邢文明 洪程

（湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院，湘潭 411105）

開放和公開共享政府?dāng)?shù)據(jù)及科研數(shù)據(jù)正成為發(fā)達(dá)國家的普遍做法，美國作為全球科學(xué)研究的領(lǐng)航者，較早就開始重視科研數(shù)據(jù)的價值并開展科研數(shù)據(jù)管理與共享的實踐探索。美國國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，NIH）要求2003年10月1日起，凡經(jīng)費(fèi)超過50萬美元的科研項目須在申報書中包含一份如何進(jìn)行數(shù)據(jù)共享的計劃或者不提供數(shù)據(jù)共享的說明[1]。美國國家科學(xué)基金會（National Science Foundation，NSF）要求2011年1月18日開始，所有提交的項目申請書必須包含一份“數(shù)據(jù)管理計劃”（Data Management Plan）的附件，說明將如何管理和共享研究過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)[2]。為了與這些要求保持一致，美國各高校紛紛制定了本單位的數(shù)據(jù)管理與共享政策，要求本?？蒲腥藛T對研究中產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)進(jìn)行有效管理與共享[3]。本文對美國高校的科研政策進(jìn)行調(diào)研，以期為我國高校提供參考借鑒。

1 研究方法

本文利用Google、必應(yīng)等搜索引擎，以“Data Policy”“Data Management Policy”“Data Sharing Policy”“Research Data Policy”+“university”等關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，經(jīng)篩選，共獲取34所美國高校的科研數(shù)據(jù)管理與共享政策（見表1）。

表1 美國高?？蒲袛?shù)據(jù)政策

（續(xù)）

2 美國高校科研數(shù)據(jù)政策基本情況分析

2.1 政策名稱

從政策名稱包含的關(guān)鍵詞來看，可將這些政策大致分為：①偏重數(shù)據(jù)的管理（management/custody/stewardship），如凱斯西儲大學(xué)、北伊利諾伊大學(xué)、歐道明大學(xué)、萊斯大學(xué)、匹茲堡大學(xué)等學(xué)校的政策；②偏重數(shù)據(jù)的保存（retention/storage）、獲?。╝ccess）與共享（sharing），如杜克大學(xué)、約翰霍普金斯大學(xué)、紐約大學(xué)、西北大學(xué)、斯坦福大學(xué)、北卡羅來納州立大學(xué)格林波若分校、圣母大學(xué)、羅徹斯特大學(xué)、弗吉尼亞聯(lián)邦大學(xué)、威爾康奈爾醫(yī)學(xué)院等學(xué)校的政策。從數(shù)量上看，后者的數(shù)量遠(yuǎn)多于前者，說明美國高校不僅注重科研數(shù)據(jù)的管理，而且更重視數(shù)據(jù)的利用與共享。

2.2 政策的制定者

為了解美國高?？蒲袛?shù)據(jù)政策的制定情況，本文考察了這些政策的起草者、簽署發(fā)布者，以及政策的解釋人/聯(lián)系人等信息。分析發(fā)現(xiàn)：①絕大部分高?？蒲袛?shù)據(jù)政策的起草者是學(xué)校的學(xué)術(shù)委員會（Academic Council/Committee on Research）或研究辦公室（Of fi ce for Research）；②政策的簽署發(fā)布者通常是主管研究的副校長（Vice Provost for Research/Vice President for Research/Vice Chancellor for Research）；③政策的解釋者/聯(lián)系人通常是研究辦公室或主管研究的副校長。

2.3 政策的制定時間與修訂周期

由表1可看出，共有23所高校的科研數(shù)據(jù)政策提供了政策制定時間。本文統(tǒng)計了這些政策的制定年份（見圖1）。

圖1 美國高?？蒲袛?shù)據(jù)政策制定的年份分布

由此可知，美國高校從1994年開始關(guān)注并制定科研數(shù)據(jù)政策，但增長較緩慢，直到2009年才進(jìn)入快速增長期。這一方面說明美國高校較早就重視和制定研數(shù)據(jù)政策；另一方面，說明美國高校的科研數(shù)據(jù)管理與共享實踐在21世紀(jì)才進(jìn)入快速發(fā)展階段。

