劉岱

中圖分類號：F120 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：隨著我國農(nóng)業(yè)市場化的不斷完善，大量農(nóng)戶加入農(nóng)業(yè)合作社，同時與公司簽訂契約、建立合作聯(lián)盟，使得我國生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈運作水平取得了長足的發(fā)展。然而由于農(nóng)產(chǎn)品市場誠信觀念的淡薄、法律制度不完善以及契約的不完全性，違約率非常高，而要改進這種局面，除了從法律法規(guī)及政策上入手，選擇較為合理的契約方式，打通農(nóng)產(chǎn)品流通途徑，維護供應(yīng)鏈中各個參與成員的利益，保證整個供應(yīng)鏈的運營水平也成為一個值得關(guān)注的問題。本文從契約穩(wěn)定性的角度出發(fā)，定量比較各類契約方式對農(nóng)產(chǎn)品新鮮度及供應(yīng)鏈整體利潤造成的影響，從而找出一種較優(yōu)的契約方式來實現(xiàn)供應(yīng)鏈契約的穩(wěn)定。

關(guān)鍵詞：生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈 契約方式 契約穩(wěn)定性

近年來，隨著我國社會進步及經(jīng)濟發(fā)展，我國的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也取得了長足的進步，生鮮農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量和質(zhì)量都有了很大提升。由于我國生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中存在農(nóng)產(chǎn)品新鮮度、雙方的談判能力等無法確切度量的問題，契約具有典型的不完全性，同時農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品及公司設(shè)備等都具有一定的資產(chǎn)專用性，雙方在正式契約的前提下希望形成非正式長久合作關(guān)系，因而筆者選擇關(guān)系契約作為本研究的契約模式，同時將契約方式和不簽訂契約、簽訂彈性規(guī)模契約對生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈造成的影響分別從新鮮度、利潤兩方面做出比較。

此外，當前我國生鮮農(nóng)產(chǎn)品冷鏈物流設(shè)施匱乏、保鮮技術(shù)落后、市場化程度低，導(dǎo)致物流過程損耗大，合理的冷鏈基礎(chǔ)設(shè)施引入方式對緩解生鮮農(nóng)產(chǎn)品保鮮儲運壓力、滿足人們對農(nóng)產(chǎn)品綠色、生鮮、安全的需求及提高供應(yīng)鏈整體運作效率意義重大。當前，冷鏈設(shè)備的運營成本大部分情況下由企業(yè)來負責(zé)，首先，基于全生命周期的視角來分析這種模式對于保證生鮮農(nóng)產(chǎn)品的新鮮度會產(chǎn)生消極影響；其次，農(nóng)戶在運營環(huán)節(jié)因為生鮮農(nóng)產(chǎn)品的儲存時間短這一特殊性，使得農(nóng)戶在談判中處于被動地位容易出現(xiàn)契約違約問題。本文通過建立相關(guān)契約模型并進行推導(dǎo)，比較了不簽訂契約、彈性規(guī)模契約和關(guān)系契約對生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈最佳新鮮度和整體效益的影響作用，并通過數(shù)值算例進行了驗證，得出相應(yīng)結(jié)論。

模型描述與基本假設(shè)

