向 征，武仲琦

（金陵科技學(xué)院商學(xué)院 江蘇南京211169）

0 引 言

技術(shù)創(chuàng)新在日趨激烈的國際競爭中充當(dāng)著越來越不可小視的角色，而專利是衡量技術(shù)創(chuàng)新水平的一個重要指標(biāo)。大量發(fā)達(dá)和發(fā)展中國家已經(jīng)認(rèn)識到專利對于一國貿(mào)易的重要性，企業(yè)著力于創(chuàng)造和積累專利、提高專利價值、進(jìn)行專利布局，使專利成為企業(yè)的核心競爭力，在爭奪、占領(lǐng)、保護(hù)市場的過程中發(fā)揮重要作用。如今，我國的出口貿(mào)易面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，需要轉(zhuǎn)變出口增長方式，實現(xiàn)可持續(xù)性出口，從貿(mào)易大國走向貿(mào)易強(qiáng)國。企業(yè)盡早重視專利、利用好專利，才能在國內(nèi)外市場競爭中有更多勝算。當(dāng)前對于專利問題的研究大多停留在法律的角度，基于國際貿(mào)易角度的研究較少，所以從國際貿(mào)易角度研究專利與出口的關(guān)系具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

Dosi等[1]利用專利數(shù)據(jù)的研究與開發(fā)投入作為衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的一個指標(biāo)，并且通過實證分析了技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)發(fā)展中國家及發(fā)達(dá)國家的國際貿(mào)易。沈亞軍等[2]認(rèn)為用專利申請數(shù)據(jù)相對于 R&D職工占比數(shù)能更好地說明技術(shù)創(chuàng)新能力，其通過線性回歸模型得出技術(shù)創(chuàng)新能夠極大地促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易，并且能提高該產(chǎn)品的出口競爭力。鄒蕾等[3]通過專利授權(quán)量作為技術(shù)創(chuàng)新的代理變量，利用國家出口貿(mào)易額代表出口水平，通過線性回歸的方法實證檢驗得出技術(shù)創(chuàng)新能力與出口貿(mào)易呈顯著的正相關(guān)。姜凌等[4]運用中國和日本專利數(shù)據(jù)以及出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)作比較，得出一國的創(chuàng)新能力能夠促進(jìn)產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展，分析得出日本擁有比中國更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，從而認(rèn)為我國要向其學(xué)習(xí)，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，并且提出了切實有效的實施方法。

總而言之，由于專利數(shù)據(jù)易于獲取，當(dāng)前就專利數(shù)據(jù)和進(jìn)出口貿(mào)易額進(jìn)行實證研究是一種普遍的方法，但是如何利用這些數(shù)據(jù)得到更深入的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是我們要注意的。以往文獻(xiàn)大部分從國家層面去進(jìn)行宏觀研究，本文從企業(yè)入手，采用企業(yè)專利數(shù)據(jù)和企業(yè)出口額進(jìn)行實證，從微觀來研究它們的關(guān)系。

2 專利對出口貿(mào)易的影響機(jī)理分析

由于各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、產(chǎn)品中專利比重及專利保護(hù)水平不同，各國企業(yè)在國際貿(mào)易中所采取的貿(mào)易方式和貿(mào)易量也相應(yīng)會有所差別。隨著國際貿(mào)易領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)品的比重日益加大，國際貿(mào)易各流程涉及專利問題不斷增多，由此導(dǎo)致進(jìn)出口差別便產(chǎn)生了貿(mào)易扭曲。下面以出口為例來分析其影響。

