摘 要：烏哈關(guān)系在兩國獨(dú)立后一直處于糾葛復(fù)雜狀態(tài)。直至2016年，烏國總統(tǒng)米爾濟(jì)約耶夫上任后，兩國關(guān)系邁入前所未有的新階段。當(dāng)前，兩國在政治、經(jīng)貿(mào)、安全、文化、發(fā)展戰(zhàn)略等方面的共同需求促使兩國關(guān)系快速升溫。作為中亞地區(qū)的兩個(gè)大國，哈烏兩國關(guān)系的穩(wěn)定和繁榮是中亞地區(qū)安全和持續(xù)發(fā)展的重要因素。本文采用層次分析法對近期影響烏哈關(guān)系發(fā)展演化的諸多因素進(jìn)行分析，從體系因素、國家因素和決策者因素三個(gè)層次對烏哈關(guān)系進(jìn)行分析。有助于人們?nèi)嬲J(rèn)識兩國關(guān)系的實(shí)質(zhì)和現(xiàn)實(shí)影響。

關(guān)鍵詞：哈烏關(guān)系 新發(fā)展 層級分析法

一、層級分析法的界定

層次分析法是政治科學(xué)中一種重要的研究方法。1959年，美國國際政治學(xué)家肯尼思·沃爾茲在他的《人、國家與戰(zhàn)爭：一種理論的分析》一書中首次從人性、國家和國際體系三個(gè)層次對引發(fā)戰(zhàn)爭的原因進(jìn)行綜合分析。他認(rèn)為，必須在對三個(gè)層次上變量進(jìn)行獨(dú)立研究后，再將其綜合起來，這有助于我們準(zhǔn)確理解國際關(guān)系的實(shí)質(zhì)。[1]本文立足于沃爾茲的層及分析發(fā)理論，對近期哈烏關(guān)系展開分析。

二、近期烏哈關(guān)系進(jìn)入新階段的影響因素

1、決策者因素

哈烏關(guān)系在決策者層次的變量表現(xiàn)為兩位總統(tǒng)的性格特點(diǎn)和行事作風(fēng)。哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦都是總統(tǒng)共和制國家，總統(tǒng)既是國家元首又是政府首腦，在國家的內(nèi)政外交決策中占據(jù)核心地位，是國家權(quán)力系統(tǒng)的中心。

納扎爾巴耶夫是國家獨(dú)立后就擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)人至今的，在帶領(lǐng)哈國家應(yīng)付國際環(huán)境、處理國家事務(wù)、進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)服務(wù)過程中積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，也取得了有目共睹的成績。米爾濟(jì)約耶夫作為新上任的烏總統(tǒng)，本身具有豐富的治國政治治理經(jīng)驗(yàn)，在其任職的一年里，在經(jīng)濟(jì)改革、政治體制調(diào)整方面取得顯著成績，并將中亞將作為烏國外交政策的最優(yōu)先方向。維護(hù)國內(nèi)政治穩(wěn)定、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展、處理好與周邊國家和世界大國的關(guān)系，是兩國領(lǐng)導(dǎo)人對外實(shí)踐中的共識。但在改革路徑的選擇上，兩人的看法存在明顯分歧。兩國都立志于做中亞大國，維護(hù)中亞地區(qū)穩(wěn)定與發(fā)展，這在客觀上促進(jìn)兩國關(guān)系穩(wěn)定發(fā)展的同時(shí)，也為兩國關(guān)系的發(fā)展帶來新問題。

2、民族國家因素

一般而言，民族國家因素主要從政治環(huán)境和社會(huì)環(huán)境兩個(gè)角度出發(fā)進(jìn)行考察。政治環(huán)境主要是指一國的政府性質(zhì)和政府結(jié)構(gòu)，主要包括國豕性質(zhì)、政治制度、政黨制度、決策機(jī)制等國內(nèi)政治環(huán)境。[2]而社會(huì)環(huán)境主要包括一國的自然稟賦和社會(huì)現(xiàn)實(shí)。哈薩克斯坦北臨強(qiáng)國，民族成分復(fù)雜，社會(huì)和文化發(fā)展呈現(xiàn)多元化。國內(nèi)俄羅斯族的分裂傾向和俄羅斯的政治施壓，對哈薩克斯坦對內(nèi)和對外政策的制定影響巨大。烏茲別克斯坦地處中亞中心，地理環(huán)境相對封閉，周圍都是小國。烏自然資源豐富，人口眾多，人口數(shù)量和其它四個(gè)中亞國家的人口總數(shù)大致相當(dāng)。國內(nèi)都是烏茲別克族，民族成份單一，凝聚力強(qiáng)。烏茲別克族在中亞文化和歷史的創(chuàng)造過程中貢獻(xiàn)突出，這是烏茲別克族深感榮耀的地方。