（一）模型描述

在單個核心公司分別與多個農(nóng)戶即“公司+農(nóng)戶”之間形成的交易關(guān)系中，雙方的目的在于追求利益的最大化。公司與農(nóng)戶雙方?jīng)Q策的模式為：公司首先與農(nóng)戶簽訂一個契約，由于實際生產(chǎn)中農(nóng)戶產(chǎn)量受外界因素（包括天氣、種子質(zhì)量及易腐性等）影響較大，而公司需求多依據(jù)上個銷售季銷售情況進行市場預(yù)測往往存在一定偏差，該契約以當前的市場價格為基礎(chǔ)，對公司所需的訂購量進行一個彈性約定，并規(guī)定一個可以上下浮動的比例，這是具有季節(jié)性特點的生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中慣常做法；同時為了保證農(nóng)戶所提供農(nóng)產(chǎn)品的新鮮度，并且形成長期合作關(guān)系，企業(yè)將對農(nóng)產(chǎn)品的新鮮度進行等級劃分，根據(jù)新鮮度的不同等級對農(nóng)戶進行物質(zhì)獎勵，而這種契約表現(xiàn)模式又稱為關(guān)系契約。履約時，需求量按照履行契約時公司所需進行，需求量的變動部分按照履約時的現(xiàn)貨市場價格收購。出現(xiàn)違約情況，農(nóng)戶將根據(jù)當時市場價格出售農(nóng)產(chǎn)品，企業(yè)會根據(jù)當時市場價格從市場上收購，為了彰顯農(nóng)產(chǎn)品的特殊屬性，分析并研究其新鮮度對市場供求量的影響。

本研究關(guān)于研究變量的符號界定描述為：

D表示市場需求，其中D0表示簽訂契約的情況下市場需求，Dx表示實施契約過程中市場需求；P0表示簽訂契約過程中當時市場價格，Px表示實施契約過程中當時市場價格；Vx表示農(nóng)產(chǎn)品對企業(yè)的價值；C0表示農(nóng)產(chǎn)品的單位生產(chǎn)資金；C1表示為保證新鮮度的變動資金；農(nóng)戶的第二次及以后交易資金用Ct1表示，企業(yè)的第二次及以后的交易資金用Ct2表示；θ表示農(nóng)產(chǎn)品的新鮮度；β表示損耗程度；簡單起見，令農(nóng)產(chǎn)品新鮮度θ與損耗率β的近似關(guān)系為β=1-θ，即新鮮度為1時沒有發(fā)生損耗，新鮮度為0時損耗率為1，那么當市場需求為D時，農(nóng)戶提供的量（1-β）D`=D，將θ帶入得出農(nóng)戶應(yīng)該供給D/θ才能達到市場標準；W表示企業(yè)為農(nóng)戶制定的付款計劃；γ表示違約金標準；Cs表示租賃冷鏈硬件設(shè)備所需資金，假設(shè)Cs=μD，μ表示單位標準租賃租金；Bt表示農(nóng)戶談判水平；πf表示農(nóng)戶收益；πe表示企業(yè)收益；Sx表示供應(yīng)鏈整體收益；Pe（Bt）表示企業(yè)違約后繳納違約金的幾率；Pf（Bt）表示農(nóng)戶違約后繳納違約金的幾率，當農(nóng)戶隨著組成農(nóng)業(yè)合作社、加大專有性資產(chǎn)投資等途徑提高其談判水平時，農(nóng)戶和企業(yè)違約后繳納違約金的幾率會增大。

（二）基本假設(shè)

H1：只涉及到單個重點企業(yè)分別和若干個農(nóng)戶形成的長期合作關(guān)系。

H2：農(nóng)產(chǎn)品對企業(yè)的價值V高出其外界市場上的價格P，即：V0>P0，Vx>Px。

H3：Px以P0為核心，上下浮動程度為X，并且滿足一定的正態(tài)分布。

H4：農(nóng)產(chǎn)品的需求規(guī)模D受價格P和新鮮度θ的整體作用，通過乘積模式的市場需求函數(shù)（即市場需求價格彈性為常數(shù)項）D=D（P，θ）=αP-kθ，其中α是對市場大小的一個計量；k表示市場的需求價格彈性，且k>1。則簽訂契約過程中的市場需求為：D0=D（P0，θ）=αP0-kθ，實施契約過程中的市場需求：Dx=D（Px，θ）=αPx-kθ。

H5：農(nóng)戶農(nóng)民為了保持高的農(nóng)產(chǎn)品新鮮度而付出的變動成本為：，（滿足C`（θ）>0，C``（θ）>0），ρ為正數(shù)且ρ>1，很明顯C（θ）滿足普通經(jīng)濟學(xué)假設(shè)。

