胡凌云 李發(fā)軍

一、引 言

近年來，隨著經(jīng)濟的高速發(fā)展，我國專利申請數(shù)量逐年增長。2017年，我國發(fā)明專利的申請量達到138.2萬件，實用新型的申請量達到168.8萬件，外觀設(shè)計的申請量達到62.9萬件（見圖1）。a國家知識產(chǎn)權(quán)局 ．專利事業(yè)結(jié)碩果，量質(zhì)齊升奏凱歌［EB/OL］．（2018-4-11）［2018-5-15］．http ：//www．sipo．gov．cn/mtsd/1121415．html．而且越來越多的專利申請人期望遞交的專利申請能盡快獲得授權(quán)，為此，專利申請人通常會在申請時辦理提前公開和提前進入實質(zhì)審查程序，并希望能進一步加快審查程序，以期早日拿到專利證書。

圖1 2017年我國三種專利類型的申請量對比

為了滿足專利申請人的快速確權(quán)需求，我國于2017年年底在長沙、上海和煙臺等地開始相繼設(shè)立了19個中國知識產(chǎn)權(quán)保護中心（以下簡稱“保護中心”）。保護中心的主要業(yè)務(wù)之一即為開展專利預(yù)審、快速確權(quán)的前置業(yè)務(wù)，以協(xié)同國家知識產(chǎn)權(quán)局（以下簡稱“國知局”）縮短專利申請的審批周期。保護中心的設(shè)立，標志著我國專利申請的審查進入普通審查、優(yōu)先審查、快速審查三種審查通道并行的時代。

二、專利申請普通審查通道、優(yōu)先審查通道、快速審查通道情況對比分析

眾所周知，我國發(fā)明專利申請的審批程序包括受理、初步審查、公布、實質(zhì)審查以及授權(quán)公告五個階段；實用新型或者外觀設(shè)計專利申請在審批中只有受理、初步審查和授權(quán)公告三個階段。

就普通審查通道而言，目前，發(fā)明專利申請從受理到授權(quán)所需的平均時間為22個月，實用新型專利申請審查的周期一般需要7～14個月，外觀設(shè)計專利申請的審查周期一般為4～7個月。b國家知識產(chǎn)權(quán)局．申長雨在2018年黨組擴大會議上的報告（摘編）［EB/OL］．（2018-1-17）［2018-5-16］．http：//www．sipo．gov．cn/zscqgz/1110068．html．審查期間，除發(fā)明專利申請“第一次審查意見通知書”的答復(fù)期限為4個月外，其他類型通知書的答復(fù)期限均為2個月。

對于優(yōu)先審查通道，2017年8月1日起施行的《專利優(yōu)先審查管理辦法》，實質(zhì)審查階段的發(fā)明專利申請、實用新型和外觀設(shè)計專利申請可適用優(yōu)先審查；同時，這些專利申請應(yīng)當以電子申請方式提出，并需滿足一定情形（參見〈專利優(yōu)先審查管理辦法〉第三條）。c參見《專利優(yōu)先審查管理辦法》（2017）（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第76號）。對于國知局同意進行優(yōu)先審查的發(fā)明專利申請，須在自同意之日起1年內(nèi)結(jié)案，期間，自同意之日起45日內(nèi)，國知局會發(fā)出“第一次審查意見通知書”，在發(fā)明專利的優(yōu)先審查過程中，申請人答復(fù)審查意見通知書的期限為通知書發(fā)文日起2個月；對于國知局同意進行優(yōu)先審查的實用新型和外觀設(shè)計專利申請，須在自同意之日起2個月內(nèi)結(jié)案，申請人答復(fù)相關(guān)審查意見通知書的期限為通知書發(fā)文日起15日。筆者了解到，從申請人請求進行優(yōu)先審查到國知局同意進行優(yōu)先審查，所需時間一般約為2個月，可以推測，對于申請時請求提前公開并提出實質(zhì)審查請求的發(fā)明專利申請，一般地，從受理到授權(quán)所需的時間約為10～18個月；對于實用新型和外觀設(shè)計專利申請，審查周期一般為3～4個月。

對于試圖進入快速審查通道的專利申請，在國知局正式受理前，需先進行快速預(yù)先審查程序（以下簡稱“預(yù)審”），即申請人通過設(shè)立于申請人所在地的保護中心成功向國知局備案后，將專利申請?zhí)峤恢猎摫Ｗo中心，由相應(yīng)保護中心的審查員進行預(yù)先審查；預(yù)審合格后，申請人以電子申請方式向國知局提交該專利申請，收到受理通知書后，申請人須將該專利申請的申請?zhí)柗答伣o相關(guān)保護中心，以供保護中心將該專利申請?zhí)峤恢羾珠_通的快速審查通道。審查過程中，對于發(fā)明專利申請而言，申請人針對國知局發(fā)出的“第一次審查意見通知書”“第二次審查意見通知書”的答復(fù)期限分別為10個、5個工作日，申請人針對“第二次審查意見通知書”作出答復(fù)后仍未滿足授權(quán)條件的，則自動轉(zhuǎn)入普通審查通道。對于實用新型和外觀設(shè)計專利申請而言，若國知局在初步審查過程中認為需要發(fā)出審查意見通知書，則該實用新型或外觀設(shè)計專利申請自動轉(zhuǎn)入普通申請通道。

