侯祚勇

【摘 要】科研誠信是科技創(chuàng)新的重要基礎，是廣大科研工作者應該遵循的基本的行為準則，是人類社會誠信準則在科研活動中的具體體現(xiàn)。我國科研誠信建設取得了顯著成效，但整體上仍存在短板和薄弱環(huán)節(jié)，違背科研誠信要求的行為時有發(fā)生。科研人員在科研活動中的不同階段，具有不同的身份和角色定位。作為項目申請人、項目評議人和項目執(zhí)行人等不同的角色，應該遵循不同的科研誠信原則。

【關鍵詞】科研人員；科研活動；科研誠信；誠信原則

中圖分類號： G316 文獻標識碼： A 文章編號： 2095-2457（2018）21-0246-003

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2018.21.114

【Abstract】Good faith in scientific research is an important foundation for scientific and technological innovation， it is the basic behavior criterion that the vast majority of scientific researchers should follow. And it is the concrete embodiment of the good faith principle of human society in scientific research activities. Significant achievements have been made in the construction of scientific research integrity in China， but there are still shortcomings and weak links on the whole， violating the requirements of scientific research integrity from time to time. Researchers have different identities and roles in different stages of scientific research activities. Different roles as project applicants， project reviewers and project executors should follow different principles of scientific research integrity.

【Key words】Scientific research personnel；Scientific research activities；Scientific research integrity；The principle of good faith

0 引言

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。2018年5月中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》?！兑庖姟访鞔_提出要嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為，堅持對學術不端行為的零容忍，保持對學術嚴重失信行為給予嚴厲打擊的態(tài)勢，建立終身責任追究制度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，隨時調(diào)查處理?！兑庖姟分赋?，我國近年在科研誠信建設的制度規(guī)范、工作機制、教育引導和監(jiān)督懲戒等方面取得了顯著成效，但違背科研誠信要求的行為仍然時有發(fā)生，整體上存在短板和薄弱環(huán)節(jié)。

可見，黨和國家對科研誠信工作高度重視，探討新的形勢下科研工作者應該遵守的基本誠信原則，對于科研人員自律機制的形成和管理部門約束機制的構建都有重要的意義。

1 科研誠信的概念和重要性

1.1 科研誠信的概念

誠信，即誠實守信，是人類社會活動中的基本道德準則，也是科技創(chuàng)新的基礎和生命。誠信一般指誠實、守信、不欺騙、不作假，實事求是、言行一致、言行與思想一致等。英語integrity（誠信），還有“堅定地按照道德、藝術或其他價值準則辦事”的意思。我國古人云：慎獨，意指"在獨處無人注意時，自己的行為也要謹慎不茍"（《辭?！罚貏e強調(diào)了在沒有監(jiān)督的條件下，也要堅守誠信原則的個人品質(zhì)。

科研誠信主要指科技人員在科技活動中弘揚以追求真理、實事求是、崇尚創(chuàng)新、開放協(xié)作為核心的科學精神，遵守相關法律法規(guī)，恪守科學道德準則，遵循科學共同體公認的行為規(guī)范?！笨蒲姓\信，是科學研究的高尚道德，是在科學研究中踐履誠實守信規(guī)范的品行。[1]

美國學術誠信研究中心（The Center for Academic Integrity，CAI）將學術誠信定義為即使在逆境中仍堅持誠實、信任、公正、尊重和責任這五項根本的價值觀。CAI關于學術誠信的定義特別強調(diào)“即使在逆境中”仍然堅持誠信原則，其實是對人性本質(zhì)的一種考量。順境中容易做到的事，能否在逆境中也做到才是對人性原則的真正考驗。

1.2 科研誠信的重要性

1.2.1 誠信是科學研究的基本前提。

科學是以誠信為基礎的事業(yè)，科學探索過程、科學知識的獲取和學術交流都是以科研人員的誠信為基礎的，學術不端行為對科學的傷害是難以估量的。[2]然而，誠信受諸多內(nèi)外因素的影響，常常又是很脆弱的，所以科學界不斷出現(xiàn)學術失信的事件。因此，科學研究嚴重依賴科學界同行之間存在的脆弱的信任與誠實，對科學共同體而言，如果失去了誠信，科學研究復雜交織的緊密體系將會面臨嚴峻的挑戰(zhàn)，甚至可能以難以想象的方式土崩瓦解。如果沒有誠信做基礎，科學就失去了其存在和發(fā)展的根基。

