段鵬 呂文慧 董新凱

摘要：文章依據(jù)全要素生產(chǎn)率理論，使用江蘇12所省屬高校成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)表，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，測(cè)算了江蘇高校專利到實(shí)際生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換的技術(shù)效率和規(guī)模效率。發(fā)現(xiàn)2016和2017年高校專利生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換效率在純技術(shù)效率都是58.33%，通過(guò)和密度圖對(duì)比發(fā)現(xiàn)，2017年的純技術(shù)效率顯著提升。從轉(zhuǎn)換規(guī)模效率來(lái)看，2017年和2016年相比規(guī)模效率有小幅下降，兩年有一半樣本的規(guī)模效率值為1。通過(guò)調(diào)研分析了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的原因，并提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：江蘇高校；專利；實(shí)際生產(chǎn)力；轉(zhuǎn)換效率；DEA

一、 引言

近些年，隨著國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新重視程度的增加，國(guó)內(nèi)對(duì)高?？萍汲晒芯康奈墨I(xiàn)逐年增多，主要從評(píng)價(jià)體系、創(chuàng)新效率、人才培養(yǎng)、政策制度、區(qū)域貢獻(xiàn)度等方面入手進(jìn)行研究。如何高效率地將高校的科技成果（尤其是專利）轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力就自然而然成為學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界最為關(guān)注的問(wèn)題。但是，我們也應(yīng)該清晰的認(rèn)識(shí)到，目前從實(shí)證視角研究轉(zhuǎn)換效率的文獻(xiàn)相對(duì)薄弱，如何測(cè)量和比較其轉(zhuǎn)換效率具有重要的理論和使用價(jià)值。本文利用江蘇省屬的12所代表性高等院校三類專利申請(qǐng)、授權(quán)、轉(zhuǎn)化實(shí)施情況的面板數(shù)據(jù)，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)的研究。

二、 理論框架與研究思路

約瑟夫·熊彼特早在1912年就指出技術(shù)創(chuàng)新是知識(shí)成果商品化的過(guò)程。從高校創(chuàng)新到實(shí)際生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換效率的模型可用圖1加以描述：高?？萍佳邪l(fā)投入的目的，是實(shí)現(xiàn)預(yù)期的產(chǎn)出成果，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成實(shí)際生產(chǎn)力。而在投入之后的研發(fā)階段，專利授權(quán)是轉(zhuǎn)化實(shí)際生產(chǎn)力的一個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。專利被授權(quán)后，可以通過(guò)直接進(jìn)行成果產(chǎn)業(yè)化，也可以通過(guò)對(duì)外許可實(shí)施、轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)成果產(chǎn)業(yè)化，來(lái)達(dá)到產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等效果的實(shí)際生產(chǎn)力的目的。但是受到專利本身質(zhì)量的影響，以及成果轉(zhuǎn)化載體及創(chuàng)新平臺(tái)載體的成熟度、服務(wù)完善性以及體制機(jī)制等因素的制約，專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的進(jìn)度和結(jié)果都難以保證，從而影響到轉(zhuǎn)化成實(shí)際生產(chǎn)力的效率。

基于以上理論，對(duì)高校專利授權(quán)量實(shí)際生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換效率進(jìn)行了測(cè)算，并對(duì)相關(guān)影響因子進(jìn)行分析。首先，從高校專利成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)表數(shù)據(jù)中整理出代表實(shí)際生產(chǎn)力的可測(cè)量指標(biāo)。其次，使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法研究高校專利授權(quán)量向?qū)嶋H生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)換效率。決策單元指的是樣本中的高校代碼，發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三項(xiàng)專利授權(quán)量作為投入，以成果轉(zhuǎn)化金額、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入作為產(chǎn)出，分析高校專利授權(quán)量向?qū)嶋H生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)換效率情況。然后，根據(jù)DEA模型得出的高校專利授權(quán)量向?qū)嶋H生產(chǎn)力的分值，分析不同年份樣本的高校專利授權(quán)量向?qū)嶋H生產(chǎn)力的情況及變動(dòng)方向，在此基礎(chǔ)上，探索高校專利授權(quán)量向?qū)嶋H生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換效率的影響變量。

三、 數(shù)據(jù)說(shuō)明與統(tǒng)計(jì)分析

研究中使用的數(shù)據(jù)是江蘇12所省屬理工類和綜合類高校成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，這一數(shù)據(jù)對(duì)江蘇高校的總體具有很強(qiáng)的代表性。本文對(duì)2016年和2017年兩年的江蘇省屬高校樣本的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。

接下來(lái)，闡述所用的變量。首先，以發(fā)明專利授權(quán)量、實(shí)用新型專利授權(quán)量、外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)量、專利總量授權(quán)量、專利轉(zhuǎn)化實(shí)施量作為高校科技創(chuàng)新投入變量。