在這些政策中，有8項標(biāo)注了修訂時間或未來擬進(jìn)行評估的日期。分析發(fā)現(xiàn)，大部分政策的修訂周期在5年以上，特別是制定較早的政策，其修訂周期也較長。如杜克大學(xué)的《研究記錄：共享、保存與所有權(quán)》[4]最初制定時間是1994年5月5日，修訂時間是2007年1月1日，經(jīng)過了近13年。肯塔基大學(xué)的《數(shù)據(jù)保存與歸屬政策》[5]最初制定時間是1999年7月8日，第一次修訂時間是2006年2月12日，經(jīng)過了7年。

3 美國高?？蒲袛?shù)據(jù)政策內(nèi)容分析

在搜集到的34項科研數(shù)據(jù)政策中，共有32項政策標(biāo)出了章節(jié)，占94.12%?？梢?，美國高校的科研數(shù)據(jù)政策體例較完善。本文對這些章節(jié)名稱歸納發(fā)現(xiàn)，美國高?？蒲袛?shù)據(jù)政策主要包含以下5個方面內(nèi)容：①政策介紹性信息，如政策概述、政策適用范圍、有關(guān)術(shù)語定義等；②科研數(shù)據(jù)的搜集、管理與保存；③數(shù)據(jù)的使用與共享，如數(shù)據(jù)的歸屬與所有權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)，以及科研人員離開學(xué)校后數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)移與處理等；④政策的實施，如政策的解釋權(quán)、聯(lián)系信息、違規(guī)處罰等；⑤其他相關(guān)信息，如相關(guān)政策法規(guī)、政策的制定及修訂信息等。以下將分別對這些方面進(jìn)行分析。

3.1 政策介紹性信息

（1）政策概述。不同高校的科研數(shù)據(jù)政策對政策概述有不同的稱謂，使用較多的有介紹（introduction）、聲明（statement）、背景（background），其次是概述（overview/summary）、目標(biāo)（purpose/objective）等。此外，還有一些政策的開頭有一段概述性文字，相當(dāng)于政策的概述。分析發(fā)現(xiàn)，這些概述主要包括3個方面的內(nèi)容。①政策背景與必要性。如羅徹斯特大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)保存與獲取》[6]指出，“本政策的背景在于：一方面，越來越多的資助者要求對科研記錄進(jìn)行保存，另一方面，各界對科研數(shù)據(jù)的審查和調(diào)查不斷增多”；匹茲堡大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)管理指南》[7]指出，“隨著近年來研究人員流動性的增加，影響了科學(xué)研究的連貫性，也增加了制定數(shù)據(jù)保存、獲取與轉(zhuǎn)移政策的必要性”。②政策目的。如凱斯西儲大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)管理政策》[8]指出，“政策的目的是確?？蒲袛?shù)據(jù)得到恰當(dāng)?shù)赜涗洝w檔，以便于在需要的時候再利用”；紐約大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)的保存與獲取》[9]指出，“本政策的目的是確?？蒲袛?shù)據(jù)得到適當(dāng)?shù)赜涗浐痛鏅n，以便在需要的時候提供審查”。③政策的主要內(nèi)容。如西北大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)：所有權(quán)、保存與獲取》[10]指出，“本政策闡述了數(shù)據(jù)歸屬的依據(jù)，數(shù)據(jù)收集與保存的標(biāo)準(zhǔn)，以及數(shù)據(jù)獲取的要求。同時，本政策也為研究人員離開學(xué)校時科研數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)移問題提供了指南”。

（2）政策適用范圍。共有22所高校的科研數(shù)據(jù)政策說明了政策的適用范圍，類目名稱通常為“應(yīng)用（Application）”“范圍（Scope）”“適用性（Applicability）”“誰應(yīng)該了解該政策（Who should Read this Policy/Who needs to know this Policy）”等。歸納發(fā)現(xiàn)，大部分政策從人員的角度界定適用對象，指出政策適用于學(xué)校所有的教師、職工、學(xué)生，以及一切與科研活動相關(guān)的人員。一些學(xué)校（如達(dá)特茅斯學(xué)院、哈佛大學(xué)、約翰霍普金斯大學(xué)、蒙大拿州立大學(xué)等）的適用對象還包括訪問學(xué)者、與該校有合作關(guān)系的科研人員、博士后，以及在本校接受培訓(xùn)的人員等。另外，也有一些學(xué)校（如凱斯西儲大學(xué)、密歇根州立大學(xué)、新罕布什爾大學(xué)、北阿拉巴馬大學(xué)、田納西大學(xué)、得克薩斯大學(xué)圣安東尼奧分校、華盛頓大學(xué)、威斯康辛麥迪遜大學(xué)等）從研究項目的角度界定適用范圍，指出政策適用于“所有在本校進(jìn)行的研究項目，不論其資金來源如何”。

