倉(cāng)基武

（中共上海市寶山區(qū)委黨校，上海 201901）

一、研究背景

20世紀(jì)80年代新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論興起，它將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性貢獻(xiàn)。而技術(shù)創(chuàng)新作為技術(shù)進(jìn)步的源泉，日益成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的根本動(dòng)力以及提升企業(yè)、區(qū)域和國(guó)家長(zhǎng)期核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。2017年，中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新能力排名升至第17位，遠(yuǎn)超同等發(fā)展水平國(guó)家。事實(shí)上，在實(shí)踐中技術(shù)創(chuàng)新能力的高低取決于創(chuàng)新主體整合配置創(chuàng)新資源的效率。同時(shí)，創(chuàng)新環(huán)境特別是軟環(huán)境作為技術(shù)創(chuàng)新形成和發(fā)展的土壤，為創(chuàng)新資源的合理配置和高效率使用提供了保障。優(yōu)良的創(chuàng)新環(huán)境極大程度上決定了創(chuàng)新意識(shí)的孕育、創(chuàng)新行為的開展和創(chuàng)新成果的形成。

二、相關(guān)理論基礎(chǔ)

（一）創(chuàng)新軟環(huán)境

對(duì)于創(chuàng)新軟環(huán)境，學(xué)術(shù)界目前還沒有一個(gè)完全統(tǒng)一的定義，但基本都把關(guān)注點(diǎn)放在與硬環(huán)境的區(qū)別與聯(lián)系上。在總結(jié)國(guó)內(nèi)外學(xué)者相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為創(chuàng)新軟環(huán)境是指直接或間接作用于創(chuàng)新主體的，影響創(chuàng)新活動(dòng)開展和運(yùn)行的，并隨人為因素和社會(huì)因素改變的非物質(zhì)形態(tài)的環(huán)境因素的集合體。而創(chuàng)新軟環(huán)境的供給側(cè)改革，就是為了彌補(bǔ)由于創(chuàng)新成果的公共性、創(chuàng)新知識(shí)的外溢性以及技術(shù)創(chuàng)新自身固有的不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性而產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)失靈，從而降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，增加創(chuàng)新預(yù)期。

（二）扎根理論

扎根理論是由格拉澤和施特勞斯于1967年率先提出的一種從資料中建立理論的特殊方法論。作為一種質(zhì)性分析方法，扎根理論不提出假設(shè)，也不驗(yàn)證理論，而是基于原始資料，通過嚴(yán)格的三級(jí)編碼分析，最終構(gòu)建理論研究框架，因此扎根理論被公認(rèn)為定性研究中最科學(xué)的方法之一。

（三）因子分析

因子分析是解決收集變量過多所帶來(lái)的計(jì)算量大和信息重疊問題，以及消減變量所導(dǎo)致的信息丟失和信息不完整問題的科學(xué)方法。因子分析是從變量群中提取共性因子的統(tǒng)計(jì)技術(shù)，通過指標(biāo)無(wú)綱量化處理、原有變量適合度分析、提取公因子以及計(jì)算因子得分和綜合評(píng)價(jià)值等關(guān)鍵步驟，將原始眾多變量綜合成較少的幾個(gè)綜合指標(biāo)（因子），實(shí)現(xiàn)有效降維。

技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境是一個(gè)多要素有機(jī)融合、動(dòng)態(tài)演進(jìn)的復(fù)雜系統(tǒng)，其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立應(yīng)遵循科學(xué)全面、客觀可獲得的原則，須盡量減少個(gè)人主觀的隨意判斷和取舍。通過扎根理論開展質(zhì)性研究，對(duì)前人不間斷的研究成果進(jìn)行三級(jí)編碼分析，客觀公正逐漸提煉出相關(guān)的概念和范疇。而這些概念和范疇實(shí)質(zhì)上為我們構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系搭建了清晰合理的理論脈絡(luò)，并運(yùn)用因子分析法對(duì)前述評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)一步降維多元統(tǒng)計(jì)分析，在科學(xué)客觀的基礎(chǔ)上進(jìn)一步簡(jiǎn)化研究。