H6：“公司+農(nóng)戶”模式中，契約簽訂和執(zhí)行并不是同時開展的，最初交易的時候企業(yè)和農(nóng)戶基于批發(fā)價格P0和D0的條件下形成統(tǒng)一意見，在契約執(zhí)行期間，交易雙方會根據(jù)市場即時需求規(guī)模對交易規(guī)模進行適當調(diào)整，屬于一個彈性規(guī)模的契約。Cacho和何勇等學(xué)者都證實了單純的彈性規(guī)模契約不能達成供應(yīng)鏈效益最大化協(xié)議，根據(jù)這種情況增添了對農(nóng)產(chǎn)品新鮮損耗度的賠償標準，進而產(chǎn)生一個關(guān)系契約。假設(shè)簽訂契約過程中企業(yè)為農(nóng)戶制定的支付標準是：W=P0D0+Px（Dx-D0）+η（Bt）θ+Ct。

公式中η表示對農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)的獎勵系數(shù)，同時企業(yè)對農(nóng)戶的獎勵系數(shù)η會隨著農(nóng)戶談判水平Bt的提升而加強；Ct表示額外的交易費用（由信息搜尋費用、談判費用、契約費用構(gòu)成），只有雙方出現(xiàn)違約才會出現(xiàn)額外的交易費用，這個時候農(nóng)戶的再次交易的全部費用是Ct1，企業(yè)的再交易費用為Ct2，且Ct1>Ct2。

H7：Bt和θ可以被農(nóng)戶和企業(yè)察看與感知，并且無法由第三方證實。

假如沒有簽訂契約，農(nóng)戶收益是收入-交易費用，其中收入為PxDx，成本為生產(chǎn)費用、維持農(nóng)產(chǎn)品新鮮度C1加上與簽訂契約時相比每次多產(chǎn)生的再交易費用Ct1，即：

公司利潤為收入減去支出，其中收入為VxDx，成本為購買生鮮農(nóng)產(chǎn)品的成本PxDx加上與簽訂契約時相比，每次多產(chǎn)生的再交易成本Ct2，即：

πe=VxDx-PxDx-Ct2

那么供應(yīng)鏈整體利潤為：

Sx=πe+πf

若簽訂契約，那么供應(yīng)鏈整體利潤為供應(yīng)鏈整體收入減去供應(yīng)鏈整體成本，其中收入為VxDx，成本為生產(chǎn)成本加上維持農(nóng)產(chǎn)品新鮮度C1，即：

Sx=VxDx--C1

在這里農(nóng)戶收益為從企業(yè)獲取的資金-生產(chǎn)費用-保持產(chǎn)品新鮮度的費用，即：

πf=W--C1

企業(yè)收益為企業(yè)獲取的資金-企業(yè)向農(nóng)戶的支付費用，即：πe=VxDx-W。

無契約、彈性數(shù)量契約及關(guān)系契約的比較

（一）公司與農(nóng)戶不簽訂契約

農(nóng)戶未和公司簽訂契約的情況下，銷售收益和生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的費用關(guān)系到農(nóng)戶的整體收益；而產(chǎn)品的銷售價格與銷售規(guī)模關(guān)系到農(nóng)戶的銷售收益，即當期市場價格與當期市場需求規(guī)模；而生產(chǎn)成本主要包括生產(chǎn)費用、保持產(chǎn)品新鮮度花費和交易資金來決定。

農(nóng)戶未和企業(yè)簽訂契約的情況下，把Dx=D（P，θ）=αPx-kθ，帶入農(nóng)戶的利潤函數(shù)πf =PxDx--C1-Ct1，得：

即當農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品新鮮度為時，農(nóng)戶獲得最大利潤：

公司購買該新鮮度的農(nóng)產(chǎn)品后再處理可獲得的利潤為：

整個供應(yīng)鏈最大利潤為：

（二）公司與農(nóng)戶簽訂關(guān)系契約

公司與農(nóng)戶簽訂關(guān)系契約自后，企業(yè)對農(nóng)戶供應(yīng)的農(nóng)產(chǎn)品會實行一個新鮮度的獎勵措施，農(nóng)戶和企業(yè)對合作關(guān)系的長期性非常重視，這種情況下，供應(yīng)鏈整體收益的計算公式為：Sx=VxDx--C1。