進(jìn)一步，依據(jù)完備性和獨(dú)立性原則選取然后，選取成果轉(zhuǎn)化金額和技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)際收入作為實(shí)際生產(chǎn)力指標(biāo)。

首先，查看代表實(shí)際生產(chǎn)力的產(chǎn)出集的主要指標(biāo)的狀況。成果轉(zhuǎn)化金額和技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入的均值都有所提升，2017年分別達(dá)到了201.930 8萬(wàn)元和940.333 3萬(wàn)元，2016年為188.925萬(wàn)元和804.783 4萬(wàn)元，增長(zhǎng)率分別為6.88%和16.84%，技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入增幅較大，說(shuō)明科技創(chuàng)新總體實(shí)力在提升。

其次，分析代表科技創(chuàng)新能力的投入集的主要指標(biāo)狀況。發(fā)明專利授權(quán)量、實(shí)用新型專利授權(quán)量、外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)量、專利總量和專利轉(zhuǎn)化實(shí)施量均值有明顯上升傾向，2017年分別達(dá)到了193.833 3件、109.75件、19.333 33件、322.916 7件和48.666 67件，2016年為175.75件、98.5件、19件、293.25件和14.166 67件，增長(zhǎng)率分別為10.29%、11.42%、1.75%、10.12%和243.53%，專利轉(zhuǎn)化實(shí)施量增加幅度最大，說(shuō)明江蘇省政府2016年下半年出臺(tái)的“科技創(chuàng)新40條”政策效果一定程度開(kāi)始顯現(xiàn)，高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的通道開(kāi)始拓寬，科技人員推動(dòng)轉(zhuǎn)化的積極性開(kāi)始提升，科技創(chuàng)新到實(shí)際生產(chǎn)的轉(zhuǎn)化實(shí)施有較大的改善。

四、 高校專利授權(quán)量到實(shí)際生產(chǎn)力的效率實(shí)證分析

1. 指標(biāo)的選取及確定。依據(jù)現(xiàn)有全要素生產(chǎn)力理論和以往相關(guān)文獻(xiàn)的研究，從江蘇省12所省屬理工類和綜合類高校成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)表數(shù)據(jù)中整理出兩個(gè)變量代表實(shí)際生產(chǎn)力，即成果轉(zhuǎn)化金額和技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入（萬(wàn)元）。同理，投入變量也從數(shù)據(jù)中整理出五個(gè)代表性變量：發(fā)明專利授權(quán)量、實(shí)用新型專利授權(quán)量、外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)量、專利總量、專利轉(zhuǎn)化實(shí)施量。

2. DEA分析科技創(chuàng)新向?qū)嶋H生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)換效率。研究高校從科技創(chuàng)新到實(shí)際生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)換效率可以使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法。DEA是一種非參數(shù)的投入—產(chǎn)出效率分析方法。使用該方法時(shí)不需要設(shè)定投入和產(chǎn)出之間的函數(shù)關(guān)系，也無(wú)需人為地設(shè)定不同的投入或產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重，功能強(qiáng)大，應(yīng)用較為簡(jiǎn)便，因而應(yīng)用非常廣泛。比較常用的DEA模型有BCC模型和CCR模型。兩種模型都可以按照投入導(dǎo)向和產(chǎn)出導(dǎo)向進(jìn)行分析。本文中，我們用投入導(dǎo)向的DEA分析。此外，規(guī)模報(bào)酬?duì)顩r無(wú)法從理論上確定，因而應(yīng)采用BCC模型。以產(chǎn)出導(dǎo)向的BCC模型主要分析轉(zhuǎn)換的純技術(shù)效率，還需要借助產(chǎn)出導(dǎo)向的CCR模型分析轉(zhuǎn)換的規(guī)模效率。所用軟件為MaxDEA6.6。

（1）高校從科技創(chuàng)新到實(shí)際生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)換技術(shù)效率。根據(jù)效率值，發(fā)現(xiàn)有效個(gè)體的數(shù)量都是12，有效的比例也相同，都是58.33%，可以看出，這十二所江蘇高校從科技創(chuàng)新到實(shí)際生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換有效率的個(gè)體比例一半以上，還有一小半學(xué)校從科技創(chuàng)新到實(shí)際生產(chǎn)力存在轉(zhuǎn)換效率低的問(wèn)題。

從科技創(chuàng)新到實(shí)際生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換技術(shù)效率的情況比較兩年的變化。2016年均值為0.649，到了2017年均值增加到0.815，可以看出，高校從科技創(chuàng)新到實(shí)際生產(chǎn)力有效性顯著增加。通過(guò)比較2017年與2016年的核密度圖看出，2017年純技術(shù)效率分布明顯右偏，這說(shuō)明2017年在純技術(shù)效率方面有比較大的提升。

