王雅楠

基金項目：陜西省社科界2018年重大理論與現(xiàn)實問題研究項目“絲綢之路經(jīng)濟帶背景下

西安科技創(chuàng)新中心發(fā)展能力評價及對策研究”（2018C069）；西安翻譯學(xué)院科研團隊

建設(shè)項目（XFU17KYTDA02）

中圖分類號：F252 文獻標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：在絲綢之路經(jīng)濟帶背景下，商貿(mào)流通建設(shè)需要一個核心力量，這個核心力量來源于城市或地區(qū)載體。本文以建設(shè)科技創(chuàng)新中心城市為抓手，構(gòu)建科技創(chuàng)新中心發(fā)展能力評價指標(biāo)體系，采用因子分析法對絲綢之路經(jīng)濟帶西部五省區(qū)省會城市的科技創(chuàng)新能力進行綜合評價和對比分析，以期不斷促進和強化絲綢之路經(jīng)濟帶沿線地區(qū)之間的商貿(mào)流通。

關(guān)鍵詞：絲綢之路經(jīng)濟帶 商貿(mào)流通 科技創(chuàng)新中心

引言

當(dāng)今世界，科技創(chuàng)新作為區(qū)域競爭優(yōu)勢的核心要素，正在成為重塑世界格局、創(chuàng)造人類未來的主導(dǎo)力量，同時構(gòu)成了拉動區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的主要動力源泉。城市發(fā)展要借助科技創(chuàng)新的契機，在科技成果轉(zhuǎn)化、科技人員激勵、重大創(chuàng)新平臺建設(shè)等方面深化改革創(chuàng)新，進一步釋放科技優(yōu)勢和創(chuàng)新活力。在西部城市中，西安作為絲綢之路的起點城市，地處絲綢之路經(jīng)濟帶沿線地區(qū)商貿(mào)流通核心區(qū)域，擔(dān)負(fù)著文化復(fù)興與科技復(fù)興的雙重使命，應(yīng)率先扛起創(chuàng)新大旗，努力成為國際一流人才和科技成果的聚集區(qū)、全球頂尖科技的風(fēng)向標(biāo)、科技創(chuàng)新中心的引領(lǐng)者、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的示范區(qū)。本文以建設(shè)科技創(chuàng)新中心城市為抓手，選取絲綢之路經(jīng)濟帶西北五省區(qū)省會城市為樣本，通過對他們的科技創(chuàng)新中心發(fā)展能力進行綜合評價和對比分析，并為城市科技創(chuàng)新發(fā)展提出相應(yīng)對策，以期加強絲綢之路經(jīng)濟帶沿線地區(qū)的商貿(mào)流通。

科技創(chuàng)新中心評價的指標(biāo)選取及分析步驟

（一）選取研究樣本

本研究選取的樣本來自西部主要城市，是絲綢之路經(jīng)濟帶商貿(mào)流通具有代表性的城市，包括西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊。通過對2016年絲綢之路經(jīng)濟帶中西北五省區(qū)的省會城市科技創(chuàng)新中心進行綜合評價，旨在揭示五個省會城市之間科技創(chuàng)新中心的差異。以上數(shù)據(jù)來源于多個統(tǒng)計報告，如《中國城市競爭力報告2015-2016》、《中國城市統(tǒng)計年鑒2015-2016》以及《中國科技統(tǒng)計資料匯編2016》等。

（二）構(gòu)建指標(biāo)體系

對于構(gòu)建城市在科技創(chuàng)新中心能力評價指標(biāo)體系的選擇上，要注重指標(biāo)的有效性、指標(biāo)評價的完整性和可操作性，這些都會直接或間接影響評價結(jié)果。因此，在構(gòu)建與設(shè)計評價指標(biāo)體系時首先嚴(yán)格遵循科學(xué)性原則，即所選指標(biāo)概念要清晰，減少主觀判斷，指標(biāo)之間可以有一定的內(nèi)在邏輯關(guān)系；其次，指標(biāo)的選取應(yīng)具有可操作性，即數(shù)據(jù)可以取得且能保證真實可靠，以達到指標(biāo)體系評價的目的。本文指標(biāo)體系的選擇是在前人文獻研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合專家意見形成，本研究共選取8個一級指標(biāo)，具體指標(biāo)體系如下。