3、體系因素

在特定時(shí)期內(nèi)，兩國關(guān)系的特點(diǎn)體現(xiàn)著各個(gè)層級對其的影響。目前，哈烏關(guān)系進(jìn)入新階段，一方面是兩國領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)兩國實(shí)際發(fā)展需要對其的安排。另一方面，也顯示出，隨著域外大國對中亞地區(qū)的影響不斷加深，中亞大國開始重新調(diào)整對外政策，更加注重本地區(qū)的安全穩(wěn)定。

當(dāng)前，大國互動(dòng)是影響哈烏關(guān)系重要的體系因素。自去年以來，美國在鞏固中亞地區(qū)影響力方面取得的微妙進(jìn)展，使得俄羅斯置處于緊張狀態(tài)。哈烏雖然一直堅(jiān)持大國平衡的外交政策，但是會(huì)根據(jù)實(shí)際微調(diào)其外交政策，在平衡中有所偏重。今年，烏美關(guān)系開始轉(zhuǎn)熱，成為烏國今年外交成就的亮點(diǎn)，烏俄關(guān)系一直保持良好。但是，反觀哈美、哈俄關(guān)系，并不像烏美、烏俄關(guān)系一樣平順。哈美關(guān)系過熱，引起俄羅斯不滿。近期納扎爾巴耶夫和米爾濟(jì)約耶夫相繼訪問華盛頓，卻沒有訪問莫斯科，這在各自國內(nèi)造成“重美輕俄”的印象，這種說法鋪墊蓋地。[3]

三、近期烏哈關(guān)系新階段的特點(diǎn)

1 、以經(jīng)濟(jì)合作為主力，立足于兩國發(fā)展的共同需要

自烏國新總統(tǒng)米爾濟(jì)約耶夫上任后，烏國著力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)改革，大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，制定國家五年發(fā)展戰(zhàn)略[4]，哈國制定《哈薩克斯坦2030年前的國家戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》，兩國在的發(fā)展戰(zhàn)略總目標(biāo)是促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展[5]，提高國家綜合國力。在此目標(biāo)的指導(dǎo)下，兩國從2016年底開始，經(jīng)貿(mào)關(guān)系進(jìn)入新的發(fā)展時(shí)期。2017年3月，哈薩克斯坦與烏茲別克斯坦將在哈烏商業(yè)論壇上簽署總額達(dá)10億美元的協(xié)議。[6]2017年4月份，烏哈總統(tǒng)通過電話會(huì)談，指出近年內(nèi)將貿(mào)易額擴(kuò)大至50億美元，并且實(shí)施新的合作項(xiàng)目，促進(jìn)兩國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長[7]。2017年第一季度，哈烏兩國經(jīng)濟(jì)合作規(guī)模增長顯著，其中，交通、物流、汽車工業(yè)等領(lǐng)域的合作進(jìn)展明顯，兩國貿(mào)易額在2017年前三個(gè)月增長近37%。[8]哈烏兩國欲在卡什哈達(dá)利亞州將建立聯(lián)合農(nóng)工經(jīng)濟(jì)特區(qū)，以促進(jìn)兩國農(nóng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展。[9]同時(shí)兩國之間的鐵路貨物運(yùn)輸在2017年1月至6月達(dá)到755.4萬噸，比2016年同期增長了4%。2017年上半年，哈國境內(nèi)共通過156列從中國運(yùn)往烏國的集裝箱列車，而2016年只有110列[10]。兩國2017年1-8月的貿(mào)易額實(shí)現(xiàn)了35%的增長，并創(chuàng)下了13億美元的新紀(jì)錄。兩國總統(tǒng)已決定進(jìn)一步深化哈烏務(wù)實(shí)合作，通過擴(kuò)大在各個(gè)領(lǐng)域的交流，將兩國雙邊貿(mào)易額從20億美元提升至50億美元。[11]在哈-烏商業(yè)論壇期間，哈鐵路股份有限公司同烏鐵路股份有限公司簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，我國將向?yàn)跗潉e克斯坦出口5000噸軌道產(chǎn)品，并計(jì)劃于2020年前向?yàn)醭隹?萬噸軌道產(chǎn)品，每年出口1.35萬噸[12]。

