種國(guó)雙孟劼高振段珺

1.蘇州大學(xué), 江蘇 蘇州 215006

2.南京工業(yè)大學(xué), 江蘇 南京 211816

十八屆五中全會(huì)將創(chuàng)新發(fā)展確立為“十三五”必須堅(jiān)持的五大發(fā)展理念之首，對(duì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行全面深入部署，其中加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，如何在合理的范圍控制風(fēng)險(xiǎn)和分配責(zé)任，這些問(wèn)題的順利解決有利于提高成果轉(zhuǎn)化的效率。

1 現(xiàn)狀與問(wèn)題

1.1 科技成果的數(shù)量與質(zhì)量不相匹配

近幾年來(lái)我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量迅速增長(zhǎng)。2016年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)總數(shù)高達(dá)133.9萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)21.5%，連續(xù)6年位居世界第一。盡管我國(guó)擁有非常龐大的專(zhuān)利申請(qǐng)量，但被市場(chǎng)認(rèn)可并轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的成果較少?？蒲谐晒麛?shù)量與轉(zhuǎn)化數(shù)量的不對(duì)稱(chēng)，除了科研成果質(zhì)量不高這一主要原因之外，輕轉(zhuǎn)化重科研的社會(huì)氛圍、市場(chǎng)認(rèn)可度以及考核機(jī)制也是主要影響因素。此外，我國(guó)的科研更注重理論研究，但是社會(huì)生產(chǎn)生活領(lǐng)域的科技進(jìn)步主要是以企業(yè)主體需求為推動(dòng)力，兩者具有一定的不協(xié)調(diào)性。同時(shí)，由于我國(guó)對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)估機(jī)制不夠嚴(yán)謹(jǐn)和完善，科技成果在進(jìn)入市場(chǎng)之前很難評(píng)估其實(shí)際價(jià)值。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)主體不明確

由于科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中具有較強(qiáng)偶發(fā)性，帶來(lái)較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況難以判斷，很多項(xiàng)目短期內(nèi)沒(méi)有收益，最嚴(yán)重的結(jié)果是轉(zhuǎn)化失敗、企業(yè)破產(chǎn)。科研院所和高校大部分帶有國(guó)有屬性，其發(fā)明成果作為國(guó)有資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行保值增值。然而科技創(chuàng)新的不確定性導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化中利益與風(fēng)險(xiǎn)的必然存在，由于擔(dān)心國(guó)有資產(chǎn)流失，現(xiàn)實(shí)中，很多科研單位的負(fù)責(zé)人會(huì)有所顧慮，無(wú)法在科技活動(dòng)中實(shí)施創(chuàng)新，科技成果轉(zhuǎn)化遭受束縛。對(duì)此中央和地方出臺(tái)各項(xiàng)政策，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行扶持。例如山東省于2015年頒布了《關(guān)于改革省屬高?？蒲性核萍汲晒褂锰幹煤褪找婀芾碇贫鹊囊庖?jiàn)》[1]，實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)政策，經(jīng)審計(jì)確認(rèn)以后，對(duì)省屬高校、科研院所已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，仍然發(fā)生的投資損失情況不再納入對(duì)高校、科研院所資產(chǎn)增值保值的考核范圍內(nèi)。但由于處于初期探索階段，針對(duì)性不強(qiáng)，對(duì)以依賴(lài)市場(chǎng)為導(dǎo)向的社會(huì)企業(yè)的科學(xué)研發(fā)缺乏重視，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)主體沒(méi)有明確界定。

2 風(fēng)險(xiǎn)失衡

2.1 時(shí)間與收益的不確定

科技創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力在于科研人員揭示自然奧秘、探求事物規(guī)律、解決技術(shù)問(wèn)題的強(qiáng)烈欲望，它的價(jià)值體現(xiàn)需要一定的時(shí)間積累。科學(xué)研究所帶來(lái)的科技成果，經(jīng)過(guò)實(shí)驗(yàn)室、中試、成果商品化再到產(chǎn)業(yè)化，是一個(gè)需要不斷嘗試、反復(fù)實(shí)驗(yàn)的過(guò)程。事物發(fā)展存在偶然性和必然性，科技轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)與收益同樣并存?？萍汲晒D(zhuǎn)化的每一步失敗都可能帶來(lái)意外收獲。因此必須正視科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，作為科技成果轉(zhuǎn)化整體過(guò)程的重要角色，它的存在與轉(zhuǎn)化的操作主體有關(guān)，同時(shí)也受時(shí)間與空間等無(wú)形因素的制約。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化失敗后的權(quán)責(zé)歸屬不明

