常春英，吳儉，鄧一榮，肖榮波, ，李芳柏，魏旭

1. 廣東省環(huán)境科學(xué)研究院，廣東 廣州 510045；2. 廣東工業(yè)大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院，廣東 廣州 510006；3. 廣東省生態(tài)環(huán)境技術(shù)研究所，廣東 廣州 510065；4. 華南農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與法學(xué)學(xué)院，廣東 廣州 510642

依法治污、立法先行是長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)家及地方推進(jìn)生態(tài)環(huán)境工作的一個(gè)重要思路，地方性立法是高度概括和抽象的國(guó)家上位法的有效補(bǔ)充，具有更強(qiáng)的可操作性和地域特色，《廣東省固體廢物污染環(huán)境防治條例》、《廣東省珠江三角洲水質(zhì)保護(hù)條例》等地方單行法均在具體的污染防治工作中發(fā)揮了重要作用。與大氣、水污染防治不同，土壤污染防治工作基礎(chǔ)薄弱，家底不清、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不健全、技術(shù)儲(chǔ)備不足等問題突出，土壤污染的預(yù)防更復(fù)雜、管控更艱難、治理更緩慢，土壤污染防治法律的缺失成為相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)土壤污染防治相關(guān)工作推進(jìn)的瓶頸，土壤污染防治工作面臨巨大挑戰(zhàn)。2018年8月31日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)《中華人民共和國(guó)土壤污染防治法》（以下簡(jiǎn)稱《土壤法》），填補(bǔ)了土壤污染防治法律的空白，使翹首等待土壤污染專門立法的業(yè)內(nèi)人士歡欣鼓舞。

廣東省地處亞熱帶，氣候濕熱，土壤的風(fēng)化淋溶作用強(qiáng)，土壤酸化嚴(yán)重，部分地區(qū)重金屬背景值高、活性強(qiáng)，屬于重金屬的環(huán)境敏感區(qū)域。同時(shí)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，工礦企業(yè)排放和農(nóng)業(yè)面源等造成土壤污染持續(xù)累積，土壤環(huán)境狀況總體不容樂觀。2015年，廣東省被納入土壤立法試點(diǎn)省份，較早啟動(dòng)了《廣東省土壤污染防治條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）的起草工作，并將《條例》納入省人大常委會(huì)立法工作計(jì)劃預(yù)備項(xiàng)目?！稐l例》草案分別于2018年3月和9月經(jīng)十三屆省人大常委會(huì)審議，預(yù)計(jì)年內(nèi)頒布實(shí)施。本文在全面分析和比較國(guó)外土壤污染立法與中國(guó)《土壤法》在立法模式、制度設(shè)計(jì)、突出特點(diǎn)等差異的基礎(chǔ)上，深入闡述了廣東省土壤污染防治的立法思路和探索，并針對(duì)地方立法實(shí)踐中遇到的明晰監(jiān)管范圍、備案制度落實(shí)、罰則設(shè)置等實(shí)際問題展開討論，為完善土壤污染防治管理體系及各地土壤污染防治立法提供決策參考。

1 國(guó)（境）內(nèi)外土壤污染立法現(xiàn)狀及比較

歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家較早進(jìn)入工業(yè)化時(shí)代，其后工業(yè)化時(shí)代所面臨的土壤污染問題也比中國(guó)早，他們根據(jù)本國(guó)國(guó)情和立法進(jìn)程，在不同層次、不同方面對(duì)土壤污染立法及制度建設(shè)有所突破，美國(guó)、歐盟、荷蘭、日本、中國(guó)臺(tái)灣等都已經(jīng)有了比較豐富的土壤污染防治經(jīng)驗(yàn)和具體的土壤專門法律?！锻寥婪ā吩诮梃b國(guó)外土壤污染立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)土壤污染防治工作實(shí)際形成，在立法目的、立法模式、制度構(gòu)建等方面具有鮮明的特征。