綜上所述，江蘇高校從科技創(chuàng)新到實(shí)際生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換的有效比例不高，大多數(shù)高校還未能充分利用所擁有的科技創(chuàng)新能力，對(duì)實(shí)際生產(chǎn)力的提高起到更大的推動(dòng)作用，主要是高校的主觀意愿、政府政策、環(huán)境等方面限制了轉(zhuǎn)換效率。如果從變動(dòng)趨勢(shì)考察，高校從科技創(chuàng)新到實(shí)際生產(chǎn)力提升速度較快，應(yīng)關(guān)注哪些因素引起這一變化。

（2）科技創(chuàng)新到實(shí)際生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換的規(guī)模效率分析。接下來(lái)，我們進(jìn)一步測(cè)算了科技創(chuàng)新到實(shí)際生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換的規(guī)模效率。2016年和2017年規(guī)模效率的均值分別為1.129和0.897，規(guī)模效率輕微下降，原因在于2016年淮陰師范學(xué)院的規(guī)模效率為5.261 109，使得值超過(guò)1，但是總體樣本呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬不變和規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)。

2016年一半的樣本處于規(guī)模報(bào)酬不變的階段，結(jié)果說(shuō)明高校科研創(chuàng)新規(guī)模擴(kuò)大一倍，對(duì)實(shí)際生產(chǎn)力的影響也是以相同倍數(shù)擴(kuò)大。16.667%的樣本的規(guī)模效率值大于1，處于規(guī)模報(bào)酬遞增的階段，這表明隨著高校科研創(chuàng)新的規(guī)模不斷擴(kuò)大，對(duì)實(shí)際生產(chǎn)力的影響倍數(shù)更大。16.667%的樣本的規(guī)模效率值小于1，處于規(guī)模報(bào)酬遞減的階段，這表明隨著高?？蒲袆?chuàng)新的規(guī)模不斷擴(kuò)大，實(shí)際生產(chǎn)力擴(kuò)大倍數(shù)小于科研創(chuàng)新規(guī)模的擴(kuò)大倍數(shù)。還有16.667%的樣本的規(guī)模效率值等于0，處于無(wú)效率狀態(tài)。

2017年一半的樣本處于規(guī)模報(bào)酬不變的階段，結(jié)果說(shuō)明高校科研創(chuàng)新規(guī)模擴(kuò)大一倍，對(duì)實(shí)際生產(chǎn)力的影響也是以相同倍數(shù)擴(kuò)大。50%的樣本的規(guī)模效率值小于1，處于規(guī)模報(bào)酬遞減的階段，這表明隨著高?？蒲袆?chuàng)新的規(guī)模不斷擴(kuò)大，實(shí)際生產(chǎn)力擴(kuò)大倍數(shù)小于科研創(chuàng)新規(guī)模的擴(kuò)大倍數(shù)。與2016年相比，南京中醫(yī)藥大學(xué)和常熟理工大學(xué)規(guī)模效率從0變?yōu)?，從無(wú)效率狀態(tài)變成有效率狀態(tài)。南京林業(yè)大學(xué)、揚(yáng)州大學(xué)、蘇州科技大學(xué)從規(guī)模報(bào)酬不變進(jìn)入規(guī)模效率遞減狀態(tài)，而南京師范大學(xué)則由規(guī)模報(bào)酬遞增進(jìn)入規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)，見(jiàn)表3。

五、 結(jié)論與啟示

統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，2016年～2017年江蘇12所代表性省屬高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施量為754件，有效專利量為7 394件，專利轉(zhuǎn)化率僅為10.2%，與全國(guó)平均水平基本持平，江蘇的科教資源優(yōu)勢(shì)未能有效發(fā)揮。依然存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱、專利質(zhì)量偏低、專利轉(zhuǎn)化信息不對(duì)稱、缺乏資金支撐、轉(zhuǎn)化渠道不暢通等問(wèn)題，大量科技成果被束之高閣，對(duì)江蘇區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展支撐作用不明顯，也與江蘇高教大省地位極不匹配。這也表明“科技創(chuàng)新40條”等好的政策還沒(méi)落地落實(shí)落到位，還存在較多盲區(qū)和痛點(diǎn)，成效還不夠顯著，高校教職科研人員對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)政策的需要和創(chuàng)新支持不平衡不充分的主要矛盾依然凸顯。

通過(guò)深入12所高等院校和有關(guān)部門調(diào)研，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低下的主要原因有：