（3）術(shù)語界定與定義。明確政策中重要術(shù)語的內(nèi)涵與外延有助于人們更好地理解和執(zhí)行政策，保障政策的順利實施。經(jīng)統(tǒng)計，共有26項政策列出涉及的相關(guān)術(shù)語定義，其中出現(xiàn)3次以上的術(shù)語有科研數(shù)據(jù)（research sata，18次）、研究負(fù)責(zé)人（the Principal Investigator，PI，12次）、研究（research，6次）、研究報告（report，3次）等。

3.2 數(shù)據(jù)管理負(fù)責(zé)人

分析發(fā)現(xiàn)，美國高校的科研數(shù)據(jù)政策大多規(guī)定由PI對科研數(shù)據(jù)的搜集與管理負(fù)責(zé)，如凱斯西儲大學(xué)、密歇根州立大學(xué)、蒙大拿州立大學(xué)、紐約大學(xué)、北伊利諾伊大學(xué)、萊斯大學(xué)、斯坦福大學(xué)、俄亥俄州立大學(xué)、北阿拉巴馬大學(xué)、得克薩斯大學(xué)圣安東尼奧分校、華盛頓大學(xué)、弗吉尼亞聯(lián)邦大學(xué)、威爾康奈爾醫(yī)學(xué)院等學(xué)校都規(guī)定由PI負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的搜集與管理；而西北大學(xué)、明尼蘇達(dá)大學(xué)僅指出PI是研究數(shù)據(jù)的管理者；新罕布什爾大學(xué)指出由PI負(fù)責(zé)收集數(shù)據(jù)。

3.3 數(shù)據(jù)的存儲與保存

共有23所高校的科研數(shù)據(jù)政策對數(shù)據(jù)的存儲與保存進(jìn)行了規(guī)定，占67.64%。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，這些政策主要對科研數(shù)據(jù)保存的責(zé)任人及其責(zé)任，需要保存的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的保存地點(diǎn)及保存期限，數(shù)據(jù)的安全與備份，涉及敏感信息的數(shù)據(jù)的保護(hù)等內(nèi)容作出了規(guī)定。

（1）數(shù)據(jù)保存的責(zé)任人及其責(zé)任。美國高?？蒲袛?shù)據(jù)保管的責(zé)任人通常是PI，其中，14項政策規(guī)定PI負(fù)有保存責(zé)任，13項政策指出PI負(fù)有管理責(zé)任，7項政策指出PI有管理和保存的責(zé)任。不少學(xué)校的政策還對數(shù)據(jù)保管者的責(zé)任進(jìn)行了明確規(guī)定，歸納發(fā)現(xiàn)，PI的責(zé)任主要有：①從總體上對數(shù)據(jù)的收集、管理和保存進(jìn)行規(guī)劃，明確研究團(tuán)隊各成員的責(zé)任并確保有效執(zhí)行；②選擇合適的方式對數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲或存檔，采取有序的數(shù)據(jù)組織體系；③與研究團(tuán)隊商討確定哪些數(shù)據(jù)需要保存，以及保存的期限；④確定哪些人可以訪問和獲取研究數(shù)據(jù)；⑤確保所有的數(shù)據(jù)在需要的時候能被監(jiān)管機(jī)構(gòu)隨時獲取和審查；⑥建立和維護(hù)在發(fā)生自然災(zāi)害或其他緊急情況時保護(hù)數(shù)據(jù)的程序。此外，一些學(xué)校的政策還指出PI負(fù)有如下責(zé)任：①遵守州和聯(lián)邦的相關(guān)法律法規(guī)，大學(xué)的政策；②確定研究數(shù)據(jù)的保密性，保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整、安全；③選擇數(shù)據(jù)發(fā)布或呈現(xiàn)的途徑。

（2）需要保存與存儲的數(shù)據(jù)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，美國高校的科研數(shù)據(jù)政策對于哪些數(shù)據(jù)需要保存與存儲有2種表述：①由PI決定，如約翰霍普金斯大學(xué)、紐約大學(xué)等的規(guī)定；②對需要保存的數(shù)據(jù)進(jìn)行明確規(guī)定，通常是在本校開展的研究所產(chǎn)生的一切數(shù)據(jù)資料，都應(yīng)進(jìn)行保存，如杜克大學(xué)的《科研記錄：共享、保存與所有權(quán)》[4]指出“有關(guān)科研項目的一切記錄都應(yīng)進(jìn)行保存”。