將Dx=D（P，θ）=αPx-kθ，帶入求最大值，推導(dǎo)同上，則有農(nóng)產(chǎn)品最優(yōu)新鮮度為：

供應(yīng)鏈整體利潤為：

由Px

即Sx（θ*x）>Sx（θ*f）

（三）公司與農(nóng)戶簽訂彈性數(shù)量契約

當農(nóng)戶與企業(yè)簽訂的契約僅僅為彈性規(guī)模契約，關(guān)于農(nóng)戶所供應(yīng)的農(nóng)產(chǎn)品新鮮度缺少激勵措施的情況下，農(nóng)戶和企業(yè)需要根據(jù)主從博弈規(guī)則。當農(nóng)戶關(guān)于企業(yè)制定的支付函數(shù)從實現(xiàn)自身利潤最大化的角度出發(fā)，而公司在農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品基礎(chǔ)上追求自身利益的最大化。

此時公司提供的支付計劃為：

W=P0D0+Px（Dx-D0）+Ct

同理可以證明當農(nóng)戶提供的農(nóng)產(chǎn)品新鮮度為：時，農(nóng)戶獲得最大利潤，公司購買該新鮮度的農(nóng)產(chǎn)品后再進行加工處理。

由農(nóng)產(chǎn)品最優(yōu)新鮮度公式可知，從供應(yīng)鏈整體角度來說，在彈性數(shù)量契約下只有：

當價格上升使P0-Px<0時，

供應(yīng)鏈整體利潤顯然不能最大化，此時彈性數(shù)量契約的利潤甚至低于無契約的情況（見圖1），供應(yīng)鏈不能實現(xiàn)最優(yōu)協(xié)作；只有價格下降使P0-Px>0，即當時，供應(yīng)鏈整體收益才可以達到最佳協(xié)作狀態(tài)，即農(nóng)戶和企業(yè)在各自實現(xiàn)各自收益最大的時候，單純的彈性規(guī)模契約容易導(dǎo)致雙重邊際化效應(yīng)，對整個供應(yīng)鏈效益達到最佳狀態(tài)產(chǎn)生深刻影響。

無契約和簽訂關(guān)系契約關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品最佳新鮮度θ和整個供應(yīng)鏈市場效益S的影響如圖1所示。由上面討論可看出，供應(yīng)鏈的最優(yōu)新鮮度屬于和ρ、Px（或Vx）關(guān)聯(lián)的函數(shù)。在農(nóng)戶未和企業(yè)簽訂關(guān)系契約的情況下，農(nóng)產(chǎn)品新鮮度提升到整個供應(yīng)鏈最佳新鮮度的過程中，新鮮度的再次提升所導(dǎo)致的費用增加會和消費需求上漲形成的市場效益相互抵消，農(nóng)戶出于自身利益考慮，新鮮度到達θ*f以后不會再投入來維持新鮮度，此時新鮮度的邊際收益為零；形成關(guān)系契約后，雙方更加注重長期的合作關(guān)系及從實現(xiàn)供應(yīng)鏈整體利潤最大化的角度出發(fā)，農(nóng)產(chǎn)品新鮮度的邊際效應(yīng)會擴充，即在同等新鮮度投入的前提條件下，總體收益會增多?？傮w收益增多除了和簽訂契約降低交易資金有關(guān)之外，還和合作之后最佳新鮮度的提升形成的需求增多有關(guān)系。