1.1 涵蓋土壤污染預(yù)防與治理的復(fù)合型立法模式

《土壤法》采用復(fù)合型立法模式，即將污染預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)管控與治理修復(fù)置于同等重要的位置進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，這不同于多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的土壤立法現(xiàn)狀，他們多注重受污染土壤的治理、修復(fù)和再開發(fā)利用，即采用單一的土壤污染整治法模式居多（常籍勻，2016；梁劍琴，2008；劉乙敏等，2013；馬紹峰，2015）。如美國(guó)的《綜合的環(huán)境反應(yīng)、補(bǔ)償和責(zé)任法》（Comprehensive Environmental Response，Compensation and Liability Act，CERCLA）、日本的《土壤污染對(duì)策法》（Japan Soil Contamination Countermeasure Law，SCCL）、中國(guó)臺(tái)灣的《土壤及地下水污染整治法》（Soil and Groundwater Pollution Prevention Law）等（牛靜等，2015；潘書宏，2011；朱靜，2011）。從制度設(shè)計(jì)上，《土壤法》設(shè)置了土壤污染預(yù)防和保護(hù)專章，構(gòu)建了土壤污染預(yù)防和保護(hù)的三道防線：一是前移土壤污染預(yù)防端口，將土壤污染防治要求納入土地利用規(guī)劃、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)、土壤資源保護(hù)和利用等方面，并明確了應(yīng)當(dāng)采取的預(yù)防措施。二是以名錄制度強(qiáng)化重點(diǎn)排污單位監(jiān)管，要求建立土壤有毒有害物質(zhì)名錄制度，各地需結(jié)合實(shí)際制定并發(fā)布土壤污染重點(diǎn)監(jiān)管單位名單。三是針對(duì)礦山開采、固體廢物處理、污水處置、農(nóng)業(yè)投入品生產(chǎn)與使用、未利用地開發(fā)等的特點(diǎn)一一設(shè)置了土壤污染預(yù)防措施，并明確了主管部門和企業(yè)的職責(zé)，與相關(guān)專項(xiàng)外圍立法形成閉環(huán)，充分銜接。針對(duì)污染整治，《土壤法》系統(tǒng)規(guī)定了土壤污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控、修復(fù)、效果評(píng)估、后期管理等土壤污染風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)全過(guò)程的監(jiān)管要求，規(guī)定農(nóng)用地分類管理制度、建設(shè)用地風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)名錄制度，明確了具體的風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)措施及其污染防治要求。日本《土壤污染對(duì)策法》把污染區(qū)分為“需治理區(qū)”和“需報(bào)告區(qū)”，前者須實(shí)施治理措施以消除潛在健康風(fēng)險(xiǎn)，禁止改變土地利用方式，后者對(duì)存在污染但不危害公眾健康的土地，允許再開發(fā)利用，但改變土地利用方式時(shí)需向有關(guān)部門報(bào)告，這與中國(guó)《土壤法》的分類管理制度有異曲同工之效（張?zhí)鞚桑?010；秦天寶等，2016）。

1.2 土壤專門立法與外圍法律耦合的立法體系

如上所述，目前《土壤法》是涵蓋了預(yù)防、管控和治理的復(fù)合型法律，涉及水、大氣、固廢及化學(xué)品等要素，同時(shí)又與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、城市規(guī)劃、土地管理、標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)、突發(fā)應(yīng)急等涉土內(nèi)容息息相關(guān)，相關(guān)監(jiān)管無(wú)法僅依靠一部法律來(lái)保障，因此必須依賴相關(guān)外圍法進(jìn)行綜合協(xié)同防治。從根本上講，土壤是土地資源的構(gòu)成部分，是水、大氣、固廢中污染物的承接載體，也是農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)和營(yíng)養(yǎng)之源，多法合治是客觀需要（肖峰，2017）。表1梳理了部分國(guó)家或地區(qū)土壤污染專門立法情況。美國(guó)的《露天采礦控制及復(fù)原法》（Surface Mining Control and Reclamation Act）、《土壤篩選導(dǎo)則》（Soil Screening Guidance，SSG）等法律較好地構(gòu)成了《綜合的環(huán)境反應(yīng)、補(bǔ)償和責(zé)任法》（CERCLA）、《國(guó)家優(yōu)先控制場(chǎng)地名錄》（National Priorities List，NPL）等專門法律修正案的配套法律，而《固體廢物處置法》（Disposal of Solid Wastes Act）、《清潔空氣法》（Clean Air Act）、《安全飲用水法》（Safe Drinking Water Act）等均涉及土壤污染預(yù)防，與專門土壤立法形成有效制度呼應(yīng)，共同發(fā)揮控制土壤污染風(fēng)險(xiǎn)的作用。日本有大量與土壤污染預(yù)防相關(guān)的外圍立法，如《大氣污染防治法》（Prevention and Treatment Law of Air Pollution）、《廢棄物處理法》（Law on Waste Disposal）、《肥料取締法》（Fertilizer Control Law）等從不同方面阻斷新的土壤污染源，進(jìn)而達(dá)到預(yù)防土壤污染的目標(biāo)（朱靜，2011）。專門立法和相關(guān)外圍法相結(jié)合，既各有側(cè)重，又相互呼應(yīng)，系統(tǒng)地規(guī)范了可能造成土壤污染的各種行為。目前，中國(guó)已有《大氣污染防治法》、《水污染防治法》和《固體廢物污染環(huán)境防治法》等外圍立法對(duì)水、氣、渣等污染源進(jìn)行規(guī)定，配合專門的土壤污染防治法，對(duì)影響土壤環(huán)境的潛在污染加以規(guī)制，以適應(yīng)土壤污染防治相關(guān)需求。除此之外，已經(jīng)出臺(tái)及即將出臺(tái)的一系列土壤污染防治相關(guān)部門規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、地方配套政策等，將共同形成土壤污染防治的監(jiān)管體系（陳衛(wèi)平等，2018）。