（3）數(shù)據(jù)的保存地點(diǎn)。紐約州立大學(xué)上州醫(yī)科大學(xué)規(guī)定科研數(shù)據(jù)保存在學(xué)校，另外一些學(xué)校的政策則強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)應(yīng)保存在其產(chǎn)生的單位。如斯坦福大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)的保存與獲取》[11]指出，“除非得到主管研究的副校長批準(zhǔn)，研究記錄應(yīng)保存在其產(chǎn)生的單位，且必須位于斯坦福大學(xué)校內(nèi)，或者由斯坦福大學(xué)負(fù)責(zé)的設(shè)施中”；哈佛大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)與資料的保存》[12]在上述規(guī)定的基礎(chǔ)上指出，“在某些情況下，如與其他機(jī)構(gòu)合作的研究中，研究記錄可以存儲在哈佛系統(tǒng)以外的地點(diǎn)?！?/p>

（4）數(shù)據(jù)的保存期限。85.29%的科研數(shù)據(jù)政策都對數(shù)據(jù)保存的期限進(jìn)行了規(guī)定。根據(jù)不同情況，科研數(shù)據(jù)在科研項目結(jié)束后至少保存3～7年。本文對政策規(guī)定的最低保存期限進(jìn)行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)最少的為3年（15所高校），其次為5年（12所高校）。如西北大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)：所有權(quán)、保存與獲取》[10]指出，科研數(shù)據(jù)在項目結(jié)束后至少保存3年，在特定情況下，須保存更長時間。此外，明尼蘇達(dá)大學(xué)規(guī)定，科研數(shù)據(jù)保存的最短期限須達(dá)到適用法律法規(guī)、資助者要求或相關(guān)協(xié)議規(guī)定的最短期限[13]。歐道明大學(xué)則規(guī)定，只要科研數(shù)據(jù)還有利用價值，就應(yīng)盡可能長期保存，或遵循資助者、法律法規(guī)規(guī)定的最大保存期限[14]。還有一些學(xué)校的數(shù)據(jù)管理與共享政策規(guī)定，由PI決定數(shù)據(jù)的保存期限。如約翰霍普金斯大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)與資料的獲取及保存政策》[15]指出，PI應(yīng)選擇合適的方法存儲和存檔科研數(shù)據(jù)，并決定哪些需要保存及其保存期限。

（5）數(shù)據(jù)的安全與備份。部分高校的科研數(shù)據(jù)政策對數(shù)據(jù)的安全與備份問題進(jìn)行了規(guī)定。如凱斯西儲大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)管理》[8]指出，“如有可能，應(yīng)采取適當(dāng)措施對機(jī)密信息進(jìn)行保護(hù)”；新罕布什爾大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)所有權(quán)、管理與共享政策》[16]指出，“應(yīng)采用本領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)做法或根據(jù)資助者的要求保證科研數(shù)據(jù)的物理存儲與安全。”

（6）涉及敏感信息數(shù)據(jù)的保護(hù)。一些學(xué)校的科研數(shù)據(jù)政策對涉及敏感信息科研數(shù)據(jù)的保護(hù)作了規(guī)定。如俄亥俄州立大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)政策》[17]指出，“包含個人身份信息或敏感元素（如社會安全號碼）的科研數(shù)據(jù)，學(xué)校專有信息，以及商業(yè)秘密等，都必須得到妥善的安全保護(hù)，并按照俄亥俄州立大學(xué)《機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)政策》的相關(guān)規(guī)定，作為受限數(shù)據(jù)來處理，PI有責(zé)任對這些信息進(jìn)行良好保護(hù)”；新罕布什爾大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)所有權(quán)、管理與共享政策》[16]指出，“涉及人類受試者的數(shù)據(jù)要保證其機(jī)密性”；華盛頓大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)》[18]也有類似的規(guī)定；弗吉尼亞聯(lián)邦大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)：所有權(quán)、保存與獲取》[19]則將數(shù)據(jù)的安全性分為3個級別，即包含個人信息的高度敏感記錄，不能公開、未明確定義為高度敏感的中度敏感記錄，可提供給公眾的公共信息。