科技創(chuàng)新人才與技術(shù)資源。人才資源是創(chuàng)新中心不可或缺的重要因素，技術(shù)資源屬于創(chuàng)新的基礎(chǔ)資源，圍繞創(chuàng)新人才資源匯聚。該指標(biāo)包括普通高等學(xué)校在校生人數(shù)X1、每萬人大專以上學(xué)歷人數(shù)X2、具有R&D;活動的企業(yè)比例X3。

科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)。要成為科技創(chuàng)新中心，一定要有高科技產(chǎn)業(yè)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)來支撐。該指標(biāo)包括金融服務(wù)業(yè)占地區(qū)比例X4、信息、計算機和軟件服務(wù)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值比重X5。

科技創(chuàng)新人力與財力投入?？萍紕?chuàng)新中心的形成需要人員、財力方面的投入，參與創(chuàng)新的人員數(shù)量和經(jīng)費比重都能反映創(chuàng)新投入的指標(biāo)。該指標(biāo)包括企業(yè)R&D;研究人員數(shù)X6、企業(yè)R&D;研究人員比重X7、R&D;經(jīng)費占GDP比重X8、地方政府科技投入占GDP比重X9。

科技創(chuàng)新公共技術(shù)載體?？萍紕?chuàng)新中心的形成和發(fā)展需要有一定的載體才可以開展，城市或地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展需要有一定的公共載體，這些公共載體是由政府提供的。該指標(biāo)包括該地區(qū)所擁有的高校數(shù)量X10、科研機構(gòu)數(shù)量X11。

科技創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出?？萍紕?chuàng)新中心產(chǎn)出是科技創(chuàng)新中心能力的外在表現(xiàn)形式，技術(shù)產(chǎn)出及技術(shù)市場的轉(zhuǎn)化都可以體現(xiàn)其能力本質(zhì)。該指標(biāo)包括專利申請量X12、發(fā)明專利申請量X13。

科技創(chuàng)新合作?？萍紕?chuàng)新的合作能力體現(xiàn)為某一地區(qū)產(chǎn)學(xué)研一體化的程度，這些都將成為科技創(chuàng)新中心成果向經(jīng)濟效益轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)。該指標(biāo)包括高?？萍蓟顒踊I集資金總額X14、科研院所科研活動籌集資金總額X15。

科技創(chuàng)新成果。創(chuàng)新成果是創(chuàng)新投入的產(chǎn)出，也是科技創(chuàng)新中心效率的表現(xiàn)形式。該指標(biāo)包括科技成果登記數(shù)量X16、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)制定的數(shù)量X17、技術(shù)市場中交易的合同數(shù)量額和交易金額量X18。

科技創(chuàng)新效益?？萍紕?chuàng)新實施是否順暢和科技創(chuàng)新中心能力的強弱可以通過其效益得以體現(xiàn)。該指標(biāo)包括每萬名科技活動人員平均產(chǎn)出的新產(chǎn)品產(chǎn)值X19、人均居民收入X20。

（三）因子分析步驟

本文主要應(yīng)用因子分析方法，該方法的基本思路是將較多的原始指標(biāo)綜合成較少的指標(biāo)，這些綜合后的指標(biāo)之間沒有相關(guān)性，既起到降維目的，也能夠反映原始指標(biāo)中的絕大部分信息，同時對于賦予指標(biāo)權(quán)重大小的問題，本文利用各因子對各個變量所提供的方差貢獻之和作為綜合評價函數(shù)中的因子權(quán)重，并沒有通過專家打分的方法來確定指標(biāo)權(quán)重的分配，這樣可以有效規(guī)避專家在制定指標(biāo)權(quán)重中的主觀性影響。該方法的基本思想就是用少數(shù)幾個因子去描述多個因素或指標(biāo)之間的聯(lián)系，根據(jù)相關(guān)性大小把指標(biāo)進行分組，即相互關(guān)系密切的一些變量歸在同一類中和同一組內(nèi)，每一類或一組變量就成為一個因子，這樣就可以以較少的幾個因子反映原始資料的大部分信息。