表1 部分國(guó)家或地區(qū)土壤污染專門立法情況Table 1 Legislation of soil pollution prevention and control in several countries of regions

續(xù)表1 部分國(guó)家或地區(qū)土壤污染專門立法情況Continued table 1 The legislation of soil pollution prevention and control in several countries of regions

1.3 確立了土地用途導(dǎo)向的污染土壤管控及使用政策

美國(guó)超級(jí)基金法實(shí)施的初始階段，最主要的目的是清除污染物，實(shí)現(xiàn)永久修復(fù)，但由于受到高昂成本、技術(shù)水平和其他障礙的制約，基于不同的環(huán)境場(chǎng)景和土地利用方式的風(fēng)險(xiǎn)管理方法逐漸成為設(shè)定修復(fù)標(biāo)準(zhǔn)的主要考慮因素（US EPA，1996；US EPA，2013）。隨著中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、化解過(guò)剩產(chǎn)能等工作的深入推進(jìn)，更多工業(yè)企業(yè)將會(huì)關(guān)停搬遷，其遺留地塊需要實(shí)施及時(shí)有效的管控措施，要求所有的污染地塊完全恢復(fù)到受污染前的狀態(tài)，將缺乏靈活性，目前的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)能力也無(wú)法實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)（王夏暉，2017）。因此，《土壤法》結(jié)合目前實(shí)際要求，延續(xù)國(guó)家《土壤污染防治行動(dòng)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱《土十條》）的思路，按照“以質(zhì)量定用途”的原則，將污染土壤治理與修復(fù)和土地再開發(fā)利用方式結(jié)合起來(lái)，根據(jù)土地的未來(lái)用途確定土壤治理與修復(fù)目標(biāo)，建立適合不同土地利用方式下的污染土壤修復(fù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施分類分級(jí)管理。在實(shí)際的污染土壤修復(fù)和土地開發(fā)過(guò)程中，靈活確定污染土壤修復(fù)終點(diǎn)，可以有效地降低治理費(fèi)用，通過(guò)污染土壤的風(fēng)險(xiǎn)管控與修復(fù)實(shí)現(xiàn)城市搬遷污染地塊的再利用，也通過(guò)土地再開發(fā)利用為土壤污染防治注入動(dòng)力（李云禎等，2017；陳衛(wèi)平等，2018）。

1.4 強(qiáng)化了水土耦合的協(xié)同治理思想

污染土壤與地下水的修復(fù)和管理常常被分開研究，忽略了二者在生態(tài)功能上的聯(lián)系，中國(guó)土壤環(huán)境修復(fù)實(shí)踐中，普遍存在“重土輕水”現(xiàn)象，這極易造成土壤的二次污染（黃翔，2017）。尤其在中國(guó)南方地區(qū)，普遍存在地表水豐富、地下水水位

