韓茹玉，孟慶軍

（河海大學(xué)商學(xué)院，南京211100）

2016年12月11日，是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織十五周年。在過去的十五年內(nèi)，針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題，中國(guó)政府始終堅(jiān)持一個(gè)立場(chǎng)：中國(guó)自動(dòng)獲得“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”與履行《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織議定書》第15條的相關(guān)規(guī)定是兩個(gè)層面的問題，不能混為一談。中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位無須其他國(guó)家的認(rèn)可，但“替代國(guó)”做法這一具有歧視性的條款無論如何都應(yīng)按約定時(shí)間廢除。然而，2016年5月12日，歐洲議會(huì)以壓倒性票數(shù)通過一項(xiàng)決議，拒絕承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，并呼吁歐盟采取反傾銷措施。隨后，美國(guó)也公開宣布不承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。2016年12月8日，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省發(fā)布消息稱，關(guān)于中國(guó)在世界貿(mào)易組織中的地位，已決定繼續(xù)不承認(rèn)中國(guó)是“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”。目前，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的問題引起了國(guó)內(nèi)外廣泛的討論，而世貿(mào)組織對(duì)中國(guó)承諾的兌現(xiàn)也似乎困難重重。對(duì)此，中國(guó)政府及相關(guān)組織需要采取對(duì)策，以降低損害。

一、中國(guó)爭(zhēng)取“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題的由來

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的問題是中國(guó)在加入世貿(mào)組織的談判中最艱難的問題之一。一些世界貿(mào)易組織成員認(rèn)為：“……，中國(guó)正處在繼續(xù)向完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中……在這種情況下，世界貿(mào)易組織成員對(duì)于進(jìn)口的中國(guó)產(chǎn)品，在反傾銷調(diào)查和反補(bǔ)貼稅調(diào)查確定成本和價(jià)格可比性時(shí)，可能存在特殊困難?！诖朔N情況下，世界貿(mào)易組織成員可能認(rèn)為有必要考慮與中國(guó)國(guó)內(nèi)成本和價(jià)格嚴(yán)格比較不一定適當(dāng)?shù)目赡苄?。”[1]

為消除世貿(mào)組織的顧慮，推動(dòng)加入世界貿(mào)易組織的進(jìn)程，中國(guó)同意在《加入世界貿(mào)易組織議定書》第15條中規(guī)定針對(duì)中國(guó)的反傾銷反補(bǔ)貼調(diào)查可以采用替代國(guó)的做法。引文如下：（1）如受調(diào)查的生產(chǎn)者能夠明確證明，生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則該世界貿(mào)易組織進(jìn)口成員在確定價(jià)格可比性時(shí)，應(yīng)使用受調(diào)查產(chǎn)業(yè)的中國(guó)價(jià)格或成本；（2）如受調(diào)查的生產(chǎn)者不能明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則該世界貿(mào)易組織成員可使用不依據(jù)與中國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法[2]。

上述規(guī)則實(shí)質(zhì)上是將“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題的決定權(quán)給予了世界貿(mào)易組織成員，在某種程度上，世界貿(mào)易組織成員就可以以此為借口，在反傾銷調(diào)查時(shí)不使用中國(guó)出口商或生產(chǎn)者的價(jià)格或成本，而使用其他成員的價(jià)格進(jìn)行比較，從而對(duì)中國(guó)的貿(mào)易造成不利影響。

中國(guó)在加入時(shí)也意識(shí)到了此歧視性條款所帶來的損害，因此在《議定書》第15條（d）段規(guī)定：“一旦中國(guó)根據(jù)該世界貿(mào)易組織進(jìn)口成員的國(guó)內(nèi)法證實(shí)其是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，則（a）項(xiàng)的規(guī)定即應(yīng)終止，但截至加入之日，該世界貿(mào)易組織進(jìn)口成員的國(guó)內(nèi)法中須包含有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。無論如何，（a）項(xiàng)（ⅱ）目的規(guī)定應(yīng)在加入之日后十五年終止?！盵3]

二、他國(guó)利用“替代國(guó)”做法中有不合理性

1.“替代國(guó)”做法使中國(guó)被認(rèn)定為傾銷的可能性大大提高。2001年，為了盡快加入世界貿(mào)易組織，中國(guó)政府做出妥協(xié)，同意在未來的十五年內(nèi)，在對(duì)中國(guó)進(jìn)行反傾銷調(diào)查時(shí)，采用進(jìn)口國(guó)自行選擇的“替代國(guó)”價(jià)格進(jìn)行比較，以此來認(rèn)定中國(guó)的出口商品是否具有傾銷行為。因?yàn)椋瑑A銷調(diào)查發(fā)起國(guó)享有完全的“替代國(guó)”選擇權(quán)，新加坡、美國(guó)、法國(guó)等成本較高的國(guó)家曾一度被當(dāng)作“替代國(guó)”，導(dǎo)致中國(guó)被認(rèn)定為傾銷的可能性比其他國(guó)家高出1倍之多。1999—2015年中國(guó)傾銷認(rèn)定率平均在70%～80%，而除中國(guó)之外全球傾銷認(rèn)定率平均在30%～40%左右。因此，中國(guó)已連續(xù)十九年成為世界上遭遇反傾銷調(diào)查最多的國(guó)家，涉案金額最高達(dá)250億美元以上[4]。