3.4 數(shù)據(jù)的所有權(quán)

明確科研數(shù)據(jù)的所有權(quán)是保障數(shù)據(jù)利用與共享的基礎(chǔ)。共有17所高校的科研數(shù)據(jù)政策對數(shù)據(jù)的所有權(quán)進(jìn)行了規(guī)定，多數(shù)政策指出：如無其他特別規(guī)定，數(shù)據(jù)的所有權(quán)屬于學(xué)校。如約翰霍普金斯大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)與資料的獲取及保存政策》[15]指出，“除非資助協(xié)議或?qū)W校相關(guān)政策有特別規(guī)定，所有由本校主持/資助或在本校開展的研究，無論資助來源如何，所產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)的所有權(quán)都屬于學(xué)校”。在一些情況下，科研數(shù)據(jù)與資料的所有權(quán)可以分享和轉(zhuǎn)移。如明尼蘇達(dá)大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)管理：存檔、歸屬、保存、安全、存儲與轉(zhuǎn)移》[13]指出，“協(xié)作完成的研究數(shù)據(jù)可以由多人或多個組織分享所有權(quán)”；斯坦福大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)的保存與訪問》[11]指出，“PI離開大學(xué)且項目轉(zhuǎn)移到新機(jī)構(gòu)時，所有權(quán)可以發(fā)生變化，但是必須得到主管研究的副校長的批準(zhǔn)，并且要與新機(jī)構(gòu)達(dá)成書面協(xié)議”。

也有一些學(xué)校在明確“科研數(shù)據(jù)和原始資料的所有權(quán)屬于學(xué)校”的同時，規(guī)定學(xué)校也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：①遵守研究或資助項目協(xié)議的條款；②確保對動物和人類受試者、重組基因、病原體、放射性材料等類似物品的合理使用；③保護(hù)學(xué)生、博士后和教師的權(quán)益，如保護(hù)他們訪問和獲取所參與的研究產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)的權(quán)利；④保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；⑤協(xié)助指控調(diào)查，如學(xué)術(shù)不端行為或利益糾紛等。此外，田納西大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)政策》[20]還明確了科研數(shù)據(jù)所有權(quán)爭議的解決機(jī)制：“有關(guān)科研數(shù)據(jù)所有權(quán)或其他與科研數(shù)據(jù)政策相關(guān)的問題由學(xué)校研究主管根據(jù)學(xué)校相關(guān)政策進(jìn)行裁決”。

3.5 數(shù)據(jù)的獲取、使用與共享

（1）數(shù)據(jù)的獲取與使用。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，共有22所高校的科研數(shù)據(jù)政策對數(shù)據(jù)的獲取與使用權(quán)限進(jìn)行了界定。分析發(fā)現(xiàn)，美國高校的科研數(shù)據(jù)政策對科研數(shù)據(jù)的訪問與獲取權(quán)限進(jìn)行明確的規(guī)定，對于不同主體給予不同的訪問權(quán)限。如約翰霍普金斯大學(xué)《科研數(shù)據(jù)與資料的獲取及保存政策》[15]指出：“①PI可以訪問和獲取研究項目產(chǎn)生的所有科研數(shù)據(jù)；②科研項目的其他成員（如教職工、學(xué)生或其他參與者）可以訪問自己創(chuàng)建的科研數(shù)據(jù)；③學(xué)校在必要時（如涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓或其他事項）可以對科研數(shù)據(jù)進(jìn)行訪問和審查，并且在特殊情況下，經(jīng)相關(guān)程序決定，校方可以接管科研數(shù)據(jù)，但必須有合理的理由并告知PI；④在一些情況下，研究資助者有權(quán)訪問和獲取科研數(shù)據(jù)或根據(jù)聯(lián)邦《信息自由法》（Freedom of Information Act，F(xiàn)OIA）通過資助管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行請求，這些請求將通過法律顧問辦公室（the Office of the General Counsel）或者適當(dāng)?shù)难芯抗芾磙k公室（Research Administration Office）進(jìn)行協(xié)調(diào)”。此外，俄亥俄州立大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)政策》[17]還對數(shù)據(jù)訪問與獲取過程中出現(xiàn)的問題或糾紛進(jìn)行規(guī)定，“先由研究生院院長（學(xué)生之間的爭議）或相關(guān)學(xué)術(shù)單位的院長或主管（研究人員之間的爭議）進(jìn)行調(diào)解，如果無法調(diào)解，則根據(jù)研究生院或相關(guān)學(xué)術(shù)單位的申訴程序進(jìn)行處理。任何后續(xù)的上訴應(yīng)依次經(jīng)過如下程序，首先是相關(guān)學(xué)院主管研究的副院長或由院長委任的其他管理人員，其次是研究生院（學(xué)生之間的爭議），最后是研究辦公室和法律事務(wù)辦公室”。

