趙丹青

（河南財經(jīng)政法大學，鄭州450003）

一、引言

自熊彼特于1934年提出“創(chuàng)新理論”以來，人們越來越意識到創(chuàng)新對于經(jīng)濟發(fā)展的重要性。創(chuàng)新驅(qū)動社會效益是由一項技術的成功發(fā)明為起點，從而引起開發(fā)、生產(chǎn)和市場營銷等一系列社會生產(chǎn)活動的過程。一些學者發(fā)現(xiàn)專利對企業(yè)績效有正向影響，而又有一些研究發(fā)現(xiàn)，只在一些特定的情況下才會產(chǎn)生積極影響，或者根本沒有顯著影響。現(xiàn)認為以往研究專利的發(fā)明對企業(yè)績效不顯著的原因是由于學者忽視了這一問題的兩個前提條件，一是創(chuàng)新競爭和專利在同一領域時，專利會對企業(yè)績效產(chǎn)生影響。在沒有競爭的環(huán)境中，專利沒有模仿的危險。因此，專利在經(jīng)濟上是不顯著的。二是由于專利的實質(zhì)是以公開換取保護，專利申請過程公開了專利的細節(jié)，使競爭對手通過規(guī)避策略消除專利給企業(yè)帶來的競爭優(yōu)勢。因此，專利的年齡對企業(yè)績效也會產(chǎn)生影響，一旦企業(yè)專利開發(fā)成功，企業(yè)應該迅速挖掘?qū)＠軌騽?chuàng)造的潛在競爭優(yōu)勢。

現(xiàn)對上述背景分析下考慮了兩個前提條件，創(chuàng)新競爭和專利年齡，探索專利數(shù)量對企業(yè)績效的影響。首先，認同以往的研究，即專利對企業(yè)績效具有正向影響，強調(diào)專利是一種挖掘創(chuàng)新的經(jīng)濟潛力的途徑。實證結(jié)果表明，企業(yè)開發(fā)專利技術，為了挖掘?qū)＠娜繚摿Γ麄冃枰诟偁庮I域進行創(chuàng)新，縮短專利上市時間。

二、理論背景

早期的研究認為研發(fā)投資、貿(mào)易開放和人力資本是決定生產(chǎn)率增長的重要因素。實證結(jié)果從先前的研究表明，生產(chǎn)力增長更快的國家研發(fā)強度較高，科技前沿的生產(chǎn)力較高，貿(mào)易開放度和人力資本較高的技能。有實證分析顯示，通過促進創(chuàng)新和技術的采用，生產(chǎn)力顯著地提高了。Benhabib等人提出了一種模型，即生產(chǎn)率增長是投資于創(chuàng)新和模仿的結(jié)果，模仿有利于技術的采用，并且這種作用隨著距離的增加而增加。知識產(chǎn)權是企業(yè)進行研發(fā)活動的主要產(chǎn)出形式?；谫Y源基礎觀，知識產(chǎn)權是企業(yè)所特有的不可模仿、不可替代的一種稀缺性資源。知識產(chǎn)權可以提高企業(yè)在投資者和金融機構中的價值。因此，在出售或并購時，與知識產(chǎn)權有關的資產(chǎn)可能會顯著提高企業(yè)的價值。

在日益增長的知識驅(qū)動型經(jīng)濟中，知識產(chǎn)權是日常業(yè)務決策中的一個重要考慮因素。新產(chǎn)品、品牌和創(chuàng)意設計幾乎每天都出現(xiàn)在市場上，是人類不斷創(chuàng)新和創(chuàng)造的結(jié)果。專利保護使得企業(yè)將研發(fā)成功的技術商業(yè)化，防止競爭對手復制，這是專利產(chǎn)生及存在的初衷，有效的專利保護，可以為企業(yè)獲取并維持競爭優(yōu)勢。專利保護為專利商業(yè)化的順利實施提供保障，并以專利商業(yè)化作為提升技術創(chuàng)新績效的主要途徑，只有成功的專利商業(yè)化才能為企業(yè)創(chuàng)造利益。