假設(shè)甲國企業(yè) A有某產(chǎn)品的專利權(quán)，向乙國（該國企業(yè)具有較強(qiáng)的仿制能力）出口該產(chǎn)品，且在不同市場條件下實行價格歧視。當(dāng)甲國專利保護(hù)加強(qiáng)，專利擁有量增加時，其產(chǎn)品的市場競爭力也會隨之加強(qiáng)。一方面，企業(yè)可以在適當(dāng)減少出口量的情況下提高其產(chǎn)品價格以獲取更大利潤；另一方面，該產(chǎn)品進(jìn)口國乙國企業(yè) B同時被削弱了模仿制造產(chǎn)品的能力，產(chǎn)量便會減少，相應(yīng)地會使乙國市場該產(chǎn)品的需求得不到滿足，甲國企業(yè)A獲得更多出口機(jī)會，市場規(guī)模增大，收益增加。而當(dāng)乙國專利保護(hù)加強(qiáng)時，甲國企業(yè) A用于保護(hù)其產(chǎn)品專利費用將減少，由此導(dǎo)致該產(chǎn)品的成本降低，企業(yè) A產(chǎn)品在乙國更具競爭力，也會促進(jìn)企業(yè)A對乙國的出口。

出口量的增加或減少取決于兩個相反方向力量的相互作用。當(dāng)然，企業(yè)的出口不僅只會受到進(jìn)口國專利的影響，還應(yīng)全面考慮其進(jìn)口狀況等外界因素。因為一國的關(guān)稅、進(jìn)口配額以及補(bǔ)貼等多種貿(mào)易壁壘都可能會增加或減少國際貿(mào)易量，這時僅僅通過專利保護(hù)對貿(mào)易產(chǎn)生的影響便不會表現(xiàn)那么明顯。比方說，如果進(jìn)口國規(guī)定了進(jìn)口配額，那么即使專利保護(hù)增強(qiáng)也不會帶來更多的貿(mào)易量。因此，國際貿(mào)易總量會發(fā)生怎樣的變化，還要視以上各種因素綜合作用的具體情況而定。

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為專利產(chǎn)生競爭優(yōu)勢，從而發(fā)揮著提升國際貿(mào)易的重要作用（圖1）。

圖1 專利產(chǎn)出對國際貿(mào)易影響Fig.1 Impact of patent output on international trade

3 基于企業(yè)數(shù)據(jù)的實證研究

3.1 研究對象

本文是從企業(yè)角度分析專利與出口間的關(guān)系的，由于普通企業(yè)的專利數(shù)據(jù)和出口額較難獲取，且普通企業(yè)的生存年齡不定，本文選取的研究對象是 10家上市企業(yè)8年的專利數(shù)據(jù)和出口額，這些企業(yè)對外貿(mào)易非?；钴S，數(shù)據(jù)易于獲取，且有代表意義。由于個別企業(yè)的數(shù)據(jù)存在異常值，為保證研究的科學(xué)性，我們最終選取華為技術(shù)有限公司、中興通訊股份有限公司、珠海格力電器股份有限公司、比亞迪股份有限公司、鴻富錦精密電子（鄭州）有限公司、京東方科技集團(tuán)股份有限公司、聯(lián)想（北京）有限公司、深圳市華星光電技術(shù)有限公司、友達(dá)光電股份有限公司、中國石油化工股份有限公司進(jìn)入樣本。

3.2 研究方法

專利產(chǎn)出對企業(yè)出口貿(mào)易的影響需要對一段較長時間觀察所得進(jìn)行分析，并且需建立在多截面和時間序列基礎(chǔ)之上，所以本文采用面板數(shù)據(jù)的研究方式，這一方式的優(yōu)點是可以避免多重線性帶來的影響，可以更加全面反映數(shù)據(jù)信息，更加靈活簡便。本文先通過單位根檢驗各種統(tǒng)計量是否平穩(wěn)，接著運用協(xié)整檢驗來研究兩個統(tǒng)計量之間相關(guān)性程度，最后通過回歸分析得到協(xié)整方程。