與此同時，和關(guān)系契約相對比，單純的彈性規(guī)模契約有著明顯的局限性，在市場價格上漲的情況下無法達到供應(yīng)鏈整體效益最優(yōu)，只有市場價格降低并符合某種條件的情況下，才可以形成關(guān)系契約。因此，該契約的簽訂對于整條供生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈而言是有意義的。此外，該契約還具備普通彈性規(guī)模契約所缺少的“自主實施”功能，以下內(nèi)容將證實獎勵系數(shù)的存在并計算出其系數(shù)值。

（四）關(guān)系契約“自我執(zhí)行”機制的探討

由上文分析可知，Sx（θ*x）>Sx（θ*f），那么必可找到適當?shù)募钕禂?shù)η，使得：

又簽訂契約時的公司需求為：

履行契約時的公司需求為：

將D0和Dx帶入公司為農(nóng)戶提供的支付函數(shù)：

W=P0D0+Px（Dx-D0）+η（Bt）θ+Ct

此時，Ct=0，πf=W--C1，πe=VxDx-W

那么農(nóng)戶利潤為：

公司利潤為：

πf（θ*f）、πe（θ*f）、πf（θ*x）、πe（θ*x）分別帶入，計算得：

η（Bt）∈[A，B]

所以，企業(yè)制定的激勵系數(shù)η在該范圍的情況下，則該關(guān)系契約可以自主實施。而僅依靠彈性規(guī)模契約在市場價格升高之后供應(yīng)鏈總體收益小于無契約的條件下，供應(yīng)鏈中的農(nóng)戶和企業(yè)無法保證收益雙重優(yōu)化，供應(yīng)鏈缺少“自主實施”功能。在實踐中，企業(yè)可以設(shè)置激勵系數(shù)η，關(guān)于農(nóng)戶供應(yīng)的農(nóng)產(chǎn)品新鮮度θ標準的下限值θ*f，因為[θ*f，θ*x]這部分才屬于合作之后企業(yè)對新鮮度的激勵產(chǎn)生的。與此同時可以得出，和單純的彈性規(guī)模契約無法自主實施供應(yīng)鏈協(xié)作相對比，根據(jù)該契約在某種激勵系數(shù)范圍內(nèi)可以完成供應(yīng)鏈整體的自我協(xié)調(diào)，這也是本文采用這一模型的原因所在。

算例分析

本文根據(jù)向湖北省農(nóng)業(yè)廳咨詢相關(guān)生鮮農(nóng)產(chǎn)品價格及市場情況，以及針對收回的調(diào)查問卷數(shù)據(jù)，擬用洪山菜苔作為驗證模型的生鮮農(nóng)產(chǎn)品。洪山菜苔具有生鮮農(nóng)產(chǎn)品的一般特征，保質(zhì)期短，在流通中易損耗，其市場需求受本身的生鮮程度影響，而冷鏈物流能在很大程度上減緩其新鮮度的衰減。

武漢市對洪山菜苔的需求函數(shù)為D=D（P，θ）=αP-kθ，在調(diào)研的基礎(chǔ)上，假設(shè)α=7875000，ρ=4000000，P=3，k=2，V=4，生產(chǎn)成本C0=0.6元/公斤，不簽訂契約時，農(nóng)戶再交易成本Ct1約每公斤0.2元，公司再交易成本Ct2約每公斤0.1元。為了方便計算，令Px=P0，那么Vx=V0，該簡算不影響最終計算結(jié)論。

由表1可知，在價格不發(fā)生波動的情況下，無契約與簽訂彈性數(shù)量契約均不能實現(xiàn)供應(yīng)鏈的有效運作，最優(yōu)新鮮度較低，同時供應(yīng)鏈整體利潤也不能達到最大化。彈性數(shù)量契約較無契約時供應(yīng)鏈整體利潤增大是由節(jié)約再交易成本引起的，而關(guān)系契約除了節(jié)約再交易成本以外，利潤另外的增加部分則是由于新鮮度提高造成的需求增大帶來的。由于關(guān)系契約下的供應(yīng)鏈整體利潤最大，同時由第三節(jié)的推導(dǎo)可知該契約存在“自我執(zhí)行”機制，那么可通過設(shè)定合理的激勵系數(shù)，農(nóng)戶與公司的利潤均能夠比不簽訂契約或簽訂彈性契約時有所提高。