一般地，通過快速審查通道，發(fā)明專利申請從受理到授權(quán)僅需3個月左右，實用新型和外觀設(shè)計專利申請從受理到授權(quán)僅需1個月左右。以中國（長沙）知識產(chǎn)權(quán)保護中心（以下簡稱“長沙保護中心”）為例，長沙保護中心試運行期間受理的51件專利預(yù)審申請中，不計算預(yù)審時間，發(fā)明專利申請最快65日便獲得了授權(quán)，實用新型專利最快7個工作日獲得了授權(quán)，外觀設(shè)計專利最快9個工作日獲得了授權(quán)；d周闖，李莎．中國知識產(chǎn)權(quán)報：長沙知識產(chǎn)權(quán)保護中心試運行收效顯著［EB/OL］．（2018-5-9）［2018-5-15］．http：//csipo．changsha．gov．cn//xxgk/xxgkml/mtjj/201805/t20180509_2241864．html．一般地，預(yù)審階段所需時間約為15天，加上預(yù)審時間后，發(fā)明專利申請最短的審查周期也僅為80天，實用新型專利申請最短的審查周期僅為22天，外觀設(shè)計專利申請最短的審查周期僅為24天。

由此可見，相比進入普通審查通道、優(yōu)先審查通道的專利申請，進入快速審查通道的專利申請的審查周期得到大幅度縮短。筆者對普通審查通道、優(yōu)先審查通道、快速審查通道等三種審查通道的可支持申請方式、審查周期、答復(fù)期限等情況進行了總結(jié)分析，具體如表1所示。

三、案例介紹

下面以某專利代理機構(gòu)代理的2件進入快速審查通道的發(fā)明專利申請為例，對快速審查通道的審批流程進行進一步介紹。

表1 三種審查通道情況對比

某代理機構(gòu)于2017年12月29日向長沙保護中心提交了智能制造領(lǐng)域的2件發(fā)明專利申請，長沙保護中心對此予以了“受理”，并分別于2018年1月11日、2018年1月16日發(fā)出了“第一次預(yù)審意見通知書”；某代理機構(gòu)與申請人針對預(yù)審意見通知書所指出的缺陷，對申請文件進行了修改，2件發(fā)明專利申請分別于2018年1月16日、1月18日通過了預(yù)審。需要注意的是，保護中心的“受理”與國知局的受理存在本質(zhì)差別。具體地，由國知局受理的專利申請，國知局會發(fā)出“專利申請受理通知書”，申請文件的修改需嚴格遵照《專利法》及《專利法實施細則》的規(guī)定進行；而由保護中心“受理”的專利申請，保護中心和國知局第一時間都不會發(fā)出“專利申請受理通知書”，預(yù)審過程中，申請文件的修改不受《專利法》及《專利法實施細則》的限制，申請人可根據(jù)預(yù)審意見通知書或自身需要，對申請文件進行任何有利于專利通過審批的修改。

待申請人通過長沙保護中心向國知局備案成功后，該代理機構(gòu)于2018年1月23日以電子申請的方式向國知局提交了上述兩件發(fā)明專利申請；筆者所在代理機構(gòu)收到國知局發(fā)出的“專利申請受理通知書”后，并繳納了申請費、公布印刷費、實質(zhì)審查費、相關(guān)辦登費用及授權(quán)后第一年的年費，并將上述2件專利的申請?zhí)朇N201810064783.8、CN201810078718.0反饋給了長沙保護中心，長沙保護中心在國知局內(nèi)部系統(tǒng)對上述兩件專利申請進行了標注，上述兩件專利申請進入國知局開通的快速審查通道。需要注意的是，相關(guān)費用必須通過中國專利電子申請網(wǎng)繳納，而不能通過相關(guān)代辦處繳費或者郵局轉(zhuǎn)賬，否則保護中心無法成功對相關(guān)專利申請進行快速審查標注，相關(guān)的專利申請也就無法正常進入國知局開通的快速審查通道。

