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2500年前《孫子兵法》中“不戰(zhàn)而屈人之兵”的全勝思想，長(zhǎng)期受到東西方國(guó)家的普遍推崇，其獨(dú)創(chuàng)的樸素威懾觀念，成為現(xiàn)代戰(zhàn)略威懾的歷史源頭，并提供了最早的理論根據(jù)。威懾理論是冷戰(zhàn)時(shí)期占主導(dǎo)地位的一種國(guó)際安全理論，曾被譽(yù)為20世紀(jì)國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域最重大、最深?yuàn)W的學(xué)術(shù)創(chuàng)造。*[澳]克雷格·A·斯奈德等：《當(dāng)代安全與戰(zhàn)略》，147頁(yè)，長(zhǎng)春，吉林人民出版社，2001。戰(zhàn)略威懾理論研究的邏輯起點(diǎn)，就是經(jīng)過(guò)客觀實(shí)踐的戰(zhàn)略威懾發(fā)展歷史。60多年來(lái)，戰(zhàn)略威懾循著一條科學(xué)技術(shù)與國(guó)際政治發(fā)展的歷史軌跡不斷演進(jìn)。

一、戰(zhàn)略威懾理論的興起(1945年至20世紀(jì)50年代中期)

現(xiàn)代戰(zhàn)略威懾理論，并不是從美國(guó)第一顆原子彈在阿拉莫戈多*美國(guó)新墨西哥州南部城市，1945年7月16日世界第一顆原子彈在距此96公里的特里尼蒂發(fā)射場(chǎng)進(jìn)行爆炸試驗(yàn)。沙漠上試驗(yàn)成功的那一時(shí)刻開(kāi)始出現(xiàn)的，而是第二次世界大戰(zhàn)時(shí)日本廣島、長(zhǎng)崎爆炸的原子彈，使全世界對(duì)原子武器的巨大威力都產(chǎn)生了極大震動(dòng)之后。從此，原子彈的幽靈籠罩著全球，核武器的巨大殺傷破壞作用，使得核武器成為了當(dāng)時(shí)戰(zhàn)略威懾手段的最佳選擇。按照學(xué)術(shù)界的一般觀點(diǎn)，戰(zhàn)略威懾理論作為一種系統(tǒng)的理論和政策首先在美國(guó)興起，對(duì)其科學(xué)研究則是在第二次世界大戰(zhàn)之后從核威懾起步的。從那時(shí)開(kāi)始，人們?cè)絹?lái)越多地了解戰(zhàn)略威懾的概念和現(xiàn)實(shí)，關(guān)于戰(zhàn)略威懾的重要樣式——核威懾的理論研究也迅速增多。

20世紀(jì)40年代中期至50年代中期，是核威懾理論的早期興起階段。這一階段核威懾理論迅速興起，美國(guó)形成了初步的威懾理論體系。而蘇聯(lián)完善了第二次世界大戰(zhàn)中發(fā)展起來(lái)的軍事戰(zhàn)略和軍事理論，但受意識(shí)形態(tài)的影響，蘇聯(lián)始終不曾公開(kāi)宣布戰(zhàn)略威懾方面的政策，對(duì)威懾一詞避而不談。蘇聯(lián)學(xué)者認(rèn)為美國(guó)核威懾的基礎(chǔ)就是盡可能使俄國(guó)人處于恐怖之中，并利用核大棒統(tǒng)治世界，認(rèn)為美國(guó)的核威懾理論家很早就妄想把蘇維埃俄國(guó)從地球上抹掉。*[蘇]阿·葛羅米柯、弗·洛梅科：《核時(shí)代新思想》，3頁(yè)，北京，新華出版社，1988。

(一)布羅迪提出了最早的核威懾理論。美國(guó)蘭德公司一直是威懾問(wèn)題研究的主要機(jī)構(gòu)，大多數(shù)早期的威懾理論家包括布羅迪，都曾經(jīng)在蘭德公司工作過(guò)，他們?cè)谶@里開(kāi)展廣泛研究，其理論被用于重大決策，并形成了現(xiàn)代威懾思想的支柱。在美軍使用原子彈對(duì)日本廣島、長(zhǎng)崎轟炸后的10個(gè)月，1946年6月，美國(guó)耶魯大學(xué)教授伯納德·布羅迪主持撰寫(xiě)了世界上第一本研究核戰(zhàn)爭(zhēng)、核政策、核戰(zhàn)略的專(zhuān)著《絕對(duì)武器：原子力量與世界秩序》，首次提出了核威懾理論的基本思想，并敏銳地覺(jué)察到核威懾在思維領(lǐng)域引發(fā)的變化。