從中我們可以看出，哈烏關(guān)系進(jìn)入新階段主要是指在經(jīng)貿(mào)合作領(lǐng)域不斷縱深擴(kuò)展，反過來，經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系的不斷加深，也帶動(dòng)了兩國在政治領(lǐng)域的趨熱局面。

2、政治領(lǐng)域合作新局面并真正形成

相比兩國經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)的新局面，兩國在政治領(lǐng)域的新局面為真正形成。當(dāng)下，兩國在政治領(lǐng)域的合作并不熱絡(luò)，兩國最高層互訪并不是非常頻繁，烏國總統(tǒng)上任后的第一個(gè)外訪的中亞國家，并未選擇哈國，而是土庫曼斯坦。在2016年9月—2018年6月，兩國間總統(tǒng)國事訪問兩次、舉行六次電話會(huì)談[13]，其他高層互訪也相對來說較少，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及烏吉、烏土間的高層互動(dòng)。從在米爾濟(jì)約耶夫任職以來，將中亞國家作為其外交政策的最有先方向，這為推動(dòng)哈烏政治領(lǐng)域出現(xiàn)新局面提供了有利條件。雖然，兩國在各級別的會(huì)談中，都表示對當(dāng)前兩國的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系感到滿意，并稱兩國是睦鄰友好的兄弟[14]，但是兩國同作為中亞大國，在地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)力等方面存在著無法避免的競爭，加上兩國受美俄的影響，兩國政治領(lǐng)域的新局面在短期內(nèi)是無法形成

3、兩國關(guān)系走向受大國影響

大國外交是中亞地區(qū)問題復(fù)雜化的重要原因。哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦也可以從大國平衡的戰(zhàn)略中獲取利益。米爾濟(jì)約耶夫執(zhí)政以來，積極哈薩克斯坦重視同所有域外大國的關(guān)系。與此同時(shí)，哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦的外交就必然受到地區(qū)因素和大國外交的影響。

四、哈烏關(guān)系新階段出現(xiàn)的影響因素分析

哈烏兩國關(guān)系進(jìn)入新階段是各種綜合因素復(fù)雜影響的結(jié)果。國家內(nèi)外政策的制定是各種因素影響的結(jié)果。一般意義上，歷史、地理等因素相對穩(wěn)定，對決策的影響持久。而國內(nèi)外環(huán)境和決策者因素容易產(chǎn)生變化。在不同的決策環(huán)境中，三種因素的影響力也不同。在國家出現(xiàn)重大外交決策或國家危機(jī)時(shí)，決策者會(huì)成為關(guān)鍵，其他因素都是通過決策者的認(rèn)知而發(fā)揮影響力的。

1、對決策者因素的分析

烏國總統(tǒng)米爾濟(jì)約耶夫執(zhí)政一年多，當(dāng)前，他著力解決國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)病垢，致力于維護(hù)其執(zhí)政基礎(chǔ)。米爾濟(jì)約耶夫在一年多的時(shí)間里，通過改組政治機(jī)構(gòu)、進(jìn)行人事任免等加強(qiáng)自身權(quán)利基礎(chǔ)的同時(shí)，也在為其推行經(jīng)濟(jì)改革措施鋪路。頻繁的人事調(diào)整體現(xiàn)了烏國國內(nèi)政治形勢嚴(yán)峻。另一方面，米爾濟(jì)約耶夫主政一年多的時(shí)間里，將主要部門的主要官員幾乎換了一遍，其中以2018年年初，調(diào)離烏國國家安全局局長[15]為頂峰。也就是說，烏國總統(tǒng)米爾濟(jì)約耶夫在當(dāng)下，最緊迫問題不是爭中亞地區(qū)領(lǐng)袖，而是布局本國政治格局，促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長，贏得民眾信任，牢牢的在本國政治舞臺上站住腳跟，并為實(shí)施自己的治國理政方針、政策掃清障礙。為此在他的提議下，制定新年的外交政策，微調(diào)卡里莫夫時(shí)代的大國平衡外交，從而使得外交政策更加利于促進(jìn)本國的政治發(fā)展和穩(wěn)定[16]。

反觀哈國總統(tǒng)納扎爾巴耶夫，已是78歲高齡，從哈國獨(dú)立之處擔(dān)任的總統(tǒng)至今。哈國從未進(jìn)行國總統(tǒng)權(quán)利交接，目前，由于納扎爾巴耶夫年事已高，不得不為接班人謀篇布局。當(dāng)前，對其接班人的猜測諸多。這對并不利于哈國政治的穩(wěn)定發(fā)展。對于，納扎爾巴耶夫總統(tǒng)來說，當(dāng)下最重要的任務(wù)是為權(quán)利順利平穩(wěn)過渡創(chuàng)造良好的內(nèi)外條件，為自己中意的接班人鋪平道路。

