支專門從事國內(nèi)和國際政策研究的智庫隊(duì)伍，旨在運(yùn)用新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法與分析框架，包括之前提到的GIFF與五大產(chǎn)業(yè)分類處理方法，為國內(nèi)各部委、各地區(qū)以及國際上各個(gè)不同國家提供產(chǎn)業(yè)升級(jí)、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的政策建議，真正踐行“知成一體”的學(xué)術(shù)理念。

六、結(jié) 語

“天下興亡，匹夫有責(zé)”，這是中國的知識(shí)分子歷來的家國情懷。自1840年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來，中國的知識(shí)分子始終在探索中華民族復(fù)興的路上。從第一代知識(shí)分子（以曾國藩、李鴻章、左宗棠等為代表）所推動(dòng)的以學(xué)習(xí)西方技術(shù)為主要內(nèi)容的“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”到推動(dòng)君主立憲和民主體制的第二代知識(shí)分子（以康有為、梁?jiǎn)⒊葹榇恚?，從高舉民主與科學(xué)的第三代知識(shí)分子（以陳獨(dú)秀、李大釗和胡適等為代表）到“五四運(yùn)動(dòng)”時(shí)期進(jìn)入大學(xué)而在畢業(yè)后參加抗戰(zhàn)和內(nèi)戰(zhàn)的第四代知識(shí)分子，從中華人民共和國成立后進(jìn)入大學(xué)和參與社會(huì)主義建設(shè)的第五代知識(shí)分子再到1978年改革開放后進(jìn)入大學(xué)而后參與改革開放事業(yè)的第六代知識(shí)分子，每一代知識(shí)分子都在努力為中華民族的復(fù)興而探索和奮斗。

第二次世界大戰(zhàn)后，眾多發(fā)展中國家紛紛擺脫殖民統(tǒng)治或半殖民地地位，開始追求自己國家的工業(yè)現(xiàn)代化；但絕大多數(shù)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體長期并未擺脫“貧困陷阱”或“中等收入陷阱”。①在第二次世界大戰(zhàn)以后的200多個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中，到目前為止，僅有中國臺(tái)灣和韓國從低收入變成高收入的經(jīng)濟(jì)體，中國大陸到2025年可能成為第三個(gè)。在1960年的101個(gè)中等收入經(jīng)濟(jì)體中，到2008年也只有13個(gè)變成高收入經(jīng)濟(jì)體，其中8個(gè)是原本差距就不大的西歐周邊的歐洲國家或石油生產(chǎn)國，其余5個(gè)是日本和亞洲“四小龍”。到目前為止，尚未有根據(jù)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論制定政策而成功的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體。而發(fā)展成功的經(jīng)濟(jì)體中，日本和亞洲“四小龍”在20世紀(jì)五六十年代推行的是出口導(dǎo)向的傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展，而非當(dāng)時(shí)主流的結(jié)構(gòu)主義所主張的優(yōu)先發(fā)展進(jìn)口替代的資本密集型現(xiàn)代化大產(chǎn)業(yè)；根據(jù)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論制定發(fā)展政策的發(fā)展中國家則在早期投資拉動(dòng)的快速增長后，出現(xiàn)增長停滯，并危機(jī)不斷，最終陷入所謂的“迷失的二十年”（Easterly，2001；Lin，2015；Ostry 等，2016）。20世紀(jì)八九十年代在轉(zhuǎn)型中取得穩(wěn)定和快速發(fā)展的中國、越南、柬埔寨、老撾、毛里求斯等國家，采取的是“雙軌漸進(jìn)式”改革，而不是以“休克療法”推行主流的新自由主義所主張的“華盛頓共識(shí)”，按“華盛頓共識(shí)”推行改革的轉(zhuǎn)型國家則出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)崩潰、停滯，而且危機(jī)發(fā)生的頻率比轉(zhuǎn)型前更高。理論來自于現(xiàn)象，理論的適用性決定于前提條件的相似性，套用來自于發(fā)達(dá)國家的理論難免有“南橘北枳”的困境。為此，只有根據(jù)中國國情和成敗經(jīng)驗(yàn)與現(xiàn)象所總結(jié)的理論才能真正推動(dòng)中國基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化和中華民族的偉大復(fù)興。鑒于發(fā)展中國家條件的相似性，總結(jié)于來自中國的理論創(chuàng)新能夠?qū)ζ渌l(fā)展中國家具有較高的參考價(jià)值。因此，唯有這樣的理論創(chuàng)新才能真正地提升中國的文化自信和譜寫中華文化新史詩，也有利于構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，實(shí)現(xiàn)共享和共贏！