提升生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈契約穩(wěn)定性對策分析

（一）擴大深加工企業(yè)規(guī)模以增強龍頭企業(yè)的帶動能力

我國生鮮農(nóng)產(chǎn)品加工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展應(yīng)該采取以點帶面的形式，充分發(fā)揮龍頭企業(yè)的帶動能力，促進生鮮農(nóng)產(chǎn)品深加工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。政府應(yīng)該采取積極措施有意培養(yǎng)一批具有高新技術(shù)、資金實力強、產(chǎn)品具有國際競爭力的生鮮農(nóng)產(chǎn)品加工龍頭企業(yè)，進而形成一個聯(lián)系緊密的生鮮農(nóng)產(chǎn)品加工產(chǎn)業(yè)群。政府、龍頭企業(yè)和政府在處理兩者的利益關(guān)系時，應(yīng)從整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展出發(fā)，督促龍頭企業(yè)和農(nóng)戶建立一種長效、穩(wěn)定的契約合作機制，通過契約使得農(nóng)戶和龍頭企業(yè)的利益連接在一起。同時鼓勵形成“公司+合作社+農(nóng)戶”的供應(yīng)鏈組織模式，合作社的出現(xiàn)不僅能夠有效的解決單個農(nóng)戶在與龍頭企業(yè)合作過程中的談判能力不足的問題，保障農(nóng)戶的收益，而且對于龍頭企業(yè)而言，“公司+合作社+農(nóng)戶”的供應(yīng)鏈組織模式，能夠為企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定的提供優(yōu)質(zhì)的原材料供給，這樣就很好的發(fā)揮了龍頭企業(yè)帶動農(nóng)戶增收的作用。

（二）促進生鮮農(nóng)產(chǎn)品加工產(chǎn)業(yè)基地轉(zhuǎn)向農(nóng)村

隨著我國在“三農(nóng)”問題上的財政轉(zhuǎn)移與政策傾斜的不斷加大，我國農(nóng)民收入水平逐年升高，農(nóng)村經(jīng)濟快速發(fā)展。如何在增加農(nóng)民收入的同時刺激農(nóng)民消費，進而繁榮農(nóng)村經(jīng)濟成為政府接下來工作的重點，也是我國當前形勢下應(yīng)對國際金融危機的有效途徑。生鮮農(nóng)產(chǎn)品由于其自身具有體積相對較大、保鮮要求高、運輸成本大的特點，而我國目前的生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈運作模式大多是將生鮮農(nóng)產(chǎn)品通過一定距離的運輸才能夠進入加工企業(yè)進行加工，這就造成了在供應(yīng)鏈運作的中間環(huán)節(jié)存在著很大的運輸損耗及浪費。隨著農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展，農(nóng)村地區(qū)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施日益完善，信息化水平得到大幅度提高，這為我國的生鮮農(nóng)產(chǎn)品加工產(chǎn)業(yè)向農(nóng)村地區(qū)轉(zhuǎn)移提供很好的空間和條件。促進生鮮農(nóng)產(chǎn)品深加工產(chǎn)業(yè)向農(nóng)村地區(qū)轉(zhuǎn)移，不僅能夠促進農(nóng)民增收，而且在一定程度上提高了供應(yīng)鏈的整體收益。

（三）完善生鮮農(nóng)產(chǎn)品深加工質(zhì)量監(jiān)管體系

大力發(fā)展生鮮農(nóng)產(chǎn)品深加工產(chǎn)業(yè)，能夠提高我國深加工生鮮農(nóng)產(chǎn)品的國際市場競爭力，提升生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈及各盟員利潤水平，最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)在于解決我國目前普遍存在的生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題。我國在發(fā)展生鮮農(nóng)產(chǎn)品深加工產(chǎn)業(yè)的同時，必須保證生鮮農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量。

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