石哲宇

（鄭州大學(xué)歷史學(xué)院，河南鄭州 450000）

在我國古代專制社會(huì)，戶籍制度表現(xiàn)出明顯的等級(jí)性、世襲性和功能多元化。其中戶籍“等級(jí)”劃分在社會(huì)制度的構(gòu)建中有著十分重要的地位，是我國古代政治、經(jīng)濟(jì)、文化在等級(jí)觀念下的集中反映。

高敏先生在《秦漢的戶籍制度》提到：“漢代的戶籍制度之明顯不同于秦制的地方，還在于漢代有戶等的劃分?！标P(guān)于戶等的劃分，高敏先生提出“大致可區(qū)分為‘細(xì)民’或‘小家’、‘中家’與‘大家’三個(gè)等級(jí)?！备呙粝壬J(rèn)為雖然沒有明確的戶等制度的劃分，但是也出現(xiàn)了相應(yīng)的雛型，該觀點(diǎn)在其《吳簡中所見孫權(quán)時(shí)期戶等制度的探討》中再次提到，“三個(gè)大等級(jí)的財(cái)產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，分別是財(cái)產(chǎn)在百萬以上者為‘大家’或‘高貲富人’；家財(cái)在十萬以上者為‘中家’。財(cái)產(chǎn)在二三萬直到“貲不滿千錢”的貧民便是“細(xì)民”或‘小家’?！睗h中期出現(xiàn)的戶籍財(cái)產(chǎn)等級(jí)也為后期的戶等制提供了淵源，財(cái)產(chǎn)等級(jí)的戶等制度從萌芽到發(fā)展成熟經(jīng)歷了一定的過程，推究以財(cái)產(chǎn)等級(jí)為標(biāo)準(zhǔn)的戶等制度出現(xiàn)的原因，本文試從軍功爵制的衰落、土地的買賣與兼并、漢代的商業(yè)發(fā)展三個(gè)方面進(jìn)行分析。

1 軍功爵制的衰落

《史記·商君列傳》記載：“有軍功者，各以率受上爵……明尊卑爵秩等級(jí)，各以差次名田宅，臣妾衣服以家次?！痹撘?guī)定明確了尊卑等級(jí)，爵位、俸祿都按軍功大小論定，田地、房屋、奴牌、衣服等財(cái)物依其爵位等級(jí)而定多少。漢承秦制，《二年律令·戶律》中有不同的爵位等級(jí)享受不同田宅權(quán)力的記載：“關(guān)內(nèi)侯九十五頃，大庶長九十頃，駟車庶長八十八頃……”漢初為了獎(jiǎng)勵(lì)有軍功的將士，給他們加官晉爵，國家的政權(quán)掌握在各級(jí)軍功爵手中。

朱紹侯先生在《軍功爵制在西漢的變化》提到：“軍功爵制在景帝，尤其是武帝之后逐漸輕濫，軍功爵制已濫到與軍功沒有必然聯(lián)系，外戚、宦官、后妃皆可賜爵，軍功爵已失去獎(jiǎng)勵(lì)軍功的意義。”西漢時(shí)期的爵位繼承為降位繼承，《二年律令·置后律》中記載：“疾死置后者：徹侯后子為徹侯，其毋適（嫡）子，以孺子。關(guān)內(nèi)侯后子為關(guān)內(nèi)侯，卿侯子為公乘……”這樣繼承下去，爵位在三代之后就基本消失了，于振波先生提到“卿的后子只能為公乘，公乘的后子為官大夫，官大夫的后子為不更，這樣，經(jīng)過三四代后，卿的嫡系后人便逐漸下降為士伍，‘它子’下降得更快”，“所以出現(xiàn)了朱紹侯先生提出的“民爵吏爵有了嚴(yán)格界限”的情況，軍功爵隨著繼承爵位越來越低。而社會(huì)環(huán)境相對(duì)和平，依靠軍功賜爵的情況越來越少，賜民爵的次數(shù)增多，軍功爵漸走向沒落。為了招撫流民，《漢書·宣帝紀(jì)》記載：“今膠東相成，勞來不怠，流民自占八萬余口，治有異等，其秩成中二千石，賜爵關(guān)內(nèi)侯。”從文帝到平帝時(shí)期，共賜民爵達(dá)四十九次之多。這樣賜爵的結(jié)果必然是爵位的真實(shí)效力減弱，從實(shí)際權(quán)力的象征發(fā)展到后來的徒有其名，社會(huì)的發(fā)展需要一種更加有效的區(qū)別戶等的方法，以財(cái)產(chǎn)等級(jí)為標(biāo)準(zhǔn)的戶等制度應(yīng)運(yùn)而生。

2 漢代商業(yè)發(fā)展

秦漢一直采用重農(nóng)抑商的政策，西漢初年，經(jīng)濟(jì)凋敝，恢復(fù)和發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成了當(dāng)務(wù)之急。西漢政府推行了一系列重農(nóng)抑商、休養(yǎng)生息的經(jīng)濟(jì)政策，對(duì)商人在經(jīng)濟(jì)、政治上采取了種種限制性措施，“賈人不得衣絲乘車，重租稅以困辱之”，還不準(zhǔn)商賈及其子孫“仕宦為吏”。但是隨著漢代商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，商人的社會(huì)政治地位、經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷提高和增強(qiáng)，正如晁錯(cuò)所說，“今法律賤商人，商人已富貴矣”。漢初“開關(guān)梁，弛山澤之禁”，使“豪強(qiáng)大家，得管山海之利，采鐵石鼓鑄，煮海為鹽，一家聚眾，或至千余人”。