因此，對于當(dāng)前來說，兩國總統(tǒng)的最緊迫任務(wù)都在國內(nèi)政治層面，而不是處理中亞的整體事務(wù)，這就有效減少了兩國在地區(qū)事務(wù)上的競爭力，也促使兩國關(guān)系進(jìn)入新階段。

2、對民族國家因素旳分析

獨(dú)立后至今，哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦國內(nèi)都面臨著解決內(nèi)政、經(jīng)濟(jì)、對外關(guān)系問題的任務(wù)[17]，由于具備不同的國內(nèi)建設(shè)背景和外交環(huán)境，兩國在對外政策上存在較大差異。烏茲別克斯坦與哈薩克斯坦有不同的國內(nèi)環(huán)境和現(xiàn)實(shí)利益考量。烏茲別克斯坦深處內(nèi)陸，民族成分單一，其境內(nèi)的居民都是烏茲別克族。在和地區(qū)組織的互動(dòng)中，烏茲別克斯坦也和其他國家差異明顯[18]。烏茲別克斯坦的政治精英和烏茲別克斯坦的人民已經(jīng)越來越具備現(xiàn)代民族國家的主觀因素，并決心不論國內(nèi)有什么樣的困難都永遠(yuǎn)不再回到殖民地狀態(tài)。他們的這種意識比任何其它中亞國家都更加強(qiáng)烈[19]，其外交終極目標(biāo)也表現(xiàn)為成為中亞地區(qū)領(lǐng)袖[20]。處理大國關(guān)系上，目烏茲別克斯坦的歷史和地緣優(yōu)勢，促使其從獨(dú)立之初就把自己定位為中亞地區(qū)的領(lǐng)袖與實(shí)力的不足令烏茲別克斯坦的外交政策表現(xiàn)出明顯的獨(dú)立性與搖擺性[21]，大國平衡外交政策和中亞優(yōu)先就是其體現(xiàn)。

上述歷史原因，可以解釋哈烏關(guān)系在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的熱絡(luò)，而在政治領(lǐng)域一直難以出現(xiàn)新的突破。

3、對體系因素的分析

由于受民族國家體系的影響，加之大國在中亞地區(qū)的長期博弈，哈烏兩國在烏國新總統(tǒng)上任進(jìn)入新階段。一方面是由于美國將主要戰(zhàn)略目前放在東亞一帶，加之中美出現(xiàn)新波折，美國將主要的精力放在恢復(fù)其世界領(lǐng)導(dǎo)者的地位上。美國在其他地區(qū)的壓力使得其不得不選擇和中亞各國進(jìn)一步改善關(guān)系，2018年5月份，烏國總統(tǒng)受邀訪美[22]，在經(jīng)貿(mào)合作、提升烏國政治影響力方面取得的成績也可以說是美國轉(zhuǎn)移其他壓力的一步。因此，美國對中亞事務(wù)的參與行為較為溫和，并將烏國作為自己在中亞的新戰(zhàn)略伙伴[23]。另一方面，中國“一帶一路”發(fā)展倡議，使得致力于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的哈烏兩國都借力于“一帶一路”，并按照國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際和“一帶一路”倡議內(nèi)容調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略。良好的外部環(huán)境為哈烏關(guān)系進(jìn)入新階段提供了客觀條件。

五、總結(jié)

哈烏政治關(guān)系的新階段與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的新階段并不是平衡發(fā)展的，預(yù)期，兩國政治領(lǐng)域出現(xiàn)驟熱的可能性不大。在地區(qū)層面上，兩國獨(dú)立以來所而對的地區(qū)環(huán)境并未改變。中亞地緣戰(zhàn)略地位不斷提升，美俄加緊對這一地區(qū)的爭奪，[24]日本、印度、歐洲各國也試圖在該地區(qū)滲透力量。哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦的關(guān)系會(huì)持續(xù)受到大國外交的影響，外部大國的態(tài)度以及國家行為還會(huì)持續(xù)影響兩國合作的利益基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)選擇。但是，總體來看，兩國關(guān)系的新發(fā)展，并不會(huì)促進(jìn)中亞地區(qū)一體化的出現(xiàn)。

注釋：

[1] （美）肯尼思·沃爾茲《人、國家與戰(zhàn)爭—一種理論分析》【M】.上海：上海人民出版社，2012，11

[2] （美）肯尼思·沃爾茲《人、國家與戰(zhàn)爭—一種理論分析》【M】.上海：上海人民出版社，2012，138

[3] 歐亞網(wǎng)，https：//eurasianet.org/s/report-russia-chides-kazakhstan-on-us-cooperation，（上網(wǎng)時(shí)間2018年6月12日）