(二)核威懾理論改變了以往對(duì)經(jīng)典戰(zhàn)爭(zhēng)理論的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)代核武器的出現(xiàn)，大大改變了戰(zhàn)爭(zhēng)的形式與規(guī)模，使以往阻延戰(zhàn)爭(zhēng)破壞作用的時(shí)間與空間因素同時(shí)受到超強(qiáng)度的壓縮，使世界上任何一個(gè)國(guó)家在現(xiàn)代導(dǎo)彈的威脅下，都呈裸露狀態(tài)?？藙谌S茨認(rèn)為，“戰(zhàn)略就是為了達(dá)到戰(zhàn)爭(zhēng)的目的而對(duì)戰(zhàn)斗的運(yùn)用”，“消滅敵人軍隊(duì)是一切軍事行動(dòng)的基礎(chǔ)，是一切行動(dòng)最基本的支柱”，“用流血方式解決危機(jī)”是“戰(zhàn)爭(zhēng)的長(zhǎng)子”。*[德]克勞塞維茨：《戰(zhàn)爭(zhēng)論》，73、79頁(yè)，北京，商務(wù)印書(shū)館，1978。毛澤東在《論持久戰(zhàn)》中也說(shuō)：“戰(zhàn)爭(zhēng)的目的不是別的，就是‘保存自己，消滅敵人’”，而“只有大量地消滅敵人，才能有效地保存自己”。*《毛澤東選集》，第2卷，482頁(yè)，北京，人民出版社，1991。布羅迪的理論對(duì)這些經(jīng)典戰(zhàn)爭(zhēng)理論提出了挑戰(zhàn)。布羅迪曾闡述道，“迄今為止，我們軍事力量的主要目的一直是為了打贏戰(zhàn)爭(zhēng)，但從現(xiàn)在起，我們軍事力量的主要目的必須是為了防止戰(zhàn)爭(zhēng)，除此之外幾乎沒(méi)有其他任何有益的目的”。

(三)杜勒斯制定了世界上第一個(gè)核威懾政策。1954年1月，美國(guó)國(guó)務(wù)卿杜勒斯發(fā)表演說(shuō)，公開(kāi)闡釋“大規(guī)模報(bào)復(fù)”戰(zhàn)略，威懾概念第一次在正式公布的官方文件中出現(xiàn)?！按笠?guī)模報(bào)復(fù)”戰(zhàn)略的出發(fā)點(diǎn)是艾森豪威爾政府期待的“以最小的代價(jià)獲取最大的利益”的思想，它實(shí)現(xiàn)國(guó)家安全目標(biāo)的主要途徑是以恫嚇為主的戰(zhàn)爭(zhēng)邊緣政策，不論蘇聯(lián)的“侵略”行動(dòng)是發(fā)生在朝鮮還是在別的任何地方，美國(guó)都將運(yùn)用戰(zhàn)略空軍以核手段進(jìn)行大規(guī)模報(bào)復(fù)，目標(biāo)不一定局限于發(fā)生沖突的實(shí)際地區(qū)。美國(guó)的核威懾戰(zhàn)略是針對(duì)蘇聯(lián)作為推行冷戰(zhàn)遏制戰(zhàn)略而確立起來(lái)，成為美國(guó)防務(wù)政策和軍事戰(zhàn)略的基石，也成為戰(zhàn)后戰(zhàn)略理論的一個(gè)新的生長(zhǎng)點(diǎn)，備受人們的重視。但是，受到當(dāng)時(shí)歷史條件的限制，“大規(guī)模報(bào)復(fù)”戰(zhàn)略就是以應(yīng)付所謂的第三次世界大戰(zhàn)為背景而制定出來(lái)的，對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的設(shè)想還停留在第二次世界大戰(zhàn)模式的水平上。這個(gè)人類(lèi)歷史上第一次明確提出的核威懾戰(zhàn)略，在美國(guó)國(guó)內(nèi)引發(fā)了巨大爭(zhēng)論。在這些爭(zhēng)論中，大量民間國(guó)際問(wèn)題專(zhuān)家加入討論之中，核威懾研究空前活躍起來(lái)，這預(yù)示著核威懾研究黃金時(shí)代的到來(lái)。

二、戰(zhàn)略威懾理論的繁榮(20世紀(jì)50年代中期至60年代中期)

1954年至1965年，被稱(chēng)為戰(zhàn)略威懾研究的黃金時(shí)代。在這段時(shí)間里，核威懾成為戰(zhàn)略研究的重點(diǎn)，關(guān)于戰(zhàn)略威懾的許多科研成果涌現(xiàn)出來(lái)。美國(guó)蘭德公司的戰(zhàn)略分析家，以及與蘭德公司有聯(lián)系的一批新戰(zhàn)略家，掀起了核戰(zhàn)略研究的熱潮，產(chǎn)生了核威懾理論、有限戰(zhàn)爭(zhēng)理論、軍備控制理論，以及其他一些諸如危機(jī)管理的概念、逐步升級(jí)概念、靈活反應(yīng)等等。當(dāng)時(shí)提出的一些戰(zhàn)略思想和戰(zhàn)略概念，在今天的美國(guó)政策中，仍有很重要很突出的體現(xiàn)。

(一)美國(guó)建立起較完善的核威懾理論體系。20世紀(jì)60年代，威懾理論權(quán)威托馬斯·謝林兩本關(guān)于威懾理論的論著《沖突的戰(zhàn)略》《軍備及其影響》相繼問(wèn)世。他積極倡導(dǎo)用博弈論方法研究威懾問(wèn)題，形成了在冷戰(zhàn)時(shí)期占據(jù)主導(dǎo)地位的理性威懾學(xué)派，曾對(duì)美國(guó)軍事戰(zhàn)略和威懾政策的制定產(chǎn)生過(guò)重要的影響。謝林提出了新的合作觀，為了盡最大可能縮小雙方利益的差異或沖突程度，必須盡最大努力尋求沖突雙方的共同利益，而雙方確保摧毀的威懾狀態(tài)本身則是誘導(dǎo)雙方去尋求共同利益的源泉。謝林的另一個(gè)重要貢獻(xiàn)是提出使得雙方確保摧毀的核威懾得以有效的關(guān)鍵，不是如何使用核武器，而是使對(duì)方相信你將如何使用核武器，而必定造成對(duì)方無(wú)法接受的損失。