步驟一：變量標(biāo)準(zhǔn)化。要消除變量之間在數(shù)量級或量綱上的不同，就需要標(biāo)準(zhǔn)化處理原始變量數(shù)據(jù)，并將變量相關(guān)系數(shù)矩陣計算得出。

步驟二：確定公共因子數(shù)量。公因子個數(shù)選擇的標(biāo)準(zhǔn)為公因子的累計貢獻率大于等于85%。首先計算相關(guān)系數(shù)矩陣的特征根、單位特征向量、特征根貢獻率及累計貢獻率，然后依據(jù)累計貢獻率確定公因子數(shù)量，這樣既能保留原有指標(biāo)的大部分信息，又能減少因子數(shù)量，最后為公因子命名。

步驟三：凸顯各個主因子的典型代表意義。對提取的特征根對應(yīng)特征向量構(gòu)成的因子載荷矩陣施行方差最大正交旋轉(zhuǎn)，明確各個公因子的經(jīng)濟意義，凸顯各個因子的典型代表變量，這有利于對實際問題進行解析。

步驟四：權(quán)重設(shè)置。本文用單個因子的方差貢獻率占總方差貢獻率的比重作為該因子的權(quán)重，避免專家打分的主觀性，具有一定的合理性。

步驟五：綜合評價函數(shù)構(gòu)建。由回歸法估計出各公因子得分，加權(quán)計算各樣本的綜合得分，根據(jù)綜合評分高低進行排列，綜合評價函數(shù)模型為：

F=a1×F1+a2×F2+…+am×Fm

其中，等式左邊F為計算出的科技創(chuàng)新中心的綜合評價所得分?jǐn)?shù)；Fi為第i個因子的所得分?jǐn)?shù)，ai為第i個因子的權(quán)重大小，m為公因子的數(shù)量。

城市科技創(chuàng)新中心發(fā)展能力評價的實證分析

第一，運用SPSS19.0統(tǒng)計軟件進行統(tǒng)計，具體統(tǒng)計檢驗結(jié)果如表1所示。根據(jù)表1可知，KMO檢驗數(shù)值為0.741>0.5，通過了KMO檢驗，說明變量間具有較強的相關(guān)性，可以應(yīng)用因子分析法。

第二，計算樣本相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值及方差貢獻率，確定公共因子數(shù)量。首先，根據(jù)表2因子方差貢獻率數(shù)據(jù)可以看到，前面四個公因子的累積貢獻率達到86.782%，將多個變量減少為較少的指標(biāo)，即使用四個公因子解釋總變量的86.782%，對原始數(shù)據(jù)的解釋能力較強，且旋轉(zhuǎn)后總方差解釋的累積方差百分比依然是86.782%，旋轉(zhuǎn)前后沒有改變。

其次，由表3旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣可以看到，第一個公因子在普通高校在校生人數(shù)、每萬人大專以上學(xué)歷人數(shù)、具有R&D;活動的企業(yè)比例、企業(yè)R&D;研究人員數(shù)、企業(yè)R&D;研究人員比重、R&D;經(jīng)費占GDP比重、地方政府科技投入占GDP比重上有較大載荷，這些指標(biāo)涵蓋了科技創(chuàng)新中人才、技術(shù)、財力等資源投入，因此稱為“科技創(chuàng)新資源投入因子”。第二個公因子在金融服務(wù)業(yè)占地區(qū)比例、信息、計算機和軟件服務(wù)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值比重、高校數(shù)量、科研機構(gòu)數(shù)量上有較大載荷，體現(xiàn)了科技創(chuàng)新技術(shù)與產(chǎn)業(yè)載體，因此稱為“科技創(chuàng)新支撐載體因子”。第三個公因子在專利數(shù)量、發(fā)明專利數(shù)量、高?？萍蓟顒踊I資額、科研院所籌資額上有較大載荷，主要為科技創(chuàng)新外在表現(xiàn)，故稱為“科技創(chuàng)新外在表現(xiàn)因子”。第四個因子在科技成果登記數(shù)量、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)制定的數(shù)量、技術(shù)市場中交易的合同數(shù)量額和交易金額量、每萬名科技活動人員平均產(chǎn)出的新產(chǎn)品產(chǎn)值、人均居民收入上有較大載荷，主要表現(xiàn)是科技創(chuàng)新的成果和效益，因此命名為“科技創(chuàng)新成果效益因子”。