1.2.2 誠信是科學發(fā)展的根本保證。

科學研究是一個在繼承和借鑒基礎上的創(chuàng)新、發(fā)展和進步的過程，每一個環(huán)節(jié)都需要誠信作基礎。試想如果科研人員繼承、借鑒的成果是虛假的，研究的結果是不能重復的，我們將難以想象科學研究的意義和目的在哪里？！只有當科學共同體的所有成員都感謝和尊重他人的智力貢獻并共享自己的研究成果，秉持個的誠信責任和義務，自由開放地交流學術思想，從而在科學界形成這樣一種良好的文化氛圍時，科學才能不斷的發(fā)展和進步。

然而，需要引起我們高度關注的是：目前學術界的等級制度帶來的社會地位顯著的差距，促使科學工作者夸大研究成果，誘發(fā)學術不端行為的發(fā)生；科研成果的產(chǎn)出與晉升、獎勵密切聯(lián)系，科研項目與經(jīng)費的激烈競爭，都為學術不端行為的產(chǎn)生提供了土壤，這些誘惑使科研人員的誠信面臨巨大的挑戰(zhàn)。

1.2.3 科學精神的內(nèi)涵

堅持和弘揚科學精神是科研誠信的基本和內(nèi)在要求?？茖W精神是人們在長期的科學實踐活動中形成的共同信念、價值標準和行為規(guī)范的總和。其基本內(nèi)涵可概括為：繼承基礎上的創(chuàng)新精神、實事求是的科學態(tài)度、辯證的懷疑和批判意識、科研協(xié)作精神等四個方面，科學精神在本質(zhì)上與科研誠信是一致的。

科學精神是有堅持力、不辭辛勞的精神，也是不怕困難、勇于創(chuàng)新的精神?？茖W精神體現(xiàn)在科學家的思想或理念之中，是由科學性質(zhì)決定并貫穿于科學活動之中的精神狀態(tài)和思維方式。它一方面約束科學家的行為，促使科學家在科學實踐活動中取得成功；同時，又通過長期的潛移默化滲入到大眾的意識之中，引導公眾對科學的認識和判斷。

綜上所述，科研誠信是對科研人員的基本要求，是人類社會誠信準則在科研活動中的具體體現(xiàn)，是科學研究的基石，也是科學的生命。堅持和弘揚科學精神是科研人員應該具備的基本道德品質(zhì)。

3 科研工作者的誠信原則

科學研究是一個相互交織的緊密體系和復雜延續(xù)的創(chuàng)新過程，科研人員作為科研活動的主體，根據(jù)其承擔的任務和職責的不同或者在科研活動的不同階段都具有不同的身份和角色定位，不同的角色應該遵循不同的誠信原則和行為規(guī)范。

3.1 項目申請人的誠信原則

科學研究需要一定的條件和經(jīng)費，作為科研人員幾乎無一例外的要申請（或參與申請）不同的研究項目和科研基金。那么，作為項目申請人在申請項目與經(jīng)費的過程中應該遵循以下誠信原則：

3.1.1 真實性原則

真實性原則要求科研人員在申請科學基金和其他項目的過程中認真學習領會并切實遵照執(zhí)行國家相關管理規(guī)定和項目申請指南的要求，客觀、真實、準確地填報申請材料，確保申請人和項目組成員個人信息的真實性和準確性，客觀地分析和闡述申請課題的重要性和緊迫性，準確地反映和評價前期的相關工作基礎，提供真實、合法和有效的支撐、證明材料；嚴禁偽造個人職稱、學歷和學位；嚴禁履歷造假；嚴禁虛報、瞞報年齡；嚴禁偽造項目參加人員；嚴禁未經(jīng)授權私自代替他人簽名。

真實性是科學研究應遵循的核心道德準則。

3.1.2 客觀性原則。

客觀，是指按事物本來面目去考察事物，與一切個人感情、偏見或意見都無關。客觀性原則要求項目申請人準確介紹自己的學術經(jīng)歷和工作積累，客觀評價他人的相關研究成果，不能有意貶低他人研究成果的價值、盲目抬高自己的學術水平；嚴禁套取、購買項目申請書，改頭換面或者“移花接木”變成自己的申請內(nèi)容；嚴禁偽造、篡改科學數(shù)據(jù)和利用評審、“指導”之機抄襲剽竊他人申請書等一切學術不端行為。

