摘 要：在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)質(zhì)上也就是知識(shí)的創(chuàng)新。而企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新，往往需要多個(gè)企業(yè)就所擁有的不同知識(shí)資源進(jìn)行共享來(lái)開(kāi)展合作創(chuàng)新。在此背景下，知識(shí)交易成為供應(yīng)鏈中各成員企業(yè)為創(chuàng)新技術(shù)、節(jié)約成本、擴(kuò)大利潤(rùn)的重要戰(zhàn)略。我們需要從供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新的角度下，對(duì)知識(shí)交易過(guò)程中產(chǎn)生的雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，加強(qiáng)合作創(chuàng)新參與度，從而有效提高其合作創(chuàng)新的成功率，實(shí)現(xiàn)制造商和供應(yīng)商以及供應(yīng)鏈整體的共贏。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)；知識(shí)交易

一、對(duì)雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)下供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)交易的關(guān)系合約控制問(wèn)題描述及假設(shè)

1.供應(yīng)鏈的定義。供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)由供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商及顧客構(gòu)成的系統(tǒng)，該系統(tǒng)中，物料從供應(yīng)商流動(dòng)到下游的客戶，而信息流則在兩個(gè)方向傳播。①也就是說(shuō)，供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)由制造和分銷設(shè)施構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)，該網(wǎng)絡(luò)可以進(jìn)行物料采購(gòu)，將物料轉(zhuǎn)換為半成品和成品并將成品分銷給不同客戶。②

2.雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)的定義。雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)即指交易雙方同樣都具有道德風(fēng)險(xiǎn)。由于知識(shí)是難以度量的，因此在知識(shí)交易的過(guò)程中，往往會(huì)因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱而存在雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，即知識(shí)的供給方所交易的知識(shí)的準(zhǔn)確性難以被第三方驗(yàn)證，與此同時(shí)，知識(shí)的需求方將所交易的知識(shí)轉(zhuǎn)化成其收益的程度也難以被驗(yàn)證。

3.采用關(guān)系合約機(jī)制的原因。關(guān)系合約指的是針對(duì)未來(lái)關(guān)系價(jià)值的非正式合約，它與正式合約有很大不同，正式合約考慮的是短期的合作關(guān)系而不像關(guān)系合約針對(duì)長(zhǎng)期的合作關(guān)系。正因?yàn)樵谥R(shí)交易的過(guò)程中存在著雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)交易雙方投入要素均無(wú)法驗(yàn)證，故不能在正式的市場(chǎng)合約中明確規(guī)定，因而維系知識(shí)交易雙方的市場(chǎng)合約具有較強(qiáng)的不完全性。③所以一般來(lái)說(shuō)，正式合約對(duì)減少雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)雙方創(chuàng)新合作參與度沒(méi)有什么效果。而建立以社會(huì)關(guān)系為基礎(chǔ)的關(guān)系合約，通過(guò)社會(huì)交往和關(guān)系對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上進(jìn)行控制，可以有效地營(yíng)造長(zhǎng)期合作范圍，促進(jìn)雙方知識(shí)交易的友好合作。故企業(yè)可以選擇在正式合約的基礎(chǔ)上，建立一種長(zhǎng)期的合作關(guān)系即所謂的關(guān)系合約。通過(guò)對(duì)關(guān)系合約風(fēng)險(xiǎn)控制，實(shí)現(xiàn)充分的知識(shí)共享。