淺的現(xiàn)象，污染物更容易隨水流發(fā)生遷移，地下水的環(huán)境調(diào)查和修復(fù)顯得尤為重要（Lu et al.，2015；常春英等，2016）?！锻寥婪ā芬?guī)定了土壤環(huán)境監(jiān)測(cè)、土壤污染狀況調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控及修復(fù)方案等均包括地下水的污染防治內(nèi)容，首次從法律層面上強(qiáng)化了“水土一體”的治理思想，有助于推動(dòng)水土共治，實(shí)現(xiàn)土壤與地下水的協(xié)同治理和管控，進(jìn)而保障公眾健康和生態(tài)安全。事實(shí)上，美國(guó)的棕地修復(fù)也經(jīng)歷了從“重土輕水”到“水土共治”的轉(zhuǎn)變，隨著對(duì)污染場(chǎng)地修復(fù)認(rèn)識(shí)的提高及技術(shù)的不斷累積，業(yè)界開始重視地下水修復(fù)，逐步發(fā)展到水土聯(lián)合修復(fù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1982年以來(lái)的30年間美國(guó)超級(jí)基金資助修復(fù)的1468個(gè)場(chǎng)地中，單獨(dú)針對(duì)土壤進(jìn)行修復(fù)的場(chǎng)地占14%，地下水修復(fù)或地下水和土壤聯(lián)合修復(fù)的場(chǎng)地占59%（趙勇勝，2015；Agency，2004）。

2 廣東省土壤污染防治立法思路與探索

廣東省土壤污染防治立法歷時(shí)3年多，在總體思路上，《條例》草案立足廣東省實(shí)際，借鑒已有經(jīng)驗(yàn)，關(guān)注建設(shè)用地和農(nóng)用地兩個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，對(duì)未受污染土壤和未利用地實(shí)施優(yōu)先保護(hù)，加強(qiáng)污染源頭控制，防止新增土壤污染；對(duì)于已受污染土壤，突出加強(qiáng)土壤的風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)。在內(nèi)容規(guī)制上，《條例》更側(cè)重貫徹實(shí)施，同時(shí)增加了土壤污染防治重點(diǎn)區(qū)域、預(yù)防輸油管污染、預(yù)防廢棄電子產(chǎn)品污染、水污染環(huán)境監(jiān)管、信息備案與上傳等內(nèi)容，細(xì)化了標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、預(yù)防農(nóng)業(yè)污染、土地收回及用途改變調(diào)查等內(nèi)容。表2梳理了國(guó)家立法與廣東省地方立法在土壤污染防治制度設(shè)計(jì)方面的對(duì)比情況。此外，在《條例》起草過(guò)程中，針對(duì)責(zé)任主體及聯(lián)動(dòng)監(jiān)管、土壤污染源頭控制與預(yù)防、從業(yè)單位資質(zhì)、區(qū)域特性管控措施等中遇到的問題進(jìn)行了充分考慮，以期更好地強(qiáng)化地方立法的特色，提高地方法規(guī)的可操作性。

2.1 土壤污染源頭控制措施更具針對(duì)性

《條例》草案對(duì)廣東省土壤污染貢獻(xiàn)比重較大的工業(yè)、礦業(yè)、輸油管、廢棄電子、農(nóng)業(yè)投入品等污染進(jìn)行專條規(guī)范，提出具體的預(yù)防措施及相應(yīng)的法律責(zé)任，并通過(guò)項(xiàng)目布局論證、主體功能規(guī)劃、環(huán)境影響評(píng)價(jià)等將土壤污染防治監(jiān)管端口前移，嚴(yán)把土壤環(huán)境保護(hù)與預(yù)防關(guān)口。此外，落實(shí)《土壤法》相關(guān)要求，《條例》草案規(guī)定制定轄區(qū)內(nèi)土壤污染重點(diǎn)監(jiān)管單位名錄，定期對(duì)其進(jìn)行土壤污染狀況監(jiān)測(cè)，及時(shí)掌握土壤污染重點(diǎn)監(jiān)管單位的排污狀況，為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提供重要依據(jù)。歷史已經(jīng)證明，走“先污染、后治理”的發(fā)展道路必將付出巨大的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)代價(jià)，因此強(qiáng)化環(huán)境準(zhǔn)入和監(jiān)管，從事后治理轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑邦A(yù)防，從源頭上防止新增土壤污染，顯得尤為重要。此外，目前廣東省大部分受污染耕地尚難確定是否已切斷其污染源，尤其在珠三角工業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)及粵北礦產(chǎn)資源開發(fā)區(qū)域，若對(duì)未切斷污染源的受污染土壤開展治理修復(fù)措施則顯得本末倒置，事倍功半（Gu et al.，2012；Zhang et al.，2011）。因此，《條例》草案的重點(diǎn)和亮點(diǎn)在于將污染大戶作為污染預(yù)防與治理重點(diǎn)，以行業(yè)等為依據(jù)有區(qū)別地進(jìn)行監(jiān)管，建立并實(shí)施土壤污染重點(diǎn)監(jiān)管單位名錄制度，有效預(yù)防土壤新增污染。