該代理機構(gòu)于2018年2月7日收到了專利申請?zhí)枮镃N201810064783.8的“發(fā)明專利申請初步審查合格通知書”，并于2018年3月21日收到了“發(fā)明專利申請公布及進入實質(zhì)審查階段通知書”和“第一次審查意見通知書”。該代理機構(gòu)于2018年3月22日向國知局提交了意見陳述書及修改后的申請文件，并于2018年3月29日收到了國知局發(fā)出的“授予發(fā)明專利權(quán)通知書”，從國知局受理到收到“授予發(fā)明專利權(quán)通知書”，審查周期僅為65日，若從長沙保護中心的“受理”日起算，整個審查周期也僅為90日。

該代理機構(gòu)分別于2018年2月11日、3月21日、3月26日收到了關(guān)于專利申請?zhí)朇N201810078718.0的“發(fā)明專利申請初步審查合格通知書”“發(fā)明專利申請公布及進入實質(zhì)審查階段通知書”“第一次審查意見通知書”。該代理機構(gòu)針對“第一次審查意見通知書”于2018年3月30日向國知局作出了答復(fù)，并于2018年4月13日收到了“授予發(fā)明專利權(quán)通知書”，從國知局受理至此，審查周期為80日，加上預(yù)審時間后，整個審查周期為105日。筆者以受理日、初步審查合格日、公布日、“第一次審查意見通知書”發(fā)文日和“授予發(fā)明專利權(quán)通知書”發(fā)文日作為橫軸的時間點，以受理日到相應(yīng)時間點所需的總時間為縱軸，作圖獲得了圖2，結(jié)合表1數(shù)據(jù)對比來看，快速審查通道具有明顯的速度優(yōu)勢。

圖2 從受理日到相關(guān)時間點所需時間情況圖

由此可知，進入快速審查通道的專利申請，初步審查、公布和實質(zhì)審查等各階段的審查周期都得到加快，具體地，CN201810064783.8、CN201810078718.0號專利從國知局受理到初步審查合格所需的時間分別為15日和19日（進入普通審查通道的發(fā)明專利申請，該階段一般需要1～2個月），從初步審查合格到公布并進入實質(zhì)審查所需的時間分別為42日和38日（進入普通審查通道的發(fā)明專利申請，在請求了提前公布的情況下，該階段一般需要2～4個月），從進入實質(zhì)審查到收到“第一次審查意見通知書”所需的時間分別為0日和5日（進入普通審查通道的發(fā)明專利申請，該階段一般需要8個月左右；進入優(yōu)先審查通道的發(fā)明專利申請，該階段一般至少需要3個月左右）。

綜上可知，相比進入普通審查通道和優(yōu)先審查通道的專利申請，進入快速審查通道的專利申請的審批流程雖然多了一個并非正式受理的預(yù)審階段，將申請日滯后了一定時間，但是進入快速審查通道的專利申請的初步審查、公布、實質(zhì)審查等階段的審查都得到了加快，總的審查周期最短。無疑，進入快速審查通道的專利申請的確權(quán)時間最短，其次為進入優(yōu)先審查通道的專利申請，再次為進入普通審查通道的專利申請。

四、快速審查通道的申請策略

筆者結(jié)合代理上述兩件發(fā)明專利申請的實踐經(jīng)驗，對快速審查通道的專利申請策略，總結(jié)如下。

（1）提前備案

一般地，保護中心只為成功備案的申請人提供預(yù)審服務(wù)。筆者了解到，備案申請一般由申請人提交備案申請文件至相應(yīng)保護中心，保護中心初步審查合格后，由國知局復(fù)核，復(fù)核通過則備案成功完成。目前，備案申請每年分批進行，一般為每6個月一批。因此，筆者建議，所在地設(shè)有保護中心的申請人應(yīng)積極關(guān)注相關(guān)保護中心的動態(tài)，及時備案，以防止專利申請因未備案而無法及時進入快速審查通道，期間，也可多與合作的專利代理機構(gòu)溝通聯(lián)系，尋求幫助和支持；同時，專利代理機構(gòu)也應(yīng)該主動提醒相關(guān)滿足備案條件的客戶辦理備案申請，幫助客戶享受該有的權(quán)益。

（2）提前明確待申報專利申請是否可進入快速審查通道

一般來說，各地的保護中心對專利申請所屬的技術(shù)領(lǐng)域均有其獨特要求。例如，目前，中國（長沙）知識產(chǎn)權(quán)保護中心主要受理智能制造領(lǐng)域?qū)＠暾埖念A(yù)審，中國（煙臺）知識產(chǎn)權(quán)保護中心主要為現(xiàn)代食品行業(yè)專利申請?zhí)峁╊A(yù)審服務(wù)，中國（浦東）知識產(chǎn)權(quán)保護中心主要針對于高端裝備制造產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠暾執(zhí)峁╊A(yù)審服務(wù)，中國（中關(guān)村）知識產(chǎn)權(quán)保護中心主要面向新材料產(chǎn)業(yè)和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護工作，具有明顯的區(qū)域特色。