如果專利能發(fā)揮其基本作用，那么專利所帶來的競爭優(yōu)勢應體現(xiàn)在企業(yè)績效中，即企業(yè)績效高于同類無專利企業(yè)。LeeH認為在產(chǎn)品開發(fā)的早期階段，旨在阻礙競爭對手模仿企業(yè)專利的公司，可以在較長的一段時間內(nèi)獲得高額收益。多項實證研究也支持這一論點，并指出專利活動對企業(yè)績效具有正向影響。國內(nèi)學者劉小青通過對中國電子信息百強企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)專利申請對企業(yè)的銷售收入具有顯著的正面影響。Helmers and Rogers（2011）發(fā)現(xiàn)擁有專利的高新技術型初創(chuàng)企業(yè)在企業(yè)開始的前五年內(nèi)，比沒有專利的企業(yè)失敗的可能性更小，并且資產(chǎn)增產(chǎn)率更高。

雖然理論和實證研究的證據(jù)都表明專利對企業(yè)績效具有正向影響，但也有一些研究質(zhì)疑這種關系。首先，認為這種關系在特定的行業(yè)內(nèi)存在，如制藥和化學品。其次，有些研究表明專利對公司業(yè)績有負面影響，或者說幾乎沒有影響。Griliches et al分析了340家美國公司的專利申請，對這些企業(yè)市場價值變化的影響進行研究，發(fā)現(xiàn)專利申請對企業(yè)的市場價值幾乎沒有影響。Artz考察了35個行業(yè)內(nèi)的272家企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)明，對其資產(chǎn)回報率（ROA）和銷售增產(chǎn)率的影響進研究，但是他們發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)布對其企業(yè)績效具有正向影響，但是專利對企業(yè)績效卻有負面的影響。Suh and Hwang（2010）通過對韓國軟件企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)專利對企業(yè)績效具有負面影響。

盡管先前的研究產(chǎn)生了矛盾的結(jié)果，但現(xiàn)認為專利對企業(yè)績效具有正向影響。這一假設背后的基本原理是，如果一個企業(yè)開創(chuàng)了一項新的或具有革命性變革的產(chǎn)品，這個企業(yè)在特定的市場中獲得競爭優(yōu)勢，從而獲取更高的利潤。此外，企業(yè)擁有的專利數(shù)量越多，其競爭優(yōu)勢越大，企業(yè)績效也就越好。

研究專利對企業(yè)的影響，但是由于專利本身是一項長期的研發(fā)活動，因此，時間也是一個需要考察的因素。Bowen et al（2010）認為創(chuàng)新對企業(yè)的未來績效是有影響的。在現(xiàn)有的實證分析中，專利一般指專利的數(shù)量。專利作為企業(yè)所特有的無形資產(chǎn)，通過市場化的運作與資源配置，從而實現(xiàn)企業(yè)的技術資源達到最大價值增值。因此，專利加速創(chuàng)新價值鏈的市場化形成，使企業(yè)獲得超過其他商業(yè)對手的戰(zhàn)略競爭優(yōu)勢。

三、研究分析

（一）專利數(shù)量與企業(yè)績效

國外早期和國內(nèi)目前關于專利獲得與企業(yè)業(yè)績的研究是以專利數(shù)量為主，國外關于專利數(shù)量與企業(yè)績效的管理研究結(jié)論大多數(shù)是正向的，如Ernst（2001）以歐洲裝配制造業(yè)的50家企業(yè)專利申請數(shù)據(jù)為依據(jù)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)專利申請數(shù)與企業(yè)業(yè)績正相關，以及專利申請量與滯后2～3年的企業(yè)業(yè)績增長呈現(xiàn)正相關關系。Griliches（1981）通過對美國制造業(yè)企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)專利數(shù)量與公司績效之間正相關。Scherer（1969）是通過對365家美國500強企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)專利授權量與企業(yè)銷售收入增長之間的關系。Aboody和Lev（1998）通過實證研究公司專利收入的價值相關性，對比發(fā)現(xiàn)專利收入的價值相關系數(shù)大于利潤表中其他收入項目的價值相關系數(shù)，這不僅證明了專利收入具有較高的價值相關性，更加說明相比較其他利潤收益項目而言，專利收入的價值相關關系持久性更強。Crepon、Duget和Mairesse將研發(fā)支出定義為研發(fā)活動的投入因素、專利數(shù)量及新產(chǎn)品銷售金額為研發(fā)活動的產(chǎn)出，建立模型并證明研發(fā)活動的投入對產(chǎn)出有正向影響。