3.1.3 免干擾原則

免干擾，即不打擾、不影響項目評議人員的獨立思考、判斷和評價。要求申請人在提交項目申請材料后不“跑”項目，不“要”項目。不能以任何方式干擾管理部門或?qū)I(yè)化機構主導的項目評審工作，不得通過請托、送禮等任何方式干擾和影響評審專家做出獨立的判斷和評價；如果項目落選，要認真總結，尋找差距，嚴禁誹謗、攻擊、報復評議、評審專家和項目管理人員。

3.1.4 需要性原則

需要性原則是指對科研經(jīng)費的申請要實事求是。要依據(jù)研究工作實際需要和國家有關規(guī)定如實地提出經(jīng)費預算申請，符合政策相符性、目標相關性、經(jīng)濟合理性原則。政策相符性：指預算科目的開支范圍和開支標準應符合國家《資金管理辦法》的相關規(guī)定；目標相關性：指預算支出應與項目研究開發(fā)任務密切相關；經(jīng)濟合理性：指預算應與同類科研活動支出水平相匹配，在考慮技術創(chuàng)新風險和不影響項目任務的前提下，提高資金的使用效益。

3.2 項目執(zhí)行人的誠信原則

實施科研項目，包括政府資助、市場委托和自選課題等各級各類科研項目，項目負責人及其項目組成員在研究及成果報告的過程中，都必須遵循以下誠信原則。

3.2.1 誠實守信原則

誠實守信也即“誠信”，是從事科學研究的人員應遵守的基本道德準則。項目組成員尤其是項目負責人應恪守申請承諾。保證在第一線的工作時間，切實履行項目管理和研究的職責，特別是一些“雙肩挑”的學者，由于承擔大量的行政管理工作而忽略了在第一線從事研究工作的時間；還有部分名氣旺、影響大的專家因為評審、咨詢、科普以及參政議政等學術、社會活動任務繁重，也往往導致其在第一線從事研究工作的時間嚴重不足，這些問題都有可能影響科研的質(zhì)量和效果，需要引起足夠的重視。同時，項目負責人如果長時間離開崗位如出國進修、因病因事不能履行職責時，應及時按照程序申報，更換項目負責人或者終止項目。在研究項目實施過程中，要充分發(fā)揚團結協(xié)作精神，相互尊重，成果共享。

3.2.2 實事求是原則

科研項目執(zhí)行過程中，重要的節(jié)點報告如年度進展、中期評估和結題驗收，必須客觀真實地填報項目主管部門要求提供的相關內(nèi)容。對學術上的重要進展要提供國內(nèi)外同類研究的狀況分析和必要的科學數(shù)據(jù)與支撐材料；重大的科學發(fā)現(xiàn)或理論創(chuàng)新應專門組織專家嚴格論證。未經(jīng)學術界按相應程序進行嚴格論證的重大科研成果，不應對外公開發(fā)布。對于在研究過程中出現(xiàn)的問題和存在的不足，應在進展、評估和結題報告中如實反映，并客觀分析問題產(chǎn)生的原因，提出備選預案或進一步深入研究的意見建議。

3.2.3 勤勉盡責原則

《中華人民共和國科技進步法》規(guī)定：國家鼓勵科學技術人員自由探索、勇于承擔風險。原始記錄能夠證明承擔探索性強、風險高的科學技術研究開發(fā)項目的科學技術人員已經(jīng)履行了勤勉盡責義務仍不能完成該項目的，給予寬容?？梢?，勤勉盡責是對科研人員在科研活動中的基本要求，國家可以寬容科研風險，但是不能原諒玩忽職守。因此，科研人員應該按照批準的計劃任務書的要求精心制定研究方案，按照批復的預算嚴格管理和使用科研經(jīng)費。在研究工作中要努力提高獲取科學數(shù)據(jù)的精度和質(zhì)量，嚴禁偽造原始科學數(shù)據(jù)等弄虛作假行為。同時，基礎研究成果是人類的共同財富，取得的重要進展應及時公開發(fā)表；關鍵、重要的技術突破，應及時申請專利，做好知識產(chǎn)權的保護及后續(xù)成果轉移轉化工作。