這一時(shí)期對(duì)核威懾理論的研究，出現(xiàn)了許多關(guān)于威懾的細(xì)分概念。1960年卡恩把美國(guó)的核威懾分成兩類(lèi)，第一類(lèi)是“懾止直接的攻擊”，第二類(lèi)是“用戰(zhàn)略威脅來(lái)懾止敵人發(fā)動(dòng)除對(duì)美國(guó)本土的直接攻擊以外的非常具有挑釁性的攻擊”。1961年，美國(guó)哈佛大學(xué)學(xué)者亨利·基辛格(后任美國(guó)國(guó)務(wù)卿)出版了《選擇的必要：美國(guó)外交政策的前景》，被視為當(dāng)時(shí)美國(guó)外交和軍事政策的綱領(lǐng)性著作，著重探討核威懾所面臨的各種問(wèn)題，提出了著名的有效威懾三要素：“有力量，有使用力量的決心和使?jié)撛谇致哉吖烙?jì)到這兩點(diǎn)?！?/p>

圍繞著核威懾的對(duì)抗，60年代出現(xiàn)了戰(zhàn)爭(zhēng)升級(jí)理論。1963年美國(guó)防務(wù)分析家赫爾曼·康恩最早提出了“逐步升級(jí)”的概念。他把戰(zhàn)爭(zhēng)從危機(jī)到全面核大戰(zhàn)之間分為7個(gè)階段、44個(gè)梯級(jí)和6道門(mén)檻，每一個(gè)層次都提供了強(qiáng)度不同，但適合于該層次情況的一些可供選擇的行動(dòng)方式，對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的不同等級(jí)在打擊目標(biāo)及使用手段上作了詳細(xì)區(qū)分，交戰(zhàn)雙方的決策者可以通過(guò)比較做出行動(dòng)決定。西方學(xué)者認(rèn)為，可以用戰(zhàn)爭(zhēng)升級(jí)相威懾，使對(duì)手慎重考慮尋求政治解決的機(jī)會(huì)，從而使戰(zhàn)爭(zhēng)在對(duì)己方有利的情況下逐步降級(jí)。這種理論既“有助于威懾”，又注重實(shí)戰(zhàn)，因而成為美國(guó)和北約“靈活反應(yīng)”戰(zhàn)略的重要思想來(lái)源。

(二)麥克納馬拉確立了長(zhǎng)期影響的“確保摧毀”核威懾戰(zhàn)略。在麥克納馬拉任美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)期間，出現(xiàn)了許多新的戰(zhàn)略，最重要的有“確保摧毀”“限制損傷”以及“靈活反應(yīng)”等戰(zhàn)略，其中“確保摧毀”的核戰(zhàn)略一經(jīng)提出便一直作為美國(guó)戰(zhàn)略威懾思想的基礎(chǔ)。這些至今仍然是戰(zhàn)略學(xué)家辯論的中心問(wèn)題。蘇聯(lián)軍隊(duì)認(rèn)為未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)必然是核大戰(zhàn)，“任何戰(zhàn)爭(zhēng)，即使是從常規(guī)戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始，也會(huì)變成毀滅性的火箭核戰(zhàn)爭(zhēng)”。麥克納馬拉提出“避開(kāi)城市”和“打擊軍事力量”的主張，被正式確定為肯尼迪政府的“靈活反應(yīng)”軍事戰(zhàn)略中的核戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略區(qū)別城市目標(biāo)和軍事目標(biāo)，為控制核戰(zhàn)爭(zhēng)提供了一種方案，也適應(yīng)了當(dāng)時(shí)的對(duì)抗形勢(shì)，與實(shí)戰(zhàn)思想緊密相關(guān)。他提出，在核戰(zhàn)爭(zhēng)中，主要的軍事目的應(yīng)當(dāng)是摧毀敵人的軍事力量而不是消滅其平民。*[美]威廉·M·考夫曼：《麥克納馬拉戰(zhàn)略》，179頁(yè)，北京，中國(guó)人民解放軍總參謀部出版局，1965。這是美國(guó)戰(zhàn)后首次提出把軍事力量作為核戰(zhàn)爭(zhēng)中的主要打擊目標(biāo)。

麥克納馬拉的另一個(gè)成就，是在任期內(nèi)把美國(guó)的洲際彈道導(dǎo)彈和潛射彈道導(dǎo)彈的總數(shù)分別確定為1054枚和856枚。*[英]勞倫斯·弗里德曼：《核戰(zhàn)略的演變》，266頁(yè)，北京，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1990。因?yàn)樽詮挠辛撕宋淦?，人們一直在考慮“核武器究竟有多少才算足夠”的問(wèn)題，而麥克納馬拉提出了一個(gè)尺度，這個(gè)尺度就是“確保摧毀”的標(biāo)準(zhǔn)。直到21世紀(jì)的今天，美俄兩國(guó)還一直在討價(jià)還價(jià)以使核力量保持在這個(gè)水平上。