從我國(guó)目前狀況來(lái)看，科技成果大部分出自于高校，由政府投入扶持，而高校的科技活動(dòng)往往側(cè)重于理論知識(shí)產(chǎn)品的再創(chuàng)新，其帶有理想化的創(chuàng)新成果附加在原有的基礎(chǔ)成果之上，具有一定的不確定性，使科技成果轉(zhuǎn)化不同于普通的有形商品交易。另外，高校的主要責(zé)任是知識(shí)生產(chǎn)，在后續(xù)的知識(shí)生產(chǎn)轉(zhuǎn)化中，高校并不負(fù)主要責(zé)任[2]。帶有不確定性的科技成果在轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在兩種風(fēng)險(xiǎn)：一，在成果轉(zhuǎn)化主體雙方簽訂協(xié)議之初，很難就轉(zhuǎn)化過(guò)程中有可能遇到的問(wèn)題約定雙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，提高了締約成本；二，在已經(jīng)簽訂協(xié)議的前提下，為了使成果轉(zhuǎn)化迎合市場(chǎng)和技術(shù)需求，締約合同隨時(shí)可能進(jìn)行內(nèi)容修改，知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及技術(shù)問(wèn)題也是成果轉(zhuǎn)化經(jīng)常涉及的問(wèn)題，不確定性給決策制定帶來(lái)多次談判，模糊了風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)的界限。

3 容錯(cuò)機(jī)制

3.1 容錯(cuò)機(jī)制的理論內(nèi)涵

容錯(cuò)最初是計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，指的是“盡管發(fā)生一個(gè)或若干個(gè)故障，程序或系統(tǒng)仍能正確執(zhí)行其功能的稱(chēng)謂[3]，通常包含約束故障、檢測(cè)故障和恢復(fù)系統(tǒng)三個(gè)功能”。從字面意義理解，即在某種系統(tǒng)控制下的范圍內(nèi)，允許或包容某種犯錯(cuò)情況的發(fā)生?，F(xiàn)如今容錯(cuò)被廣泛地應(yīng)用在銀行、航空航天等領(lǐng)域。科學(xué)研究中的容錯(cuò)對(duì)象包含與科研成果相關(guān)的所有人員，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)單位的公職人員、研發(fā)主體的科技工作者和市場(chǎng)企業(yè)主體均在容錯(cuò)保護(hù)范圍內(nèi)。

3.2 建立科技成果轉(zhuǎn)化容錯(cuò)機(jī)制的意義

首先，容錯(cuò)機(jī)制的根本意義在于寬容失敗和失誤，加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度，容錯(cuò)機(jī)制中的“錯(cuò)”具有一定指向性，針對(duì)的是由科技活動(dòng)帶來(lái)的不確定性導(dǎo)致的非主觀性的錯(cuò)誤，這種錯(cuò)誤不以科研人員的意志為轉(zhuǎn)移，在科學(xué)機(jī)制下，創(chuàng)新者可以最大程度地開(kāi)展試驗(yàn)，在約束范圍內(nèi)出現(xiàn)的錯(cuò)誤和偏差可以免責(zé)，并非意味著對(duì)科研不端行為的保護(hù)和縱容。此外，在容錯(cuò)機(jī)制的合理操縱范圍內(nèi)，輔以科學(xué)全面的知識(shí)、資金和勞動(dòng)力扶植與支持，給予創(chuàng)新單位及個(gè)人以必要的保護(hù)措施，允許其試錯(cuò)、犯錯(cuò)和改錯(cuò)，充分調(diào)動(dòng)廣大創(chuàng)新者的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，不斷推動(dòng)科技進(jìn)步與發(fā)展[4]。