三、基于扎根理論的技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

本文收集的資料為有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評(píng)價(jià)的國(guó)內(nèi)外期刊文獻(xiàn)。在CNKI中國(guó)知網(wǎng)中以“技術(shù)創(chuàng)新”、“創(chuàng)新軟環(huán)境”和“技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評(píng)價(jià)”為主題進(jìn)行檢索，通過比較分析，尋找差異和相似之處，最終達(dá)到暫無(wú)新資料出現(xiàn)的理論飽和狀態(tài)，此時(shí)可納入研究分析的資料有61篇期刊論文（截至2018年2月 28日）。

（一）開放性編碼的概念化和范疇化

開放性編碼是將收集到的期刊論文進(jìn)行目的導(dǎo)向化的可辨識(shí)拆分，將原始資料分割成眾多有代表性的詞語(yǔ)或短句，甚至段落，從中提取與技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評(píng)價(jià)有關(guān)的內(nèi)容，并勾畫出概念來(lái)代表原始資料塊，在形成概念的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析歸類，提煉出范疇，其中概念化是進(jìn)行資料分析的基礎(chǔ)。通過勾畫提煉，本文原始資料開放性編碼的概念化和范疇化結(jié)果如表1、表2所示，共挖掘出93個(gè)概念和32個(gè)范疇。

（二）主軸式編碼的主范疇提取

主軸式編碼又稱為軸心編碼，通過深度分析范疇與概念之間以及范疇之間的相關(guān)關(guān)系，分辨出一系列最能體現(xiàn)研究主題或把握事件發(fā)展脈絡(luò)的主軸范疇?；趯?duì)范疇的單次單獨(dú)比較分析，形成技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評(píng)價(jià)的范疇關(guān)系表，如表3所示，共提煉出財(cái)政撥款、技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新主體、科技成果轉(zhuǎn)化效率等16個(gè)主范疇。

表1 原始資料開放性編碼的概念化

表2 原始資料開放性編碼的范疇化

表3 基于主軸式編碼的主范疇提取

（三）選擇式編碼的核心范疇提取

選擇式編碼是在主軸式編碼階段形成的諸多主范疇中進(jìn)行進(jìn)一步歸納提煉，從而挖掘出系列穩(wěn)定性高、關(guān)聯(lián)度高、概括性強(qiáng)、代表性強(qiáng)的核心范疇的階段。挖掘出的核心范疇在所有范疇中占據(jù)中心位置，基本能夠與所有類屬發(fā)生意義關(guān)聯(lián)，最終形成政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、金融環(huán)境和人才環(huán)境5個(gè)核心范疇。

表4 基于選擇式編碼的核心范疇提取

以技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評(píng)價(jià)為目標(biāo)開展問題研究，本文將深層次演化后形成的高度關(guān)聯(lián)且穩(wěn)定的核心范疇視為一級(jí)指標(biāo)，將代表原始資料塊且出現(xiàn)頻次較高（剔除參考點(diǎn)少于三次）的概念列為二級(jí)指標(biāo)，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，共形成5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和68個(gè)二級(jí)指標(biāo)，為后續(xù)開展定量分析奠定基礎(chǔ)。

四、基于因子分析法的技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評(píng)價(jià)——以江蘇省為例

基于前述扎根視角下構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境為例，通過因子分析法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。檢索2007—2017年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》、《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》、《江蘇省科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《江蘇省科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)》以及《江蘇省國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》等，對(duì)相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，并進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)無(wú)綱量化處理。

（一）判斷是否適合因子分析

利用相關(guān)系數(shù)法對(duì)通過扎根研究形成的指標(biāo)體系進(jìn)一步驗(yàn)證，輸出同一一級(jí)指標(biāo)下兩兩顯著相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)，從而建立更為科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。剔除后的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值均在0.5以上，同時(shí)KMO統(tǒng)計(jì)量的值顯著大于0.6，Bartlett球形檢驗(yàn)值很大，且Bartlett球形檢驗(yàn)的p值等于0.000，小于1%，如表5所示，再一次驗(yàn)證相關(guān)指標(biāo)適合做因子分析，共形成5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和45個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

表5 KMO和巴特利特球度檢驗(yàn)