3.3 數(shù)據(jù)描述

3.3.1 指標(biāo)選取

專利數(shù)據(jù)易于取得、發(fā)展緩慢，經(jīng)常用來衡量技術(shù)創(chuàng)新能力，具有相當(dāng)?shù)目煽啃浴Ｓ捎诳紤]到企業(yè)的存活時間和活躍程度不確定，本文選取 10家上市企業(yè)8年的專利數(shù)據(jù)以及出口貿(mào)易額，這些企業(yè)大多是極具創(chuàng)新力的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，具有很強(qiáng)的代表力?？紤]到專利授權(quán)量和專利申請量的區(qū)別，因為申請不一定被授權(quán)，而一個技術(shù)方案只有授權(quán)才能成為專利，即專利授權(quán)量更能夠反映一個企業(yè)真正的專利創(chuàng)造能力，所以本文采用企業(yè)專利授權(quán)量數(shù)據(jù)（PAT）代表專利產(chǎn)出。由于企業(yè)出口貿(mào)易涉及因素較多，難以衡量，為了易于研究和尋找數(shù)據(jù)，本文采用企業(yè)出口貿(mào)易額來衡量企業(yè)出口貿(mào)易能力，具有相當(dāng)強(qiáng)的可靠性。

3.3.2 數(shù)據(jù)來源

本文分析所用的部分專利數(shù)據(jù)取自中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局年度報告，部分來源于各上市企業(yè)官網(wǎng)年度報告，選取的貿(mào)易出口額來自各上市企業(yè)的官網(wǎng)年度報告。數(shù)據(jù)為各上市企業(yè) 8年的國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量和出口額，如表1和表2所示。

表1 各上市企業(yè)2010—2017年國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量（件）Tab.1 Domestic invention patent authorizations for each listed enterprise 2010-2017

表2 各上市企業(yè)2010—2017年出口額（億元）Tab.2 Exports of listed enterprises 2010-2017

3.3.3 數(shù)據(jù)處理

樣本區(qū)間為 2010—2017年，其中個別數(shù)據(jù)缺失采用靠近時間的均值替代。數(shù)據(jù)是多截面的面板數(shù)據(jù)，具有時序性以及連續(xù)性，把企業(yè) 2010—2017年專利授權(quán)量（PAT）與各企業(yè)出口貿(mào)易額（EX）分別取自然對數(shù)獲得 lnPAT、lnEX 值。為減少多重共線性，消除變量間可能存在的異方差，同時使序列趨勢線性化，使用Eviews對數(shù)據(jù)取對數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化形式。

3.4 單位根檢驗

為了避免直接采用回歸分析可能發(fā)生“偽回歸”的現(xiàn)象（即實驗結(jié)果表明有顯著的關(guān)聯(lián)，然而現(xiàn)實中并沒有的現(xiàn)象），需要對各時間序列變量（取對數(shù)后）進(jìn)行單位根檢驗，看是否平穩(wěn)。本文運用的單位根檢驗方法有 LLC檢驗、IPS檢驗、ADF檢驗和 PP檢驗，只有具有平穩(wěn)性的變量才能有效地對回歸結(jié)果進(jìn)行解釋。結(jié)果見表3、表4。

表3 LLC方法的單位根檢驗結(jié)果Tab.3 Unit root test results for LLC methods

表4 3種方法的單位根檢驗結(jié)果Tab.4 Unit root test results for the 3 methods

由表3結(jié)果可以看出，出口貿(mào)易額的原序列水平值在面板數(shù)據(jù)單位根檢驗中也沒有通過5%的顯著性水平檢驗，原序列不平穩(wěn)，但其一階差分分別通過了1%、5%和 10%的顯著性水平檢驗，原序列平穩(wěn)。專利授權(quán)量的原序列水平值在面板數(shù)據(jù)單位根檢驗中沒有通過 5%的顯著性水平檢驗，原序列不平穩(wěn)，二階差分也不平穩(wěn)，即存在單位根，于是對其分別運用其他方法進(jìn)行檢驗。檢驗結(jié)果見表4。

由表4結(jié)果可以看出，專利授權(quán)量的原序列水平值在面板數(shù)據(jù)單位根檢驗中分別通過了 5%、10%的顯著性水平檢驗，顯示原序列平穩(wěn)。表明企業(yè)專利授權(quán)量和企業(yè)出口貿(mào)易額存在長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，即技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)產(chǎn)品出口有顯著的關(guān)系，因此有必要進(jìn)一步驗證二者是否存在協(xié)整關(guān)系。