雖然蘇聯(lián)極少公開(kāi)宣布核威懾方面的政策，實(shí)際上蘇聯(lián)在這一時(shí)期奉行的也是“確保摧毀”或“相互威懾”。蘇聯(lián)基本軍事理論著作《軍事戰(zhàn)略》表明，蘇聯(lián)軍隊(duì)承認(rèn)了一場(chǎng)世界核戰(zhàn)爭(zhēng)的慘重而無(wú)法接受的后果，這就是相當(dāng)坦率地承認(rèn)相互威懾這個(gè)事實(shí)。實(shí)際上，美蘇早已把核威懾的概念作為他們戰(zhàn)略思想的主體，只不過(guò)在強(qiáng)調(diào)的程度上有所不同，并無(wú)實(shí)質(zhì)性的差別。美國(guó)的威懾理論包含著實(shí)戰(zhàn)的成份，蘇聯(lián)打贏戰(zhàn)爭(zhēng)的理論包括著威懾概念。

三、戰(zhàn)略威懾理論的衰落(20世紀(jì)60年代中期至80年代初期)

20世紀(jì)60年代中期至80年代初期，受美蘇軍事對(duì)抗、國(guó)際形勢(shì)變化等因素的影響，美蘇兩國(guó)不斷進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，美國(guó)的核威懾研究陷于停滯乃至衰退，而其他有核國(guó)家得到了一定程度的發(fā)展。60年代中期以后，威懾研究進(jìn)入了一個(gè)新的調(diào)整和發(fā)展時(shí)期，這在西方理論界被稱(chēng)為威懾研究的“第三次浪潮”。*吳莼思：《威懾理論與導(dǎo)彈防御》，50頁(yè)，北京，長(zhǎng)征出版社，2001。這次浪潮主要是對(duì)所謂黃金時(shí)代提出的核威懾理論和思想重新進(jìn)行評(píng)價(jià)與批判。美國(guó)逐步形成了一整套以威懾為核心和基本目標(biāo)的核戰(zhàn)略。核威懾經(jīng)歷了一個(gè)由“純威懾”向“實(shí)戰(zhàn)威懾”演變的過(guò)程，尼克松政府和卡特政府沿著這一發(fā)展軌跡完善和發(fā)展了“實(shí)戰(zhàn)威懾”理論。

(一)施萊辛格企圖使實(shí)戰(zhàn)與威懾更緊密地結(jié)合。在尼克松政府第二任期時(shí)，美國(guó)第一位非軍人出任國(guó)防部長(zhǎng)的職業(yè)戰(zhàn)略家施萊辛格，在國(guó)家安全決策備忘錄中提出了“有限核選擇”戰(zhàn)略，力圖把美國(guó)的戰(zhàn)略武器與北約組織的威懾戰(zhàn)略重新捏在一起。*[美]羅杰·斯皮德：《八十年代戰(zhàn)略威懾》，176頁(yè)，北京，戰(zhàn)士出版社，1983。希望通過(guò)控制升級(jí)、建立可靠的戰(zhàn)略預(yù)備力量、阻止蘇聯(lián)戰(zhàn)后恢復(fù)等舉措，增加戰(zhàn)略靈活性，在保持核力量總體優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，增加打有限核戰(zhàn)爭(zhēng)的選擇方案，增加核威懾的可信度，以防止蘇聯(lián)對(duì)美國(guó)發(fā)動(dòng)有限核攻擊。施萊辛格的核威懾理論最本質(zhì)的方面是，美國(guó)應(yīng)具有進(jìn)行有限核戰(zhàn)爭(zhēng)選擇的能力。真正目的是，通過(guò)使美國(guó)戰(zhàn)略核武器與歐洲防御“再度結(jié)合”，恢復(fù)美國(guó)核保護(hù)傘的可信性。但是由于種種原因，這種方針引起了激烈的爭(zhēng)論，因?yàn)槠淇尚判圆桓?，反而讓?shí)戰(zhàn)成分充斥到了整個(gè)延伸威懾層次，人們擔(dān)心這會(huì)降低核門(mén)檻的高度，增加爆發(fā)全面核戰(zhàn)爭(zhēng)的機(jī)率。

(二)卡特政府確立了具有實(shí)戰(zhàn)威懾的“抵銷(xiāo)”戰(zhàn)略。側(cè)重打擊軍事目標(biāo)的“有限核選擇”戰(zhàn)略，并不能保證戰(zhàn)略上的靈活性。美國(guó)更加傾向于用進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)而不是報(bào)復(fù)的方式實(shí)施戰(zhàn)略威懾，卡特政府實(shí)行“打擊軍事目標(biāo)”的“抵銷(xiāo)”戰(zhàn)略。要求美國(guó)核力量除了具備打擊蘇聯(lián)城市的能力，同時(shí)具備打擊軍事目標(biāo)的能力。針對(duì)不同程度的威脅做出不同程度的反應(yīng)，成為當(dāng)時(shí)戰(zhàn)略威懾研究的重要內(nèi)容。1981年，國(guó)防部長(zhǎng)布郎在談到“抵銷(xiāo)”戰(zhàn)略時(shí)特別強(qiáng)調(diào)：“‘抵銷(xiāo)’戰(zhàn)略不是一個(gè)新的戰(zhàn)略理論，它也不是對(duì)我們過(guò)去近十年來(lái)傳統(tǒng)戰(zhàn)略的根本改變?！墙?jīng)過(guò)了大約一代人的時(shí)間，在麥克納馬拉和施萊辛格奠立的基本概念的基礎(chǔ)上發(fā)展的自然結(jié)果。”