2.2 構(gòu)建土壤污染責(zé)任體系并強(qiáng)化聯(lián)動(dòng)監(jiān)管

在《條例》征求意見及審議中，針對(duì)責(zé)任主體及部門聯(lián)動(dòng)監(jiān)管的反饋意見有102條，占反饋意見總數(shù)的31.4%，足見土壤污染責(zé)任主體界定及部門聯(lián)動(dòng)監(jiān)管的重要性，也暴露出當(dāng)前土壤污染責(zé)任體系不全、部門職責(zé)不清、責(zé)任邊界不明的現(xiàn)狀，這也是《土壤法》立法過(guò)程中面臨的共性問題（彭本利等，2018；廖伊翔，2017）?！稐l例》草案中構(gòu)建了污染責(zé)任人、土地使用權(quán)人和管理部門認(rèn)定為主體的土壤污染責(zé)任制度及其承擔(dān)責(zé)任的情形，承接了《土壤法》中有關(guān)的責(zé)任主體承繼順序。一方面，明確政府各部門對(duì)土壤污染防治的職責(zé)，確立了生態(tài)環(huán)境主管部門對(duì)土壤污染防治工作實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理，農(nóng)業(yè)農(nóng)村、自然資源、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、垃圾污水處理等關(guān)鍵部門具體履責(zé)，發(fā)改、經(jīng)信、財(cái)政等相關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施土壤污染防治監(jiān)督管理的部門管理體制，并要求建立政府綜合協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)解決土壤污染防治工作事項(xiàng)。另一方面，確定了污染行為人、土地使用權(quán)人作為土壤污染責(zé)任主體的情形及順序，并在法律責(zé)任中規(guī)定了土壤污染引發(fā)的責(zé)任承擔(dān)及糾紛解決方法；針對(duì)土壤污染責(zé)任人不明確或者存在爭(zhēng)議的地塊，明確了農(nóng)用地由農(nóng)業(yè)、林業(yè)部門會(huì)同環(huán)保、國(guó)土部門認(rèn)定，建設(shè)用地由環(huán)保部門會(huì)同自然資源部門認(rèn)定的機(jī)制。責(zé)任的承擔(dān)是實(shí)現(xiàn)土壤污染防治目標(biāo)的重要保障，發(fā)達(dá)國(guó)家都在土壤污染防治立法上規(guī)定了嚴(yán)格的責(zé)任制度（劉曉霞，2009；Zhu，2012）。美國(guó)的超級(jí)基金法對(duì)土壤污染中的責(zé)任主體、歸責(zé)原則、責(zé)任追溯、責(zé)任連帶、責(zé)任代位等均有明確具體的規(guī)制，因此被學(xué)者認(rèn)為是有史以來(lái)最嚴(yán)厲的責(zé)任體系（王歡歡，2013；朱靜，2011）。相比之下，《條例》草案已對(duì)責(zé)任主體、歸責(zé)原則、代為履行等有所規(guī)定，但針對(duì)土壤污染治理責(zé)任的連帶問題和追溯性體現(xiàn)尚不明顯。

2.3 弱化土壤環(huán)境從業(yè)單位資質(zhì)要求

從業(yè)資質(zhì)一直是土壤修復(fù)行業(yè)內(nèi)廣泛關(guān)心的問題，《條例》草案編制過(guò)程中，有6.2%的反饋意見涉及從業(yè)單位資質(zhì)，建議明確環(huán)境調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、治理修復(fù)、修復(fù)效果評(píng)估等環(huán)境從業(yè)單位的資質(zhì)和門檻，以保障工作質(zhì)量，有效進(jìn)行監(jiān)督管理。目前，國(guó)家層面上沒有設(shè)立土壤修復(fù)從業(yè)資質(zhì)要求，《土十條》提出“規(guī)范土壤污染治理與修復(fù)從業(yè)單位和人員管理，建立健全監(jiān)督機(jī)制，將技術(shù)能