2.“替代國(guó)”做法使國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到嚴(yán)重打擊。近年來由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展有困難趨勢(shì)，許多國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)主義抬頭。這時(shí)大規(guī)模的反傾銷調(diào)查嚴(yán)重影響了我國(guó)的出口，給予相關(guān)行業(yè)毀滅性的打擊。最典型的案例莫過于2012年歐盟對(duì)華光伏反傾銷案[5]，2012年9月歐盟正式宣布對(duì)華光伏組件、關(guān)鍵部件等發(fā)起反傾銷調(diào)查，涉案金額超過200億美元，是迄今為止歐盟對(duì)華發(fā)起的最大規(guī)模貿(mào)易訴訟。據(jù)統(tǒng)計(jì)，此次反傾銷調(diào)查使得已入嚴(yán)冬的光伏產(chǎn)業(yè)更加一蹶不振，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不復(fù)存在，約有30萬從業(yè)人員面臨失業(yè)危機(jī)，一大批光伏企業(yè)瀕臨倒閉，光伏行業(yè)舉步維艱。而更加不合理的是，中國(guó)卻沒有相同的權(quán)力對(duì)其他國(guó)家進(jìn)行類似的反傾銷調(diào)查。

三、問題的產(chǎn)生與貿(mào)易保護(hù)主義有關(guān)系

對(duì)于美、日、歐盟等國(guó)家不愿承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的解釋，主要有三種說法：第一，由于與中國(guó)歷史上的政治對(duì)立，使得這些國(guó)家不愿意承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。在冷戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)通過法案禁止給蘇聯(lián)等東歐社會(huì)主義國(guó)家以貿(mào)易方面的優(yōu)惠，迫使蘇聯(lián)允許境內(nèi)的猶太人移居以色列。由于中國(guó)和蘇聯(lián)交好，站隊(duì)蘇聯(lián)，自然被美國(guó)列入被制裁國(guó)家行列，不享受貿(mào)易優(yōu)惠。而歐盟和日本則站隊(duì)美國(guó)，選擇和美國(guó)相同立場(chǎng)。第二，認(rèn)為中國(guó)不符合這些國(guó)家關(guān)于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的法律規(guī)定。無論是美國(guó)還是歐盟都依據(jù)本國(guó)承認(rèn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)向中國(guó)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制程度提出質(zhì)疑[6]。對(duì)此，有的專家分析認(rèn)為，中國(guó)尚未達(dá)到歐美對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。也有的專家分析，由于該標(biāo)準(zhǔn)具有很大隨意性，這使得中國(guó)在獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位上處于不利地位。第三，貿(mào)易保護(hù)主義影響了其承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位[7]。

以上三種說法都具有一定的合理性，但隨著世界形勢(shì)的發(fā)展，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易因素已成為阻礙美日等國(guó)家承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的主要因素。早在2002年，俄羅斯就獲得了美國(guó)和歐盟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)可，可見歷史因素并非是主要因素。而在烏克蘭、印度這些已獲得“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”認(rèn)可的國(guó)家中，部分國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還沒有中國(guó)健全，仍處于轉(zhuǎn)型時(shí)期；有的甚至至今還保留著很強(qiáng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩。像烏克蘭直到20世紀(jì)80年代中期依然存在著集體經(jīng)濟(jì)和大批國(guó)營(yíng)農(nóng)場(chǎng)，而印度在推行完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)，還需要向中國(guó)學(xué)習(xí)[8]。由此可見，認(rèn)為中國(guó)不符合這些國(guó)家關(guān)于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的法律規(guī)定的說法就難以成立。

與此同時(shí)，在加入世界貿(mào)易組織后的十幾年間，中國(guó)憑借廉價(jià)的成本和強(qiáng)大的制造能力對(duì)全球市場(chǎng)形成了巨大出口。2001—2015年，中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總值從5097.7億美元上升至39586.44億美元[2]，2015年中國(guó)商品出口占世界比重高達(dá)12.99%，這讓美、日、歐盟基于經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的因素更加不愿意承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。因此，從本質(zhì)上看，美、日、歐盟等國(guó)家出于對(duì)本國(guó)利益的保護(hù)，想要以此為借口繼續(xù)保持在與中貿(mào)易交往過程中的優(yōu)勢(shì)，打擊、制衡中國(guó)，推行貿(mào)易保護(hù)主義政策，這是他們拒絕承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的行為背后深層次的原因。