(三)蘇聯(lián)開(kāi)始逐步接受和發(fā)展戰(zhàn)略威懾理論。蘇聯(lián)對(duì)戰(zhàn)略威懾思想經(jīng)歷一個(gè)從拒絕接受到逐步重視的過(guò)程。在斯大林時(shí)期，蘇聯(lián)完全不承認(rèn)戰(zhàn)略威懾概念，把美國(guó)的戰(zhàn)略威懾視作“核訛詐”。從50年代后期開(kāi)始，蘇聯(lián)逐步認(rèn)識(shí)和接受戰(zhàn)略威懾觀點(diǎn)。60年代，隨著戰(zhàn)略核力量的增強(qiáng)，蘇聯(lián)在火箭核戰(zhàn)略思想的指導(dǎo)下，提出了自己的核戰(zhàn)爭(zhēng)理論。在赫魯曉夫時(shí)期提出了“核戰(zhàn)爭(zhēng)中沒(méi)有勝利者”“戰(zhàn)爭(zhēng)不是注定不可避免的”等戰(zhàn)略威懾觀點(diǎn)。在勃列日涅夫時(shí)期，蘇聯(lián)雖然拒絕公開(kāi)承認(rèn)威懾概念，但在戰(zhàn)略理論和實(shí)踐中已開(kāi)始接受和運(yùn)用戰(zhàn)略威懾。針對(duì)美國(guó)依仗核優(yōu)勢(shì)進(jìn)行所謂的“大規(guī)模報(bào)復(fù)”，蘇聯(lián)突出研究了核戰(zhàn)爭(zhēng)的特點(diǎn)和實(shí)施方法。認(rèn)為未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)必然是火箭核戰(zhàn)爭(zhēng)，核武器及其投擲工具將成為主要的作戰(zhàn)手段，使用核武器實(shí)施進(jìn)攻和突然襲擊是取得整個(gè)戰(zhàn)爭(zhēng)勝利的關(guān)鍵。同時(shí)也認(rèn)為嚇阻美國(guó)的方法是建立優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略力量，而不是僅僅能消滅美國(guó)很大一部分居民和工業(yè)，蘇聯(lián)的理論要求有摧毀敵方的軍事力量、指揮控制系統(tǒng)和工業(yè)目標(biāo)的能力，而且能夠差不多是同時(shí)摧毀。*[美]哈羅德·布朗：《美國(guó)未來(lái)二十年的對(duì)外戰(zhàn)略》，47頁(yè)，北京，時(shí)事出版社，1986。

(四)中等核國(guó)家根據(jù)本國(guó)特點(diǎn)制定了“有限核威懾”戰(zhàn)略。中等核國(guó)家受?chē)?guó)力的限制和國(guó)際環(huán)境的影響，奉行“有限核威懾”戰(zhàn)略，即依靠一支數(shù)量有限的有效力量，能給對(duì)方一定損傷程度的核打擊，以此來(lái)抑制威脅制止戰(zhàn)爭(zhēng)，起到威懾作用。特別是在美蘇對(duì)峙的格局不變的情況下，兩國(guó)中任何一方若與中等核國(guó)家發(fā)生沖突，遭到中等國(guó)家的報(bào)復(fù)，會(huì)使其在對(duì)峙中處于不利地位。當(dāng)時(shí)英國(guó)國(guó)防部認(rèn)為：“核武器仍然是我們必要的能力因素，威懾來(lái)自其他擁有核武器國(guó)家的威脅?！庇?guó)核威懾的原則就是“莫斯科標(biāo)準(zhǔn)”核原則，英國(guó)的核威懾力量主要是應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)對(duì)英國(guó)核心利益的威脅。只要蘇聯(lián)對(duì)英國(guó)發(fā)動(dòng)核進(jìn)攻，英國(guó)就對(duì)蘇聯(lián)發(fā)動(dòng)核報(bào)復(fù)，打擊包括莫斯科在內(nèi)的許多重要城市和工業(yè)中心。任何對(duì)手對(duì)英國(guó)發(fā)動(dòng)進(jìn)攻，就將會(huì)遭到來(lái)自英國(guó)的沉重打擊。法國(guó)政府根據(jù)形勢(shì)的變化和需要，不斷調(diào)整“以弱制強(qiáng)”的核威懾戰(zhàn)略。法國(guó)的威懾邏輯是借助于“原子的同等能力”，使小國(guó)可以在大國(guó)面前不低頭。

四、戰(zhàn)略威懾理論的復(fù)興(20世紀(jì)80年代初期至90年代初期)

20世紀(jì)80年代初期至90年代初期，蘇聯(lián)軍事上的強(qiáng)硬使得美國(guó)急需重振國(guó)家威望，威懾研究重新受到重視，核威懾理論進(jìn)入重新振興階段，美國(guó)“高邊疆”戰(zhàn)略的產(chǎn)生，逐漸改變了軍事對(duì)抗的格局，在軍事戰(zhàn)略理論方面產(chǎn)生了重要影響。新武器系統(tǒng)呈群體形式出現(xiàn)，并向非核化方向發(fā)展，使常規(guī)武器性能發(fā)生革命性變化，將戰(zhàn)略威懾理論向前大大推進(jìn)了一步。