《漢書》稱漢商業(yè)之盛是“重裝富賈，周流天下，道無不通”。當(dāng)時(shí)的商人階層在社會(huì)上的經(jīng)濟(jì)勢(shì)力很大，影響著整個(gè)國家。他們“交通王侯，力過吏勢(shì)”，當(dāng)時(shí)的王侯和官吏都在他們的勢(shì)力之下，因此被稱為“素封”。《史記·貨殖列傳》載：“今有無秩祿之奉，爵邑之人，而樂與之比者，命曰‘素封’?！鄙倘伺c政府之間的關(guān)系是相互依存和相互利用的，政府在財(cái)政緊張時(shí)就向商人借貸，以解決政府一時(shí)的經(jīng)濟(jì)困境，這種借貸關(guān)系使得商人和政府進(jìn)一步緊密結(jié)合。這樣，一方面商人可以從官府中取得最大的利益，政府也在這種政商結(jié)合的關(guān)系中受益。

商品經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，國家愈發(fā)重視對(duì)私人財(cái)產(chǎn)的調(diào)查，通過對(duì)家庭財(cái)產(chǎn)的“貲算”來進(jìn)行等級(jí)劃分。商人階層的出現(xiàn)是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果。到西漢后期，尤其是成、哀之間，出現(xiàn)了商人、地主和官員三位一體。私人工商者在保護(hù)、擴(kuò)大私有財(cái)產(chǎn)時(shí)，靠的是與權(quán)力的結(jié)合。這種結(jié)合有兩種方式，一是他們躋身于官僚階層，朱紹侯先生提出“貲十算、貲四算乃得官的問題……在正常的情況下，只有郎官和爵及可以用錢買……漢代只有中等以上的戶等才有參政權(quán)”。二是與官僚相勾結(jié)，他們?cè)谏a(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)都需要依附權(quán)力。西漢商業(yè)的繁榮不同于秦時(shí)期的嚴(yán)格限制商業(yè)的發(fā)展，故對(duì)不同家庭進(jìn)行土地、房產(chǎn)、牛羊等財(cái)產(chǎn)的貲算來劃分戶等，應(yīng)該是商業(yè)發(fā)展的必然產(chǎn)物。

3 土地的兼并與買賣

西漢時(shí)期出現(xiàn)了許多大地產(chǎn)者，關(guān)于其形成原因，學(xué)者們認(rèn)為有兩種方式:一種是通過經(jīng)濟(jì)手段來形成，一種是通過土地出售來獲得。第二種，政治制度規(guī)定了社會(huì)的等級(jí)秩序，決定了一些人占有了大量的土地。西漢初年的國家授田制度造就了一大批占有大量田宅的官僚地主，在《二年律令·戶律》中對(duì)軍人的規(guī)定有功績的可以授予大量的耕地和宅地的情況下，不同等級(jí)之間的授予的數(shù)目差別很大，導(dǎo)致了西漢社會(huì)財(cái)富和社會(huì)地位的分化。西漢商業(yè)在漢朝早期達(dá)到鼎盛時(shí)期，但商人手中的富余資金卻無法用于擴(kuò)大再生產(chǎn)。文帝時(shí)期,采納了一項(xiàng)政策“納粟授爵”,使富有的商人擁有更高的爵位,納粟授爵導(dǎo)致許多大商家購買爵位,在一個(gè)相對(duì)寬松的政治環(huán)境,因此商人可以根據(jù)自己的背景,商人可以無止境地購買土地在限制情況下。漢武帝時(shí)期，土地買賣和兼并變得越來越嚴(yán)重，甚至出現(xiàn)“富者連田阡陌，貧者無立錐之地”的局面。

不論是政治原因形成的大地產(chǎn)者，還是經(jīng)濟(jì)因素而產(chǎn)生的大商人的土地兼并，大量的土地都集中在少部分人的手中，造成了社會(huì)資源的嚴(yán)重失衡，原有的建立在軍功爵制上的社會(huì)秩序崩壞。對(duì)于社會(huì)秩序的重新建立，按照財(cái)產(chǎn)的多少來衡量家庭等級(jí)，并采取相應(yīng)的賦稅、官吏任用等方面的措施，也是為應(yīng)對(duì)社會(huì)出現(xiàn)的新現(xiàn)象的一種戶籍制度上的新的舉措。

戶等的劃分與社會(huì)的變化息息相關(guān)，“財(cái)產(chǎn)等級(jí)”制的萌芽不是單一因素作用的結(jié)果，與政治制度變化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面密切相關(guān)。除了軍功爵制的興衰發(fā)展、商業(yè)的發(fā)展和土地的兼并與買賣，還有很多的因素共同影響戶等制度的發(fā)展，在研究相關(guān)問題時(shí)需要我們綜合考量。