其次，建立容錯(cuò)機(jī)制的過(guò)程就是平衡成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中轉(zhuǎn)化者與投資者等多方主體風(fēng)險(xiǎn)和利益的過(guò)程，通過(guò)合理公平地分配各轉(zhuǎn)化主體之間的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任，提升科技成果轉(zhuǎn)化的可操作性與轉(zhuǎn)化成功率，科學(xué)的決策機(jī)制將形成“合理合規(guī)的承擔(dān)責(zé)任，有理有據(jù)地糾正錯(cuò)誤”的共識(shí)，為產(chǎn)學(xué)研合作提供再次試錯(cuò)的機(jī)會(huì)，并解決其責(zé)任歸屬不清、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不明的后顧之憂(yōu)，推動(dòng)高校等科研院所和創(chuàng)新型企業(yè)科學(xué)規(guī)范進(jìn)行科研創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

最后，合理有效的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制可將成果轉(zhuǎn)化與管理過(guò)程中的問(wèn)題與錯(cuò)誤消滅在前期培育階段，促使應(yīng)用性、產(chǎn)品性成果在與企業(yè)需求對(duì)接中不斷試錯(cuò)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化失敗從“救火”到“防火”的應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)變，提升成果的市場(chǎng)可接受度，加速其轉(zhuǎn)化。

4 科技成果轉(zhuǎn)化容錯(cuò)機(jī)制的構(gòu)建

4.1 搭建成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的合作平臺(tái)

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的過(guò)程涉及多個(gè)主體、流轉(zhuǎn)于多個(gè)流程，具有相當(dāng)?shù)膹?fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性，這其中，需要政府作后盾引導(dǎo)經(jīng)費(fèi)投資，需要科研人員組建研究團(tuán)隊(duì)，更需要企業(yè)作后續(xù)支持，這其中任何一個(gè)部分都無(wú)法獨(dú)立完成。在科研過(guò)程中，政府應(yīng)當(dāng)為高等院校、科研院所等科研單位和企業(yè)牽線搭橋，建立起合作平臺(tái)，引入合作聯(lián)盟機(jī)制。科技成果在研發(fā)時(shí)應(yīng)尊重市場(chǎng)規(guī)律，充分考慮市場(chǎng)需求，有效地將市場(chǎng)需求和科研探索相結(jié)合。在科技成果轉(zhuǎn)化這一系統(tǒng)體系內(nèi)，政府扮演的角色主要是提供政策和經(jīng)費(fèi)支持，并逐漸向市場(chǎng)導(dǎo)向擴(kuò)展。高校和科研院所主要主持科技活動(dòng)的實(shí)施，包括科研經(jīng)費(fèi)的利用、任務(wù)的考核和對(duì)科研人員的管理。科研人員從事科研活動(dòng)，是科技成果最直接的參與者。企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化后的市場(chǎng)主體，同時(shí)也是測(cè)驗(yàn)轉(zhuǎn)化是否成功的重要環(huán)境。

4.2 科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)責(zé)任共擔(dān)

根據(jù)權(quán)利與義務(wù)相適應(yīng)的原則，每個(gè)主體在成果轉(zhuǎn)化中都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一定范圍內(nèi)的有限責(zé)任。對(duì)于按部就班開(kāi)展的科研創(chuàng)新活動(dòng)，在未取得預(yù)期成果時(shí)，應(yīng)針對(duì)實(shí)際情況做具體分析，合理合規(guī)地承擔(dān)責(zé)任，糾正錯(cuò)誤要有所依據(jù)，解除創(chuàng)新者的后顧之憂(yōu)，此外還應(yīng)該予以再次試錯(cuò)的機(jī)會(huì)?？萍汲晒D(zhuǎn)化動(dòng)力不足，除了轉(zhuǎn)化機(jī)制不完善之外，還有一個(gè)重要原因是高校的責(zé)任過(guò)大，科研成果的價(jià)值是科研人員的勞動(dòng)價(jià)值，不等于轉(zhuǎn)讓的價(jià)值，成果的最終價(jià)值是轉(zhuǎn)化后對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)，對(duì)此要在科技成果轉(zhuǎn)化中構(gòu)建科學(xué)的“責(zé)任”承擔(dān)機(jī)制。

4.3 科學(xué)合理地評(píng)估科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)