(一)“戰(zhàn)略防御計(jì)劃”使太空威懾走上前臺(tái)。80年代里根政府倡導(dǎo)的“戰(zhàn)略防御計(jì)劃”，標(biāo)志著美國(guó)已經(jīng)形成了較系統(tǒng)的太空威懾戰(zhàn)略。通過(guò)大力發(fā)展戰(zhàn)略防御體系，為美國(guó)戰(zhàn)略進(jìn)攻力量乃至美國(guó)本土提供有效防護(hù)，使美國(guó)的戰(zhàn)略武器系統(tǒng)具有攻防兼?zhèn)涞哪芰?，開(kāi)始進(jìn)行防御性的威懾。“戰(zhàn)略防御計(jì)劃”試圖建立一種探測(cè)、監(jiān)視、跟蹤的系統(tǒng)，并且建立以定向能武器為主要手段的、多層次攔截進(jìn)攻型戰(zhàn)略導(dǎo)彈的天基反導(dǎo)彈系統(tǒng)，企圖利用太空優(yōu)勢(shì)使蘇聯(lián)喪失核威懾能力，進(jìn)一步達(dá)到增強(qiáng)美國(guó)核威懾力量的目的。“戰(zhàn)略防御計(jì)劃”的實(shí)施使當(dāng)時(shí)的戰(zhàn)略進(jìn)攻與戰(zhàn)略防御達(dá)到了適當(dāng)?shù)钠胶?，改變了人們僅僅關(guān)注戰(zhàn)略進(jìn)攻的思維方式，更加符合戰(zhàn)爭(zhēng)歷史上進(jìn)攻與防御交替進(jìn)行與發(fā)展的客觀規(guī)律。但是，由于政治、經(jīng)濟(jì)、科技上的困難和阻力，“戰(zhàn)略防御計(jì)劃”在執(zhí)行中多次被迫調(diào)整，但努力實(shí)現(xiàn)這種戰(zhàn)略威懾的目的并沒(méi)有放棄。

(二)“確保生存”戰(zhàn)略力圖改變美蘇對(duì)抗的格局。格雷厄姆的“高邊疆”戰(zhàn)略開(kāi)辟了尋求戰(zhàn)略生存的新思路，使人們由“相互確保摧毀”的思維轉(zhuǎn)變到“確保生存”上來(lái)?！按_保生存”核戰(zhàn)略認(rèn)為未來(lái)的核戰(zhàn)爭(zhēng)很可能是逐步升級(jí)、分階段進(jìn)行的，設(shè)想有四種核戰(zhàn)爭(zhēng)樣式，通過(guò)利用核武器的命中精度和突防能力的提高，以打擊蘇聯(lián)的軍事目標(biāo)為主，削弱其第二次核打擊能力，從而增強(qiáng)威懾效果。盡管里根政府認(rèn)為戰(zhàn)略防御能力是一種“確保生存”的威懾力量，但在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，核武器是取代不了的。即使反導(dǎo)防御系統(tǒng)研制成功并予以部署，也不可能使進(jìn)攻性核武器全部失效，而且反導(dǎo)防御系統(tǒng)的研制會(huì)促使進(jìn)攻性核武器技術(shù)的發(fā)展。因此，戰(zhàn)略防御計(jì)劃所依據(jù)和倡導(dǎo)的“確保生存”理論，在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)難以取代“相互確保摧毀”理論。

(三)“多層次威懾”使常規(guī)威懾理論得到發(fā)展。80年代以來(lái)戰(zhàn)略威懾理論的另一個(gè)重要發(fā)展，應(yīng)屬常規(guī)威懾理論的出現(xiàn)。在核恐怖、核威懾的平衡條件下，誰(shuí)也不敢輕易打核戰(zhàn)爭(zhēng)，常規(guī)沖突仍是最現(xiàn)實(shí)的威脅。80年代初、中期，美國(guó)和北約先后提出了常規(guī)威懾這一概念，就是要用高技術(shù)武器實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略威懾的作用。當(dāng)時(shí)的美國(guó)學(xué)者對(duì)常規(guī)威懾的重要性和可行性作了論證，認(rèn)為常規(guī)威懾是對(duì)核威懾、特別是延伸威懾的補(bǔ)充。以常規(guī)力量對(duì)抗或抑制局部的常規(guī)沖突，以求全局威懾的穩(wěn)定。*Richard Betts. Conventional Deterrence: Predictive Uncertainty & Policy Confidence .Washington D.C.: The Brookings Institution， 1980.美國(guó)芝加哥大學(xué)教授墨什默爾的《常規(guī)威懾》，是第一本系統(tǒng)研究常規(guī)威懾的論著，從戰(zhàn)略角度提出了常規(guī)威懾的基本理論框架。

(四)人民戰(zhàn)爭(zhēng)賦予戰(zhàn)略威懾新的內(nèi)涵。人民戰(zhàn)爭(zhēng)作為常規(guī)威懾的戰(zhàn)略防御力量，在中國(guó)得到了充分運(yùn)用并發(fā)揮了極大的威力。無(wú)論在戰(zhàn)爭(zhēng)年代還是在和平時(shí)期，毛澤東、鄧小平等革命家從歷史唯物主義的觀點(diǎn)出發(fā)，對(duì)中國(guó)古代威懾思想批判性地繼承，并在中國(guó)革命戰(zhàn)爭(zhēng)和為保衛(wèi)和平而斗爭(zhēng)的長(zhǎng)期實(shí)踐中不斷豐富和發(fā)展，形成了具有鮮明時(shí)代特征和顯著特點(diǎn)的人民戰(zhàn)爭(zhēng)戰(zhàn)略威懾思想。始終堅(jiān)持人民群眾是戰(zhàn)爭(zhēng)勝負(fù)的決定力量，實(shí)行人民戰(zhàn)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的整體力量威懾，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮整體威力，形成總體優(yōu)勢(shì)威懾，取得了幾十年的和平發(fā)展環(huán)境。