4.問(wèn)題描述與假設(shè)。在供應(yīng)鏈中，企業(yè)想要有效地完成技術(shù)創(chuàng)新，那么就需要供應(yīng)鏈上下游充分實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享和合作。技術(shù)創(chuàng)新的成功率不僅和工作努力水平相關(guān)，還與技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移量有關(guān)。然而這些因素都不容易被測(cè)量，故在交易過(guò)程中很有可能出現(xiàn)雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)，因此我們先對(duì)合約機(jī)制做出如下假設(shè)：（1）創(chuàng)新后的結(jié)果分為失敗和成功，分別記為F和S。π（S）=θ，π（F）=θ，分別為創(chuàng)新成功后的產(chǎn)出和創(chuàng)新失敗后的產(chǎn)出。（2） 表示供應(yīng)商向生產(chǎn)商提供的知識(shí)，即供應(yīng)商的知識(shí)轉(zhuǎn)移量， 表示生產(chǎn)商的努力程度， 表示技術(shù)創(chuàng)新的成功概率。我們知道經(jīng)濟(jì)學(xué)中一定會(huì)滿足邊際遞減的規(guī)律，那我們便可以得出 會(huì)隨著 的增加而遞減。（3） 表示生產(chǎn)商的努力成本函數(shù)， 代表的是供應(yīng)商的知識(shí)轉(zhuǎn)移的成本函數(shù)，同時(shí)隨著努力水平以及知識(shí)轉(zhuǎn)移量的增加，所對(duì)應(yīng)的成本函數(shù)均會(huì)以遞增的速度增加。（4）假設(shè)生產(chǎn)商和供應(yīng)商都是風(fēng)險(xiǎn)中性的偏好者，于是我們可以沿用霍姆斯特姆與米爾格羅姆參數(shù)化擴(kuò)張模型，假定生產(chǎn)商對(duì)供應(yīng)商提供的知識(shí)支持的支付函數(shù)為 ④，其中W（π）為生產(chǎn)商對(duì)供應(yīng)商所支付的總費(fèi)用，α為生產(chǎn)商向供應(yīng)商支付過(guò)的固定費(fèi)用，β為共享激勵(lì)系數(shù)，即創(chuàng)新成功后供應(yīng)商分享的產(chǎn)出份額，π為創(chuàng)新產(chǎn)出收益。

二、對(duì)雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)下供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)交易的關(guān)系合約進(jìn)行控制

1.生產(chǎn)商參與承諾“自我實(shí)施”條件。在關(guān)系合約中，生產(chǎn)商和供應(yīng)商會(huì)無(wú)限重復(fù)博弈，每一次博弈會(huì)分為兩階段，在第一階段的時(shí)候生產(chǎn)商會(huì)承諾以 的水平去努力，并向供應(yīng)商提供固定支付加收益共享的知識(shí)交易的支付合約 ，若此時(shí)供應(yīng)商同意該合約，則進(jìn)入博弈的第二階段，在該階段供應(yīng)商會(huì)去考慮生產(chǎn)商有沒(méi)有實(shí)現(xiàn) 的努力水平從而決定他的知識(shí)轉(zhuǎn)移量，與此同時(shí)，生產(chǎn)商也會(huì)根據(jù)供應(yīng)商的決策來(lái)決定是否達(dá)到承諾的努力水平，在這樣的情況下就會(huì)很容易產(chǎn)生雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)。因此，在第二階段，供應(yīng)商應(yīng)判斷該合約是否具有“自我實(shí)施性”，而自我實(shí)施性主要取決于“守約的長(zhǎng)期收益”是否大于“違約的長(zhǎng)期收益”。

若供應(yīng)商相信生產(chǎn)商的承諾，則他會(huì)選擇自己的收益函數(shù)為 ，故有一階條件式滿足： 。

若生產(chǎn)商沒(méi)有達(dá)到承諾水平，而供應(yīng)商認(rèn)為合約具有“自我實(shí)施”性，則生產(chǎn)商將會(huì)以最大努力水平，選擇收益為 。

生產(chǎn)商一旦違約，未來(lái)供應(yīng)商將不會(huì)在與其簽訂關(guān)系合約，最多簽訂正式合約，即生產(chǎn)商在未來(lái)通過(guò)從正式合約中獲得的收益為 ，其中U為供應(yīng)商的保留效用。若設(shè)r為未來(lái)收益的貼現(xiàn)因子，則生產(chǎn)商在違約情況下獲得的凈收益現(xiàn)值 另 表示未來(lái)收益的貼現(xiàn)因子，則可將上式化簡(jiǎn)為：