最后，將以上經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)代入模型中計算，分別計算出公因子F1、公因子F2、公因子F3、公因子F4的分值與科技創(chuàng)新中心發(fā)展能力評價的總分值，也就是總得分F=0.37964×F1+0.26031×F2+0.16622×F3+0.06615F4。其中F為城市科技創(chuàng)新中心發(fā)展能力綜合得分，F(xiàn)i為第i個因子的因子得分?jǐn)?shù)（其中i=1，2，3，4）。數(shù)據(jù)0.37964為第1個因子的權(quán)重，0.26031為第2個因子的權(quán)重，0.16622為第3個因子的權(quán)重，0.06615為第4個因子的權(quán)重。根據(jù)權(quán)重賦予表3中第i個因子的方差貢獻率占累計貢獻率的比重，可以計算出各樣本城市的綜合評價得分，城市的科技創(chuàng)新中心發(fā)展能力的排名情況以該綜合評價計算出分?jǐn)?shù)的高低排列。

根據(jù)以上實證分析結(jié)果可以看出，在五個西部城市中，西安的科技創(chuàng)新能力綜合評價得分第一，相對于其它四個城市更加具有發(fā)展科技創(chuàng)新的實力和能力。尤其從表4中可以看出，西安在科技創(chuàng)新資源投入上、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的支撐載體上具有一定的優(yōu)勢，能夠為科技創(chuàng)新的發(fā)展起到良好的支持作用。

科技創(chuàng)新中心發(fā)展的不足及對策

西安科技創(chuàng)新發(fā)展的人才技術(shù)等資源投入比較充分，但整體科技成果的轉(zhuǎn)化率較低。西安市擁有普通高校和研究生培養(yǎng)單位數(shù)量共計106所，整體上看，其教育、科學(xué)資源豐富，在地理上分布較集中，其發(fā)展在西部地區(qū)名列前茅。根據(jù)西安市2016年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報顯示，截至2016年底，西安市共有高新技術(shù)企業(yè)1506家，全年申請專利46000件，專利授權(quán)量38000件，技術(shù)市場交易額710多億元。雖然在西部地區(qū)有一定的資源優(yōu)勢，但與我國一線城市相比，其科技成果產(chǎn)出較弱。若要加強成果的轉(zhuǎn)化率，一方面要從法律角度加強知識產(chǎn)權(quán)的保護，將科技創(chuàng)新進行法制化管理，使創(chuàng)新活動有章可循；另一方面在科技、工商、財政稅收等部門應(yīng)積極加強工作指導(dǎo)，及時處理成果轉(zhuǎn)化中的困難與問題，簡化政府的審批流程，積極推進技術(shù)中心市場的中介服務(wù)機構(gòu)建設(shè)。

西安的科技創(chuàng)新有一定的氛圍，但整體活躍度不高。以西安和重慶兩個城市對比可知，西安市在2016年共簽訂72個外商直接投資項目，實際利用45.05億美元外商直接投資，批準(zhǔn)10.21億美元合同外資，與同年的重慶市相比有一定的差距，重慶市通過積極吸引外資總部入駐的方式，簽訂260個外資項目，實際使用113億美元外資金額，因此西安市科技創(chuàng)新有一定的能力，但開放性及外向性不足。首先，西安應(yīng)以總部經(jīng)濟發(fā)展和國家中心城市建設(shè)為契機，大力發(fā)展門戶樞紐經(jīng)濟，在著力打造國際重要門戶樞紐上，營造良好的投資環(huán)境，樹立良好的城市形象，積極引進外資，保證更多資本進入科技創(chuàng)新領(lǐng)域；其次，加強體制機制改革，不斷借鑒北京、上海經(jīng)驗，優(yōu)化頂層設(shè)計；最后，配合戶籍新政的推廣和落實，在人才制度體系建立上要表現(xiàn)出競爭力，不斷引進更優(yōu)質(zhì)的人才資源，來為科技創(chuàng)新中心發(fā)展提供服務(wù)，不斷激發(fā)城市的科技創(chuàng)新活躍度。

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