在新的歷史時(shí)期，全面繼承和發(fā)展毛澤東戰(zhàn)略威懾思想，堅(jiān)持實(shí)行人民戰(zhàn)爭(zhēng)的整體力量威懾，把以制約戰(zhàn)爭(zhēng)、維護(hù)和平為目的的威懾思想發(fā)展上升為國(guó)防建設(shè)的戰(zhàn)略指導(dǎo)思想，對(duì)和平時(shí)期軍隊(duì)的職能提出了新的更高要求。同時(shí)重視加強(qiáng)威懾力量的建設(shè)，強(qiáng)調(diào)以獨(dú)立自主的外交政策增強(qiáng)威懾效果，并敢于善于顯示實(shí)力。通過(guò)軍事演習(xí)、新聞宣傳、國(guó)慶閱兵等方式，顯示中國(guó)國(guó)防實(shí)力強(qiáng)大的戰(zhàn)略威懾效果。

五、戰(zhàn)略威懾理論的系統(tǒng)發(fā)展(20世紀(jì)90年代初期至今)

伴隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，戰(zhàn)略威懾所依賴(lài)的技術(shù)基礎(chǔ)發(fā)生了改變，信息技術(shù)、航天技術(shù)以及精確制導(dǎo)技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)，使戰(zhàn)略威懾的手段更加多樣，戰(zhàn)略威懾理論向著新的、更趨完整的理論體系方向發(fā)展。20世紀(jì)90年代以后，戰(zhàn)略威懾理論不斷發(fā)展，美國(guó)學(xué)者利林·格雷將冷戰(zhàn)后的時(shí)代稱(chēng)之為“第二核時(shí)代”*Colin S. Gray. The Second Nuclear Age. London: Lynne Rienner Publisher， 1999.，以區(qū)別于美蘇對(duì)抗的冷戰(zhàn)時(shí)代。核威懾在信息條件下自然延伸，信息威懾、空間威懾、常規(guī)威懾發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，戰(zhàn)略威懾理論成體系不斷向前發(fā)展。

(一)“現(xiàn)實(shí)遏制”核戰(zhàn)略重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)核威懾的有效性。俄羅斯新軍事學(xué)說(shuō)“現(xiàn)實(shí)遏制”核戰(zhàn)略的核心就是核威懾，將核威懾的有效作用強(qiáng)調(diào)到了前所未有的程度。俄羅斯改變前蘇聯(lián)時(shí)期對(duì)核力量極為保密的做法，加強(qiáng)宣傳攻勢(shì)，時(shí)常有選擇地公開(kāi)報(bào)道核武器的研制、試驗(yàn)特別是核力量部隊(duì)的部署、訓(xùn)練及演習(xí)情況，其目的在于讓對(duì)手了解俄強(qiáng)大的核實(shí)力。放棄不首先使用核武器的承諾，充分表明俄為維護(hù)國(guó)家安全不惜打一場(chǎng)核大戰(zhàn)的意志和決心。模擬臨戰(zhàn)前公布敵方重要政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、工業(yè)中心或重要民用設(shè)施為核打擊目標(biāo)，基本界定俄軍平時(shí)和戰(zhàn)時(shí)可能首先使用核武器的條件，以阻止和打消敵人的進(jìn)攻企圖。核威懾主要目的是防止核大戰(zhàn)和大規(guī)模的常規(guī)戰(zhàn)爭(zhēng)，其威懾的主要手段仍然是先發(fā)制人、迎擊、核報(bào)復(fù)——第二次核還擊等。

(二)“全方位核威懾”戰(zhàn)略更加注重實(shí)戰(zhàn)威懾。經(jīng)過(guò)近10年的調(diào)整，作為美國(guó)面向21世紀(jì)的新核威懾戰(zhàn)略的藍(lán)本，“全方位核威懾”戰(zhàn)略的提出標(biāo)志著在新世紀(jì)美國(guó)核戰(zhàn)略的基本確立。與冷戰(zhàn)時(shí)期的核戰(zhàn)略相比，“全方位核威懾”戰(zhàn)略有了重大的調(diào)整和變化。新核威懾戰(zhàn)略的最高指導(dǎo)思想是追求絕對(duì)軍事優(yōu)勢(shì)，在堅(jiān)持核威懾的同時(shí)，將威懾的對(duì)象擴(kuò)大并且重點(diǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)移，提出建立進(jìn)攻性打擊系統(tǒng)、防御系統(tǒng)、后備反應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施的“新三位一體”威懾力量體系，增加常規(guī)威懾和防御威懾，構(gòu)建一種全方位的威懾。但是由于對(duì)情報(bào)的嚴(yán)重依賴(lài)，將全方位的信息優(yōu)勢(shì)作為前提條件，認(rèn)為對(duì)手的意志和觀察能力是可以操縱的，這些固有的弱點(diǎn)最終導(dǎo)致威懾效果難以實(shí)現(xiàn)。