四、中國(guó)政府目前可采取的對(duì)策

1.首先，我們應(yīng)堅(jiān)決要求各成員國(guó)遵守《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織議定書》第15條（d）款的規(guī)定，取消在反傾銷調(diào)查中采用“替代國(guó)”的做法[9]。這是態(tài)度及立場(chǎng)問題，此歧視性條款的有效期為十五年，這一點(diǎn)毋庸置疑；而《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織議定書》第15條（a）款并沒有提及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的問題，但其會(huì)在反傾銷的實(shí)際操作中得到體現(xiàn)，如果，我們?nèi)∠恕疤娲鷩?guó)”做法，獲得了與其他國(guó)家相同的地位，自然能夠推出我國(guó)具有“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”[10]。

2.積極利用世界貿(mào)易組織的基本原則。世界貿(mào)易組織的九大原則是世貿(mào)組織基準(zhǔn)總則，可簡(jiǎn)單概述為三點(diǎn)：非歧視性原則，公平貿(mào)易原則、透明度原則。《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織議定書》第15條（a）款雖未明確地進(jìn)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的區(qū)分，但在實(shí)際操作中，各國(guó)一直將中國(guó)作為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家來對(duì)待，這明顯違反“非歧視性”原則。并且，由于“替代國(guó)”的選擇權(quán)掌握在反傾銷發(fā)起國(guó)手中，這使得發(fā)起國(guó)在選擇第三國(guó)價(jià)格時(shí)具有很大的自由度，導(dǎo)致貿(mào)易雙方地位不對(duì)等，違反了世界貿(mào)易組織“公平貿(mào)易”原則。因此，中國(guó)可積極利用世界貿(mào)易組織的基本原則與這些國(guó)家進(jìn)行磋商、談判，爭(zhēng)取自身應(yīng)有的權(quán)益。

3.以歐盟為突破口，爭(zhēng)取歐盟的率先承認(rèn)。俄羅斯在2002年5月先獲得了歐盟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)可，一個(gè)月后，美國(guó)也承認(rèn)了俄羅斯的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。相較于美國(guó)等國(guó)家的強(qiáng)硬態(tài)度，歐盟尤其是德國(guó)對(duì)于改變“替代國(guó)”做法都持有積極態(tài)度。美國(guó)一直要求歐盟拒絕承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。中國(guó)政府可繼續(xù)積極地與歐盟進(jìn)行磋商和談判，要求歐盟遵循世界貿(mào)易組織的準(zhǔn)則，從而放棄不合理的“替代國(guó)”做法。印度及一些南美國(guó)家都是參照歐盟的做法。如能獲歐盟承認(rèn)，將對(duì)其他世界貿(mào)易組織成員起到良好的示范作用。

4.讓世界看到中國(guó)改革開放的成果[11]。在加入世界貿(mào)易組織之初，由于經(jīng)驗(yàn)的缺失，中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不夠成熟。但經(jīng)過十幾年的發(fā)展，我國(guó)已基本實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮著越來越重要的作用，中國(guó)的市場(chǎng)化水平空前提高；與此同時(shí)，“亞投行”“一帶一路”“金磚國(guó)家發(fā)展銀行”及“上海合作組織”等全球性合作力量迅猛提高，為全球經(jīng)濟(jì)注入了新鮮的活力，而這些都是中國(guó)為了與世界握手所做出的努力。

五、結(jié)語

在2016年12月11日，中國(guó)加入世界貿(mào)易組織條款十五年到期后，面對(duì)美、日、歐盟遲遲不承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的情況下，中國(guó)政府已提出世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制下的磋商請(qǐng)求，這是中國(guó)政府所做的努力。除此之外，有必要形成廣泛的世界輿論，形成輿論壓力。面對(duì)嚴(yán)峻的局面，企業(yè)界要加強(qiáng)自身建設(shè)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，要加強(qiáng)與政府和行業(yè)協(xié)會(huì)的溝通和協(xié)調(diào)，建立健全反傾銷應(yīng)對(duì)機(jī)制，研究合理的反傾銷規(guī)避措施。只有這樣，我們才能在此次爭(zhēng)取市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)中獲得相應(yīng)的地位。

[1] 余敏友，管健.論中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題的解決方案[J].國(guó)際貿(mào)易，2016，(10).

[2] 馮軍.中國(guó)“入世”協(xié)議書第15條與“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題探討[J].國(guó)際商務(wù)研究，2016，(6).

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[5] 歐盟對(duì)華光伏反傾銷立案[EB/OL].新華網(wǎng)，2017-05-14.

[6] 楊宇白.對(duì)確立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位重要性的認(rèn)識(shí)[J].經(jīng)濟(jì)問題探索，2005，(4).

[7] 李雙雙.中國(guó)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題探析[J].國(guó)際貿(mào)易問題，2016，(5).

[8] 胡建開.歐盟是否給予中國(guó)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的影響因素及對(duì)策[J].歐洲研究，2016，(5)

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[10] 李向陽.論世界貿(mào)易組織與中國(guó)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息，2016，(16).

[11] 趙敏.從世界貿(mào)易組織的法律規(guī)則看中國(guó)如何應(yīng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的“非市場(chǎng)”阻力[J].經(jīng)濟(jì)論壇，2017，(2).