[4] 烏茲別克斯坦日報(bào)社：http：//www.uzdaily.com/articles-id-39052.htm（上網(wǎng)時(shí)間2017年4月4日）

[5] 《2017-2021年烏茲別克斯坦五個(gè)優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域的行動(dòng)戰(zhàn)略》，烏國政府網(wǎng)站（http：//www.press-service.uz/en），2017.2.7

[6] 哈薩克斯坦通訊社http：//www.inform.kz/cn/10_a3010245上網(wǎng)時(shí)間2017年3月23日）

[7] 哈薩克斯坦新聞社：http：//kz.mofcom.gov.cn/article/jmxw/201704/20170402566287.shtml（上網(wǎng)時(shí)間2017年4月27日）

[8] 哈薩克斯坦通訊社：http：//www.inform.kz/cn/article_a3022107（上網(wǎng)時(shí)間2017年4月29日）

[9] 哈薩克斯坦通訊社：http：//www.inform.kz/cn/article_a3023423（上網(wǎng)時(shí)間2017年5月16日）

[10] Trend新聞網(wǎng)：https：//en.trend.az/business/economy/2776842.html（上網(wǎng)時(shí)間2017年7月13日）

[11] 哈薩克斯坦通訊社：http：//lenta.inform.kz/cn/50_a3065897（上網(wǎng)時(shí)間2017年9月17日）

[12] 哈薩克斯坦通訊社：http：//lenta.inform.kz/cn/article_a3066302（上網(wǎng)時(shí)間2017年9月18日）

[13] 數(shù)據(jù)由：烏國外交部網(wǎng)站 www.mfa.uz、烏國政府官方網(wǎng)站http：//www.press-service.uz/en、哈國外交部網(wǎng)站http：//www.mfa.kz/en/、整理而得

[14] 烏國外交部網(wǎng)站：https：//mfa.uz/en/press/news/2018/05/14699/（（上網(wǎng)時(shí)間2018年5月4日））

[15] 亞歐網(wǎng)，https：//eurasianet.org/s/as-uzbekistans-last-stalinist-politician-exits-scene-what-next，（上網(wǎng)時(shí)間2018年2月1日）

[16] Richard Weitz，《Uzbekistans New Foreign Policy： Change and Continuity under New Leadership》，SILK ROAD PAPER【J】， 2018（1）

[17] 朱新光、蘇萍，《中亞可控化民主》，上海出版社，2015年：194—201

[18] 曾向紅，烏茲別克斯坦與集安組織的曲折關(guān)系，《國際問題研究》，【J】，2012（6）期

[19] （美）布熱津斯基（大棋局：美國的首要地位及其地緣戰(zhàn)略【M】上海：上海人民出版社，2007：107

[20] Culnara Karimova，Uzbekidian's View of Regional Security inCentral Asia，2010，http：//carnegieendowment.org/2010/08/24/Uzbekistan-s-view-of-regional-security-in-central-asia/c06.

[21] 參見趙會(huì)萊的《論影響烏茲別克斯坦外交決策的因素》。

[22] 烏茲別克斯坦外交部：https：//mfa.uz/en/press/news/2018/05/14857/（上網(wǎng)時(shí)間2081年5月14日）

[23] 蘇曉宇，《美國中亞軍事戰(zhàn)略的發(fā)展與前景》，中國社會(huì)科學(xué)出版社，2016年：42-51

[24] 瑪莎·布瑞爾·奧卡特（美），《中亞的第二次機(jī)會(huì)》，時(shí)事出版社，2007：144—173.

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[8] marlene laruelle，《UZBEKISTAN： PolITIcAl ordEr， SocIETAl chANgES， ANd cUlTUrAl TrANSformATIoNS》， Washington， d.c.： The george Washington University， central Asia Program， （www.centralasiaprogram.org）2017：31—33

[9] 《2017-2021年烏茲別克斯坦五個(gè)優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域的行動(dòng)戰(zhàn)略》，烏國政府網(wǎng)站（http：//www.press-service.uz/en），2017.2.7

[10] 《Uzbekistan： In Transition》，Crisis Group Europe and Central Asia Briefing N°82， 2016.9. 29

作者簡介：陳菊霞，新疆大學(xué)國際政治方向研究生、新疆大學(xué)中亞地緣政治研究中心助理研究員。