更具體地，相關(guān)保護中心一般會公布其可受理的IPC分類號、LOC分類號范圍，保護中心一般也只會受理處于其公布的分類號范圍內(nèi)的專利申請的預(yù)審。另外，保護中心有可能對其公開的分類號范圍進行不定期調(diào)整，以更好地滿足各創(chuàng)新主體的需求，例如，中國（長沙）知識產(chǎn)權(quán)保護中心自成立到現(xiàn)在，可受理的IPC分類號已從最初的20個小類擴充到49個小類，甚至，其中某些小類沒有嚴格限定在智能制造領(lǐng)域。因此，建議申請人和專利代理機構(gòu)實時關(guān)注相關(guān)保護中心的最新公開信息，以免錯過進入快速審查通道的機會。

綜上，在準備正式的申請文件前，最好明確待申報的專利申請是否滿足相關(guān)保護中心對技術(shù)領(lǐng)域的要求，對此，申請人可直接聯(lián)系相關(guān)保護中心或請求合作的專利代理機構(gòu)幫助判斷。筆者建議申請人直接請求專利代理機構(gòu)進行初步判斷，這樣可以很好地避免或減少由于技術(shù)領(lǐng)域不符合受理條件而導(dǎo)致預(yù)審不合格的情況出現(xiàn)，節(jié)省有限的預(yù)審資源，也可使得相關(guān)專利申請盡可能早地取得申請日。

（3）準備高質(zhì)量的申請文件

一般來說，快速審查對專利申請文件的質(zhì)量要求高，不允許形式缺陷、單一性問題的存在；甚至在實用新型和外觀設(shè)計專利申請的初步審查過程中，國知局若需要發(fā)出審查意見通知書，則相關(guān)專利申請自動轉(zhuǎn)入普通審查通道。同時專利申請文件的遞交格式須為XML，如果將“說明書附圖”和“摘要附圖”以PDF格式提交，則是不允許的，筆者所在代理機構(gòu)在代理上述兩件發(fā)明專利的過程中便曾忽視這一點，希望其他申請人和專利代理機構(gòu)在遞交申請的過程中注意這一點。此外對于進入快速審查通道的專利申請，意味著申請人已自愿放棄《專利法實施細則》第51條第1款和第2款所規(guī)定的對該專利申請進行主動修改的權(quán)利，因此，在準備申請文件的階段或預(yù)審階段，申請人應(yīng)力求對在申請文件中對技術(shù)問題、技術(shù)方案、技術(shù)原理及技術(shù)效果等有關(guān)內(nèi)容進行準確且充分的闡述，并力求克服形式缺陷。

（4）珍惜答辯機會，快速獲權(quán)

進入快速審查通道的發(fā)明專利申請，在實質(zhì)審查過程中，“第一次審查意見通知書”和“第二次審查意見通知書”的答復(fù)期限分別為10個工作日和5個工作日，時間緊張；另外如果申請人在針對“第二次審查意見通知書”作出答復(fù)后，仍未滿足授權(quán)條件，則該發(fā)明專利申請自動轉(zhuǎn)入普通審查通道。可見進入快速審查通道的發(fā)明專利申請，答辯機會不多答辯壓力較大，建議申請人在收到審查意見通知書后，即刻進行仔細研究，對審查員所指出的缺陷進行一一修正和回復(fù)；若審查員引用對比文件對專利申請的新穎性或創(chuàng)造性進行了評述，則需仔細研讀對比文件，盡可能多地發(fā)掘?qū)Ρ任募c專利申請的區(qū)別，并整理歸納形成答辯意見，據(jù)理力爭，及時向國知局作出答復(fù)，以期盡快通過實質(zhì)審查，獲得授權(quán)。

由此可見，快速審查通道對專利申請文件的各方面要求高，且修改機會更少，答復(fù)審查意見的機會也更少。因此，筆者建議申請人委托具有代理資質(zhì)的專利代理機構(gòu)進行快速審查通道的專利申請的申報工作，以提高快速授權(quán)的成功率。

五、結(jié) 語

本文從專利申請人的角度，對專利申請的普通審查通道、優(yōu)先審查通道和快速審查通道進行了對比分析，同時對快速審查的專利申請策略進行了總結(jié)。筆者看來目前快速審查還處于起步階段，未來對申請主體、技術(shù)領(lǐng)域等方面的要求均可能會有所放寬，申請人應(yīng)當積極關(guān)注快速審查的實時動態(tài)，并主動加以運用，以更好地保護自身的知識產(chǎn)權(quán)。

通過各地保護中心和國知局的快速協(xié)同作用，構(gòu)建專利申請快速審查通道，使得專利申請審查周期的大幅縮減成為現(xiàn)實，這無疑有利于我國各科技創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)保護，推動社會科技進步，滿足各創(chuàng)新主體對快速獲取專利權(quán)的訴求。