（2）數(shù)據(jù)的發(fā)布與共享。共有7所高校的科研數(shù)據(jù)政策對數(shù)據(jù)的發(fā)布與共享進(jìn)行了規(guī)定。其中，大部分政策強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)應(yīng)盡可能開放，并對數(shù)據(jù)發(fā)布的時間和提供共享的原則作了規(guī)定。如《加州大學(xué)圣迭戈分校科研數(shù)據(jù)獲取與管理指南》[21]指出，“學(xué)校鼓勵PI對受資助產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)在研究成果發(fā)表（或提交給資助機(jī)構(gòu)）后盡快提供共享，但應(yīng)遵守學(xué)校相關(guān)政策與指南（包括知識產(chǎn)權(quán)政策）、資助者的要求及相關(guān)法律法規(guī)（如有關(guān)保護(hù)人類受試者權(quán)利與隱私等）。當(dāng)沒有相關(guān)規(guī)定或要求時，應(yīng)遵循所在學(xué)科的通行實踐”。威爾康奈爾醫(yī)學(xué)院的《科研數(shù)據(jù)：記錄、保存與獲取》[22]強(qiáng)調(diào)“在制定數(shù)據(jù)管理計劃時就應(yīng)對數(shù)據(jù)的共享事宜進(jìn)行考慮”。

3.6 數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)移、處理與銷毀

共有31項科研數(shù)據(jù)管理與共享政策對數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)移、處理和銷毀問題進(jìn)行了規(guī)定。

（1）研究人員離開學(xué)校時的科研數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移。研究人員離開所在單位后，其所收集或保管的科研數(shù)據(jù)該如何處理？調(diào)查發(fā)現(xiàn)，絕大部分高校（31所，占比91.2%）的科研數(shù)據(jù)政策都對該問題進(jìn)行了界定，主要分2種情況。①如果研究項目的參與者（非PI）離開學(xué)校，他們可以將其所參與的那部分研究的科研數(shù)據(jù)副本帶走，但原始數(shù)據(jù)須留在學(xué)校，除非得到主管研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移的副校長準(zhǔn)許方可帶走原始數(shù)據(jù)。②如果PI離開學(xué)校且研究項目也將隨之轉(zhuǎn)移到新的機(jī)構(gòu)，原則上允許帶走科研數(shù)據(jù)副本；如果要帶走原始數(shù)據(jù)，須經(jīng)主管研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移的副校長許可，且PI的新單位須出具書面協(xié)議，保證承擔(dān)數(shù)據(jù)管理的責(zé)任，以及PI原單位在必要時候可訪問和獲取這些科研數(shù)據(jù)。

（2）數(shù)據(jù)達(dá)到保存期限時的處理與銷毀。共有16項政策對超出規(guī)定保存期限的科研數(shù)據(jù)的處理進(jìn)行了規(guī)定，主要分2種情況。①由PI和其所在部門或?qū)嶒炇覜Q定。如密歇根州立大學(xué)、紐約大學(xué)、斯坦福大學(xué)、新罕布什爾大學(xué)、北阿拉巴馬大學(xué)、田納西大學(xué)、得克薩斯大學(xué)圣安東尼奧分校、華盛頓大學(xué)及威斯康辛麥迪遜大學(xué)的規(guī)定。其中，密歇根州立大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)：管理、控制與獲取》[23]、紐約大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)的保存與獲取》[9]、新罕布什爾大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)所有權(quán)、管理與共享政策》[16]還要求數(shù)據(jù)銷毀工作要由PI所在部門或?qū)嶒炇疫M(jìn)行記錄；華盛頓大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)》[18]規(guī)定“數(shù)據(jù)的銷毀由PI和其所在部門或?qū)嶒炇覜Q定，但應(yīng)告知所有參與研究的人員并確保所有人員無異議”。②由PI根據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。如西北大學(xué)、歐道明大學(xué)、北卡羅來納州立大學(xué)格林波若分校、明尼蘇達(dá)大學(xué)、俄亥俄州立大學(xué)等的規(guī)定。俄亥俄州立大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)政策》[17]規(guī)定，“數(shù)據(jù)的銷毀由PI根據(jù)所在學(xué)院或單位的政策進(jìn)行處理”；西北大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)：所有權(quán)、保存與獲取》[10]指出，“數(shù)據(jù)的銷毀由PI決定，但應(yīng)遵循聯(lián)邦政府的相關(guān)規(guī)定、本校有關(guān)記錄保存和數(shù)據(jù)處理的相關(guān)政策、資助者的要求及其他適用的相關(guān)規(guī)定”。