（二）計(jì)算因子載荷和共同度

通過計(jì)算各自的因子變量解釋貢獻(xiàn)率，在政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、金融環(huán)境和人才環(huán)境下，各有一個(gè)因子對(duì)應(yīng)的特征根大于1，其特征根占總方差（解釋原始變量方差的程度）分別為89.586%、96.767%、93.945%、99.120%和 85.756%，且各個(gè)指標(biāo)提取的公因子方差都比較大，幾乎所有的共同度都在80%以上，變量空間轉(zhuǎn)化為因子空間時(shí)，保留了較多的信息，因此因子分析的效果將是顯著的。

（三）計(jì)算因子得分，構(gòu)建一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)函數(shù)

為了考察江蘇省技術(shù)創(chuàng)新各個(gè)子環(huán)境的建設(shè)狀況，并對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，采用回歸法求出因子得分函數(shù)，SPSS輸出的因子得分系數(shù)如表6所示。

根據(jù)因子得分系數(shù)，將某一子環(huán)境下1個(gè)公因子表示為全部指標(biāo)的線性形式，構(gòu)建江蘇省技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)子環(huán)境評(píng)價(jià)的線性回歸表達(dá)式：

根據(jù)上述系列表達(dá)式，計(jì)算江蘇省技術(shù)創(chuàng)新五大子環(huán)境綜合得分，如表7所示。

表7 2007—2017年江蘇省技術(shù)創(chuàng)新五大子環(huán)境綜合得分

（四）江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境綜合評(píng)價(jià)

本文以五個(gè)子環(huán)境因子評(píng)價(jià)得分作為變量，運(yùn)用主成份分析，對(duì)歷年來(lái)江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。主成份個(gè)數(shù)提取的原則為主成份對(duì)應(yīng)的特征值大于1，并且主成份累計(jì)貢獻(xiàn)率大于等于85%的前m個(gè)因子，通過分析可知，第一個(gè)主成份特征值為4.961，累計(jì)貢獻(xiàn)率為99.228%，因此，提取1個(gè)主成份?；诔跏家蜃虞d荷矩陣數(shù)據(jù)，除以主成份相對(duì)應(yīng)的特征根平方根，得到主成份中每個(gè)指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的系數(shù)，如表8所示。

表8 因子載荷矩陣及對(duì)應(yīng)系數(shù)

在此基礎(chǔ)上進(jìn)行線性回歸，構(gòu)建江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境綜合評(píng)價(jià)表達(dá)式，即：

根據(jù)綜合評(píng)價(jià)表達(dá)式，計(jì)算2007—2017年江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境綜合評(píng)價(jià)值，如表9所示。

表9 2007—2017年江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境綜合評(píng)價(jià)值

基于表7和表9所示的江蘇省技術(shù)創(chuàng)新五大子環(huán)境和整體軟環(huán)境的評(píng)價(jià)值，繪制趨勢(shì)圖，如圖1所示。從趨勢(shì)圖中可以看出，江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境從2007—2017年呈現(xiàn)出以下特征，即總體趨勢(shì)良好，各大環(huán)境指數(shù)以及綜合環(huán)境指數(shù)都呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，沒有起伏波動(dòng)，說明江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境是朝著逐漸優(yōu)化的方向發(fā)展的，這也符合江蘇省目前的實(shí)際情況。

圖1 2007—2017年江蘇省技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境及子環(huán)境發(fā)展趨勢(shì)

五、結(jié)語(yǔ)

中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入新時(shí)代，創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略是大勢(shì)所趨。在看到技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域和創(chuàng)新硬環(huán)境建設(shè)方面取得的巨大成就外，也應(yīng)該正視技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境“點(diǎn)”上存在的問題，更應(yīng)該關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境“面”上評(píng)價(jià)指數(shù)的變化趨勢(shì)。技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境自身固有的“軟”特性，決定了對(duì)其評(píng)價(jià)的高難度，而難度不僅僅在于評(píng)價(jià)方法的選擇，更在于處于基礎(chǔ)地位的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的科學(xué)合理構(gòu)建。采用扎根理論，客觀集聚提煉前人智慧，有效解決基礎(chǔ)性的評(píng)價(jià)指標(biāo)的取舍和指標(biāo)體系的構(gòu)建難題，再引入科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，進(jìn)一步降維簡(jiǎn)化處理和定量評(píng)價(jià)，真正做到了客觀的質(zhì)性研究和科學(xué)的定量分析的有機(jī)結(jié)合，為技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境評(píng)價(jià)提供有益借鑒。