（二）專利的年齡與企業(yè)績效

專利年齡，指的是專利授權后至今已消耗的保護時間。剩余有效期是指受法律保護的剩余期限。一般剩余有效期越長，專利的法律價值就越高，反之亦然。

（三）專利數(shù)量、創(chuàng)新競爭與企業(yè)績效

即使企業(yè)可能對于專利發(fā)明的商業(yè)化不感興趣，但是企業(yè)專利戰(zhàn)略也會在相同或相近領域限制競爭對手的發(fā)展。因此，在創(chuàng)新競爭高的行業(yè)內(nèi)，對于替代品的出現(xiàn)是可以規(guī)避的，那么這種戰(zhàn)略就會很有針對性。Narin et al（1987）分析了美國17家制藥企業(yè)的專利行為和企業(yè)績效，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在某些專利類型的企業(yè)專利集中度與企業(yè)的利潤有關。他們的研究表明，企業(yè)在一定范圍的專利類別中取得專利，則獲取競爭優(yōu)勢，使得企業(yè)獲取更高的銷量和利潤。進入21世紀以來，伴隨著全球創(chuàng)新競爭的加劇，世界各國均大力投入創(chuàng)新活動，紛紛進入了親創(chuàng)新（pro-innovation）時代。與此同時，中國也進入了專利申請熱潮。

根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織公布的《2017年世界知識產(chǎn)權指標》報告顯示，2016年，全球?qū)＠?、商標和工業(yè)品外觀設計申請量再創(chuàng)新高，中國在這三個領域的申請量均居全球第一。創(chuàng)新競爭加劇了我國專利的競爭。面對這種專利申請的持續(xù)增長，歐洲專利局曾于2006年進行了一項全球?qū)＠{(diào)研，結(jié)果表明專利申請激增的原因有三點。在經(jīng)濟全球化的背景下，企業(yè)研發(fā)投入大幅提高，專利逐漸成為重要的金融資產(chǎn)。技術變革使得專利的防衛(wèi)性功能凸顯。企業(yè)申請專利的首要目的是技術壟斷與經(jīng)營自由保障。競爭對手積極的專利行為也會刺激企業(yè)專利申請，引發(fā)或加劇專利競賽。Cohen等對美日企業(yè)比較研究后指出，隨著全球范圍內(nèi)的競爭與合作加劇，企業(yè)在提交專利申請時，會將改善企業(yè)在跨企業(yè)合作中的技術地位納入其戰(zhàn)略考慮范圍。

四、總結(jié)

通過對以往文獻的研究，可以發(fā)現(xiàn)學者們在專利對企業(yè)績效影響這一問題的探索上不斷細化，專利有助于企業(yè)的績效，而當企業(yè)所研發(fā)專利的所在經(jīng)濟活動領域的創(chuàng)新競爭越激烈，專利對企業(yè)績效的作用越顯著，但這一影響隨著專利年齡的不斷增長，逐漸減弱。因此，監(jiān)管機構授予專利，以換取創(chuàng)新的積極外部效應，只有當專利發(fā)明迅速轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新時，專利才能為發(fā)明者實現(xiàn)經(jīng)濟利益。這完全符合監(jiān)管機構的意圖和公眾的利益，因為在競爭性市場上失敗的發(fā)明不會帶來改變或正面的外部影響。