3.7 政策實施的負(fù)責(zé)人

政策實施負(fù)責(zé)人是指監(jiān)督政策實施、對政策的適用情況及政策實施過程中的相關(guān)問題作出解釋的人。共有12項政策對該問題作了說明，大部分政策指出政策負(fù)責(zé)人是學(xué)校主管研究的副校長（Vice President for Research/Vice Provost for Research），如科羅拉多州立大學(xué)、西北大學(xué)、紐約大學(xué)、北卡羅來納州立大學(xué)格林波若分校、加州大學(xué)圣迭戈分校、明尼蘇達(dá)大學(xué)、威斯康辛麥迪遜大學(xué)等學(xué)校的政策。而萊斯大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)管理》[24]指出，“政策負(fù)責(zé)人是主管研究的副校長，政策實施中的相關(guān)問題找研究辦公室或資助研究辦公室（Office of Sponsored Research）”。弗吉尼亞聯(lián)邦大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)：所有權(quán)、保存與獲取》[19]指出，政策的負(fù)責(zé)人是研究與創(chuàng)新辦公室（Office of Research and Innovation）。

3.8 與科研數(shù)據(jù)政策相關(guān)的政策

共有12所學(xué)校的科研數(shù)據(jù)政策列出了與本政策相關(guān)的政策。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這些相關(guān)政策大致可分為兩類：一類是科研資助或管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，如《NSF申請與資助政策及程序指南》[25]、《NIH科研數(shù)據(jù)共享最終聲明》[26]、聯(lián)邦預(yù)算管理辦公室《關(guān)于對高等教育機(jī)構(gòu)、醫(yī)院及非盈利機(jī)構(gòu)給予資助的統(tǒng)一管理要求》[27]等；另一類是科研數(shù)據(jù)政策實施過程中可能涉及的相關(guān)政策（包括聯(lián)邦政府和本校的相關(guān)政策）。本文統(tǒng)計了這些相關(guān)政策中出現(xiàn)頻率較高的是知識產(chǎn)權(quán)政策、科研不端與學(xué)術(shù)誠信政策、著作權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)政策、信息與數(shù)據(jù)安全政策、個人信息與隱私保護(hù)政策等。

4 美國高校科研數(shù)據(jù)政策的特點(diǎn)

4.1 政策目標(biāo)較一致

大多數(shù)高校的科研數(shù)據(jù)政策指出，制定該政策的目的是認(rèn)識到科研數(shù)據(jù)的價值、明確各主體（資助者、學(xué)校、科研人員）的權(quán)利與責(zé)任、確保數(shù)據(jù)得到合適的記錄和存檔以確保將來的可用性等。如科羅拉多州立大學(xué)的《科研數(shù)據(jù)政策》[28]指出“數(shù)據(jù)是學(xué)校寶貴的資產(chǎn)。該政策對學(xué)校、校外資助者支持產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)或利用學(xué)校設(shè)施、資源及人員開展的科研活動所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，通過明確定義、職責(zé)、控制和傳播，以保護(hù)教職工和學(xué)校的權(quán)利。它確保科研數(shù)據(jù)得到妥善的記錄、存檔、保存和充足的訪問時間，從而為未來的相關(guān)研究提供支持，并通過支持科研數(shù)據(jù)廣泛的傳播以促進(jìn)學(xué)術(shù)自由”?！都又荽髮W(xué)圣迭戈分校科研數(shù)據(jù)獲取與管理指南》[21]指出，“研究過程中收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)和實物資料是所有研究項目的重要成果之一。準(zhǔn)確并恰當(dāng)?shù)赜涗浛蒲袛?shù)據(jù)和資料，以確保使學(xué)者能夠報告、重用和質(zhì)疑研究發(fā)現(xiàn)，從而推動科學(xué)研究的發(fā)展。學(xué)校、教職工及學(xué)生在法律和道德上均有管理和保存在本校開展的研究的記錄的義務(wù)。學(xué)校和研究人員對科研數(shù)據(jù)與資料的訪問、使用、維護(hù)都有責(zé)任”。