力強(qiáng)、運(yùn)營(yíng)管理水平低、綜合信用差的從業(yè)單位通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公開”，《土壤法》要求從事土壤污染狀況調(diào)查和土壤污染風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控、修復(fù)效果評(píng)估、后期管理等活動(dòng)的單位，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)能力，并對(duì)其所編制的報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。申請(qǐng)從業(yè)單位資質(zhì)屬于行政審批，必須依法而行，而當(dāng)前中國(guó)正處于減少行政審批的改革趨勢(shì)，立法對(duì)土壤污染修復(fù)提出資質(zhì)要求缺乏政策支撐。同時(shí)在土壤修復(fù)行業(yè)發(fā)展初期，產(chǎn)業(yè)化市場(chǎng)尚未完全形成，過(guò)早設(shè)立專門資質(zhì)可能會(huì)成為土壤污染修復(fù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的桎梏。因此，忽略從業(yè)資質(zhì)門檻要求，轉(zhuǎn)向強(qiáng)化從業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理、明確法律責(zé)任、加強(qiáng)信息公開是現(xiàn)階段土壤修復(fù)行業(yè)健康發(fā)展的必然選擇（趙丹等，2018）。首先，政府與行業(yè)組織聯(lián)合，根據(jù)從業(yè)單位已有的條件、能力、人員、設(shè)備以及開展同類項(xiàng)目經(jīng)歷等條件，篩選發(fā)布從業(yè)單位的推薦名錄，從業(yè)單位自主申報(bào)進(jìn)入推薦名錄；針對(duì)從事相關(guān)工作存在重大過(guò)失的，要予以通報(bào)，并從推薦名錄中刪除。江蘇、浙江、重慶、上海、廣州等地均已推行推薦名錄制度和監(jiān)管制度，且效果明顯。同時(shí)，業(yè)主單位為保障工作質(zhì)量，也會(huì)對(duì)投標(biāo)單位在環(huán)評(píng)資質(zhì)、工程資質(zhì)以及經(jīng)驗(yàn)、能力等方面做一定要求，這也是實(shí)踐中最為常見的方式。其次，明確從業(yè)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任，要求其對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控、修復(fù)等活動(dòng)結(jié)果負(fù)責(zé)。最后，加強(qiáng)信息公開，要求土壤環(huán)境調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、治理修復(fù)、環(huán)境監(jiān)理和效果評(píng)估等階段的關(guān)鍵數(shù)據(jù)、報(bào)告、結(jié)論等公開透明，加強(qiáng)從業(yè)監(jiān)督、公眾監(jiān)督。

表2 國(guó)家立法與廣東省地方立法土壤污染防治制度設(shè)計(jì)對(duì)比情況表Table 2 Comparison of national legislation and local legislation on soil pollution prevention and control

2.4 實(shí)施重點(diǎn)區(qū)域差異化管理為土壤污染防治提供制度空間

《條例》草案提出省、市可根據(jù)主體功能區(qū)規(guī)劃、區(qū)域土壤環(huán)境質(zhì)量狀況等，劃定土壤污染防治重點(diǎn)區(qū)域，并根據(jù)需要建立土壤污染綜合防治協(xié)調(diào)機(jī)制，制定并實(shí)施重點(diǎn)區(qū)域土壤環(huán)境綜合治理方案。根據(jù)廣東省區(qū)域土壤環(huán)境質(zhì)量狀況，初步可分為粵北礦產(chǎn)資源集中開發(fā)區(qū)域（以韶關(guān)為代表）、珠三角污染地塊再開發(fā)利用集中區(qū)域（以廣州、佛山、東莞、深圳為代表）、廢棄電子拆解集中區(qū)域（以清遠(yuǎn)、汕頭為代表）以及土壤重金屬污染高背景區(qū)域（以湛江、韶關(guān)為代表）等（Wilson et al.，2004；邱孟龍等，2015）；而根據(jù)行業(yè)情況發(fā)展，各市歷史重點(diǎn)行業(yè)及現(xiàn)行優(yōu)勢(shì)行業(yè)差異較大，其相應(yīng)的土壤污染防治政策亦會(huì)有較大差異。同時(shí)，各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況差異較大，相應(yīng)的土壤污染防治政策必然會(huì)有較大的差異。因此，《條例》草案特異性地提出了土壤污染重點(diǎn)區(qū)域的概念，為典型區(qū)域土壤污染防治工作提供一定的制度空間，鼓勵(lì)各地因地制宜、量身定制適宜的土壤污染防治政策。