在2016年5月17日哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)上，習(xí)近平總書記指出：“社會(huì)大變革的時(shí)代，一定是哲學(xué)社會(huì)科學(xué)大發(fā)展的時(shí)代?！备母镩_放40年來，中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)年均增長率接近10%的高速增長，脫貧人口達(dá)7億，這是了不起的成就和人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上前所未有的奇跡，這與林毅夫教授運(yùn)用新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法在早年所做的預(yù)測(cè)是一致的。①林毅夫教授早在中學(xué)時(shí)代就有強(qiáng)烈的報(bào)效民族和國家的愿望，后來從事經(jīng)濟(jì)學(xué)研究也是為了探索中國富強(qiáng)之路。林毅夫教授曾多次說過，只要中國堅(jiān)持改革開放，完全可能在不久的將來再度成為世界上最強(qiáng)大的國家，這樣的話，中國“將成為世界上唯一的一個(gè)經(jīng)歷了由盛到衰，再由衰到盛的大國”。拳拳赤子之心躍然紙上。其實(shí)，細(xì)心的人們從林毅夫教授一系列著作和演講中都可以感受到其始終如一的報(bào)國之情。作為轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)軌、發(fā)展以及開放大國的中國，出現(xiàn)了許多現(xiàn)有理論無法解釋的現(xiàn)象，且隨著中國經(jīng)濟(jì)地位的提升，這些現(xiàn)象的重要性也越來越大。由林毅夫教授及其團(tuán)隊(duì)倡導(dǎo)與發(fā)展的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是以對(duì)中國和其他發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的觀察與研究為根基，以馬克思主義基本原理為基石，運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，以要素稟賦結(jié)構(gòu)作為分析的切入點(diǎn)，以企業(yè)自生能力為微觀基礎(chǔ)，突出不同發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的內(nèi)生差異性與重要性，正在逐漸形成一個(gè)新的理論體系。同時(shí)，我們必須清醒地意識(shí)到，任何理論都是刻舟求劍，而社會(huì)是在不斷進(jìn)步的。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究團(tuán)隊(duì)，未來將繼續(xù)懷有“常無”的心態(tài)，堅(jiān)持開放和包容并舉，秉承“知成一體”的理念，不斷探求經(jīng)濟(jì)新現(xiàn)象、新情況和新問題，以求不斷完善、深化、豐富新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與實(shí)踐，為實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興而奮斗。

* 作者作為林毅夫先生的弟子，謹(jǐn)以此文慶祝恩師回國從教三十周年。本文曾在北京大學(xué)“未名經(jīng)英學(xué)術(shù)論壇”等會(huì)議上進(jìn)行宣讀，并且作為NSE工作論文（No.C2018007）已經(jīng)公布在北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院的官方網(wǎng)站和官方微信上。作者感謝林毅夫教授的悉心指導(dǎo)，同時(shí)感謝華秀萍、陳曦、付才輝、趙祚翔、顏建曄、沈艷、丁靖、朱蘭、胡巧玉、吳景峰、孫艷峰等人的評(píng)論和建議；也感謝匿名審稿人的意見和建議。當(dāng)然，文責(zé)自負(fù)。