3.5 協(xié)整檢驗

從表5中可以看出，除了Panel v-Statistics統(tǒng)計量沒有通過 10%的顯著性水平檢驗，其他 3個統(tǒng)計量都分別通過了1%、5%和10%的顯著性水平檢驗，除了 Group rho-Statistics沒有通過 10%顯著性水平檢驗之外，其他兩個統(tǒng)計量都分別通過了 1%、5%和10%的顯著性水平檢驗。因為 Pedroni檢驗中 Panel ADF-Statistics、Group ADF-Statistics統(tǒng)計量較其他統(tǒng)計量有更好的小樣本性質(zhì)，并且從表格中還可以看出Panel ADF-Statistics、Group ADF-Statistics 統(tǒng)計量都通過1%、5%和10%顯著性水平的檢驗，所以我們得出企業(yè)專利授權(quán)量與出口貿(mào)易額二者之間存在長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。

表5 協(xié)整檢驗結(jié)果Tab.5 Co-integration test results

3.6 模型估計

從上述實證結(jié)果可以得出，企業(yè)專利授權(quán)量和企業(yè)出口貿(mào)易額之間存在十分密切的關(guān)系。于是我們用Eviews進(jìn)一步對企業(yè)專利授權(quán)量和出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表6所示。

表6 專利產(chǎn)出與出口貿(mào)易的回歸結(jié)果Tab.6 Return of patent output and export trade

根據(jù)回歸結(jié)果，得到協(xié)整方程如下：

t統(tǒng)計量分別為：-3.224389，19.21410

相應(yīng)P值分別為：0.0013，0.0000

模型調(diào)整后的 R2為 0.316302，F(xiàn) 值為369.1815，各個系數(shù)均通過 t檢驗，模型擬合效果較好。方程式表明，企業(yè)專利授權(quán)量對企業(yè)出口貿(mào)易額的彈性系數(shù)為 0.970796，即企業(yè)專利的授權(quán)量每增加 1%，企業(yè)的出口貿(mào)易額就會增長 0.971%，而企業(yè)專利授權(quán)量代表了企業(yè)專利能力。因此，我們得出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與專利能力同步提升能夠促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品出口，它們之間呈現(xiàn)十分密切的長期正相關(guān)。

4 結(jié) 論

本文利用企業(yè)專利數(shù)據(jù)研究了企業(yè)專利產(chǎn)出與產(chǎn)品出口的關(guān)系，通過理論分析并結(jié)合2010—2017年10個上市企業(yè)專利授權(quán)數(shù)據(jù)和出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)的實證分析，主要得出以下結(jié)論：從總體上來看，我國企業(yè)的專利產(chǎn)出量對企業(yè)的出口貿(mào)易額有顯著影響，專利授權(quán)量每增加 1%，企業(yè)的出口貿(mào)易額就會增長0.971%，而專利數(shù)據(jù)是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要可靠的指標(biāo)，說明了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和專利能力與出口貿(mào)易額有很大聯(lián)系；技術(shù)創(chuàng)新成果及時轉(zhuǎn)化為專利能促進(jìn)企業(yè)出口，增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭力，也就是說技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)、專利能力強(qiáng)的企業(yè)出口貿(mào)易額更高，企業(yè)發(fā)展更好。這表明，企業(yè)想要變得更強(qiáng)大，想要在國際市場上占領(lǐng)更大的市場，必須不斷技術(shù)改革、技術(shù)創(chuàng)新并使之專利化。

如今，我國企業(yè)整體專利意識還不夠強(qiáng)，人均有效發(fā)明專利量偏低，企業(yè)高價值專利太少，這種狀況很難在國際競爭中長期存活下去，打造自身的核心競爭力、提高產(chǎn)品附加值、轉(zhuǎn)變貿(mào)易出口方式是我們亟待解決的問題。為此提出以下建議。

①國家層面。首先，要完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，加強(qiáng)監(jiān)管。其次，應(yīng)加大對技術(shù)創(chuàng)新的投入，鼓勵創(chuàng)新。

②企業(yè)層面。一是積極投入技術(shù)創(chuàng)新；二是積極申請國內(nèi)國外專利；三是推進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化。