若制造商達(dá)到了承諾水平，雙方將會(huì)保持長(zhǎng)期合作，則未來(lái)的合約都會(huì)有效，故該情況下生產(chǎn)商獲得的凈收益現(xiàn)值為：

若要合約具有“自我實(shí)施”性，故應(yīng)滿足生產(chǎn)商“達(dá)到承諾的長(zhǎng)期收益”不小于“違背承諾的長(zhǎng)期收益”，因而可以得出“自我實(shí)施條件為”：

2.在“自我實(shí)施”約束下，選擇收益最大化時(shí)知識(shí)交易關(guān)系合約W（π）

采用如下優(yōu)化模型來(lái)描述收益最大化時(shí)知識(shí)交易的關(guān)系合約：

在該優(yōu)化模型中2.21為生產(chǎn)商的目標(biāo)收益函數(shù)，2.22為“自我實(shí)施”約束條件，2.23則表示了生產(chǎn)商從關(guān)系合約中獲得的收益不低于從市場(chǎng)合約即正式合約中獲得的收益，2.24為生產(chǎn)商“自我實(shí)施”約束下的供應(yīng)商激勵(lì)相容約束，2.25則為供應(yīng)商的參與約束，而2.26則表示了當(dāng)生產(chǎn)商違背承諾時(shí)收益最大化的努力水平。在關(guān)系合約下，設(shè)供應(yīng)鏈的整體期望函數(shù)為 ，將 代入上述的優(yōu)化模型，從而消去固定支付α，我們就可以得到一個(gè)更簡(jiǎn)便的優(yōu)化模型：

從該模型，我們可以通過(guò)2.27發(fā)現(xiàn)，當(dāng)供應(yīng)鏈的整體收益 越大時(shí)，則生產(chǎn)商的期望收益也會(huì)越大。其中2.28為生產(chǎn)商“自我實(shí)施”的約束式，2.29是生產(chǎn)商參與關(guān)系合約的約束式，在這兩個(gè)約束下，我們可以通過(guò)對(duì)收益共享系數(shù)β和 承諾的努力水平進(jìn)行控制，從而激勵(lì)供應(yīng)商的知識(shí)轉(zhuǎn)移來(lái)達(dá)到整個(gè)供應(yīng)鏈的最大收益水平。

三、總結(jié)

在雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)下供應(yīng)鏈知識(shí)交易的正式合約沒(méi)有什么效果，而關(guān)系合約卻能有效鼓勵(lì)雙方知識(shí)交易，創(chuàng)新合作，從而實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的整體效益最優(yōu)。我們可以通過(guò)對(duì)收益共享系數(shù)和承諾的努力水平進(jìn)行控制，從而激勵(lì)供應(yīng)商的知識(shí)轉(zhuǎn)移來(lái)達(dá)到整個(gè)供應(yīng)鏈的最大收益水平。與此同時(shí)，我們還能不斷的調(diào)整貼現(xiàn)因子的值，促進(jìn)生產(chǎn)商和供應(yīng)商長(zhǎng)期合作，減少雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)，從而達(dá)到整個(gè)供應(yīng)鏈的最大收益水平。

注釋：

①董明.供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)--過(guò)程建模、風(fēng)險(xiǎn)分析與績(jī)效優(yōu)化[M].上海交通大學(xué)出版社，2010，（01）。

②董明.供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)--過(guò)程建模、風(fēng)險(xiǎn)分析與績(jī)效優(yōu)化[M].上海交通大學(xué)出版社，2010，（01）。

③陳偉.供應(yīng)鏈知識(shí)共享的績(jī)效評(píng)價(jià)與實(shí)現(xiàn)機(jī)制[M].中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2018，（144）。

④陳偉.供應(yīng)鏈知識(shí)共享的績(jī)效評(píng)價(jià)與實(shí)現(xiàn)機(jī)制[M].中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2018，（146）。

作者簡(jiǎn)介：李嘉昊（1996.04- ），女，江西南昌人，中國(guó)計(jì)量大學(xué)，研究方向：數(shù)學(xué)與應(yīng)用