1. 思想不夠解放，重視程度不高。高校大多為科技部門在唱“獨(dú)角戲”，培訓(xùn)僅限于管理和行政人員，一線科研人員對(duì)科技政策知之甚少，科研、人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等部門協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的工作局面尚未形成。涉及高校貫徹落實(shí)的23個(gè)政策點(diǎn)中，“科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理”和“職稱評(píng)審權(quán)下放”等常態(tài)政策配套措施出臺(tái)率高，“股權(quán)和分紅激勵(lì)”等市場(chǎng)化政策落地率低，科研人員也不愿因股權(quán)等個(gè)人不了解的市場(chǎng)因素影響前途命運(yùn)，采集的12所樣本高校中僅蘇州科技大學(xué)1家使用了股權(quán)激勵(lì)方式。

2. 缺乏統(tǒng)籌設(shè)計(jì)，配套政策供需矛盾多。有利于高?？萍紕?chuàng)新政策落實(shí)的生態(tài)還不夠優(yōu)化，在政策形成與細(xì)化落實(shí)中，針對(duì)性不強(qiáng)，思考角度更多是政府權(quán)力的“沙漏釋放”而少“托舉保障”，深層次研究江蘇高校主要制度障礙與基本矛盾不夠，反思大學(xué)排名與人才評(píng)估體系的掣肘作用不足，政府“供給”對(duì)不上高?！靶枨蟆蔽缚冢斐珊谜唠y落實(shí)、有好心難辦事。

3. 創(chuàng)新資源支撐不足，傳統(tǒng)評(píng)價(jià)導(dǎo)向慣性較大。科技創(chuàng)新資源整合不到位，缺乏全省統(tǒng)一的共建共享共用科技大數(shù)據(jù)運(yùn)行管理機(jī)制。高?？萍紕?chuàng)新大多仍以發(fā)表高水平SCI論文為目標(biāo)，存在重基礎(chǔ)研究輕成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)象。

針對(duì)以上三點(diǎn)原因，政府應(yīng)從以下三個(gè)方面進(jìn)行改革，提升高?？萍汲晒綄?shí)際生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)換效率：

1. 加大頂層設(shè)計(jì)，提高政策的系統(tǒng)性和精準(zhǔn)度。深入推進(jìn)江蘇省屬高?？萍紕?chuàng)新供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革：一是緊扣再創(chuàng)新與痛點(diǎn)，把高?？萍紕?chuàng)新納入江蘇科技創(chuàng)新供給側(cè)改革整體框架，研究科技體制機(jī)制再創(chuàng)新；二是盡快把改革“高校人事制度”作為落點(diǎn)系統(tǒng)設(shè)計(jì)，制訂全面推進(jìn)江蘇高校深化改革的工作方案。

2. 樹(shù)立科學(xué)導(dǎo)向，建立政策實(shí)施協(xié)同平衡機(jī)制。著眼放到位與考核考績(jī)，一是全省黨政部門樹(shù)立“充分放權(quán)和尊重高校主體地位”理念，深入研究高校科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)；二是建立高?？萍颊呗涞乜己撕腿蒎e(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，強(qiáng)化高校領(lǐng)導(dǎo)主體責(zé)任，要求切實(shí)做到政治過(guò)硬、本領(lǐng)高強(qiáng)，因地制宜建立起充滿活力的校內(nèi)科技創(chuàng)新工作體制和運(yùn)行機(jī)制，做到既培育師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，又保證教育事業(yè)蓬勃發(fā)展。

3. 優(yōu)化資源配置，加快全省科技創(chuàng)新資源整合。依托大數(shù)據(jù)開(kāi)展精細(xì)化服務(wù)，一是以建設(shè)“江蘇智慧科技創(chuàng)新大數(shù)據(jù)云中心”為龍頭，從高校企業(yè)、產(chǎn)研院高新區(qū)、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)等創(chuàng)新主體和科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科研人才等生產(chǎn)要素兩大維度，構(gòu)建江蘇強(qiáng)大的科技資源共建共享開(kāi)放平臺(tái)；二是建設(shè)“政府監(jiān)管服務(wù)中心”，多部門在線聯(lián)動(dòng)，化繁為簡(jiǎn)、突出關(guān)鍵，將江蘇創(chuàng)新政策落地流程化、信息化，運(yùn)用大數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)高校和政府的在線互動(dòng)。

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作者簡(jiǎn)介：段鵬（1986-），男，漢族，河北省張家口市人，南京理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院博士生，2016江蘇政府留學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金獲得者，美國(guó)賓夕法尼亞愛(ài)丁堡大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者，江蘇省紀(jì)委監(jiān)委青工委委員，研究方向?yàn)榭萍紕?chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、國(guó)家治理；呂文慧（1979-），女，漢族，江蘇省徐州市人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)楦＠?jīng)濟(jì)學(xué)；董新凱（1968—），男，漢族，江蘇省淮安市洪澤區(qū)人，南京理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院副院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師，江蘇省高校人文社會(huì)科學(xué)研究基地“江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心”主任，法學(xué)博士，研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法、競(jìng)爭(zhēng)法。

收稿日期：2018-08-17。