各轉(zhuǎn)化主體提前分析評(píng)估科技成果的產(chǎn)品特性與轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，是降低科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要的一環(huán)。首先，亟須建立風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)估機(jī)構(gòu)，明確該機(jī)構(gòu)的職能和權(quán)責(zé)，為降低成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)保駕護(hù)航。與此同時(shí)，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)探尋、分析和預(yù)測(cè)相關(guān)可能的風(fēng)險(xiǎn)因子，基于已有數(shù)據(jù)分析并輔以計(jì)算機(jī)監(jiān)控技術(shù)，不斷試錯(cuò)糾錯(cuò)，建立配套的風(fēng)險(xiǎn)模擬、剖析和預(yù)測(cè)模型，促使分析和預(yù)測(cè)過(guò)程達(dá)到科學(xué)化、程序化，以期為后續(xù)轉(zhuǎn)化決策提供一定的科學(xué)依據(jù)。其次，從技術(shù)、產(chǎn)品本身和市場(chǎng)等方面衡量和評(píng)判某項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的大小：技術(shù)上考慮關(guān)鍵技術(shù)的有效實(shí)用性、可靠重復(fù)性和可替代性及易仿制性；產(chǎn)品自身上應(yīng)考慮質(zhì)量可靠性、功能新穎性、創(chuàng)造獨(dú)立性和銷(xiāo)售的難易程度等；市場(chǎng)開(kāi)拓方面需要考慮潛在市場(chǎng)需求量、自身及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額、市場(chǎng)進(jìn)入阻滯因素和相關(guān)政策法規(guī)對(duì)該市場(chǎng)的影響等。同時(shí)，投資規(guī)模、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益以及資金回收周期等因素也必須納入轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系之中。

4.4 優(yōu)化轉(zhuǎn)化環(huán)境,加強(qiáng)監(jiān)督力度

科技成果持有人寧愿放棄轉(zhuǎn)化也不參與轉(zhuǎn)化工作的部分原因是因?yàn)樯鐣?huì)對(duì)科技成果的價(jià)值估價(jià)偏差太大[5]?？萍汲晒D(zhuǎn)化法雖已頒布許久，但成果轉(zhuǎn)化各主體在實(shí)際轉(zhuǎn)化工作中，對(duì)該法的了解均不夠全面透徹。提高相關(guān)法規(guī)知識(shí)普及程度，積極建立和完善技術(shù)市場(chǎng)、無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等社會(huì)服務(wù)體系，不斷優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，切實(shí)維護(hù)科技成果轉(zhuǎn)化當(dāng)事人雙方的利益。同時(shí)，政府作為規(guī)范成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的監(jiān)督者，為防止企業(yè)或者科研院所違反合同約定或者做出損害合作伙伴利益的行為，可構(gòu)建一個(gè)信譽(yù)管理體系，通過(guò)建立信譽(yù)檔案或信譽(yù)庫(kù)，依據(jù)信譽(yù)記錄結(jié)果對(duì)各利益主體進(jìn)行區(qū)別管理，以確保成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中各方主體秉持誠(chéng)信原則。

5 結(jié)語(yǔ)

科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中不可避免地面臨著程序操作失誤、價(jià)值評(píng)估偏差和權(quán)責(zé)分配不明等錯(cuò)誤，進(jìn)而可能遭遇轉(zhuǎn)化效益低下，甚至轉(zhuǎn)化失敗的風(fēng)險(xiǎn)。這些錯(cuò)誤和風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生具有不確定性和必然性，但是轉(zhuǎn)化工作中的各個(gè)主體可以依賴(lài)后天努力，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。對(duì)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化時(shí)，應(yīng)該允許某些未知錯(cuò)誤的發(fā)生和風(fēng)險(xiǎn)的降臨，以開(kāi)放包容的態(tài)度承受風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失，并且全面權(quán)衡其利弊，清晰劃歸轉(zhuǎn)化工作中的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任，對(duì)成果做出綜合客觀的評(píng)價(jià)，積極建立科學(xué)有效的容錯(cuò)機(jī)制，以指導(dǎo)和規(guī)范成果轉(zhuǎn)化工作，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新工作的發(fā)展。