4.2 政策形式較規(guī)范

（1）大都提供了較詳細(xì)的政策基本信息，包括政策的制定時間，政策的起草者、簽署發(fā)布者和解釋人/聯(lián)系人信息，政策的適用范圍，以及政策中涉及的術(shù)語定義/含義等。

（2）政策章節(jié)較清晰，內(nèi)容較詳細(xì)。從上文分析可知，美國高校有94.12%的科研數(shù)據(jù)政策標(biāo)出了相關(guān)章節(jié)，結(jié)構(gòu)較清晰，體例較完善；同時，大多數(shù)政策對科研數(shù)據(jù)管理與共享的各個方面（如數(shù)據(jù)管理與保存的責(zé)任人，數(shù)據(jù)的所有權(quán)，數(shù)據(jù)的保存期限，數(shù)據(jù)的訪問與共享，數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)移與處理等）進(jìn)行了較全面的規(guī)定。

4.3 建立以PI為核心的管理與共享機(jī)制

美國高校的科研數(shù)據(jù)政策大多確立PI為科研數(shù)據(jù)管理、保存與共享的核心管理者和責(zé)任人，在科研項目全過程中負(fù)責(zé)科研數(shù)據(jù)的管理與共享：項目實施前對科研數(shù)據(jù)的收集、管理、保存與共享的相關(guān)事項進(jìn)行計劃；項目實施過程中根據(jù)有關(guān)規(guī)定對科研數(shù)據(jù)管理的相關(guān)事宜作出決定并負(fù)責(zé)與項目組成員及主管部門溝通；項目結(jié)束后對科研數(shù)據(jù)的保存、訪問與共享進(jìn)行跟蹤負(fù)責(zé)。這一管理機(jī)制既有助于確?？蒲袛?shù)據(jù)管理的連續(xù)性與穩(wěn)定性，也有助于減輕管理部門的負(fù)擔(dān)，值得我國學(xué)習(xí)、借鑒。

4.4 權(quán)責(zé)明晰，監(jiān)管與服務(wù)并重

由前文分析可知，美國高校的科研數(shù)據(jù)政策對科研數(shù)據(jù)管理與共享的每個環(huán)節(jié)責(zé)任者都進(jìn)行了明確，同時，科研數(shù)據(jù)的管理與共享不僅是科研人員的責(zé)任，不少政策指出學(xué)校和相關(guān)部門要為科研數(shù)據(jù)的管理與共享提供指導(dǎo)與支持服務(wù)。這些措施都有助于保障政策的順利實施和科研數(shù)據(jù)管理與共享實踐的開展。

4.5 注重與其他政策的關(guān)聯(lián)和協(xié)同

科研數(shù)據(jù)政策的實施和良好運(yùn)行離不開相關(guān)的政策和法規(guī)的配合與支持。由前文可知，共有12所學(xué)校的科研數(shù)據(jù)政策列出了與本政策相關(guān)的政策。這些政策法規(guī)為科研數(shù)據(jù)的管理與共享提供法律和理論依據(jù)，也為科研數(shù)據(jù)政策的實施提供了支撐和保障。我國高校在制定科研數(shù)據(jù)政策時，也應(yīng)注意與相關(guān)政策的協(xié)調(diào)一致：一是可以對知識產(chǎn)權(quán)、隱私保護(hù)、信息保密、學(xué)術(shù)規(guī)范等政策進(jìn)行修訂，使之包含和容納科研數(shù)據(jù)；二是制定科研數(shù)據(jù)政策時要注意與這些政策的銜接與協(xié)調(diào)。

5 結(jié)語

由上述分析可知，美國科研數(shù)據(jù)政策在政策法規(guī)的系統(tǒng)性與完善性，以及政策指導(dǎo)思想和政策內(nèi)容等方面對我國科研數(shù)據(jù)管理與共享政策的制定、完善和實施有著重要的借鑒意義。因而，有必要在借鑒國外有益經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，盡快構(gòu)建我國科研數(shù)據(jù)管理與共享的政策體系，以推動和保障我國科研數(shù)據(jù)管理與共享實踐的發(fā)展。