3 土壤污染地方立法關(guān)鍵問題討論

3.1 土壤污染高背景區(qū)域識(shí)別和管控還需進(jìn)一步明晰

《土壤法》明確了土壤污染的界定，是指人為因素引起土壤特性的改變，進(jìn)而影響土壤功能和有效利用，危害公眾健康或者破壞生態(tài)環(huán)境的現(xiàn)象，即高背景區(qū)域的土壤環(huán)境問題不屬于土壤污染的范疇，高背景區(qū)域土壤的界定、環(huán)境情況及其監(jiān)管措施目前仍屬空白。但是，在實(shí)際中，土壤污染高背景區(qū)域的識(shí)別、高背景土壤的風(fēng)險(xiǎn)管控及農(nóng)產(chǎn)品種植環(huán)境安全等問題，給地方推動(dòng)土壤污染防治各項(xiàng)工作造成了巨大障礙，呈現(xiàn)“不管有風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管無(wú)措施”的窘境。根據(jù)新頒布實(shí)施的《土壤環(huán)境質(zhì)量 建設(shè)用地土壤污染風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)(試行)》（GB 36600—2018)，地塊土壤污染物超過(guò)篩選值，但等于或者低于土壤環(huán)境背景值水平的，不納入污染地塊管理，而《土壤環(huán)境質(zhì)量 農(nóng)用地土壤污染風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)(試行)》（GB 15618—2018）未對(duì)農(nóng)用地高背景值情況進(jìn)行說(shuō)明，兩個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)未對(duì)高背景區(qū)域土壤的具體管控措施進(jìn)行規(guī)范（生態(tài)環(huán)境部等，2018；生態(tài)環(huán)境部等，2018）。今后，待全國(guó)土壤污染狀況詳查完成后，在摸清區(qū)域土壤環(huán)境質(zhì)量整體狀況后，針對(duì)高背景區(qū)域土壤環(huán)境的監(jiān)管問題將是一個(gè)新的課題。

3.2 土壤環(huán)境備案制度實(shí)施還需做好政策配套

《條例》草案提出了針對(duì)土壤污染調(diào)查評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)效果評(píng)估等報(bào)告推行備案制度，《土壤法》提出環(huán)保拆除、地塊環(huán)境調(diào)查、修復(fù)方案以及修復(fù)效果評(píng)估等環(huán)節(jié)的主要結(jié)果需在環(huán)保等相關(guān)部門備案，但未針對(duì)備案制度的法律邊界及實(shí)施情形進(jìn)行界定。備案，又稱行政備案，是指向主管機(jī)關(guān)報(bào)告事由存案以備查考，中國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)未有對(duì)行政備案的權(quán)威界定。相關(guān)文獻(xiàn)表明，行政備案是指行政機(jī)關(guān)為了加強(qiáng)行政監(jiān)督管理，依法要求公民、法人和其他組織報(bào)送其從事特定活動(dòng)的有關(guān)材料，并將報(bào)送材料存檔備查的行為（姜雪，2011）。因此，對(duì)于行政備案的基本法律特質(zhì)，業(yè)內(nèi)基本一致的觀點(diǎn)是行政備案是一個(gè)講究形式審查和程序的法律行為，申請(qǐng)人提供備案材料的作用是告知行政機(jī)關(guān)自己將要進(jìn)行的某種行為和提供便于行政機(jī)關(guān)進(jìn)行事后監(jiān)督的依據(jù)，行政機(jī)關(guān)對(duì)于備案材料僅僅具有形式審查的義務(wù)，報(bào)送材料的真實(shí)性由申請(qǐng)人負(fù)責(zé)（王克穩(wěn)，2015；姜雪，2011）。然而，在實(shí)際的土壤污染防治工作中，為了保障土壤污染有關(guān)材料的質(zhì)量及決策的科學(xué)性，各監(jiān)管部門對(duì)備案材料多是進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，即對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行技術(shù)合理性評(píng)估，并采用專家咨詢等方式進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，賦予了備案行政許可的色彩，違背了備案的本義。因此，地方基于對(duì)土壤環(huán)境備案制度實(shí)施和事后監(jiān)督管理的雙重考慮，還需做好有關(guān)政策配套，（1）明確備案定位與目的。備案本質(zhì)是一種公示，而非行政審批，申請(qǐng)人將需要進(jìn)行的行為活動(dòng)告知行政機(jī)關(guān)，為事后檢查監(jiān)督提供資料或依據(jù)，履行法定義務(wù)；備案實(shí)施機(jī)構(gòu)不得實(shí)施行政許可和行政確認(rèn)，應(yīng)以收集信息、存檔備查、事后監(jiān)管為目的。（2）明確備案程序、要求和審查方式。備案實(shí)施機(jī)構(gòu)需進(jìn)一步明確備案程序、期限、文件目錄、備案文件范例等，規(guī)定備案時(shí)限、審查內(nèi)容及備案后反饋機(jī)制，并在其公眾網(wǎng)上公示。（3）規(guī)范備案后相關(guān)管理。針對(duì)備案歸檔、備案后監(jiān)管等進(jìn)行具體規(guī)范，采用檔案抽查、實(shí)地核查、責(zé)任倒查等方式，履行完成行政備案的監(jiān)管職能。