(三)太空威懾在軍事斗爭(zhēng)舞臺(tái)上發(fā)揮作用。太空一直是美國(guó)爭(zhēng)奪的“高邊疆”，美國(guó)不斷進(jìn)行反衛(wèi)星武器的試驗(yàn)，也促使太空威懾作為全新的威懾形態(tài)開(kāi)始登上歷史舞臺(tái)。在戰(zhàn)略威懾的對(duì)抗中，當(dāng)敵對(duì)雙方軍事上形成核均勢(shì)時(shí)，核武器作為一種推行霸權(quán)主義或敵對(duì)雙方爭(zhēng)奪優(yōu)勢(shì)的工具，其作用就自然下降了。既擁有進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器，同時(shí)又擁有能制服核武器的防御性戰(zhàn)略武器，才是獲得威懾效果的重要手段，美國(guó)“高邊疆”戰(zhàn)略的推行加速了人類(lèi)開(kāi)拓和利用空間時(shí)代的到來(lái)過(guò)程。

(四)信息威懾成為各國(guó)研究的重點(diǎn)。隨著軍事對(duì)抗方式的演變，信息威懾在90年代作為一種全新的威懾形態(tài)，伴隨著信息科學(xué)技術(shù)在軍事領(lǐng)域的普遍滲透和快速發(fā)展應(yīng)運(yùn)而生。面對(duì)日益復(fù)雜的安全環(huán)境和自身發(fā)展利益，世界各發(fā)達(dá)國(guó)家均在創(chuàng)新發(fā)展信息威懾理論，積極備戰(zhàn)網(wǎng)絡(luò)信息戰(zhàn)。美國(guó)國(guó)防部和參聯(lián)會(huì)相繼出臺(tái)各種文件和對(duì)策措施，全面加強(qiáng)信息優(yōu)勢(shì)建設(shè)，不僅準(zhǔn)備打贏“危機(jī)和沖突時(shí)期內(nèi)信息戰(zhàn)”，而且更強(qiáng)調(diào)在平時(shí)和危機(jī)爆發(fā)前運(yùn)用“媒體戰(zhàn)”“心理對(duì)抗”等“信息對(duì)抗”以形成信息威懾。俄軍將網(wǎng)絡(luò)信息戰(zhàn)稱(chēng)為“第六代戰(zhàn)爭(zhēng)”，認(rèn)為在未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)中，要奪取并掌握制信息權(quán)和制電磁權(quán)，就必須打贏網(wǎng)絡(luò)信息戰(zhàn)。而印軍也在積極準(zhǔn)備虛擬空間爭(zhēng)奪戰(zhàn)。信息威懾成為各國(guó)戰(zhàn)略家研究的重點(diǎn)理論，信息威懾思想的產(chǎn)生為戰(zhàn)略威懾思想創(chuàng)新發(fā)展提供了嶄新的理論空間。

(五)常規(guī)威懾越來(lái)越凸顯重要。在“冷戰(zhàn)”期間，戰(zhàn)略威懾主要表現(xiàn)為核威懾。“冷戰(zhàn)”結(jié)束后，在核威懾條件下，常規(guī)威懾在軍事斗爭(zhēng)中的地位和作用顯著提高。在當(dāng)前國(guó)際環(huán)境下，世界各國(guó)面臨的現(xiàn)實(shí)和潛在的戰(zhàn)爭(zhēng)威脅，主要是局部戰(zhàn)爭(zhēng)和地區(qū)沖突。核武器運(yùn)用的局限性，使得常規(guī)兵力武器成為應(yīng)對(duì)威脅的主要手段，常規(guī)戰(zhàn)略威懾力量能發(fā)揮更大的威懾作用。常規(guī)威懾靈活可選、威力適度、效果可信，可有效地保護(hù)具體利益，成為跳出核威懾悖論僵局的必然選擇。在20世紀(jì)的最后幾年，為確保美軍在未來(lái)10年乃至更長(zhǎng)的時(shí)間里處于世界軍事領(lǐng)域的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，美軍配合國(guó)家的全球戰(zhàn)略?huà)伋隽艘粋€(gè)又一個(gè)“構(gòu)想”。1996年7月，美參聯(lián)會(huì)首先推出《2010年聯(lián)合構(gòu)想》，吹響了美軍邁向21世紀(jì)的第一聲號(hào)角。2000年5月，美軍又在此基礎(chǔ)上出臺(tái)了更加完善的《2020年聯(lián)合構(gòu)想》，不斷提升常規(guī)力量的建設(shè)水平和作戰(zhàn)能力。

60多年來(lái)戰(zhàn)略威懾理論與政策的發(fā)展歷史告訴人們，戰(zhàn)略威懾從側(cè)重純威懾發(fā)展到側(cè)重實(shí)戰(zhàn)威懾，已經(jīng)完成了一個(gè)螺旋式上升的歷史循環(huán)，并成體系向前發(fā)展。回顧戰(zhàn)略威懾的歷史也不難發(fā)現(xiàn)，西方大國(guó)的政策一直是根據(jù)核武器達(dá)到的技術(shù)水平，而不是根據(jù)對(duì)世界形勢(shì)的正確分析來(lái)確定的，這就使技術(shù)不僅決定武器，而且決定對(duì)戰(zhàn)略威懾的全部思維方式。所以，戰(zhàn)略威懾理論與政策制定的正確與否，歷史將作出客觀評(píng)判。