3.3 探索構(gòu)建更加靈活的財(cái)產(chǎn)罰機(jī)制

《土壤法》針對(duì)違反土壤污染防治相關(guān)規(guī)定的行為，明確了相應(yīng)的行為罰和財(cái)產(chǎn)罰機(jī)制，財(cái)產(chǎn)罰規(guī)定以固定額度罰款為主，如第八十七條規(guī)定：“違反本法規(guī)定，向農(nóng)用地排放重金屬或者其他有毒有害物質(zhì)含量超標(biāo)的污水、污泥，以及可能造成土壤污染的清淤底泥、尾礦、礦渣等，由地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正，處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款”。《條例》也延續(xù)了這一財(cái)產(chǎn)罰的法律責(zé)任制度，針對(duì)監(jiān)管部門、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者、土壤環(huán)境重點(diǎn)監(jiān)管單位、土壤污染者、環(huán)保拆除法律責(zé)任、第三方機(jī)構(gòu)、責(zé)任主體、以及不履行污染治理責(zé)任等進(jìn)行了規(guī)定，設(shè)定了固定額度的罰則。實(shí)際中，即使是最高罰款的二百萬(wàn)元也難以對(duì)造成的污染進(jìn)行修復(fù)，因此，在土壤污染地方立法中，探索將損害評(píng)估制度納入罰款核算機(jī)制，根據(jù)土壤污染情況和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)條件，由第三方機(jī)構(gòu)針對(duì)環(huán)境損害情況、修復(fù)成本等進(jìn)行評(píng)估，最終確定罰款額度（王歡歡，2013；王鵬，2016）。另一方面，土壤污染具有隱蔽性、滯后性和難修復(fù)性，會(huì)導(dǎo)致后期污染土壤風(fēng)險(xiǎn)管控或修復(fù)費(fèi)用大大增加，采用單一固定額度的罰則存在明顯不足。因此，除固定額度罰款外，充分考慮環(huán)境損害評(píng)估、污染過(guò)程收益及后期管理等因素綜合進(jìn)行罰款額度決策，形成靈活且符合實(shí)際的財(cái)產(chǎn)罰機(jī)制，是對(duì)現(xiàn)行法律的一大突破，也更適合土壤這一特定介質(zhì)。然而，目前關(guān)于非固定額度的環(huán)保相關(guān)法律責(zé)任主要是針對(duì)“沒收違法所得”和“突發(fā)環(huán)境事件造成的支付費(fèi)用”，二者需按照成本核算確定處罰費(fèi)用，由企事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)，而針對(duì)土壤污染造成的非固定額度法律責(zé)任設(shè)置，尚較難突破。

4 結(jié)語(yǔ)

總體上，面對(duì)土壤污染形勢(shì)嚴(yán)峻以及相關(guān)工作基礎(chǔ)非常薄弱的突出矛盾，《土壤法》為土壤污染防治相關(guān)工作提出了建設(shè)性和針對(duì)性較強(qiáng)的制度方案，廣東省土壤污染防治地方法在承繼國(guó)家上位法有關(guān)要求的基礎(chǔ)上，在源頭預(yù)防、責(zé)任體系構(gòu)建、聯(lián)動(dòng)監(jiān)管及區(qū)域特異性管控措施方面進(jìn)行了完善和創(chuàng)新。雖然《條例》在概念界定、管理體制上還不夠完善，但作為廣東省土壤污染防治地方性法規(guī)，具有一定的前瞻性、創(chuàng)新性和針對(duì)性，彰顯了地方立法水平的進(jìn)步和提升，頒布后將會(huì)為推進(jìn)廣東省土壤污染防治工作提供強(qiáng)有力的依據(jù)和保障。《條例》編制過(guò)程中的研究、探索和經(jīng)驗(yàn)也可為中國(guó)土壤污染防治決策管理和土壤污染防治法律體系構(gòu)建提供有意義的參考和借鑒。